個人

• 證券投資顧問事業之負責人、部門主管、分支機構經理人、對客戶或不特定人提供分析意...  
• 中華民國證券投資信託暨顧問商業同業公會證券投資信託事業經理守則中，有關罰則之規定...  
• 證券投資顧問事業之經手人員為每筆個人交易買賣前，應事先以書面報經督察主管或所屬部...  
• 若甲證券投資顧問事業因重大過失洩露客戶個人資料、往來交易資料及其他相關資料，致客...  
• 證券投資顧問事業及他業兼營者，其經手人員為其個人帳戶買入某種股票後多少日內不得再...