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CubicPower-關鍵字-代理-投信投顧業務員-投信投顧相關法規考古題搜索
代理
違反「投信投顧法」第十六條之規定,於我國境內從事或
代理
投資顧問境外基金者,應處幾...
有關境外基金總
代理
提存之營業保證金,下列何者敘述錯誤?...
總
代理
人申請(報)境外基金之募集及銷售,以下何者非金管會得退回或不核准其案件之理...
何者得擔任境外基金之總
代理
人?甲.證券投資信託事業;乙.證券投資顧問事業;丙.證...
境外基金管理機構得在國內委任多少個總
代理
人
代理
其銷售基金?...
證券投資信託事業或境外基金總
代理
人提供贈品鼓勵投資人索取基金相關資料時,贈品單一...
總
代理
人或銷售機構為投資人申購境外基金時,除經投資人同意外,應以何名義為之?...
境外基金之募集及銷售不成立時,總
代理
人應依境外基金管理辦法規定,將款項退款至何者...
何者得擔任境外基金之總
代理
人? 甲.證券投資信託事業;乙.證券投資顧問事業;丙....
境外基金機構之總
代理
人應於何時公告所
代理
境外基金之單位淨資產價值?...
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2018/6/10 下午 11:58:41
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憑證
經手
民國
情事
受任
違反
年度
執照
錯誤
中華
不正
日起
資料
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至少
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金融
書面
提存
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內容
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訂定
商品
總數
及其
百分之
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金管
保存
商業
推介
督察
幾日
銷售
績效
之日起
依法
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比例
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通知
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第一
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外國
共同
製作
應依
加入
宣傳
登記
非屬
重大
買進
分支
為何
編製
有何
電子
千萬
市場
本人
進行
一定
個人
設立
設置
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文件
越權
人及
內部
研究
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計算
職務
人應
保險
送達
會及
應有
後幾
載明
合計
取得
參與
媒體
期限
操作
應將
受僱
定期
資訊
任人
法令
期貨
節目
監察
應由
全部
終止
核發
新臺
經紀
名稱
決策
某種
應先
守則
成立
事實
為之
清算
債券
先生
何項
具備
實收
之人
公告
少於
承銷
紀錄
人為
代理
法規
案件
財務
之總
何時
利益
其中
到職
終了
關於
之淨
交付
表決
接獲
變更
比率
服務
損害
人或
之買
沖銷
要求
得為
責任
傳播
新台幣
義務
影響
數量
賠償
總代理
表示
金之
某甲
個月
書之
標準
建立
衍生
提出
總額
工作
研判
員工
基本
應向
警語
人與
何人
受託
建議
評等
禁止
標的
在職
狀況
修正
得經
發現
業績
數字
衝突
一年
月報
於該
於證
最近
程序
費用
逾越
應自
出席
同一
我國
所屬
指派
淨值
營之
講習
目前
合格
法定
書件
書應
專責
條款
減損
旗下
審查
應以
出具
同意
有意
完成
個別
審閱
履行
人權
分配
同時
年報
自有
那一
事由
所持有
指定
時間
消滅
發表
彙總
對證
應與
檢討
一個
存續
收益
有期徒刑
受理
始得
或賣出
所定
兼任
原委
核定
增加
上限
主要
未經
生效
多可
事先
信守
持股
記載
條規
淡水
理財
第八
組合