Home
頂層
分類
本頁
CubicPower-關鍵字-監察-投信投顧業務員-投信投顧相關法規考古題搜索
監察
證券投資信託事業之督察主管每年應向董事會及
監察
人提出幾次年度督察報告?...
證券投資顧問事業,應於每會計年度終了後幾個月內,公告並申報經會計師查核簽證、董事...
X證券投資信託公司僱用甲證券投資分析人員,依法應與甲訂書面約定,載明如甲擔任股票...
證券投資信託事業之督察主管每年應向董事會及
監察
人提出幾次年度督察報告?...
X曾任甲公司宣告破產時之董事、Y為當時之
監察
人、Z為副總經理,其破產終結未滿幾年...
證券投資顧問事業應於每會計年度終了後幾個月內,公告並向金管會申報經會計師查核簽證...
證券投資顧問事業,應於每會計年度終了後幾個月內,公告並申報經會計師查核簽證、董事...
甲為A證券投資顧問公司之董事,近日擬投資於C證券投資信託公司,並有意擔任B證券投...
甲證券投資顧問公司之董事A與參與全權委託投資決策或相關業務之
監察
人為其自有帳戶買...
證券投資信託事業之董事、
監察
人或持有已發行股份總數百分之五以上股東不得兼為其他國...
目錄
2018/6/10 下午 11:58:40
Previous
Next
其他
負責
準則
憑證
經手
民國
情事
受任
違反
年度
執照
錯誤
中華
不正
日起
資料
辦法
為證
針對
發生
原則
會計
至少
所稱
範圍
遵守
日內
每一
公約
幾年
境外
上櫃
請問
自律
金融
書面
提存
人之
專業
﹖
內容
包括
利害
訂定
商品
總數
及其
百分之
行使
促銷
金管
保存
商業
推介
督察
幾日
銷售
績效
之日起
依法
限制
處分
單位
資本
比例
買回
決定
那些
舉辦
注意
通知
請求
第一
之受
外國
共同
製作
應依
加入
宣傳
登記
非屬
重大
買進
分支
為何
編製
有何
電子
千萬
市場
本人
進行
一定
個人
設立
設置
幾個
文件
越權
人及
內部
研究
約定
計算
職務
人應
保險
送達
會及
應有
後幾
載明
合計
取得
參與
媒體
期限
操作
應將
受僱
定期
資訊
任人
法令
期貨
節目
監察
應由
全部
終止
核發
新臺
經紀
名稱
決策
某種
應先
守則
成立
事實
為之
清算
債券
先生
何項
具備
實收
之人
公告
少於
承銷
紀錄
人為
代理
法規
案件
財務
之總
何時
利益
其中
到職
終了
關於
之淨
交付
表決
接獲
變更
比率
服務
損害
人或
之買
沖銷
要求
得為
責任
傳播
新台幣
義務
影響
數量
賠償
總代理
表示
金之
某甲
個月
書之
標準
建立
衍生
提出
總額
工作
研判
員工
基本
應向
警語
人與
何人
受託
建議
評等
禁止
標的
在職
狀況
修正
得經
發現
業績
數字
衝突
一年
月報
於該
於證
最近
程序
費用
逾越
應自
出席
同一
我國
所屬
指派
淨值
營之
講習
目前
合格
法定
書件
書應
專責
條款
減損
旗下
審查
應以
出具
同意
有意
完成
個別
審閱
履行
人權
分配
同時
年報
自有
那一
事由
所持有
指定
時間
消滅
發表
彙總
對證
應與
檢討
一個
存續
收益
有期徒刑
受理
始得
或賣出
所定
兼任
原委
核定
增加
上限
主要
未經
生效
多可
事先
信守
持股
記載
條規
淡水
理財
第八
組合