券商

• 證券商客戶委託買賣有價證券逾越其投資能力時，證券商應採何種措施？...  
• 證券商辦理融券所留存之客戶融券賣出價款及融券保證金，何者非其合法用途？...  
• 證券商受託買賣有價證券辦理客戶交割款項之收付，應如何處理？...  
• 證券商經營櫃檯買賣業務，應取得主管機關之許可，簽訂證券商經營櫃檯買賣有價證券契約...  
• 公開發行公司董事、監察人、經理人或持股超過百分之十之股東，其股票在集中交易市場或...  
• 證券商申請合併其他證券商者，申請前一個月之擬制性合併自有資本適足比率，應達多少比...  
• 證券商業務人員挪用客戶之款項或盜賣客戶股票，依法應負：...  
• 某證券商受客戶委託買賣外國有價證券，原則上，何種標的為適當的投資目標？...  
• 上市上櫃公司董事、監察人、經理人或持有公司股份超過股份總額百分之十之股東，於向主...  
• 證券商之業務人員，不參加職前訓練或在職訓練，或參加訓練成績不合格者，於三年內再行...