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CubicPower-關鍵字-兼營-投信投顧業務員-證券交易相關法規與實務考古題搜索
兼營
何者不得
兼營
證券業務?...
證券投資信託事業募集之證券投資信託基金,除信託業
兼營
證券投資信託業務或首次申請者...
除
兼營
證券業務之金融機構外,何者正確?...
證券商除由金融機構
兼營
者另依銀行法規定外,非經行政院金管會核准,不得為:...
何者不得
兼營
證券業務?...
信託業
兼營
全權委託投資業務,其負責辦理全權委託投資或交易決策之業務人員,不得兼任...
證券商主辦會計人員之任免,除金融機構
兼營
之證券商另依有關規定辦理外,應經董事會過...
證券投資信託事業募集之證券投資信託基金,除信託業
兼營
證券投資信託業務或首次申請者...
金融機構
兼營
證券業務應:...
兼營
證券自營商與證券經紀商之證券商,應在何一時期,以書面文件區別其交易為自行買賣...
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2018/6/11 上午 12:02:29
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法院
除權
設立
會之
不足
及其
至少
或證
為真
書面
記名
發現
債權
運用
過戶
繳存
以何
利用
參加
專業
主要
目的
券商
法所
非屬
差額
特定
情況
請問
一百
每月
為是
得以
淨值
終止
預測
應將
之人
由何
為限
消息
執行
第二
不實
系統
發起
對象
銀行
履行
那些
所謂
者外
應提
隱匿
競價
權益
人應
同一
百分比
爭議
處所
評估
順序
審計
權之
人於
三十
之百分
名義
存續
成數
事實
若干
要求
職務
大股東
同業
其所
委任
所得
者為
政府
洽商
禁止
價為
獲利
變動
分析
全部
何一
具有
所之
所稱
直接
從屬
開始
餘額
應向
應有
代表
有期徒刑
私募
具備
所列
前一
商於
商對
幅度
款項
開會
暫停
一個
之轉
包銷
全權
每日
則其
指定
約定
訂定
除息
章程
善意
開立
詢價
人所
另有
共同
相同
能力
鉅額
維持
撮合
標購
應經
獲得
屬於
民事
定之
股務
兼營
應自
文件
判斷
每股
或上櫃
保存
後幾
要件
哪一
商品
推薦
組織
終了
對外
範圍
讓受
不適
之外
六條
出具
全數
向證
到達
科技
借貸
參與
產生
細則
發放
評等
買入
違背
之何
公會
分派
投信
股本
措施
許可
開盤
該次
應依
台灣
法定
常會
理論
最低
開戶
劃撥
應為
聲請
一交
之股數
之幾
六十
以內
市價
刑事
各種
股息
倍數
借券
清算
與其
審核
廣告
額度
繳納
不是
以前
可處
必要
低於
其淨
始得
所受
是指
限額
效力
控制
損失
會員
證書
人不
人為
六個
日之
比較
成立
自動
完成
則該
除經
商得
帳簿
情節
理由
幾人
期會
費用
解除
罰鍰
價款
數額
檢查
上限
不正
分支
行之
命令
所生
相對
紅利
重整
報表
意圖
會應
電腦
監督
證交所
議案
七條
人在
之二
之虞
日期
如果
收取
其持有
法上
非為
保留
律師
流通
商在
基準
累積
製作
選任
千萬
已依
不同
不行
之最
五元
任何
合計
在其
性質
波動
保護
前後
是否
消滅