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CubicPower-關鍵字-核發-投信投顧業務員-投信投顧相關法規考古題搜索
核發
證券投資顧問事業未能依規定之期間內申請
核發
營業執照者,且未依時限申請展期,金管會...
證券投顧事業經第一階段許可後,應於多久時間內申請
核發
營業執照?...
證券投資信託事業之主要業務在於募集及運用管理基金,為避免公司設立卻無基金可管理之...
證券投顧公司經
核發
營業執照後,如欲經營何種業務須另行申請核准後始得為之?...
有關證券投資顧問事業之申請設立,依目前法律規範作業程序何者為正確?A.分為二階段...
曾擔任證券投資信託事業之發起人者,於證期會
核發
證券投資信託事業營業執照日起幾年內...
證券投資信託事業於經
核發
營業執照後,第一個基金應於經核准募集後六個月開始募集基金...
曾依證券投資信託事業設置標準第八條所定資格擔任證券投資信託事業專業發起人者,於主...
若有正當理由,證券投資信託事業未於期間內申請
核發
營業執照者,在期限屆滿前,得申請...
證券投資顧問事業向主管機關申請
核發
營業執照,應繳納之執照費計算標準按法定最低實收...
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2018/6/10 下午 11:58:40
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總數
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商業
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銷售
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之日起
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期限
操作
應將
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定期
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任人
法令
期貨
節目
監察
應由
全部
終止
核發
新臺
經紀
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成立
事實
為之
清算
債券
先生
何項
具備
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少於
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人為
代理
法規
案件
財務
之總
何時
利益
其中
到職
終了
關於
之淨
交付
表決
接獲
變更
比率
服務
損害
人或
之買
沖銷
要求
得為
責任
傳播
新台幣
義務
影響
數量
賠償
總代理
表示
金之
某甲
個月
書之
標準
建立
衍生
提出
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工作
研判
員工
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應向
警語
人與
何人
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禁止
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狀況
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發現
業績
數字
衝突
一年
月報
於該
於證
最近
程序
費用
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應自
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同一
我國
所屬
指派
淨值
營之
講習
目前
合格
法定
書件
書應
專責
條款
減損
旗下
審查
應以
出具
同意
有意
完成
個別
審閱
履行
人權
分配
同時
年報
自有
那一
事由
所持有
指定
時間
消滅
發表
彙總
對證
應與
檢討
一個
存續
收益
有期徒刑
受理
始得
或賣出
所定
兼任
原委
核定
增加
上限
主要
未經
生效
多可
事先
信守
持股
記載
條規
淡水
理財
第八
組合