Home
頂層
分類
本頁
CubicPower-關鍵字-設置-投信投顧業務員-投信投顧相關法規考古題搜索
設置
證券投資顧問事業
設置
標準對證券投資顧問事業加入同業公會之規定,敘述何者正確?...
未經營全權委託投資業務之證券投資顧問事業,至少應
設置
之部門為何者?...
證券投資顧問事業
設置
標準對證券投資顧問事業加入同業公會之規定,敘述何者正確?...
證券投資信託事業
設置
標準第八條有關專業發起人之規定,何者正確?...
依投顧事業
設置
標準第五條規定,成立證券投資顧問事業之實收資本額不得少於新臺幣多少...
證券投資顧問事業
設置
標準對證券投資顧問事業加入同業公會之規定,敘述何者正確?...
何者係證券投資信託事業依法規應
設置
之部門?...
依證券投資信託事業管理規則規定,證券投資信託事業應
設置
之基本部門,何者不正確?...
證券投資信託事業經營全權委託業務,應
設置
專責部門,何者非辦理該專責部門須符合之條...
證券投資顧問事業經營全權委託投資業務,除應
設置
全權委託專責部門外,依規定尚應
設置
...
目錄
2018/6/10 下午 11:58:38
Previous
Next
投資
證券
事業
信託
何者
委託
公司
基金
全權
業務
顧問
投顧
規定
敘述
經營
有關
投信
機構
契約
正確
人員
管理
資產
營業
不得
公會
規範
申請
客戶
行為
股票
廣告
交易
從事
主管
多少
委任
有價證券
經理
下列
運用
保管
核准
發行
何種
帳戶
分析
會員
募集
以下
相關
應於
為非
機關
活動
以上
依據
受益
同業
事項
股份
符合
買賣
多久
對於
關係
申報
期間
辦理
發起
擔任
簽訂
執行
條件
資金
說明
從業人員
部門
如何
期會
公開
銀行
資格
有誤
兼營
處理
上市
持有
價值
董事
保證
報告
規則
金額
提供
方式
超過
國內
接受
股東
其他
負責
準則
憑證
經手
民國
情事
受任
違反
年度
執照
錯誤
中華
不正
日起
資料
辦法
為證
針對
發生
原則
會計
至少
所稱
範圍
遵守
日內
每一
公約
幾年
境外
上櫃
請問
自律
金融
書面
提存
人之
專業
﹖
內容
包括
利害
訂定
商品
總數
及其
百分之
行使
促銷
金管
保存
商業
推介
督察
幾日
銷售
績效
之日起
依法
限制
處分
單位
資本
比例
買回
決定
那些
舉辦
注意
通知
請求
第一
之受
外國
共同
製作
應依
加入
宣傳
登記
非屬
重大
買進
分支
為何
編製
有何
電子
千萬
市場
本人
進行
一定
個人
設立
設置
幾個
文件
越權
人及
內部
研究
約定
計算
職務
人應
保險
送達
會及
應有
後幾
載明
合計
取得
參與
媒體
期限
操作
應將
受僱
定期
資訊
任人
法令
期貨
節目
監察
應由
全部
終止
核發
新臺
經紀
名稱
決策
某種
應先
守則
成立
事實
為之
清算
債券
先生
何項
具備
實收
之人
公告
少於
承銷
紀錄
人為
代理
法規
案件
財務
之總
何時
利益
其中
到職
終了
關於
之淨
交付
表決
接獲
變更
比率
服務
損害
人或
之買
沖銷
要求
得為
責任
傳播
新台幣
義務
影響
數量
賠償
總代理
表示
金之
某甲
個月
書之
標準
建立
衍生
提出
總額