Home
頂層
分類
本頁
CubicPower-關鍵字-分析-投信投顧業務員-投信投顧相關法規考古題搜索
分析
證券投資顧問事業提供客戶投資
分析
建議時,應如何為之?...
證券投資顧問事業之經理人接受委任,對證券投資有關事項提供研究
分析
或推介建議,此行...
甲大學剛畢業進入信宜證券投顧公司擔任研究員立志要成為電視上證券
分析
之名師,請問甲...
信託業辦理全權委託業務,有關投資
分析
報告、執行紀錄等書面資料至少應保存多少年?...
證券投顧事業從事業務廣告及公開舉辦證券投資
分析
活動,行為何者符合規定?...
顧問事業舉辦投資講習會、座談會及說明會等,除已取得兼營期貨顧問業務之許可外,不得...
X證券投資信託公司僱用甲證券投資
分析
人員,依法應與甲訂書面約定,載明如甲擔任股票...
證券投資信託事業或顧問事業之關係企業,如擔任申請初次上市之公開發行公司之主辦或承...
王君進入信宜證券投顧公司,其已在外國取得證券
分析
師資格,經同業公會委託機構舉辦之...
投顧事業舉辦投資講習會、座談會及說明會等,除已取得兼營期貨顧問業務之許可外,不得...
目錄
2018/6/10 下午 11:58:32
Previous
Next
投資
證券
事業
信託
何者
委託
公司
基金
全權
業務
顧問
投顧
規定
敘述
經營
有關
投信
機構
契約
正確
人員
管理
資產
營業
不得
公會
規範
申請
客戶
行為
股票
廣告
交易
從事
主管
多少
委任
有價證券
經理
下列
運用
保管
核准
發行
何種
帳戶
分析
會員
募集
以下
相關
應於
為非
機關
活動
以上
依據
受益
同業
事項
股份
符合
買賣
多久
對於
關係
申報
期間
辦理
發起
擔任
簽訂
執行
條件
資金
說明
從業人員
部門
如何
期會
公開
銀行
資格
有誤
兼營
處理
上市
持有
價值
董事
保證
報告
規則
金額
提供
方式
超過
國內
接受
股東
其他
負責
準則
憑證
經手
民國
情事
受任
違反
年度
執照
錯誤
中華
不正
日起
資料
辦法
為證
針對
發生
原則
會計
至少
所稱
範圍
遵守
日內
每一
公約
幾年
境外
上櫃
請問
自律
金融
書面
提存
人之
專業
﹖
內容
包括
利害
訂定
商品
總數
及其
百分之
行使
促銷
金管
保存
商業
推介
督察
幾日
銷售
績效
之日起
依法
限制
處分
單位
資本
比例
買回
決定
那些
舉辦
注意
通知
請求
第一
之受
外國
共同
製作
應依
加入
宣傳
登記
非屬
重大
買進
分支
為何
編製
有何
電子
千萬
市場
本人
進行
一定
個人
設立
設置