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券商

  • 券商客戶委託買賣有價證券逾越其投資能力時,證券商應採何種措施?...  
  • 券商辦理融券所留存之客戶融券賣出價款及融券保證金,何者非其合法用途?...  
  • 券商受託買賣有價證券辦理客戶交割款項之收付,應如何處理?...  
  • 券商經營櫃檯買賣業務,應取得主管機關之許可,簽訂證券商經營櫃檯買賣有價證券契約...  
  • 公開發行公司董事、監察人、經理人或持股超過百分之十之股東,其股票在集中交易市場或...  
  • 券商申請合併其他證券商者,申請前一個月之擬制性合併自有資本適足比率,應達多少比...  
  • 券商業務人員挪用客戶之款項或盜賣客戶股票,依法應負:...  
  • 某證券商受客戶委託買賣外國有價證券,原則上,何種標的為適當的投資目標?...  
  • 上市上櫃公司董事、監察人、經理人或持有公司股份超過股份總額百分之十之股東,於向主...  
  • 券商之業務人員,不參加職前訓練或在職訓練,或參加訓練成績不合格者,於三年內再行...  
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2018/6/10 下午 11:30:52