人員

• 證券商業務人員挪用客戶之款項或盜賣客戶股票，依法應負：...  
• 證券商之業務人員，不參加職前訓練或在職訓練，或參加訓練成績不合格者，於三年內再行...  
• 證券商從事何項職務之人員，不以取得高級業務員資格為要件？...  
• 初任證券商業務人員應於到職後多久內參加職前訓練？...  
• 證券商之在職人員應每幾年參加在職訓練？...  
• 證券商負責人及業務人員有異動者，證券商應於何時向證券交易所、證券商業同業公會、證...  
• 證券商業務人員辦理何種事項之人員，不得辦理登記範圍以外之業務或由其他業務人員兼辦...  
• 依臺灣證券交易所股份有限公司營業細則之規定，買賣申報一經撮合成交後，證券經紀商業...  
• 證券商之業務人員，不參加職前訓練或在職訓練，或參加訓練成績不合格者，於三年內再行...  
• 信託業兼營全權委託投資業務，其負責辦理全權委託投資或交易決策之業務人員，不得兼任...