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• 證券商對客戶融資買進或融券賣出成交者，應每日核算客戶信用帳戶融資融券餘額，超過額...  
• 違約證券商除應負擔違約處理所生之價金差額及相關費用外，並應就應屆給付結算款券不足...  
• 股票初次上市、上櫃前之公開銷售，如以現金增資發行新股辦理且採部分詢價圈購部分公開...  
• 證券商參加櫃檯買賣中心債券等殖成交系統所繳存或增補之準備金超過最低限額之部分，得...  
• 公開發行股票公司之董事申報轉讓持股，每一交易日得轉讓之數量比例，若公司發行股票已...  
• 股票初次上市、上櫃前之公開銷售如以現金增資發行新股辦理且採部分詢價圈購部分公開申...  
• 證券商於同一申報日違約客戶「單一投資人或單一有價證券違約金額達多少金額以上（違約...  
• 公開申購配售之包銷案件，除其他法令另有禁止規定或屬未上市（櫃）承銷案件者，承銷團...  
• 辦理詢價圈購案件，銀行、保險公司、外國專業投資機構之實際認購數量，不得超過該次對...  
• 當不實記載之公開說明書，對於善意之相對人，因而所受之損害，哪一人員，應就其所應負...