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CubicPower-關鍵字-應由-投信投顧業務員-投信投顧相關法規考古題搜索
應由
某證券投資信託公司為促銷基金,以提供贈品方式勸誘他人購買受益憑證者,
應由
哪一機關...
基金受益人自行召開受益人會議時,
應由
繼續持有受益憑證幾年以上?且其所表彰受益權單...
全權委託投資契約及受託證券期貨經紀商之受託買賣契約,應載明證券投信或投顧事業運...
證券投資信託事業新進之業務人員,
應由
所屬公司向投信投顧公會登錄,非經登錄不得執行...
全權委託投資之投資檢討,
應由
受任人每隔多少時間至少一次檢討各全權委託投資帳戶投資...
證券投資顧問事業之部門主管,
應由
所屬證券投資顧問事業向何機構登錄後,始得執行業務...
證券投資信託事業新進之業務人員,
應由
所屬公司向同業公會登記,非經登記不得執行業務...
保管機構接受全權委託投資保管帳戶所持有發行公司股票之出席股東會、行使表決權等通知...
依據全權委託操作辦法,全權委託投資之投資檢討,
應由
受任人每__個月至少__次檢討...
保管機構接受全權委託投資保管帳戶所持有發行公司股票之出席股東會、行使表決權等通知...
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2018/6/10 下午 11:58:40
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憑證
經手
民國
情事
受任
違反
年度
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幾年
境外
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書面
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商品
總數
及其
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推介
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幾日
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績效
之日起
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接獲
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人或
之買
沖銷
要求
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責任
傳播
新台幣
義務
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賠償
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金之
某甲
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員工
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禁止
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一年
月報
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我國
所屬
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營之
講習
目前
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法定
書件
書應
專責
條款
減損
旗下
審查
應以
出具
同意
有意
完成
個別
審閱
履行
人權
分配
同時
年報
自有
那一
事由
所持有
指定
時間
消滅
發表
彙總
對證
應與
檢討
一個
存續
收益
有期徒刑
受理
始得
或賣出
所定
兼任
原委
核定
增加
上限
主要
未經
生效
多可
事先
信守
持股
記載
條規
淡水
理財
第八
組合