Home
頂層
分類
本頁
CubicPower-關鍵字-重大-投信投顧業務員-投信投顧相關法規考古題搜索
重大
全權委託投資說明書,若發生
重大
影響客戶權益事項之變更時,應向何機關報備?...
證券投資信託事業應將
重大
影響受益人權益之事項,於事實發生之日起幾日內,向金管會申...
違反證券投資信託及顧問法規定應負損害賠償責任之人,對於
重大
過失所致之損害,法院得...
證券投資信託事業或顧問事業之關係企業,如擔任申請初次上市之公開發行公司之主辦或承...
全權委託投資說明書,若發生
重大
影響客戶權益事項之變更時,應向何機關報備﹖...
Y證券投資信託公司發生對投資人權益有
重大
影響事項,依法應如何處理﹖...
依據證券投資顧問事業從業人員行為準則之規定,證券投資信託事業之員工於收受何種形式...
證券投資信託事業或顧問事業之關係企業,如擔任申請初次上市之公開發行公司之主辦或承...
證券投資信託事業應將
重大
影響投資人權益之事項,於事實發生之日起二日內公告申報,何...
何者非證券投資信託事業管理規則第五十二條第二項所稱
重大
影響投資人權益之事項?...
目錄
2018/6/10 下午 11:58:38
Previous
Next
投資
證券
事業
信託
何者
委託
公司
基金
全權
業務
顧問
投顧
規定
敘述
經營
有關
投信
機構
契約
正確
人員
管理
資產
營業
不得
公會
規範
申請
客戶
行為
股票
廣告
交易
從事
主管
多少
委任
有價證券
經理
下列
運用
保管
核准
發行
何種
帳戶
分析
會員
募集
以下
相關
應於
為非
機關
活動
以上
依據
受益
同業
事項
股份
符合
買賣
多久
對於
關係
申報
期間
辦理
發起
擔任
簽訂
執行
條件
資金
說明
從業人員
部門
如何
期會
公開
銀行
資格
有誤
兼營
處理
上市
持有
價值
董事
保證
報告
規則
金額
提供
方式
超過
國內
接受
股東
其他
負責
準則
憑證
經手
民國
情事
受任
違反
年度
執照
錯誤
中華
不正
日起
資料
辦法
為證
針對
發生
原則
會計
至少
所稱
範圍
遵守
日內
每一
公約
幾年
境外
上櫃
請問
自律
金融
書面
提存
人之
專業
﹖
內容
包括
利害
訂定
商品
總數
及其
百分之
行使
促銷
金管
保存
商業
推介
督察
幾日
銷售
績效
之日起
依法
限制
處分
單位
資本
比例
買回
決定
那些
舉辦
注意
通知
請求
第一
之受
外國
共同
製作
應依
加入
宣傳
登記
非屬
重大
買進
分支
為何
編製
有何
電子
千萬
市場
本人
進行
一定
個人
設立
設置
幾個
文件
越權
人及
內部
研究
約定
計算
職務
人應
保險
送達
會及
應有
後幾
載明
合計
取得
參與
媒體
期限
操作
應將
受僱
定期
資訊
任人
法令
期貨
節目
監察
應由
全部
終止
核發
新臺
經紀
名稱
決策
某種
應先
守則
成立
事實
為之
清算
債券
先生
何項
具備
實收
之人
公告
少於
承銷
紀錄
人為
代理
法規
案件
財務
之總
何時
利益
其中
到職
終了
關於
之淨
交付
表決
接獲
變更
比率
服務
損害
人或
之買
沖銷
要求
得為
責任
傳播
新台幣
義務
影響
數量
賠償
總代理
表示
金之
某甲
個月
書之
標準
建立
衍生
提出
總額