Home
頂層
分類
本頁
CubicPower-關鍵字-辦法-投信投顧業務員-投信投顧相關法規考古題搜索
辦法
依照境外基金管理
辦法
及相關規定,境外基金投資大陸地區證券市場之有價證券不得超過該...
何人依「境外基金管理
辦法
」不須對我國投資人負善良管理人注意義務與忠實義務?...
全權委託投資業務操作
辦法
,適用於哪些經營全權委託投資業務之事業?...
依照境外基金管理
辦法
及相關規定,境外基金投資大陸地區證券市場之有價證券不得超過該...
境外基金之募集及銷售不成立時,總代理人應依境外基金管理
辦法
規定,將款項退款至何者...
證券投資信託基金管理
辦法
規定投信基金應以何種方式保持?...
證券投資信託基金管理
辦法
規定證券投資信託基金之運用限制,下列敘述何者錯誤?...
林先生與忠孝證券投顧公司簽訂全權委託投資契約,並委任信義銀行保管全權委託投資之資...
依有價證券全權委託投資業務操作
辦法
規定,受任人參與委託投資業務之受僱人,於自有帳...
違反證券投資信託基金管理
辦法
之規定者,應依何種法規之有關規定處罰?...
目錄
2018/6/10 下午 11:58:35
Previous
Next
投資
證券
事業
信託
何者
委託
公司
基金
全權
業務
顧問
投顧
規定
敘述
經營
有關
投信
機構
契約
正確
人員
管理
資產
營業
不得
公會
規範
申請
客戶
行為
股票
廣告
交易
從事
主管
多少
委任
有價證券
經理
下列
運用
保管
核准
發行
何種
帳戶
分析
會員
募集
以下
相關
應於
為非
機關
活動
以上
依據
受益
同業
事項
股份
符合
買賣
多久
對於
關係
申報
期間
辦理
發起
擔任
簽訂
執行
條件
資金
說明
從業人員
部門
如何
期會
公開
銀行
資格
有誤
兼營
處理
上市
持有
價值
董事
保證
報告
規則
金額
提供
方式
超過
國內
接受
股東
其他
負責
準則
憑證
經手
民國
情事
受任
違反
年度
執照
錯誤
中華
不正
日起
資料
辦法
為證
針對
發生
原則
會計
至少
所稱
範圍
遵守
日內
每一
公約
幾年
境外
上櫃
請問
自律
金融
書面
提存
人之
專業
﹖
內容
包括
利害
訂定
商品
總數
及其
百分之
行使
促銷
金管
保存
商業
推介
督察
幾日
銷售
績效
之日起
依法
限制
處分
單位
資本
比例
買回
決定
那些
舉辦
注意
通知
請求
第一
之受
外國
共同
製作
應依
加入
宣傳
登記
非屬
重大
買進
分支
為何
編製
有何
電子
千萬
市場
本人
進行
一定
個人
設立
設置
幾個
文件
越權
人及
內部
研究
約定
計算
職務
人應
保險
送達
會及
應有
後幾
載明
合計
取得
參與
媒體
期限
操作
應將
受僱
定期
資訊
任人
法令
期貨
節目
監察
應由
全部
終止
核發
新臺
經紀
名稱
決策
某種
應先
守則
成立
事實
為之
清算
債券
先生
何項
具備
實收
之人
公告
少於
承銷
紀錄
人為
代理
法規
案件
財務
之總
何時
利益
其中
到職
終了
關於
之淨
交付
表決
接獲
變更
比率
服務
損害
人或
之買
沖銷
要求
得為
責任
傳播
新台幣
義務
影響
數量
賠償
總代理
表示
金之
某甲
個月
書之
標準
建立
衍生
提出
總額