督察

• 證券投資顧問事業之負責人、部門主管、分支機構經理人、對客戶或不特定人提供分析意...  
• 證券投資顧問事業之經手人員為每筆個人交易買賣前，應事先以書面報經督察主管或所屬部...  
• 證券投資顧問事業及他業兼營者，其經手人員為其個人帳戶買入某種股票後多少日內不得再...  
• 證券投資信託事業應建立督察制度，專責督察主管應獨立於所有部門之外，直接對何種職級...