以下

• 未經主管機關核准經營證券投資顧問業務者，依證券投資信託及顧問法之規定，得處幾年以...  
• 違反「投信投顧法」第十六條之規定，於我國境內從事或代理投資顧問境外基金者，應處幾...  
• 以下何種事業不能兼營證券投資顧問事業辦理全權委託投資業務？...  
• 總代理人申請（報）境外基金之募集及銷售，以下何者非金管會得退回或不核准其案件之理...  
• 有關證券投資信託事業發起人資格之規範，以下何者符合發起人資格？...  
• 證券投資信託公司以基金績效及業績數字為廣告或促銷內容時，以下何者不符規定？...  
• 證券投資信託事業運用證券投資信託基金之規範，以下何者為非？...  
• 以下何者為全權委託投資說明書應載明之事項？...  
• 違反證券投資信託及顧問法規定應負損害賠償責任之人，對於重大過失所致之損害，法院得...  
• 有關投信投顧公會會員自律公約之效力，以下何者為正確？...