Home
頂層
分類
本頁
CubicPower-關鍵字-進行-投信投顧業務員-投信投顧相關法規考古題搜索
進行
甲為光明證券投顧公司之董事,光明公司
進行
研議是否買進金山公司股票,若甲為金山公司...
依據投信投顧公會「會員及其銷售機構從事廣告及營業活動行為規範」規定,投顧事業於有...
某信託業兼營全權委託投資業務,其運用投資人全權委託資產,買進我國上櫃股票,應以何...
甲為光明證券投顧公司之董事,光明公司
進行
研議是否買進金山公司股票,若甲為金山公司...
公司對於業績數字
進行
廣告,目前可引用之國內、外機構統計或分析資料,以下何者不正確...
中華民國證券投資信託暨顧問商業同業公會會員
進行
證券投資研究分析時,其書面報告資料...
甲公司於本國募集投資於海外之信託基金,於公開說明會
進行
推介建議時,可以何者方式...
投顧事業之業務廣告違反相關行為規範,經投信投顧公會對該投顧事業
進行
審查後,如發現...
公會依規定對證券投顧事業之業務廣告
進行
查證後,認有違反相關行為規範之情事者,應填...
甲證券投資顧問公司運用投資人全權委託投資資產,買進我國上市股票,應以何方式
進行
?...
目錄
2018/6/10 下午 11:58:38
Previous
Next
投資
證券
事業
信託
何者
委託
公司
基金
全權
業務
顧問
投顧
規定
敘述
經營
有關
投信
機構
契約
正確
人員
管理
資產
營業
不得
公會
規範
申請
客戶
行為
股票
廣告
交易
從事
主管
多少
委任
有價證券
經理
下列
運用
保管
核准
發行
何種
帳戶
分析
會員
募集
以下
相關
應於
為非
機關
活動
以上
依據
受益
同業
事項
股份
符合
買賣
多久
對於
關係
申報
期間
辦理
發起
擔任
簽訂
執行
條件
資金
說明
從業人員
部門
如何
期會
公開
銀行
資格
有誤
兼營
處理
上市
持有
價值
董事
保證
報告
規則
金額
提供
方式
超過
國內
接受
股東
其他
負責
準則
憑證
經手
民國
情事
受任
違反
年度
執照
錯誤
中華
不正
日起
資料
辦法
為證
針對
發生
原則
會計
至少
所稱
範圍
遵守
日內
每一
公約
幾年
境外
上櫃
請問
自律
金融
書面
提存
人之
專業
﹖
內容
包括
利害
訂定
商品
總數
及其
百分之
行使
促銷
金管
保存
商業
推介
督察
幾日
銷售
績效
之日起
依法
限制
處分
單位
資本
比例
買回
決定
那些
舉辦
注意
通知
請求
第一
之受
外國
共同
製作
應依
加入
宣傳
登記
非屬
重大
買進
分支
為何
編製
有何
電子
千萬
市場
本人
進行
一定
個人
設立
設置
幾個
文件
越權
人及
內部
研究
約定
計算
職務
人應
保險
送達
會及
應有
後幾
載明
合計
取得
參與
媒體
期限
操作
應將
受僱
定期
資訊
任人
法令
期貨
節目
監察
應由
全部
終止
核發
新臺
經紀
名稱
決策
某種
應先
守則
成立
事實
為之
清算
債券
先生
何項
具備
實收
之人
公告
少於
承銷
紀錄
人為
代理
法規
案件
財務
之總
何時
利益
其中
到職
終了
關於
之淨
交付
表決
接獲
變更
比率
服務
損害
人或
之買
沖銷
要求
得為
責任
傳播
新台幣
義務
影響
數量
賠償
總代理
表示
金之
某甲
個月
書之
標準
建立
衍生
提出
總額