Home
頂層
分類
本頁
CubicPower-關鍵字-辦理-投信投顧業務員-投信投顧相關法規考古題搜索
辦理
證券投信投顧事業為非專業投資機構之客戶,
辦理
全權委託投資業務,下列行為規範何者正...
以下何種事業不能兼營證券投資顧問事業
辦理
全權委託投資業務?...
甲證券投資信託公司以委任方式
辦理
全權委託投資業務,對於全權委託投資帳戶所持有國內...
證券投資顧問事業於
辦理
公司登記後,原則上應向符合金管會認可之信用評等機構達一定等...
證券投資信託公司於國外募集資金投資國內任一上市或上櫃公司股票及公司債及金融債券之...
證券投資顧問事業於
辦理
公司登記後,原則上應向符合金管會認可之信用評等機構達一定等...
證券投信投顧事業
辦理
全權委託投資業務,有關證券買賣帳戶之開立規範何者正確?...
證券投資信託事業募集證券投資信託基金,經申請核准或申報生效後,除金管會另有規定外...
投信投顧業者經營全權委託投資業務,應依那些規定
辦理
?...
投顧事業對全權委託投資業務所指派之專責部門主管及業務人員,該事業應於其到職日之日...
目錄
2018/6/10 下午 11:58:33
Previous
Next
投資
證券
事業
信託
何者
委託
公司
基金
全權
業務
顧問
投顧
規定
敘述
經營
有關
投信
機構
契約
正確
人員
管理
資產
營業
不得
公會
規範
申請
客戶
行為
股票
廣告
交易
從事
主管
多少
委任
有價證券
經理
下列
運用
保管
核准
發行
何種
帳戶
分析
會員
募集
以下
相關
應於
為非
機關
活動
以上
依據
受益
同業
事項
股份
符合
買賣
多久
對於
關係
申報
期間
辦理
發起
擔任
簽訂
執行
條件
資金
說明
從業人員
部門
如何
期會
公開
銀行
資格
有誤
兼營
處理
上市
持有
價值
董事
保證
報告
規則
金額
提供
方式
超過
國內
接受
股東
其他
負責
準則
憑證
經手
民國
情事
受任
違反
年度
執照
錯誤
中華
不正
日起
資料
辦法
為證
針對
發生
原則
會計
至少
所稱
範圍
遵守
日內
每一
公約
幾年
境外
上櫃
請問
自律
金融
書面
提存
人之
專業
﹖
內容
包括
利害
訂定
商品
總數
及其
百分之
行使
促銷
金管
保存
商業
推介
督察
幾日
銷售
績效
之日起
依法
限制
處分
單位
資本
比例
買回
決定
那些
舉辦
注意
通知
請求
第一
之受
外國
共同
製作
應依
加入
宣傳
登記
非屬
重大
買進
分支
為何
編製
有何
電子
千萬
市場
本人
進行
一定
個人
設立
設置