Home
頂層
分類
本頁
CubicPower-關鍵字-客戶-證券分析師-證券法規考古題搜索
客戶
甲證券投資顧問公司經分析結果,認為A 上市公司股票值得投資,擬運用所有全權委託...
證券投資信託事業或證券投資顧問事業與
客戶
簽訂全權委託投資契約前,應有多少期間,...
證券投資信託事業與
客戶
個別簽訂全權委託投資契約後,其為每一全權委託投資帳戶編製...
證券投資信託事業或證券投資顧問事業經營全權委託投資業務,其接受單一
客戶
委託投資...
證券投資顧問事業之負責人、部門主管、分支機構經理人、對
客戶
或不特定人提供分析意...
經營證券投資顧問業務、全權委託投資業務、全權委託保管業務或其他依證券投資及顧問法...
證券投資顧問公司之全權委託投資
客戶
,因一時周轉不靈要求證券投資顧問公司或董事長...
何者不是證券投資信託事業或證券投資顧問事業與
客戶
簽訂全權委託投資契約前,應辦理...
證券投資顧問事業接受
客戶
委任,對證券投資或交易有關事項提供分析意見或推介建議時,...
A投資顧問公司業務員甲,與其委任
客戶
乙約定,若其依據公司之投資分析建議為投資,如...
目錄
2018/6/10 下午 11:49:31
Previous
Next
證券
投資
公司
信託
事業
何者
發行
交易
規定
基金
顧問
敘述
正確
業務
董事
股份
委託
股票
公開
股東
主管
機關
不得
有價證券
多少
全權
機構
上市
行為
法第
募集
有關
經理
申報
報告
對於
關於
經營
財務
監察
管理
資產
何種
營業
買賣
超過
客戶
以上
持有
契約
人員
下列
金融
有限
應於
以下
法之
責任
運用
事項
損害
申請
保管
資本
錯誤
保證
辦理
會計
百分之
擔任
年度
法規
之有
負責
公告
金額
市場
規範
期間
總數
關係
從事
請求
賠償
獨立
人或
分析
收購
決議
部門
違反
境外
人之
人及
不正
表決
方式
法令
其他
為之
條件
新股
發生
發起
集中
核准
符合
總額
受益
提供
或其
說明
內容
他人
多久
委員
為何
重大
處理
章程
之日起
民國
行使
情事
交付
賣出
之總
如何
者外
若甲
虛偽
價格
代理
至少
轉讓
生效
相關
進行
資金
銷售
之人
比例
帳戶
準則
價值
標的
應依
公會
限制
兼營
處分
新臺
經紀
義務
已依
執行
第一
設置
幾日
新台幣
資格
一定
二十
同業
我國
決定
個月內
消息
程序
實收
影響
應有
及其
比率
召集
利益
私募
所定
終了
規則
會員
隱匿
法律
控制
億元
擔保
購買
簽證
中華
全部
性質
股權
員工
處所
登記
少於
文件
同意
後幾
盈餘