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狀況
依據「證券投資顧問事業從業人員行為準則」,證券投資顧問事業之經手人員於在職期間應...
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目錄
2018/6/10 下午 11:58:45
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幾個
文件
越權
人及
內部
研究
約定
計算
職務
人應
保險
送達
會及
應有
後幾
載明
合計
取得
參與
媒體
期限
操作
應將
受僱
定期
資訊
任人
法令
期貨
節目
監察
應由
全部
終止
核發
新臺
經紀
名稱
決策
某種
應先
守則
成立
事實
為之
清算
債券
先生
何項
具備
實收
之人
公告
少於
承銷
紀錄
人為
代理
法規
案件
財務
之總
何時
利益
其中
到職
終了
關於
之淨
交付
表決
接獲
變更
比率
服務
損害
人或
之買
沖銷
要求
得為
責任
傳播
新台幣
義務
影響
數量
賠償
總代理
表示
金之
某甲
個月
書之
標準
建立
衍生
提出
總額
工作
研判
員工
基本
應向
警語
人與
何人
受託
建議
評等
禁止
標的
在職
狀況
修正
得經
發現
業績
數字
衝突
一年
月報
於該
於證
最近
程序
費用
逾越
應自
出席
同一
我國
所屬
指派
淨值
營之
講習
目前
合格
法定
書件
書應
專責
條款
減損
旗下
審查
應以
出具
同意
有意
完成
個別
審閱
履行
人權
分配
同時
年報
自有
那一
事由
所持有
指定
時間
消滅
發表
彙總
對證
應與
檢討
一個
存續
收益
有期徒刑
受理
始得
或賣出
所定
兼任
原委
核定
增加
上限
主要
未經
生效
多可
事先
信守
持股
記載
條規
淡水
理財
第八
組合
許可
章則
測驗
解除
適用
應分
月內
由何
李四
為其
時應
第五
給付
業者
錄影
由誰
交割
有帳
利用
其所
定之
尚未
者外
非為
消息
開戶
開放
電視
對其
價格
避免
一次
如下
作成
依投信
其應
或其
哪些
益之
追加
除經
基於
強制
第二
等級
買入
意見
監督
另有
合併
收受
使用
所有
於何
法院
停止
情形
票券
報酬
審核
諮詢
之內
打算
企業
並應
所生
拒絕
於任一
保本
涉及
特定
控股公司
處所
開立
滿三年
編具
擬訂
簽證
一億元
九份
才可
不須
刊載
各種
自行
其實
券投信
制度
屆滿
者應
係指
前後
查核
為真
要點
限額
配偶
得不