規定

• 未經主管機關核准經營證券投資顧問業務者，依證券投資信託及顧問法之規定，得處幾年以...  
• 依照境外基金管理辦法及相關規定，境外基金投資大陸地區證券市場之有價證券不得超過該...  
• 有關經營全權委託投資業務提存營業保證金之規定，敘述何者正確？...  
• 某甲係信宜證券投資顧問公司之客戶，因看好某股向信宜證券投資顧問公司董事長乙開口借...  
• 信託業募集發行共同信託基金投資於證券交易法第六條之有價證券達新臺幣六億元以上，或...  
• 依「證券投資信託及顧問法」之規定，投信投顧公會之理、監事，其由主管機關指派之比率...  
• 證券投資顧問事業設置標準對證券投資顧問事業加入同業公會之規定，敘述何者正確？...  
• 甲曾受主管機關依證券交易法第五十六條規定為解除職務之處分，應於多久後方可擔任證券...  
• 證券投顧事業人員之行為，何者符合規定？...  
• 依據證券投信投顧公會會員自律公約之規定，公會會員於提出業務申請或經營業務期間，應...