CubicPower-關鍵字-投信投顧業務員-投信投顧相關法規考古題搜索

總目錄

  • 投資  證券  事業  信託  何者  委託  公司  基金  全權  業務  顧問  投顧  規定  敘述  經營  有關  投信  機構  契約  正確  人員  管理  資產  營業  不得  公會  規範  申請  客戶  行為  股票  廣告  交易  從事  主管  多少  委任  有價證券  經理  下列  運用  保管  核准  發行  何種  帳戶  分析  會員  募集  以下  相關  應於  為非  機關  活動  以上  依據  受益  同業  事項  股份  符合  買賣  多久  對於  關係  申報  期間  辦理  發起  擔任  簽訂  執行  條件  資金  說明  從業人員  部門  如何  期會  公開  銀行  資格  有誤  兼營  處理  上市  持有  價值  董事  保證  報告  規則  金額  提供  方式  超過  國內  接受  股東  
  • 其他  負責  準則  憑證  經手  民國  情事  受任  違反  年度  執照  錯誤  中華  不正  日起  資料  辦法  為證  針對  發生  原則  會計  至少  所稱  範圍  遵守  日內  每一  公約  幾年  境外  上櫃  請問  自律  金融  書面  提存  人之  專業    內容  包括  利害  訂定  商品  總數  及其  百分之  行使  促銷  金管  保存  商業  推介  督察  幾日  銷售  績效  之日起  依法  限制  處分  單位  資本  比例  買回  決定  那些  舉辦  注意  通知  請求  第一  之受  外國  共同  製作  應依  加入  宣傳  登記  非屬  重大  買進  分支  為何  編製  有何  電子  千萬  市場  本人  進行  一定  個人  設立  設置  
  • 幾個  文件  越權  人及  內部  研究  約定  計算  職務  人應  保險  送達  會及  應有  後幾  載明  合計  取得  參與  媒體  期限  操作  應將  受僱  定期  資訊  任人  法令  期貨  節目  監察  應由  全部  終止  核發  新臺  經紀  名稱  決策  某種  應先  守則  成立  事實  為之  清算  債券  先生  何項  具備  實收  之人  公告  少於  承銷  紀錄  人為  代理  法規  案件  財務  之總  何時  利益  其中  到職  終了  關於  之淨  交付  表決  接獲  變更  比率  服務  損害  人或  之買  沖銷  要求  得為  責任  傳播  新台幣  義務  影響  數量  賠償  總代理  表示  金之  某甲  個月  書之  標準  建立  衍生  提出  總額  
  • 工作  研判  員工  基本  應向  警語  人與  何人  受託  建議  評等  禁止  標的  在職  狀況  修正  得經  發現  業績  數字  衝突  一年  月報  於該  於證  最近  程序  費用  逾越  應自  出席  同一  我國  所屬  指派  淨值  營之  講習  目前  合格  法定  書件  書應  專責  條款  減損  旗下  審查  應以  出具  同意  有意  完成  個別  審閱  履行  人權  分配  同時  年報  自有  那一  事由  所持有  指定  時間  消滅  發表  彙總  對證  應與  檢討  一個  存續  收益  有期徒刑  受理  始得  或賣出  所定  兼任  原委  核定  增加  上限  主要  未經  生效  多可  事先  信守  持股  記載  條規  淡水  理財  第八  組合  
  • 許可  章則  測驗  解除  適用  應分  月內  由何  李四  為其  時應  第五  給付  業者  錄影  由誰  交割  有帳  利用  其所  定之  尚未  者外  非為  消息  開戶  開放  電視  對其  價格  避免  一次  如下  作成  依投信  其應  或其  哪些  益之  追加  除經  基於  強制  第二  等級  買入  意見  監督  另有  合併  收受  使用  所有  於何  法院  停止  情形  票券  報酬  審核  諮詢  之內  打算  企業  並應  所生  拒絕  於任一  保本  涉及  特定  控股公司  處所  開立  滿三年  編具  擬訂  簽證  一億元  九份  才可  不須  刊載  各種  自行  其實  券投信  制度  屆滿  者應  係指  前後  查核  為真  要點  限額  配偶  得不  
  • 現況  組織  報請  無須  階層  滿幾年  認可  廣播  聲明  購買  禮品  繼續  NY  二人  不可  不再  不行  不能  之最低  夫妻  他人  再行賣出  向上  字號  完畢  投研部  私募  供客  兩個  函送  招攬  法之  股市  係依  後始得  財產  情況  產品  設帳  會得  僱人  對象  與甲  與其  認為  標示  獲利  二十  人者  人從  三億  不是  中所稱之  之款券  及製發  引用  甲為  名義  地區  作業  使而  到達  命令  所得  知名  信用  信義  宣告  洩露  相對  核算  現行  單一  揭示  開業  間之  項目  經驗  補正  逾幾年  種類  人於  人間  三家  之一  內向  分別  支付  日期  召開  百分比  行情  何事  低於  投票  決議  事務  
  • 委員  所限  法律  股權  看好  看法  風險  除應  商之  商所  控制  異動  規模  報經  揭露  換發  款待  登錄  給予  開始  損益  解散  資深  賣出  獲悉  職能  饋贈  三方  不符  之外  內線  及因之  北投  可以  另行  台北  本身  向何  存款  有效  次日  改善  事宜  制式  制定  延展  或不  於自  表格  係為  係屬  指示  訊息  情節  授權  理由  產生  第三  終結  章程  發布  發展  善良  進入  萬金  過程  網際網路  價位  錄音  應就  額度  簽定  權利  一直  人中  人選  不在  中立  之百分之  文字  且其  他們  包含  北埔  目的  立法  任一  任何  同類  各項  字樣  存查  有利  而來  作為  並向  協定  忠實  
  • 所為  於每  保持  某一  為三  哪一  除依  將該  帶及  接對  部位  最高  期滿  畫面  週期  郵件  會議  詳細  幣五  億元  範本  應為  雙方  了後  二個  人可  不特  之境外  予以  什麼  內編具  方得  日上  月終  以外  充實  司之  四支  平面  申訴  同種  扣押  此限  而遭  告知  並由  具有  性質  於A  於幾  非經  保障  係由何  持續  政府  查封  查閱  為受  面額  風氣  原因  家公  海南  益人  起七  起至  退休  配合  除法  專人  將其  將與  帳務  第六條之  處以  處罰  報備  湊成  虛偽  階段  經證  對經  認購  價金  適當  樹立  應採  營運  總經理  歸責於  職前訓練  權義  一支為  人申購  人參  三支  上得  大眾  中之何項  
  • 中有  之三方  之自有  之私募  之書件  元為限  分離  反證  王君  以不  代表  本金  未來  未達  正當  甲應  任職  向證  有三支  何日之  並於  依約  其自  其與  券商  到期  往來  所致之  所謂  承諾  知悉  侵害  係甲  是否  首次  座談  時得  核可  特別  配之  酌定  副本  參考  國外  國基  專員  得因  理事  移轉  統計  被害人  報金管會  曾犯  曾依  款券  結束  傳遞  新生  會等  會對  節慶  經受  聘僱  違約  對該  撤銷  隨時  應檢具  避險  邀集  離職  額幾倍  懲罰  證明  類股之  勸誘  屬於  D四支  一名  人有  三年  上應  不動產  不善  不違  不靈  之未  之持股  之理  之賣出  五個  今有某  元者  六十六條  太太  手續  代為  平衡  未曾  未滿  
  • 交由  全球  名內  在外  如欲  存放  收取  有聲  自營  即應  每股  迄今  來台  其買回  函報  定價  居前  或於  承認  服刑  法人  表冊  金山  長或  保護  指數  施行  為每一  為每筆  為是  為限  相反  風俗  兼為  破產  記錄  訓練  退還  停業  商為  基礎  得另為  得在  得處幾年  推廣  排名  規劃  設計  備查  最低  最長為  報證  結果  詐欺  新進  會之  會者  會通  經由  經金管會  過及  過失  預約  慣例  稱為  認股  潛力  確可  確定  擔保  應按  應經  應達  檢查  總市值  總共  邀請  藉由  贈品  類似  權時  權益  權等  ?  人林  入會  十時向  大陸  小姐  不當  之加權  五月十七日  五月十五日  
  • 五月十四日  元氣  允許  分公司  及具  以供  出版  可為  可處  四億元  平均  本國  未列  用之  用途  甲曾受  交法  光明  同仁  如將  安全  年內  年金  成長  有那一  形式  並得於  事前  其得  其最  其賣出  受證  定應  或由  或有  所訂  所應  於五月十五  於本  於其  易使人  者得於  股本  股價  初次  表彰  金為  金條  長至  長期  信賴  促進  係採何法  則其  宣導  為新台幣  相同  背信  若干  限為  值得  借款  時即  核閱  追逐  參加  商由誰  得到  採訪  條之  條例  深具  第十八條  勞工  報表  就每一  提高  款之  款項  無需經  貸與  須持有  僅三億元  僅供  會時  楊君  當月  當時  境內  需在  慧眼  播放  數占  稽核  請其  墾丁  機密  應存入  應妥慎  應負  
  • 檔案  檢具  獲取  簽署  羅馬  繳交  籌設  變化  一時  二年  二百五  人自  人私募  人數  十二條  十之  十萬元  上之  小仁  小愛四人各出  工具  已有  中央  五之  內依  戶持有  文宣  且已  且該  主辦  以自有  充任  刊登  失效  必須  本事  甲投信  亦為乙  全數  各處  向投信  向金管會  多數  多頭  如上開  百條  百零一條  自然  行政  何期  助理  形象  抄送  每次  每週於  那個  並依  事件  依其  協助  尚應  所製播之  股利  股息  近日  金溪  阿孝  阿忠  信宜  侵占  前述  則受  型者  度經  按次  指應  為止  為甲  限期  首支  個股  員應  格式  海外  退回  除已  高級  高階  動用  基準  處置  規應  連續  單獨  報導  幾次  提升  提報  提撥  散布  
  • 款或  短期  週轉  開會  開辦  項之  會受到  經查  置於其  該等  該境外  該種  對A  對此之  撤換  滿二年  維持  與A  與該  增資  暫停  誰負  應予  應即  檢附  職位  屬依  顯示  DK  D四家  E四家  MAIL  一部  一億二  七星  乃指  人得  人最多能  人對  十六  大學  才得受丙之  不同  之何項  之每  之法源  之換發  之價金  今該  內參  六億元  及甲  及每  及個股  日後  且未  以後  出借  加計  加碼  可能  另作  四人各出一  正常  再行買入  刑之  因素  成交  收訖  有哪些  有無  老同學  而不  自價金  佔乙  但已  伯譪  判決  即需依  完納者  快速  快報  每隔  系統  足以  防疫  並非  並按  並將  並擬  其後  坪林  定人就  或投信  所進之  承辦  於C  於經  於對外  
  • 明顯  法或  法第七十四條  版面  直接  花東  初任及  金達  非境外  信件  保得  後再任之  怠不  某股向  查知  洽談  為與甲  科罰  紀律  若有  倍數  借入  借貸  兼職  原始  員後  時起  益有  紛爭  起因  送至何  配置  除金管會  除證  區隔  商或  商時  商買入  專案  得運  得與何  措施  排除  現金  畢業  訪談  貨幣  部分  最後  最新之  勞役  單純  掌握  提醒  焦點  無力  無法  開口  集中  項所  債者  意思  業經  當面  經有罪  聘任  解決  該項  僱用  實施  實體  對帳  算十日  價金外  標榜  潛在  錄者  幫忙  應付  應募  總體  櫃檯  額達  簽約  議事  歡樂  顯然  Ⅰ於  USA  一家  乙如將  二億元  人甲  人向  八人  
  • 八十九年  十六條  十六條或第  三個月  千里  大專  不合  不實  中明定其    之A  之丙  之收付  之後  之間而  之間所  之罪  內之  內為之  內應  及所受  及哪一  戶內  比較  且持有  他由  他業  充分  加強  可不  可否  四之  必要  未上櫃  犯罪  甲君  甲始得  申購前應  立志  立滿三年  全體  印製  向申購人  向申購之  名師  合理  回覆  如A  如未  如有  年間  收到  有二十個  有成  有得  百七十五  自九十年  自知  何法  何評等  但因  但為  即日  即使  妥為  每日  每年  防制  並經誰  依同法  依照  具體  其已  其易服  受其  受到  受限  命甲  固定  定型  定為  定時  定額  忠孝  或為  承受  於與本  明列  法務  爭取  物及  股之  表揚  金瓜  係A  係向何  後方  指撥  
  • 指標  故意  某個  查詢  查證  為A  為公  為這二十個  盈餘  相當  研討  研議  秋天  若甲為  若無  要成為  計畫  訂立  員之  家境  差旅費  師資  旅館  時之  財報  院校  區分    商等  商應  國有  專用  將一億元  將二  帳目  帳簿  得以  得兼為  涵蓋  異常  第十一  第十六條之  設有  備妥  最少  最多為幾人  最佳之  幾人  提昇  登載  程度  等人  等不得  集合  須達  債或  傳單  僅有  意涵  損失  新竹  新科  新聞  業以  經投信  誠信  達新台幣  過半  預測  對外  對每一  滿三個  監事  種人  維護  蒸蒸  認定  輔導  標明  獎勵  稿將  機制  選任  選擇  應每月  應指撥  應處幾年  檢視  績優  趨勢  簡介  轉報證  類型  警示  權人知  權之  變現性  
  • A君  A訂  Benchmark  C投信  XYZ  一併  一般  乙兩個  乙與  丁四人係  丁四支  人名  人負  人就  入股  八十億元  十月  三人  下金管  大會  已滿三個  才得受M之  不予  不必  不成  不受  不許  中心  之﹖  之?述  之B  之Q  之Y  之二  之前  之最大  之幾分之幾或  之評等  五峰  元之  內將  內調  內灣  六十億元  分工  分派  分散  分擔  及丁  及以該  日月  王大係  且每  以再  以便  占該  可行  古陵  本行  未於  未能於  未幾  由該國  由證  甲乙  立時  共享  共計  同事  同鄉  向甲  向受  合法  因週轉  因應  在該投信  如受  字體  安排  尖石  年限  成績  有違投信  百二十九條之  百零七  老友  老闆  而未於  而於  而後  而盡  自己  但四人  判刑  努力  折算  
  • 每達較前次  牡丹  並以  並在  並具  並持有  並提經何  事蹟  京照  依九十  來臺  其由  其指撥  其對  制﹖  受乙之  受甲  受雇為  始可為之  定證  或未將  或持有已  或電台等  所受  所指之  所述之  所開具的  所載  所需者外  所購  招募  於依  於信宜  法所稱之  法第  法第十六條  的二十倍  知本  社會  秉持  空頭    者之  者未於  者需  表現  金頂  金與  長之  長係  阿里  信心  便利  保密  促使  係免經  前已  前或  前得  則該員    度中  建檔  後__  後之  後為  後得為  後第三日  後續  挑選  星辰  某君因  派員    為使  為該  為蔣君  美靈  計十二人  訂之  負債  原任  員其  員或  夏天  容應  展延  展期  效力  效率  時亦同  時所應  根據  格者  涉有  
  • 特性  索取  能力  財政  退款  追求  追蹤  除外  除有  做成  動產  區間  商擬為該  國庫  專供  強調  得令  得向A  得命  得對該  從屬  推展  推薦  清泉  清楚  現任  票據  第六條  通過  連同  郭君邀他  傘型  剩餘  幾秒鐘  復興  復權  提及  曾經  無線電  登帳  等之  等有  等書件  結構  給陳  裁量  貸款  閒置  須以易  債權  募人  勤勉  彙報  新股  會於  業或  業得  當年  經解  解說  違規  逾二年  鼓勵  實際  對手  對所  滿一年之  滿五年  監控  管道  精神  與B  與由  與所訂  蒲成  蒐集  語音  認有  需要  鼻頭  增列  審議  廢止  撰寫  數額  確實  編制  蔣君將五  調查  餘額  奮起  擁有  機能  獨立  積極  
  • 謀求  辦妥  遺漏  錯置  應在一年  應在幾年  營建  獲知  獲得  總務  聲音  聲譽  舉行  購入之  購置  歸戶  轉投資  餽贈  識別  屬其  鹽水  觀念  ˍˍ  ﹖A  ___  Ⅰ為  AI  A投信  A為乙  A曾任甲  A與  benchmark  C購入之  D亦辭去該  D曾  D擬與E  Fund  G等  III  K曾  K購入之  Lipper  Morning  Poor`s  SAFE  SECURE  Services  Standard  Star  X曾任甲  Y為  Z為副  一日  一月  一百億  一億五  乙有那一  乙類之  七十  七月  七個  乃是  九十年十月十七日  九十年十月十七日所作之  九日  九時向  二十時  二月十四日  二億四千    人工  人如  人每  人事  人持有該  人首次  人證  八個月  十八條之  十六條為  十月三十日  十條所  三十  下例  下述  上午  上由誰  口頭  大化  大於  
  • 大幅之  已經  才能  不公  不足  不保  不需負  不屬  中不  中所列  中應以  之K  之日數  之甲  之次一  之那一種  之於  之持有  予申購人  予各  五百  五萬元  五億元  今有A  今有甲  介入  元﹖  元?  元始  內即  內價  公平  公積  公關  分為二  友人  及林  及附買回  及第  反應  天內  夫人  方可於    日之  日之日起  日向受  日在  日前  月﹖  月底  毋須  父母  丙有那一  且將  且須於  且應於  以A  以利  以來  以定  以往  以高  他須在  令之  令或  令將  令與  冬山  冬天  加諸  半數  可向  可自  可就  司已  另予  另外  台南  四年九月二十日  外之  平或  本法  未依  未能依  永續  用語  由C  由K  由於  甲未經  
  • 甲訂  甲得  甲幾  甲經  白君  交出  交所或櫃買  亦為  亦應  任務  先以  先行  再行補訓  各盡其  各應有  向本會  向申購  向其  向持有已  回程  地之  在台  在於  多角化  如甲  如補訓仍  如擬  存入  守法  年﹖  年才可  成本  收付之  早已  有十個  有限  有哪一項  有線電  有證  次一  百零四條  老李將  而成為  自九十  自八十八年  自分  行楊  何方  何處  但本  但有  但延  但得  低價  判斷  利多  利率  利潤  即可  即經  含次  均為  均應  妨害  形容  快樂  批准  更換  每月  每月應  求償  私房  足致  防止  並已  並立  並再  並告  並無  並經證  並與  事後  依時  依證  使人誤信能  使將  例外  來源  具之  其未  其於九十  其幾  其須  其境外  其餘  其檢害者  到新營  卓越  受邀  
  • 和存儲  定所  官田  尚非妥適  性時  或『  或以  或具  或是  或境外  或與  所買進之  承購  招收  拘束  抬轎  於B  於G  於S  於乙  於九十年十月十七日  於台積電  於甲  於某  於哪些  易服  法自  法第七十四條所  法第六十八  法第四十條  法辦  法應負  的股之  的境外  者而言  金一  金及  金寶  長乙  附件  非因避險  非投信  非其  非受  非金管  亟思  保留  係H  係X  係以何日之  係坪林  係信宜  係持有甲  前五  前有  前事  前將上月新  前幾日  前期  前項  前鋒  則依  則於乙  則張三  則對其所  卻無  度之  度稅後  度與  後六個月  後首  後第幾年  後應  後擬  恪遵  按日  指經  故應於  春天  星期  某乙  某君應先  某投信  某副  流動  流程  為一億一  為乙  為王君  為由  為坪林  為金管會  為高  為副  為張君  為這十個  為與A  
  • 為誤  紅利  致生  苗栗  訂為  訂做  負用  負擔  述明  重要  借與  修訂  准予  原持有之  員為  夏倫  容及  差異  師甲  時二個  時仍持有  時止  時前  時將上月新  書﹖  書後  書給  案除  桂陽  消極  留存  租用  秘書  缺口  財神  起後  送何  退票  配日起幾  配股外  除以  除因該  除因避險  除具  除指撥  除報經  除該  商得  唱片  專家  將五  將甲  將受  帳冊  張三  張君將五  得十萬元  得由  得自  得於  得處以  得視  情歌  惟於該  授課  採行  採取  欲從A  欲從B  混淆  率之  理念  產業  異同  疏失  第七條  第十二條  第六章  第四章之  處A  赦免  這十個  逐日  逐項  造成  部人  陳君係某  最重得  最無  喪失  場所  復業  描述  提早  揚得  
  • 曾君  期經  減資  無償  發放  發揚  發標  等於  視頻  評比  評鑑  訴求  量身  開行  項後段  順位  須在該  須至  黃君之  黃君係  黃金  債及  債信之  債最  傳真  僅得  彙整  新南  新雷  新增  新營  會規    業法  歇業  源於  督促  經常  經與  經濟  聘用  落實  補充  誇大  較為  道德  達後  逾期  實則係甲  對台北  對私募  對金頂  滿四年  漁光  漁路  疑問  盡之  罰金  與共  與各  與坪林  與管埋  蒲城  製播  誤信之  需經哪一  需達  頗具  慮的  數之  確﹖  確認  範之  緩刑  適合  適足之  適度  適時  據所  整之  整至  遵循  隨後  應考  應送由何  應備齊  應無所敘  應填具  應該  檢索  獲准  聰明  聯繫  隱匿  
  • 歸類  謹慎  轉至  轉送  轉讓  穩健  繳納  辭任  願性  競爭  顧客  權責  變動  顯著  讓與