年內

• 證券商之業務人員，不參加職前訓練或在職訓練，或參加訓練成績不合格者，於三年內再行...  
• 證券商之業務人員，不參加職前訓練或在職訓練，或參加訓練成績不合格者，於三年內再行...  
• 上市或上櫃公司發行公司債、轉換公司債，或附認股權公司債，除金融控股、銀行、票券金...  
• 王君擔任某證券商總經理，因公司違反證券管理法規情節嚴重，經主管機關處以證券交易法...  
• 證券商之業務人員，不參加職前訓練或在職訓練，或參加訓練成績不合格者，於三年內再行...  
• 屬科技事業之發行公司，申請股票上櫃時，其持有已發行股份總數何項之比例者，應將其持...  
• 若受證券交易法第五十六條及第六十六條第二款解除職務之處分，幾年內不得充任證券商的...  
• 主管機關對證券投資信託事業違反證券投資信託及顧問法或其所發布之命令者，最長可處以...  
• 主管機關對證券投資信託事業違反證券投資信託及顧問法或其所發布之命令者，最長可處以...  
• 何者申報募集與發行有價證券，經取具最近一年內經行政院金管會認可之信用評等機構所出...