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人員

  • 證券商業務人員挪用客戶之款項或盜賣客戶股票,依法應負:...  
  • 證券商之業務人員,不參加職前訓練或在職訓練,或參加訓練成績不合格者,於三年內再行...  
  • 證券商從事何項職務之人員,不以取得高級業務員資格為要件?...  
  • 初任證券商業務人員應於到職後多久內參加職前訓練?...  
  • 證券商之在職人員應每幾年參加在職訓練?...  
  • 證券商負責人及業務人員有異動者,證券商應於何時向證券交易所、證券商業同業公會、證...  
  • 證券商業務人員辦理何種事項之人員,不得辦理登記範圍以外之業務或由其他業務人員兼辦...  
  • 依臺灣證券交易所股份有限公司營業細則之規定,買賣申報一經撮合成交後,證券經紀商業...  
  • 證券商之業務人員,不參加職前訓練或在職訓練,或參加訓練成績不合格者,於三年內再行...  
  • 信託業兼營全權委託投資業務,其負責辦理全權委託投資或交易決策之業務人員,不得兼任...  
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2018/6/10 下午 11:30:23