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• 證券投資顧問事業之所有受僱人員應妥慎保管客戶資料，禁止洩露機密資訊或有不當使用之...  
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• 某證券投資顧問公司於申請經營外國受益憑證投資顧問業務時，出具有關管理機構資格之虛...  
• 證券投資信託事業或境外基金總代理人提供贈品鼓勵投資人索取基金相關資料時，贈品單一...  
• 投顧事業舉辦講習會、座談會、說明會及製作相關講習資料，何行為正確？...  
• 信託業辦理全權委託業務，有關投資分析報告、執行紀錄等書面資料至少應保存多少年？...  
• 何者為證券投資信託事業所申報之資料，違反投信投顧公會會員及其銷售機構廣告及營業活...  
• 主管機關為投顧事業財務、業務事項之管理，得命令事業提出相關參考資料，若事業逾期不...  
• 信託業辦理全權委託業務，有關投資分析報告、執行紀錄等書面資料至少應保存多少年﹖...  
• 投信投顧事業為招攬與促銷全權委託投資之業務而製作之有關資料，於對外使用前，應先...