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賣出
全權委託投資帳戶買進有價證券總金額逾越委託投資資產金額或其可動用金額者,應就逾越...
從事有價證券之全權委託投資業務時,越權交易買進之股票,受任人應於接獲越權交易通知...
從事有價證券之全權委託投資業務時,越權交易買進之股票,受任人應於接獲越權交易通知...
受任人為個別全權委託投資帳戶從事證券投資後,接獲全權委託保管機構依法出具之越權交...
受任人為個別全權委託投資帳戶從事證券投資後,接獲全權委託保管機構依法出具之越權...
依有價證券全權委託投資業務操作辦法規定,受任人參與委託投資業務之受僱人,於自有帳...
冬山證券投顧公司經營全權委託投資業務,決定為甲客戶買進新竹電子公司股票、為乙客戶...
甲證券投資顧問公司之董事A與參與全權委託投資決策或相關業務之監察人為其自有帳戶買...
依據「證券投資顧問事業從業人員行為準則」,證券投資顧問事業之經手人員,除有正當理...
受任人為個別全權委託投資帳戶從事證券投資後,接獲全權委託保管機構依法出具之越權交...
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2018/6/10 下午 11:59:13
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海南
益人
起七
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將其
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第六條之
處以
處罰
報備
湊成
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經證
對經
認購
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營運
總經理
歸責於
職前訓練
權義
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大眾
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