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證券交易相關法規與實務 證照專業知識測驗




    CubicPower晶智能中心 專業證照基本知識測驗
    關鍵字分類 科目: 證券交易相關法規與實務

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    公司
    1.( ) 上市公司 須於送件7個營業日前委託股務代理機構,透過網際網路資訊申報系統向集保公司申請專業股務代理機構證明文件
    2.( ) 選項 於其執行職務範圍內,亦為公司之負責人
    3.( ) 上市公司發放股票股利給股東,則敘述 會造成公司流通在外股數增加,每股盈餘被稀釋 正確
    4.( ) 公司於股票公開發行登記後,應即將 持有公司股份超過股份總額百分之十之股東 所持有該公司之股票種類及股數向主管機關指定之資訊申報網站進行傳輸
    5.( ) 公開發行公司董、監、經理人及大股東,應於每月五日以前將上月份持有公司股票股數變動情形,向 所屬公司 申報
    6.( ) 以下有關股東開戶之說明, 法人股東可使用其代理人職章未成年股東應加蓋法定代理人印鑑公司不得對同一股東開列兩個以上戶號 錯誤
    7.( ) 有關上市櫃公司買回公司股份之敘述, 執行期間屆滿之日起二個月內,若有董事會三分之二以上董事之出席及出席董事超過二分之一同意,得向主管機關申報變更原買回目的 為是
    8.( ) 依「證券交易法」規定, 已上市(櫃)之期貨商 企業應設置獨立董事
    9.( ) 股東A以書面方式向甲公司行使股東會議案表決權, 書面表決權行使之意思表示,應於股東會二日前送達公司 書面方式行使表決權,並以委託書委託代理人出席股東會者,以委託代理人出席行使之表決權為準 有親自出席之必要時,至遲應於股東會開會二日前,以書面撤銷先前表決權之意思表示 錯誤
    10.( ) 華僑及外國人申請直接投資國內證券者,其欲委託櫃檯買賣證券商辦理開戶手續時,應依照 檢具台灣證券交易所(股)公司之登記文件向櫃檯買賣證券商辦理開戶買賣上櫃有價證券 程序辦理


    證券
    1.( ) 已依證券交易法發行之公開發行公司之股票 屬「公開收購公開發行公司有價證券管理辦法」所稱公開收購之有價證券
    2.( ) 「證券交易法」第一百五十七條之一第五項及第六項所稱涉及公司之財務、業務,對其股票價格有重大影響,或對正當投資人之投資決定有重要影響之消息,係指 私募具股權性質之有價證券 消息
    3.( ) 公司申請公開招募股份,證券主管機關得依「公司法」第一百三十五條不予核准或撤銷核准者,是指 申請事項有違反法令或虛偽者 情形
    4.( ) 目前證券金融事業得經營 對證券商辦理承銷之融資 業務
    5.( ) 有關公開收購, 收購之有價證券限於公開發行公司所發行之有價證券 敘述正確
    6.( ) 依現行法之規定, 選項(A)(B)(C)皆是 之有價證券,受證交法內線交易禁止規定之適用
    7.( ) 持有人可於未來有權以履約價格買入標的證券,或以現金結算方式收取差價之有價證券,稱為 認購權證
    8.( ) 發行人藉由公開發行證券的方式向社會大眾募集資金,因此而形成的市場稱為 發行市場
    9.( ) 證券交易所之會員在證券交易市場買賣證券,買賣一方不履行交付義務時,證券交易所應指定其他會員或證券經紀商或證券自營商為交付。其因此所發生價金差額及一切費用,證券交易所最先運用 交割結算基金 代償
    10.( ) 證券金融事業之某種證券融資餘額,與證券商向其轉融券餘額之合計數,超過證券金融事業辦理融資融券與轉融通業務所取得之全部該種證券,經向其他證券金融事業轉融券後尚有不足時, 向該種證券所有人標借


    證券商
    1.( ) 上櫃股票 之交易方式不屬於與推薦證券商或造市商議價交易
    2.( ) 下列證券商辦理有價證券融資融券業務之敘述 證券商應與客戶簽訂融資融券契約,並開立信用帳戶 客戶開立信用帳戶以一客戶開立一信用帳戶為限 證券商與客戶訂立之委託買賣契約終止時,應註銷其信用帳戶 有誤
    3.( ) 以下 以上皆是 須依證券交易法令之規定編製財務報告
    4.( ) 有關推薦股票上櫃之證券商敘述, 公營事業股票申請上櫃仍須經二家以上證券商書面推薦 正確
    5.( ) 借券證券商於規定或承諾期限內補回或補正有價證券後,應經由 證券集中保管事業 歸還證券
    6.( ) 櫃檯買賣證券商與客戶辦理結算款項之收付,以下 以上皆是 得以其指定之保管機構設立存款帳戶,以匯撥或匯款方式辦理給付結算
    7.( ) 證券商分支機構之設立,應 經主管機關許可
    8.( ) 證券商受託買賣有價證券辦理客戶交割款項之收付,應 於銀行設立專用之活存帳戶
    9.( ) 證券商除由金融機構兼營者外,不可超過其資產總額百分之六十的是 所持有之營業用固定資產總額與非營業用不動產總額合計
    10.( ) 證券商業務員須參加主管機關指定機構舉辦之訓練班受訓及格結業為限方能充任的是 內部稽核


    有價證券
    1.( ) 有價證券之買賣由證券交易所另訂買賣辦法
    2.( ) 海外有價證券之發行情形 屬於公開發行公司應向行政院金管會公告或申報之不定期資訊
    3.( ) 「證券交易法」第一百五十七條之一第五項及第六項所稱涉及公司之財務、業務,對其股票價格有重大影響,或對正當投資人之投資決定有重要影響之消息,係指 選項(A)(B)(C)皆是 消息
    4.( ) 公開發行公司與推薦證券商若有 雙方互為有價證券初次上櫃或上市評估報告之評估 情事,櫃檯買賣中心可拒絕接受該推薦證券商所出具之評估報告,且不同意其有價證券上櫃
    5.( ) 有價證券在集中交易市場報價,不履行交割足以影響市場秩序者,應受 處七年以下有期徒刑,得併科新臺幣三百萬元以下罰金 處罰
    6.( ) 有關證券商受託買賣外國有價證券之規定,下列 證券受託買賣,應如期與委託人履行交割委託人不以交割款項交付於證券商者,即為違約委託人違約時,證券商應依契約關於不履行交割違約之處理事項處置,並得逕行解除受託契約 錯誤
    7.( ) 依證券交易法規定,公開收購人應以同一收購條件為公開收購,不得為 降低預定公開收購有價證券數量 條件之變更
    8.( ) 發行人申報募集與發行有價證券,以下 盈餘轉增資 情形不須委請主辦證券商出具承銷商評估報告以及委請律師出具法律意見書
    9.( ) 櫃檯買賣有價證券之交易,在以下 以上皆是 情形會被櫃檯買賣中心列為處置股票
    10.( ) 證券承銷商與發行公司間,有 任何一方董事長或總經理與對方之董事長或總經理具有配偶或二親等以內親屬關係者 情事者,原則上不得為該公司發行有價證券之主辦承銷商


    買賣
    1.( ) .依臺灣證券交易所股份有限公司營業細則之規定,買賣申報一經撮合成交後,證券經紀商業務人員應 依據成交回報單所列成交情形通知其委託人及製作有關憑證
    2.( ) 上市之有價證券,依法應於證券交易所之集中市場交易,但設有例外, 依法不能經由買賣而取得或喪失證券之所有權 屬於可於場外交易之情形
    3.( ) 公債及公司債申報買賣價格,以面額百元為準而其升降單位依臺灣證券交易所之規定,為 一律為五分
    4.( ) 交易行為 與他證券商相互在場外為對敲之買賣 為證券商或其分支機構所禁止
    5.( ) 有關轉換公司債買賣交易之升降單位,敘述 一百五十元至未滿一千元者為一元 正確
    6.( ) 於店頭市場,證券經紀商受投資人委託買賣有價證券,應依下列 限價委託 方式為限
    7.( ) 發行人要將其股票在交易所掛牌買賣,交易所因提供場所,每年依據發行有價證券之總面值,向發行人收取之費用稱為 上市費
    8.( ) 對從事有價證券之承銷、自行買賣及經紀業務之自律規則,係由 證券商業同業公會 單位負責擬定
    9.( ) 證券交易市場發生買賣一方不履行交付義務時,得指定代為交付而致生之價金差額及一切費用,臺灣證券交易所應先動用 交割結算基金 代償之
    10.( ) 證券商受託買賣上櫃股票,於營業時間內,非向櫃檯買賣中心登記合格之業務人員不得進入營業櫃檯,但 以上皆是 人員不在此限


    股票
    1.( ) 上市、上櫃股票 為外國人投資國內證券之範圍
    2.( ) 下列有關監察人之敘述, 公開發行股票公司之監察人應有二人以上 監察人任期不得超過三年,得連選連任 監察人得為公司利益,於必要時,召集股東會 錯誤
    3.( ) 公司得對內部人為公司股票短線交易之獲利行使歸入權,其「獲利」之計算方式, 以最高賣價與最低買價相配,再取次高賣價與次低買價相配,依序計算差價 正確
    4.( ) 公開發行股票或公司債之公司,因財務困難,暫停營業或有停業之虞者,法院得依 繼續六個月以上持有已發行股份總數10%以上股東 之聲請,裁定准予重整
    5.( ) 目前我國證券集中保管事業保管之有價證券是 以上皆是
    6.( ) 有價證券集中交易市場申報買賣價格之升降單位,股票市價一百元者,其每一升降單位為 五角
    7.( ) 依公司法規定,股票發行價格原則上不得低於票面金額。但於公開發行股票之公司, 發行人受讓他公司股份發行新股 情形,不受公司法前述規定之限制
    8.( ) 於我國集中交易市場賣出股票向委託人收取之證券交易稅為 千分之三
    9.( ) 股票首次經臺灣證券交易所股份有限公司同意上市之外國發行人稱之為 第一上市公司
    10.( ) 現行櫃檯證券經紀商受託買賣股票,一般向委託人收付款券採 帳簿劃撥 方式


    申報
    1.( ) .依臺灣證券交易所股份有限公司營業細則之規定,買賣申報一經撮合成交後,證券經紀商業務人員應 依據成交回報單所列成交情形通知其委託人及製作有關憑證
    2.( ) 證券交易所於有價證券集中交易市場,因不可抗拒之偶發事故臨時停止集會,未向主管機關申報 行為依「證券交易法」規定,僅處以行政罰
    3.( ) 上市股票零股交易,敘述 委託人應先開立集中保管劃撥帳戶 正確
    4.( ) 公開發行科技公司辦理資本公積轉增資,則下列 申報之日起,滿七個營業日自動生效不須檢附公開說明書以現金溢價轉資本者,一年以一次為限 錯誤
    5.( ) 任何人單獨或與他人共同取得任一公開發行公司已發行股份超過 百分之十 ,應向主管機關申報取得目的、資金來源等
    6.( ) 有關股票拍賣方式之規定, 申報當日成交 正確
    7.( ) 建設公司發行人於最近一年內取具經證券主管機關認可之信用評等機構評等報告者,其申請發行新股案件之申報生效期間為 行政院金管會收受申報書件之日起七個營業日
    8.( ) 發行人申報發行股票,有 以上皆是 情事時,證券主管機關得停止其申報發生效力
    9.( ) 發行人募集與發行有價證券,自申報生效通知到達之日起,逾一定時日尚未募足並收足現金款項者,金管會得撤銷或廢止其申報生效。其一定時日是指 三個月
    10.( ) 鉅額買賣價格之申報,升降單位為 0.01元


    發行
    1.( ) 已在經核可之外國證券交易所掛牌之公司 公司得參與存託機構發行臺灣存託憑證
    2.( ) 政府債券 有價證券之募集、發行不適用「證券交易法」相關規定之規範
    3.( ) 下列對海外存託憑證之敘述 是由國外存託機構所發行的一種可轉讓憑證發行買賣及交割均在國外的證券市場 可表彰持有一定數量之本國公司之有價證券 錯誤
    4.( ) 公司債發行市場的證券商為 承銷商
    5.( ) 外國政府發行之政府公債,申請在櫃檯買賣之方式為 由財政部證券暨期貨管理委員會函令證券櫃檯買賣中心公告
    6.( ) 有關公司發行附認股權公司債,敘述 上市上櫃公司應全數委託承銷商辦理包銷 正確
    7.( ) 依發行人募集與發行有價證券處理準則之規定,所稱營業日,係指 證券市場交易日
    8.( ) 敘述 發行人依規定申報或公告之財務報告及財務業務文件,其內容不得有虛偽或隱匿之情事 正確
    9.( ) 發行人於募集後製作並以帳簿劃撥方式交付有價證券之行為,稱為 發行
    10.( ) 發行人總括申報發行公司債經申報生效後,有 預定發行期間屆滿 情形發生,即告終止


    交易
    1.( ) 上午九時至下午五時 為鉅額逐筆交易之交易時段
    2.( ) 選項(A)(B)(C)皆是 不得融資融券
    3.( ) 上市有價證券零股交易買賣之申報時間為 下午一時四十分至下午二時三十分
    4.( ) 可透過 交易資訊揭示系統公告 查詢鉅額買賣申報量之委託買賣股數
    5.( ) 因集中市場有價證券交易而發生之爭議,可不須採用強制仲裁之情事為 證券商與投資人之間
    6.( ) 有關資券相抵沖銷交易之敘述 應事先與證券商簽訂概括授權之同意書 於成交日之次日以現券償還融券 僅須結計淨收、淨付的款項差額 錯誤
    7.( ) 依現行規定,證券交易所得指定 證券自營商 ,兼營某種股票之零股交易,並予公告
    8.( ) 某股票鉅額交易之參考基準價格為50元,請問該股票之鉅額交易最高申報價格為 53.5元
    9.( ) 集中交易市場零股交易每日升降幅度為 百分之七
    10.( ) 融券交易的成本不包括 融券利息


    以上
    1.( ) 內部控制制度有效性之考核 事項應經審計委員會全體成員二分之一以上同意,並提董事會決議
    2.( ) 證券商經營證券經紀業務滿一年以上,始得申請辦理有價證券融資融券 正確
    3.( ) 公司發行新股時,原則上應保留發行新股總額百分之十至十五之股份,由公司員工承購。但是在 以上皆不需要 情況下,則不需保留由員工承購
    4.( ) 公營事業委託推薦證券商向櫃檯中心申請上櫃者,不受 以上皆是 限制
    5.( ) 申請上市公司之設立年限,為設立登記後至少應 已滿三年以上
    6.( ) 有關代客操作之資金及委任帳戶,應遵守之規定 委任人委任同一受任人為全權委託投資時,可在同一證券商之同一營業處所開立一個以上之全權委託投資買賣帳戶 不正確
    7.( ) 依證券交易法之規定,得處三年以上十年以下有期徒刑之不法行為是 人為炒作股票
    8.( ) 為促進我國普惠金融與金融科技發展, 以上皆可進行申請 可依金融科技發展與創新實驗條例申請辦理證券業務創新實驗
    9.( ) 違反證券交易法第一百五十五條之操縱股價行為,其刑事責任為 三年以上十年以下有期徒刑,得併科新臺幣一千萬元以上二億元以下罰金
    10.( ) 證券投資信託事業不得投資於與事業本身有利害關係之公司所發行之證券。所謂「利害關係之公司」係指具有 與證券投資信託事業具有控制與從屬關係之公司 情事之公司


    集中
    1.( ) 上市櫃公司除依證券交易法第二十八條之二買回股份之方式於集中交易市場或店頭市場買回外,尚可依公開收購辦法於集中交易市場或店頭市場外收購 為是
    2.( ) 證券經紀商 性質之證券事業,得接受他人之委託在集中交易市場買賣有價證券
    3.( ) 上櫃股票有 以上皆是 情形者,雖符合融資融券資格條件規定,但仍不得為融資融券的標的
    4.( ) 以下 詢價圈購 不屬股票於集中交易市場的交易方式
    5.( ) 在證券集中交易市場上市之外國股票之競價方式為 集合競價
    6.( ) 投資人買賣於證券交易所上市之有價證券,於集中市場外從事交易行為,則其法定最高有期徒刑,為 一年
    7.( ) 股票有 選項(A)、(B)、(C)皆是 情形,得不核准其為融資融券股票
    8.( ) 集中交易市埸對買賣特定種類股票,其數量過鉅,且依通常交易處理足以影響正常市況者,可透過 拍賣 方式為之
    9.( ) 集中交易市場零股交易每日升降幅度為 7%
    10.( ) 證券交易所對使用其集中市場之證券經紀商,若發現其有違反證券交易所相關業務規則者,該經紀商應接受 停止或限制其買賣 處分


    不得
    1.( ) 公積轉增資 ,公開發行公司不得在股東會以臨時動議提出
    2.( ) T 證券投資信託公司之實收資本額為新台幣 8 億元,淨值新台幣為 10 億元,因有過多閒置資金,擬辦理減資退回股本,除金管會另有規定外,關於其減資後淨值之敘述 不得少於新台幣 9 億元 正確
    3.( ) 下列關於證券商依法令處理客戶專戶之敘述, 證券商就其自有財產所負債務,其債權人不得對客戶之專戶款項及因業務接受客戶委託所 取得之資產請求扣押或行使其他權利 錯誤
    4.( ) 公開發行公司召集股東會時, 改選董事、監察人 決議事項不得以臨時動議提出,而必須在召集事由中列舉
    5.( ) 申請在中華民國境內代理募集及銷售境外基金,非經 金融監督管理委員會 核准或向其申報生效後,不得為之
    6.( ) 有關證券商從事有價證券融資融券業務之規定, 對客戶融資之總金額,不得超過其淨值百分之二百五十對客戶融券總金額,不得超過其淨值百分之二百五十對每種證券之融資總金額,不得超過其淨值百分之十 錯誤
    7.( ) 依證券交易法規定,下列有關公司買回自己股份之敘述, 限於上市、上櫃公司買回股份數量比例,不得超過該公司已發行股份總數的百分之十買回之股份不得享有股東權 錯誤
    8.( ) 根據公司法規定, 以上皆是 議案不得以臨時動議提出
    9.( ) 徵求人係支持他人競選董事或監察人者,其徵求委託書之受託代理人得代理股數不得超過被徵求公司已發行股份總數之比例為 3%
    10.( ) 證券金融事業以發行商業本票之方式取得資金者,其總額不得逾該事業淨值之 六倍


    事業
    1.( ) 以上均正確 為證券集中保管事業所保管之得為帳簿劃撥之有價證券
    2.( ) 證券投資信託事業所發行之受益憑證 有價證券,是財政部依證券交易法之授權,所核定之其他有價證券
    3.( ) 目前我國證券集中保管事業保管之有價證券是 以上皆是
    4.( ) 有關證券投資顧問事業之規範, 證券投資信託業務為證券投顧事業得申請兼營之業務之一 為正確
    5.( ) 依據「證券集中保管事業管理規則」第十一條規定,證券集中保管事業保管之有價證券是 以上皆是
    6.( ) 得向證券金融事業辦理融資融券事項者有 選項(A)、(B)、(C)皆是
    7.( ) 證券投資信託事業不得投資於與事業本身有利害關係之公司所發行之證券。所謂「利害關係之公司」係指具有 證券投資信託事業之董事為其持股百分之五以上股東 情事之公司
    8.( ) 證券投資信託事業是以 股份有限公司 型態為限
    9.( ) 證券投資信託事業經營業務為 運用投資信託資金從事證券之投資
    10.( ) 證券投資信託基金之保管機構係指接受證券投資信託事業委託,保管投資信託基金之 銀行


    主管機關
    1.( ) 中央銀行 是我國外匯主管機關
    2.( ) 「有價證券得為融資融券標準」,係由 證券主管機關 訂定
    3.( ) 公開發行公司之 一般職員 人於股票轉讓前無須向主管機關進行事前申報作業
    4.( ) 未上市或未上櫃之公開發行公司,於 股權未達主管機關規定之分散標準 情形之下,於現金發行新股時,原則上應提撥發行新股總額的百分之十,對外公開發行
    5.( ) 交易行為 以上皆是 為證券商或其分支機構所禁止
    6.( ) 有關公開發行股票公司之董事、監察人、經理人等,其本人所持有之股票經設定質權者之敘述, 選項(A)(B)(C)皆是 正確
    7.( ) 依證券交易法規定,公開收購人進行公開收購後,除有 公開收購人破產、死亡、受監護或輔助宣告或經裁定重整者,並經主管機關核准者 情事,不得停止公開收購之進行
    8.( ) 發行人申報發行股票,有 申報書件不完備 情事時,證券主管機關得停止其申報發生效力
    9.( ) 臺灣證券交易所之行為有違反法令時,主管機關得予以解散或停止其業務,但應先報經 行政院 核准
    10.( ) 證券投資信託契約係指由證券投資信託事業為委託人,基金保管機構為受託人所簽訂,用以規範證券投資信託事業、基金保管機構及受益人間權利義務之信託契約,針對證券投資信託契約之敘述 證券投資信託契約之存續期間依契約之約定 同業公會得對證券投資信託契約擬定定型化契約,報主管機關核定 應記載證券投資信託契約之終止事項 有誤


    董事
    1.( ) 內部控制制度有效性之考核 事項應經審計委員會全體成員二分之一以上同意,並提董事會決議
    2.( ) 涉及董事自身利害關係之事項 事項應經審計委員會全體成員二分之一以上同意,並提董事會決議
    3.( ) 應完全遵守股東會之決議,不論股東會決議之內容為何 不屬於股份有限公司董事之義務
    4.( ) 下列關於公司負責人之敘述, 有限公司、股份有限公司之負責人為董事 錯誤
    5.( ) 公開發行公司之董事、監察人、經理人或持有公司股份超過股份總額百分之十之股東,其股票之轉讓,說明 依主管機關所定持有期間及每一交易日得轉讓數量比例,於向主管機關申報之日起三日後,在集中交易市場或證券商營業處所為之 但每一交易日轉讓股數未超過一萬股者,免予申報 正確
    6.( ) 公開發行股票之公司董事在任期中轉讓超過選任當時所持有之公司股份數額二分之一時,會產生 董事當然解任 法律效果
    7.( ) 有關公開發行股票公司董事股權申報與限制之規定,下列敘述 董事應於每月五日以前將上月份持有股數變動之情形,向公司申報董事在任期中轉讓持股超過選任當時所持有之公司股份數額二分之一時,其董事當然解任董事以股份設定質權超過選任當時所持有之公司股份數額二分之一時,其超過之股份不得行使表決權,不算入已出席股東之表決權數 錯誤
    8.( ) 依現行證券交易法之規定,公開發行公司設置審計委員會者,未經審計委員會通過之事項, 年度財務報告及半年度財務報告 不得由全體董事以三分之二以上同意取而代之
    9.( ) 第一光電係上市公司,A為該公司之董事。A於7月1日以每股7元買進該公司普通股股票2,000股,而於次一年2月1日以每股15元賣出普通股股票2,000股;之後復於同年5月1日以每股10元買進該公司普通股股票3,000股。請問依規定,第一光電公司得向A請求之歸入利益為 10,000元
    10.( ) 對於公司業務之執行,如有違反法令致他人受損害時,對他人應與公司負連帶賠償責任者為 董事


    證券交易法
    1.( ) 上市股票 有價證券適用證券交易法第一百五十七條之一(內線交易)之規定
    2.( ) 政府債券 有價證券之募集發行,不適用「證券交易法」之規定
    3.( ) 「證券交易法」原則上對操縱市場行為之刑事處罰為 三年以上十年以下有期徒刑
    4.( ) 公司制證券交易所之股票,其轉讓對象之限制 僅得轉讓依證券交易法規定許可設立之證券商 正確
    5.( ) 以下 證券交易所 須依證券交易法令之規定編製財務報告
    6.( ) 依「證券交易法」規定, 以上均應設置 企業應設置獨立董事
    7.( ) 依證券交易法之規定,得請求懲罰性民事賠償的是 內線交易行為
    8.( ) 依證券交易法規定,公開說明書編製之目的,係為 有價證券之募集或出賣
    9.( ) 試問 公司輸入公開資訊觀測站 方式符合「證券交易法」第一百五十七條之一第六項,有重大影響公司支付本息能力之消息的公開方式
    10.( ) 證券交易法所稱募集之主體為 發行人


    申請
    1.( ) 上市公司 須於送件7個營業日前委託股務代理機構,透過網際網路資訊申報系統向集保公司申請專業股務代理機構證明文件
    2.( ) 政府獎勵民間參與之國家重大公共建設事業 事業申請上市的實收資本額限額最高
    3.( ) 下列關於開立信用帳戶之敘述, 須年滿二十歲 委託買賣累積成交金額達所申請融資額度之50% 須最近一年內委託買賣成交十筆以上 錯誤
    4.( ) 公開發行公司依規定要件申請股票為櫃檯買賣管理股票者,其開始買賣日期應訂於終止櫃檯買賣或臺灣證券交易所終止上市之 同一日
    5.( ) 外國發行人暨其存託機構擬將其發行之台灣存託憑證申請上市,則依據所屬國法律發行之股票或表彰其股票之有價證券,依法需符合 已在行政院金管會核定之外國證券交易所上市 條件
    6.( ) 申請股票上市之發行公司在 前任董事長於五年前有違反誠信原則之行為 情況,證交所得同意其上市
    7.( ) 有關代客操作敘述 以上皆是 正確
    8.( ) 於集中交易市場買賣外國股票使用之貨幣,以 外國發行人申請上市之幣別 為準
    9.( ) 得為融資融券交易之上櫃股票經發行公司轉申請上市後,則除了 股權過度集中者 原因之外均可為融資融券的標的
    10.( ) 發行人為募集設立,其募集與發行有價證券案應採 申請核准制 方式


    上市
    1.( ) 上市、上櫃股票 為外國人投資國內證券之範圍
    2.( ) 政府債券、金融債券 為外國人投資國內證券之範圍
    3.( ) 下列有關薪資報酬委員會之敘述, 所有上市或上櫃公司均強制必須設置薪資報酬委員會薪資報酬委員會應決議公司監察人之薪酬薪資報酬委員會之薪酬決議對董事會並不具有拘束力 錯誤
    4.( ) 上市之有價證券,依法應於證券交易所之集中市場交易,但設有例外, 以上皆是 屬於可於場外交易之情形
    5.( ) 上市有價證券零股交易買賣之申報時間為 下午一時四十分至二時三十分
    6.( ) 公開發行公司與推薦證券商若有 有證券商管理規則不得為主辦承銷商之情事 情事,櫃檯買賣中心可拒絕接受該推薦證券商所出具之評估報告,且不同意其有價證券上櫃
    7.( ) 申請以國家經濟建設重大事業上市之發行公司,其上市條件之一為該公司係由 政府 推動創設
    8.( ) 有價證券上市審查準則是 證券交易所制定,行政院金管會核定
    9.( ) 依據「證券集中保管事業管理規則」第十一條規定,證券集中保管事業保管之有價證券是 以上皆是
    10.( ) 得為融資融券交易之上櫃股票經發行公司轉申請上市後,除了 股權過度集中者 原因之外均可為融資融券的標的


    辦理
    1.( ) 受禁治產之宣告已經法定代理人之代理者 情形,證券商得接受投資人辦理櫃檯買賣開戶
    2.( ) 上市、上櫃公司辦理合併發行新股者,發行於最近一年內取得認可之信用評等機構評等報告者,其申報生效期間縮短為 七個營業日 個營業日
    3.( ) 公開發行公司停止辦理股票過戶之時點為 決定分派股息、紅利或其他利益之基準日前五日內
    4.( ) 未上市科技公司辦理現金增資發行新股免提撥一定比率對外公開發行者,其申報生效期間為 七個營業日 個營業日
    5.( ) 完整式財務預測所揭露之重要基本假設彙總說明,應包括 預估辦理現金增資者,其預計可能產生效益對財務報表有關項目之影響 事項
    6.( ) 股票辦理贈與過戶應履行以下 贈與人及受贈人於股票背面簽名或蓋章 程序
    7.( ) 推薦證券商之變更應依 須由新舊推薦證券商聯名檢附發行公司同意書及新推薦證券商義務承諾書向櫃檯買賣中心申報 方式辦理
    8.( ) 臺灣證券交易所辦理集中交割,一律採 餘額交割 之方式為之
    9.( ) 櫃檯買賣證券商與客戶辦理結算款項之收付,以下 證券投資信託基金 得以其指定之保管機構設立存款帳戶,以匯撥或匯款方式辦理給付結算
    10.( ) 證券金融事業辦理轉融通業務之規定 應與證券商訂立轉融通契約 正確


    證券投資
    1.( ) 不動產投資信託基金 不屬於「證券投資信託基金管理辦法」所規定之基金種類
    2.( ) T 證券投資信託公司之實收資本額為新台幣 8 億元,淨值新台幣為 10 億元,因有過多閒置資金,擬辦理減資退回股本,除金管會另有規定外,關於其減資後淨值之敘述 不得少於新台幣 9 億元 正確
    3.( ) 目前我國股票型證券投資信託基金得從事期貨交易避險操作額度為 基金淨值之百分之二十五
    4.( ) 我國負責發行、經理、操作基金的公司稱為 證券投資信託公司
    5.( ) 得向證券金融事業辦理融資融券事項者有 證券商
    6.( ) 櫃檯買賣證券商與客戶辦理結算款項之收付,以下 證券投資信託基金 得以其指定之保管機構設立存款帳戶,以匯撥或匯款方式辦理給付結算
    7.( ) 證券投資信託事業之受僱人,若對於違背職務之行為,要求不正利益者,可能會面臨 最高七年以下有期徒刑 處罰
    8.( ) 證券投資信託事業為募集證券投資信託基金而發行之有價證券,稱為 受益憑證
    9.( ) 證券投資信託事業募集基金,應依基金之種類及性質投資有價證券,其投資國內有價證券之種類及範圍,不包括 未上市、未上櫃股票或私募之有價證券
    10.( ) 證券投資信託事業對於所募集資金的用途, 投資政府債券 為合法用途


    以下
    1.( ) 未經主管機關核准,不經由有價證券集中交易市場或證券商營業處所,對非特定人公開收購公開發行公司之有價證券者 行為依證券交易法規定應處以二年以下有期徒刑
    2.( ) 公開發行公司董事、監察人、經理人或持股超過百分之十之股東,每一交易日得轉讓之數量比例,除依交易所拍賣或標購辦法者外,若以發行股數計算,須不超過股數,即發行股數在三千萬股以下部分為 千分之二
    3.( ) 以下 以上皆是 須依證券交易法令之規定編製財務報告
    4.( ) 以下 詢價圈購 不屬股票於集中交易市場的交易方式
    5.( ) 以下有關股東開戶之說明, 法人股東可使用其代理人職章未成年股東應加蓋法定代理人印鑑公司不得對同一股東開列兩個以上戶號 錯誤
    6.( ) 以下關於上市股票零股交易之敘述, 零股交易應併普通交易編製交割計算表 為真
    7.( ) 在普通股與特別股單獨或一併申請上市(櫃)時,以下陳述, 合併申請時股權分散應分別核計 為是
    8.( ) 股票辦理贈與過戶應履行以下 填具過戶申請書 程序
    9.( ) 經營證券投資信託業務或基金保管業務,對公眾或受益人有虛偽、詐欺或其他足致他人誤信之行為者,其有期徒刑之刑度為 三年以上十年以下有期徒刑
    10.( ) 櫃檯買賣有價證券之交易,在以下 最近十個營業日有六個營業日經櫃檯中心發布交易資訊者 情形會被櫃檯買賣中心列為處置股票


    櫃檯買賣
    1.( ) 上市或上櫃公司未依規定按期申報並公告財務報告 情形不屬於證券交易所及櫃檯買賣中心得公告暫停融資融券交易的情形
    2.( ) 上市上櫃公司發行可轉換公司債,下列敘述, 發行以外幣計價之轉換公司債,應向財團法人中華民國證券櫃檯買賣中心申請櫃檯買賣 轉換公司債面額限採新臺幣十萬元或為新臺幣十萬元之倍數 轉換公司債償還期限不得超過十年,且同次發行者,其償還期限應歸一律 錯誤
    3.( ) 以下 以上皆是 為「財團法人中華民國證券櫃檯買賣中心證券商營業處所買賣有價證券業務規則」所規定證券櫃檯買賣中心報請終止櫃檯買賣之情事
    4.( ) 在櫃檯買賣中心買賣政府債券,其證券交易稅稅率為 免稅
    5.( ) 於櫃檯買賣市場之轉換公司債買賣斷交易之升降單位為 一百五十元至未滿一千元者為一元
    6.( ) 國內之金融債券在櫃檯買賣中心之最低成交單位為 一萬元
    7.( ) 管理股票於櫃檯買賣開始日之參考價格,應依 以上皆是 方式決定
    8.( ) 櫃檯買賣市場債券交易之標的為 包含政府債券及已上櫃之公司債、金融債券
    9.( ) 櫃檯買賣股票之報價單位為一股,最低成交單位為 一仟股
    10.( ) 櫃檯買賣證券商與客戶辦理結算款項之收付,以下 選項以上皆是 得以其指定之保管機構設立存款帳戶,以匯撥或匯款方式辦理給付結算


    股東
    1.( ) 以上皆是 為我國現行法禁止內線交易之人
    2.( ) 董事、監察人及經理人 為我國現行法禁止內線交易之人
    3.( ) 上市、上櫃公司應編製 年報 文件,於股東常會分送股東
    4.( ) 公開發行公司之獨立董事應符合依證券交易法及其相關法規規定之積極與消極資格要件,於選任前二年及任職期間不得之情事 該公開發行公司或其關係企業之受僱人本人及其配偶、未成年子女或以他人名義持有公司已發行股份總額百分之一以上或持股前十名之自然人股東為該公開發行公司提供商務、法務、財務、會計等服務或諮詢之專業人士、獨資、合夥、公司或機構之企業主、合夥人、董事、監察人、經理人及其配偶 錯誤
    5.( ) 公開發行公司董事、監察人、經理人或持股超過百分之十之股東,每一交易日得轉讓之數量比例,除依交易所拍賣或標購辦法者外,若以發行股數計算,須不超過股數,即發行股數在三千萬股以下部分為 千分之二
    6.( ) 比較公司制與會員制證券交易所, 設立均需經行政院金融監督管理委員會之許可兩者之董事、監事或經理人,均不得為他證券交易所之董事、監事、監察人或經理人公司制證券交易所之董事、監察人至少應有三分之一,由主管機關指派非股東之有關專家任之 錯誤
    7.( ) 有關公開發行股票公司董事股權申報與限制之規定,下列敘述 董事應於每月五日以前將上月份持有股數變動之情形,向公司申報董事在任期中轉讓持股超過選任當時所持有之公司股份數額二分之一時,其董事當然解任董事以股份設定質權超過選任當時所持有之公司股份數額二分之一時,其超過之股份不得行使表決權,不算入已出席股東之表決權數 錯誤
    8.( ) 股份有限公司股東對公司之責任為 以繳清其股份之金額為限
    9.( ) 股東具有 繼續一年以上持有已發行股份總數百分之三以上股份 資格者,得以書面記明提議事項及理由,請求董事會召集股東臨時會
    10.( ) 停止辦理過戶之時點為 決定分派股息、紅利或其他利益之基準日前五日內


    規定
    1.( ) 不動產投資信託基金 不屬於「證券投資信託基金管理辦法」所規定之基金種類
    2.( ) 公司制證券交易所之股票,其轉讓對象之限制 僅得轉讓依證券交易法規定許可設立之證券商 正確
    3.( ) 以下關於上市股票之零股交易之敘述, 申報買賣以一股為一交易單位 為真
    4.( ) 有關「證券交易法」規定之交割結算基金及賠償準備金,敘述 交割結算基金之繳存提撥事項規定於證券商管理規則 正確
    5.( ) 依「證券交易法」規定,公開收購人應以同一收購條件為公開收購,不得為 降低預定公開收購有價證券數量 條件之變更
    6.( ) 依公司法規定,股票發行價格原則上不得低於票面金額。但於公開發行股票之公司, 發行人辦理合併發行新股 情形,不受公司法前述規定之限制
    7.( ) 依現行規定有價證券櫃檯買賣交易制度, 以上皆是 正確
    8.( ) 依證券交易法之規定,發行人依證券交易法規定申報或公告之財務報告及財務業務文件,其主要內容有虛偽或隱匿之情事, 曾在財務報告或財務業務文件上蓋章之發行人之職員 ,如能證明已盡相當注意,且有正當理由可合理確信其內容無虛偽或隱匿之情事者,免負賠償責任
    9.( ) 根據公司法規定, 公司解散或合併 議案不得以臨時動議提出
    10.( ) 辦理公開申購配售之案件,申購人有 以上皆是 情況,則經紀商不得接受其受託申購


    募集
    1.( ) 公開說明書 為「證券交易法」第十三條所稱發行人為有價證券之募集或出賣,向公眾提出之說明文書
    2.( ) 「證券交易法」所稱募集之對象為 多數之不特定人
    3.( ) 主管機關對發行人募集與發行有價證券之准駁,係採 原則採法令遵行性審查,必要時進行實質審查 審查方式
    4.( ) 有價證券之募集與發行案件經撤銷申報生效或核准,已收取有價證券價款者,發行人或持有人有 返還本息並負損害賠償責任 責任
    5.( ) 依公司法第二百四十六條規定,公司募集公司債,應由 董事會 決議之
    6.( ) 依證券交易法之規定,證券交易法所稱之私募及募集對象, 私募是對特定人招募,募集是對非特定人招募 為正確
    7.( ) 期貨信託事業運用期貨信託基金持有有價證券總市值占該期貨信託基金淨資產價值百分之四十以上者,應依金管會規定先申請兼營證券投資信託業務。但募集發行 組合型及保本型期貨信託基金 期貨信託基金,不在此限
    8.( ) 發行人申報募集與發行現金增資新股,發行人於 承銷商評估報告提出後,至發行人送件申報前 期間發生足以影響利害關係人判斷之交易或其他事件,承銷商應揭露並評估其影響
    9.( ) 發行人募集與發行有價證券,自申報生效通知到達之日起,逾一定時日尚未募足並收足現金款項者,金融監督管理委員會得撤銷或廢止其申報生效。其一定時日是指 三個月
    10.( ) 證券交易法所規定的損害賠償請求權,時效為 自有請求權人知有得受賠償之原因時起二年 年


    公司債
    1.( ) 公司債 為證券交易法上所稱之「有價證券」
    2.( ) 普通公司債 為公司債之類型
    3.( ) 公司前已發行公司債或其他債務,有違約或遲延支付本息之事實尚在繼續中者,不得發行 公司債 有價證券
    4.( ) 公開發行公司發行普通公司債,若取得最近一年經主管機關認可之信用評等機構之評等報告者,得逕交付應募人 簡式公開說明書 類公開說明書
    5.( ) 有關公司發行附認股權公司債,敘述 上市上櫃公司應全數委託承銷商辦理包銷 正確
    6.( ) 依「發行人募集與發行有價證券處理準則」之規定,轉換公司債及依規定請求換發之債券換股權利證書或股票,應 一律為記名式
    7.( ) 依現行法之規定,下列 上櫃股票 之有價證券,受證交法內線交易禁止規定之適用
    8.( ) 股票上市公司得為基於 配合認股權憑證發行股權轉換之請求 原因買回本公司股份
    9.( ) 發行人對於前已發行之公司債或其他債務,曾有違約或遲延支付本息之事實已了結者,自了結之日起三年內不得發行 無擔保公司債 有價證券
    10.( ) 集中交易市場轉換公司債之申報價格一百五十元至末滿一千元之升降單位為 一元


    方式
    1.( ) 上市櫃公司除依證券交易法第二十八條之二買回股份之方式於集中交易市場或店頭市場買回外,尚可依公開收購辦法於集中交易市場或店頭市場外收購 為是
    2.( ) 下列證券交易所之業務敘述 開設有價證券之集中交易市場 以供給有價證券集中交易市場為目的 集中市場以競價為買賣之主要方式 錯誤
    3.( ) 以下 公開申購配售 為股票現行主要的承銷方式
    4.( ) 在集中交易市場之有價證券之買賣可分為 特約日交割之買賣 方式
    5.( ) 依現行規定發行認購權證之承銷案件,應採行 洽商銷售 公開銷售方式
    6.( ) 股東以電子方式行使表決權,並以委託書委託代理人出席股東會,表決權以 以書面委託代理人 為準
    7.( ) 若參加證券櫃買中心債券等殖成交系統,應以 自營 方式為之
    8.( ) 集中交易市埸對買賣特定種類股票,其數量過鉅,且依通常交易處理足以影響正常市況者,可透過 以上皆是 方式為之
    9.( ) 管理股票於櫃檯買賣開始日之參考價格,應依 該股票於櫃檯買賣中心終止櫃檯買賣前之最後一筆成交價格 方式決定
    10.( ) 櫃檯買賣證券經紀商可以受理投資人 語音、網際網路 方式之買賣委託


    委託
    1.( ) 個人交易人 不得委託或申請於證券集中交易市場拍賣上市證券
    2.( ) 上市股票零股交易,敘述 以上皆是 正確
    3.( ) 以下有關證券經紀商接受買賣委託之敘述, 賣出時,不得在限價以下成交 符合現行規定
    4.( ) 交易行為 未經主管機關許可買賣未上市股票 為證券商或其分支機構所禁止
    5.( ) 有價證券在集中交易市場委託買賣或申報買賣,不履行交割足以影響市場秩序者,應受 處三年以上十年以下有期徒刑,得併科新臺幣一千萬元以上二億元以下罰金 處罰
    6.( ) 委託人委託證券經紀商買賣有價證券之委託方式為 選項(A)(B)(C)皆是
    7.( ) 科技事業申請依上市審查準則申請上市,應與委託承銷商依 包銷 承銷約定公開銷售
    8.( ) 辦理公開申購配售之案件,申購人有 利用或冒用他人名義申購者 情況,則經紀商不得接受其受託申購
    9.( ) 櫃檯買賣證券經紀商可以受理投資人 語音、網際網路 方式之買賣委託
    10.( ) 證券商受託買賣外國有價證券,對委託人委託買入有價證券權益之行使,應依 各交易市場當地之法規 法令規章為之


    交易市場
    1.( ) 上市櫃公司除依證券交易法第二十八條之二買回股份之方式於集中交易市場或店頭市場買回外,尚可依公開收購辦法於集中交易市場或店頭市場外收購 為是
    2.( ) 證券商業同業公會派駐人員 人員不得進入集中交易市場
    3.( ) 公司在符合規定情況下得買回本公司股份,其可運用 於證券商營業處所買賣 方式買回
    4.( ) 在公司制證券交易所訂有使用有價證券集中交易市場契約,得於有價證券集中交易市場為買賣者,須為 證券自營商或證券經紀商 證券商
    5.( ) 在證券集中交易市場上市之外國股票每日市價升降幅度,除證券主管機關另有規定者外為 一律不予限制
    6.( ) 我國集中交易市場的交易時間,在民國九十年元月起週一至週五改為 早上九時到下午一時三十分 點
    7.( ) 集中交易市場公債及公司債之申報買賣升降單位為 五分
    8.( ) 集中交易市場買賣存託憑證之買賣申報價格為 一存託憑證單位
    9.( ) 證券交易所之業務敘述 以競價為買賣之主要方式 正確
    10.( ) 證券商需與臺灣證券交易所簽訂使用集中交易市場契約者為 證券經紀商及自營商


    公開發行公司
    1.( ) 上市公司於臺灣證券交易所終止上市者 公開發行公司得申請為管理股票買賣
    2.( ) 「證交法」第一百五十七條之一第五項所稱涉及公司之財務、業務,對其股票價格有重大影響,或對正當投資人之投資決定有重要影響之消息,係指 以上皆是 消息
    3.( ) 公開發行公司不得在股東會以臨時動議提出之議案事項,不包括 請求監察人說明財報疑義
    4.( ) 公開發行公司召集股東會時, 以上皆是 決議事項不得以臨時動議提出,而必須在召集事由中列舉
    5.( ) 公開發行公司停止辦理股票過戶之時點為 以上皆是
    6.( ) 公開發行公司發行無擔保公司債,應先委託 信用評等機構 進行評等
    7.( ) 公開發行公司與推薦證券商若有 以上皆是 情事,櫃檯買賣中心可拒絕接受該推薦證券商所出具之評估報告,且不同意其有價證券上櫃
    8.( ) 任何人單獨或與他人共同取得任一公開發行公司已發行股份超過 百分之十 ,應向主管機關申報取得目的、資金來源等
    9.( ) 依公司法之規定,對於股份有限公司監察人之設置,敘述 公開發行公司之監察人須有2人以上 正確
    10.( ) 會計師辦理公開發行公司財務報告或財務業務文件之簽證,有不正當行為或違反或廢弛其業務上應盡之義務,對於公開發行公司所發行有價證券之善意取得人、出賣人或持有人因而所受之損害,應負 因其過失所致損害之發生者,應依其責任比例,負賠償責任 賠償責任


    業務
    1.( ) 公司與公司因財務或業務經營有融通資金之往來 情形,不屬於法律所推定具有控制從屬關係
    2.( ) 董事長、總經理或三分之一以上董事發生變動者 為對股東權益或股票價格有重大影響之事項
    3.( ) 下列有關證券投資信託事業之敘述, 證券投資信託事業應置總經理一人,負責綜理全公司之業務,且不得有其他職責相當之人 證券投資信託事業之內部稽核人員,不得辦理登錄範圍以外之業務 證券投資信託事業辦理研究分析、投資或交易決策不得與買賣執行之業務人員相互兼任 錯誤
    4.( ) 下列關於推介股票 證券商兼營自營或承銷業務者,應維持推介業務之獨立性券商於推介計畫開始執行後五個營業日內,券商不得對其推介之股票作反向操作券商進行安定操作之股票不得為推介之標的 錯誤
    5.( ) 目前證券金融事業得經營 有價證券買賣之融資融券 業務
    6.( ) 有關仲裁之判斷, 證券商對於仲裁之判斷,延不履行時,主管機關得以命令停止其業務仲裁判斷書為迅速簡便之訴訟外解決紛爭之方法仲裁人原則上應於六個月內作成仲裁判斷書 錯誤
    7.( ) 信託業依證券投資信託及顧問法,得經主管機關許可兼營若干業務, 保險代理人業務 不包括在內
    8.( ) 綜合證券商係指經營之 承銷、自營、經紀業務 業務
    9.( ) 證券交易所之業務敘述 以供給有價證券集中交易市埸為目的 正確
    10.( ) 證券商之受僱人違反臺灣證券交易所章則等有關規定,臺灣證券交易所得逕行通知證券商予以警告,或做 暫停其執行業務一個月至六個月 處置


    基金
    1.( ) 不動產投資信託基金 不屬於「證券投資信託基金管理辦法」所規定之基金種類
    2.( ) 證券承銷商 對於交割結算基金並無優先受償之權
    3.( ) 代客操作與共同基金之比較, 二者之管理辦法由金融監督管理委員會訂定 經營代客操作需提存營業保證金 對投資人資產之管理均應以善良管理人之注意為之 錯誤
    4.( ) 目前基金所持有股票之股東權行使,由 證券投資信託公司 行使之
    5.( ) 我國現行交割結算基金係採 共同責任制 制度
    6.( ) 得為融資融券之受益憑證,有 受益憑證經買回致其基金規模達終止上市標準時 情形時,已融資融券者,應於終止上市前第一個營業日前償還或還券了結
    7.( ) 證券交易市場發生買賣一方不履行交付義務時,得指定代為交付,若因此而生價金差額及一切費用,臺灣證券交易所應先動用 交割結算基金 代償之
    8.( ) 證券投資信託事業得募集發行具資產配置理念之傘型基金,關於傘型基金之敘述, 子基金得依資產配置理念,選擇某一種類基金為區隔配置或交叉組合各種類基金 正確
    9.( ) 證券投資信託事業運用每一基金,應遵守財務資訊公開之相關規定,對於其財務報告編製之敘述, 會計年度終了後二個月內,編具年度財務報告 正確
    10.( ) 證券投資信託基金所買入之有價證券,應登記為 基金保管機構名義下基金專戶


    發行人
    1.( ) 公開說明書 為「證券交易法」第十三條所稱發行人為有價證券之募集或出賣,向公眾提出之說明文書
    2.( ) 下列對公開發行公司編製公開說明書之敘述 所記載之內容不得有虛偽或欠缺之情事封面右上角應刊印普通股股票代碼內容如有虛偽或隱匿之情事者,應由發行人及其負責人與其他曾在公開說明書上簽名或蓋章者依法負責 錯誤
    3.( ) 公開說明書之交付義務人,除發行人外, 證券承銷商 依法負有交付之義務
    4.( ) 外國發行人暨其存託機構擬將其發行之台灣存託憑證申請上市,則依據所屬國法律發行之股票或表彰其股票之有價證券,依法需符合 已在行政院金管會核定之外國證券交易所上市 條件
    5.( ) 依公司法規定,股票發行價格原則上不得低於票面金額。但於公開發行股票之公司, 發行人辦理合併發行新股 情形,不受公司法前述規定之限制
    6.( ) 於集中交易市場買賣外國股票使用之貨幣,以 外國發行人申請上市之幣別 為準
    7.( ) 發行人申報(請)募集與發行有價證券,以下 上市(櫃)公司盈餘轉增資 不須承銷商評估或律師意見
    8.( ) 發行人申報募集與發行以股票為擔保品之有擔保公司債案件,須符合以下 申報時擔保品價值不得低於原訂發行之公司債應負擔本息之百分之一百五十 規定
    9.( ) 發行人於募集後製作或以帳簿劃撥方式交付有價證券之行為,稱為 發行
    10.( ) 發行人募集與發行有價證券,自申報生效通知到達之日起,逾一定時日尚未募足並收足現金款項者,金管會得撤銷或廢止其申報生效。其一定時日是指 三個月


    股份
    1.( ) 上市櫃公司除依證券交易法第二十八條之二買回股份之方式於集中交易市場或店頭市場買回外,尚可依公開收購辦法於集中交易市場或店頭市場外收購 為是
    2.( ) 執行期間屆滿之日起二個月內,若有董事會三分之二以上董事之出席及出席董事超過二分之一同意,得向主管機關申報變更原買回股份之目的 為是
    3.( ) 上市公司為配合所發行轉換公司債之股權轉換使用,得經 董事會三分之二以上出席、出席董事超過二分之一同意 決議程序買回公司之股份
    4.( ) 公司在符合規定情況下得買回本公司股份,其可運用 選項(A)(B)(C)皆可 方式買回
    5.( ) 公司發行新股時,應保留原發行新股總額百分之十至十五之股份由公司員工承購,此原則不適用於 A. B. C. 皆不適用 情形
    6.( ) 公開發行公司實收資本額在三億元以下者,其全體監察人所持有記名股票之股份總額,不得少於公司已發行股份總額之 百分之一點五
    7.( ) 在三種類型之證券商中,依法得為公司股份之認股人或公司債之應募人之證券商為 證券自營商
    8.( ) 有關股份總數及表決權數之計算,敘述 以上皆錯誤 正確
    9.( ) 依公司法規定,有關未公開發行股份有限公司董事解任之敘述 股東會為解任董事之決議時,除公司章程對於出席股東股份總數及表決權有較高之規定者外,應有代表已發行股份總數三分之二以上股東之出席,以出席股東表決權過半數之同意行之 正確
    10.( ) 股份有限公司基於轉讓予員工之目的,得於一定條件下,購買自己之股份。關於此等條件,敘述 收買股份之總金額,不得逾保留盈餘加已實現之資本公積之金額 正確


    公開
    1.( ) 上市櫃公司除依證券交易法第二十八條之二買回股份之方式於集中交易市場或店頭市場買回外,尚可依公開收購辦法於集中交易市場或店頭市場外收購 為是
    2.( ) 「證交法」第一百五十七條之一第五項所稱涉及公司之財務、業務,對其股票價格有重大影響,或對正當投資人之投資決定有重要影響之消息,係指 私募具股權性質之有價證券 消息
    3.( ) 內部人獲悉股票發行公司有重大影響股票價格之消息時,在該消息未公開或公開後12小時內,對該公司股票有買賣之行為,係屬 內線交易
    4.( ) 公開收購公開發行公司有價證券管理辦法適用之有價證券,係指已依證券交易法辦理或補辦公開發行程序公司之 以上皆是
    5.( ) 公開發行股票之公司之非董事,而實際上執行董事業務者,稱之為 實質董事
    6.( ) 在新版公開申購制度下,投資人申購股票須有 銀行戶
    7.( ) 依「證券交易法」規定,公開收購人應以同一收購條件為公開收購,不得為 選項(A)(B)(C)皆是 條件之變更
    8.( ) 依證券交易法之規定,對於私募一般性廣告與公開勸誘行為之規範,以下 私募係洽特定人認購之行為,故不得為一般性廣告 正確
    9.( ) 定期公開資訊中,較具即時,攸關性者為 每月營業額公告
    10.( ) 試問 公司輸入公開資訊觀測站 方式符合「證券交易法」第一百五十七條之一第六項,有重大影響公司支付本息能力之消息的公開方式


    投資
    1.( ) 以上皆是 為證券投顧事業及其負責人禁止從事之行為
    2.( ) 「證券交易法」第一百五十七條之一第五項及第六項所稱涉及公司之財務、業務,對其股票價格有重大影響,或對正當投資人之投資決定有重要影響之消息,係指 私募具股權性質之有價證券 消息
    3.( ) 下列對於證券商之敘述, 證券商分支機構之設立,應經主管機關許可證券商非經主管機關核准,不得投資於其他證券商證券商非經主管機關核准,不得因證券業務受客戶委託保管及運用其款項 錯誤
    4.( ) 有關代客操作,敘述 推行代客操作的主要目的為將散戶盲目的投資行為轉換成較為理智、專業的法人投資行為 正確
    5.( ) 有關認購(售)權證之敘述, 投資人投資認購(售)權證可能最大損失,即為當初所繳交之權利金 為是
    6.( ) 依證券商受託買賣外國有價證券契約準則規範,對證券商受託買進之外國有價證券,敘述 除委託人為專業投資機構外,應於交易當地開設保管專戶,以券商自己之名義寄託存入該帳戶保管 為是
    7.( ) 政府開放台灣地區證券商得以其海外子公司在大陸地區投資證券公司,其由台灣地區證券商以及海外子公司投資總金額上限為 台灣地區證券商淨值20%
    8.( ) 經營或提供有價證券價值分析、投資判斷建議,以獲取報酬者為 證券投資顧問事業 事業
    9.( ) 櫃檯買賣證券商與客戶辦理結算款項之收付,以下 證券投資信託基金 得以其指定之保管機構設立存款帳戶,以匯撥或匯款方式辦理給付結算
    10.( ) 證券投資信託事業經營業務為 發行受益憑證


    之規定
    1.( ) 上市股票 有價證券適用證券交易法第一百五十七條之一(內線交易)之規定
    2.( ) 選項(a)(b)(c)皆是 作為除主管機關核准外,為證券商(金融機構兼營者除外)禁止之規定
    3.( ) 以下 以上皆是 須依證券交易法之規定編製財務報告
    4.( ) 有關上市公司買回自己股份之規定,下列敘述 應經董事會特別決議通過公司得因為維護公司信用及股東權益所必要而買回該公司董事於公司買回期間內不得於集中市場賣出其股份 錯誤
    5.( ) 有關短線交易之規定, 買進同一公司之普通股,賣出特別股,亦構成短線交易短線交易獲得利益之計算方式採最高賣價減最低買價法證券交易稅得自短線交易所得利益中扣除 錯誤
    6.( ) 依公司法之規定,對於股份有限公司監察人之設置,敘述 公開發行股票之公司之監察人須有2人以上 正確
    7.( ) 依現行證券商以自有資金對外轉投資之規定限制,假設某證券商實收資本額為十億元,淨值為十五億元,目前已有轉投資事業,金額達三點五億元,且已投資一家證券投信公司五千萬元,現擬再投資資本額三億元之第二家投信公司,則該證券商投資此投信公司可能最高金額為 不能投資
    8.( ) 依臺灣證券交易所股份有限公司營業細則之規定,買賣之股票除息交易開始日升降幅度之計算,以 以前一日收盤價格減除股息及紅利金額後為計算之基準 為基準
    9.( ) 依證券交易法之規定,對於私募一般性廣告與公開勸誘行為之規範,以下 私募不得以公告、電傳視訊、發表會或其他任何方式,要約或出售證券 正確
    10.( ) 根據證券交易法之規定,募集有價證券應先向認股人或應募人交付 公開說明書 文件


    證券經紀
    1.( ) .依臺灣證券交易所股份有限公司營業細則之規定,買賣申報一經撮合成交後,證券經紀商業務人員應 依據成交回報單所列成交情形通知其委託人及製作有關憑證
    2.( ) 本國證券商可經營證券承銷、自營、經紀等業務,但如經主管機關核准,可兼營期貨自營業務。但如果其為 專業證券經紀商 專業證券商,則不可兼營期貨自營業務
    3.( ) 投資人初次買賣認購(售)權證時,除專業機構投資人外,應簽具 風險預告書 文書,證券經紀商始得接受其委託
    4.( ) 委託人委託證券經紀商買賣有價證券之委託方式為 電報或書信
    5.( ) 客戶 全權決定買賣數量 委託買賣方式,證券經紀商不得受理
    6.( ) 現行櫃檯證券經紀商受託買賣股票,一般向委託人收付款券採 帳簿劃撥 方式
    7.( ) 櫃檯買賣證券經紀商可以受理投資人 電話或書信 方式之買賣委託
    8.( ) 證券商申請為期貨交易輔助人,以經營 證券經紀業務 證券業務者為限
    9.( ) 證券經紀商之最低實收資本額為 新台幣二億元
    10.( ) 證券經紀商受託買賣上市股票,其手續率由 臺灣證券交易所 申報主管機關核定


    信託
    1.( ) 對證券投資信託事業董事交付不正利益 行為,依現行證券投資信託及顧問法所科處之刑事責任最輕
    2.( ) 以下對於委託書的使用, 信託事業受委託擔任徵求人,以蓋章方式代替之 敘述正確
    3.( ) 我國證券投資信託事業所核准經營之業務「不」包括以下 開發並發行認購權證
    4.( ) 信託業可申請兼營 選項(A)(B)(C)皆可 業務
    5.( ) 對客戶委任交付或信託移轉之委託投資資產,就有價證券、證券相關商品或其他經主管機關核准項目之投資或交易為價值分析、投資判斷,並基於該投資判斷,為客戶執行投資或交易之業務。稱之為 全權委託投資業務
    6.( ) 證券投資信託事業之具有決定證券投資信託基金運用之人員, 持有已發行股份總數百分之五以上之股東 不得參與買賣之決定
    7.( ) 證券投資信託事業於符合「證券投資信託事業負責人與業務人員管理規則」所規定之條件者,其辦理募集證券投資信託基金之投資或交易決策業務人員,得與全權委託投資業務之投資或交易決策人員或兼營證券投資顧問業務從事證券投資分析之人員相互兼任。 該證券投資信託事業設有二名以上內部稽核人員 不屬於該管理規則所規定之條件
    8.( ) 證券投資信託事業得委託 銀行 機構,保管證券投資信託基金
    9.( ) 證券投資信託事業募集組合型基金係指投資於證券投資信託事業或外國基金管理機構所發行或經理之受益憑證、基金股份或投資單位,對於組合型基金之敘述, 投資於每個子基金最高投資上限不得超過組合型基金淨資產價值之百分之三十 正確
    10.( ) 證券投資信託事業違反證券投資信託事業管理規則時,除依證券投資信託及顧問法之規定處罰外,主管機關可作 於二年內停止受理該證券投資信託事業募集投資信託基金的申請 處置


    選項
    1.( ) 上市、上櫃股票 為外國人投資國內證券之範圍
    2.( ) 認購(售)權證 為外國人投資國內證券之範圍
    3.( ) 「證券交易法」第一百五十七條之一第五項及第六項所稱涉及公司之財務、業務,對其股票價格有重大影響,或對正當投資人之投資決定有重要影響之消息,係指 公司董事受停止行使職權之假處分裁定,致董事會無法行使職權者 消息
    4.( ) 公司發行新股時,應保留原發行新股總額百分之十至十五之股份由公司員工承購,此原則不適用於 合併他公司發行新股時 情形
    5.( ) 目前證券金融事業得經營 有價證券買賣之融資融券 業務
    6.( ) 有關認購(售)權證之敘述, 選項(A)(B)(C)皆是 為是
    7.( ) 依現行法之規定,下列 公司債 之有價證券,受證交法內線交易禁止規定之適用
    8.( ) 信託業可申請兼營 證券投資顧問業務 業務
    9.( ) 董事、監察人發生短線交易之情事,得為公司請求其將所得利益歸入公司者,可為 選項(A)(B)(C)皆是
    10.( ) 櫃檯買賣證券商與客戶辦理結算款項之收付,以下 證券投資信託基金 得以其指定之保管機構設立存款帳戶,以匯撥或匯款方式辦理給付結算


    股東會
    1.( ) 公積轉增資 ,公開發行公司不得在股東會以臨時動議提出
    2.( ) 應完全遵守股東會之決議,不論股東會決議之內容為何 不屬於股份有限公司董事之義務
    3.( ) 公司申請停止公開發行者,應依 應有代表已發行股份總數三分之二以上股東出席之股東會,以出席股東表決權過半數之同意行之 方式辦理
    4.( ) 公開發行公司發放股票股利,原則上應事前經 股東會之特別決議 之同意通過
    5.( ) 有關公開發行公司出席股東會使用委託書之規定,敘述 委託書之委任人得於股東會後七日內向發行公司或其股務代理機構查閱委託書之使用情形 正確
    6.( ) 事項 以上均須特別決議 不須經股東會特別決議同意
    7.( ) 股份有限公司決定公開發行與決定不公開發行的機關,敘述 前者董事會,後者股東會 正確
    8.( ) 股東A打算以書面方式向甲公司行使股東會議案表決權,敘述 任何有關書面表決權行使之意思表示,應於股東會前五日送達公司 為真
    9.( ) 若法律未另有規定,關於股東會決議對董事提起訴訟之敘述, 應由監察人於決議後三十日內提起 正確
    10.( ) 關於公開發行公司出席股東會所使用之委託書, 出具之聲明書有虛偽情事 情形會構成代理之表決權不予計算的原因


    超過
    1.( ) 以上皆是 為我國現行法禁止內線交易之人
    2.( ) 選項(A)(B)(C)皆是 為短線交易歸入權行使之對象
    3.( ) 上市公司申報(請)發行員工認股權憑證,應經過 董事會三分之二董事出席及出席董事超過二分之一 會議決議之同意
    4.( ) 不經由有價證券集中交易市場或證券商營業處所,對非特定人為公開收購公開發行公司之有價證券者, 公開收購人預定公開收購數量,加計公開收購人與其關係人已取得公開發行公司有價證券總數,未超過該公開發行公司已發行有表決權股份總數百分之五 情形無須事先向主管機關申報並公告
    5.( ) 公開發行公司董事、監察人、經理人或持股超過百分之十之股東,其股票在集中交易市場或在證券商營業處所轉讓者, 依主管機關所定持有期間及每一交易日得轉讓數量比例進行轉讓於向主管機關申報之日起三日後開始轉讓轉讓對象可為符合主管機關所定條件之特定人 錯誤
    6.( ) 任何人單獨或與他人共同取得任一公開發行公司已發行股份超過 百分之十 ,應向主管機關申報取得目的、資金來源等
    7.( ) 依「證券交易法」規定,公司買回股份之總金額,不得超過 保留盈餘加發行股份溢額及已實現之資本公積之金額
    8.( ) 採洽商銷售承銷之普通公司債案件,每一認購人所認購數量不得超過該次承銷總數之 百分之五十
    9.( ) 轉換公司債的面額及償還期限規定為 面額是十萬元或其倍數,償還期不得超過十年
    10.( ) 證券商因承銷取得有價證券,與自行買賣部分併計超過主管機關所規定之限額者,其超過部分,應 於取得後一年內於集中交易市場或櫃檯買賣中心出售


    證券交易所
    1.( ) 上市或上櫃公司未依規定按期申報並公告財務報告 情形不屬於證券交易所及櫃檯買賣中心得公告暫停融資融券交易的情形
    2.( ) 證券商與證券交易所間因使用市場契約之爭議 爭議事項依法應進行仲裁
    3.( ) 凡有價證券已在其所屬國證券交易所上市之外國公司,得向行政院金管會申請募集與發行 臺灣存託憑證 證券
    4.( ) 公司制證券交易所與證券經紀商間之法律關係為 契約關係
    5.( ) 以下 證券商 須依證券交易法之規定編製財務報告
    6.( ) 有價證券上市審查準則及上市契約準則,由 證券交易所 訂定
    7.( ) 依臺灣證券交易所股份有限公司營業細則之規定,有價證券在臺灣證券交易所股份有限公司市場之買賣,除法令另有規定外,以 以現款現貨交割為之 交割為之
    8.( ) 為維持證券市場交易秩序,保障投資人權益, 證券交易所 應建訂定股市監視辦法
    9.( ) 證券交易所之會員在證券交易市場買賣證券,買賣一方不履行交付義務時,證券交易所應指定其他會員或證券經紀商或證券自營商為交付。其因此所發生價金差額及一切費用,證券交易所最先運用 交割結算基金 代償
    10.( ) 證券交易所備供證券買賣一方不履行交付義務時之代為支付,而就其證券交易經手費提存之準備金稱之為 賠償準備金


    臺灣證券交易所
    1.( ) 上市公司於臺灣證券交易所終止上市者 公開發行公司得申請為管理股票買賣
    2.( ) 選項(A)(B)(C)皆可 有價證券得向臺灣證券交易所申請上市買賣
    3.( ) 上市公司應在 臺灣證券交易所 所在地區設置有價證券過戶機構
    4.( ) 有價證券上市審查準則係由 臺灣證券交易所 訂定
    5.( ) 依臺灣證券交易所股份有限公司營業細則之規定,有價證券在臺灣證券交易所股份有限公司市場之買賣,除法令另有規定外,以 以現款現貨交割為之 交割為之
    6.( ) 股票開始於櫃檯買賣時,參考價格應依據 管理股票為其於臺灣證券交易所終止上市前之收盤價格或於櫃檯買賣中心終止上櫃買賣前之最後一筆成交價格 來決定
    7.( ) 管理股票於櫃檯買賣開始日之參考價格,應依 該股票於櫃檯買賣中心終止櫃檯買賣前之最後一筆成交價格 方式決定
    8.( ) 臺灣證券交易所向申請拍賣之證券商收取之拍賣經手費為成交總額之千分之 一
    9.( ) 臺灣證券交易所編製之證券行情單內含 收盤價格 資訊
    10.( ) 證券主管機關為保護公益或投資人利益,得命令臺灣證券交易所為 以上皆是 行為


    監察人
    1.( ) 以上皆是 如於最近三年內,有違反誠信原則之行為者,則公司不宜上櫃
    2.( ) 董事、監察人、經理人及持股超過百分之十股東持股變動 不屬證券商應先報經主管機關核准之情事
    3.( ) 公司於股票公開發行登記後,應即將 持有公司股份超過股份總額百分之十之股東 所持有該公司之股票種類及股數向主管機關指定之資訊申報網站進行傳輸
    4.( ) 公開發行公司召集股東會時, 改選董事、監察人 決議事項不得以臨時動議提出,而必須在召集事由中列舉
    5.( ) 公開發行公司董事、監察人、經理人或持股超過百分之十之股東,應於每月五日以前向 所屬公司 申報上月份持有公司股票之股數變動情形
    6.( ) 以下 監察人於董事會不為召集,或不能召集股東會時,得為公司之利益,於必要時召集股東會 為是
    7.( ) 每會計年度終了,董事會應編造相關表冊,於股東常會開會三十日前交監察人查核。請問 主要財產目錄 表冊,不在公司法要求董事會應編造之範圍內
    8.( ) 於股份有限公司中 監察人 在執行職務之範圍內亦為公司之負責人
    9.( ) 經主管機關出具科技事業技術開發具市場性意見書,申請股票在櫃檯買賣之公開發行公司,除董事、監察人與大股東外, 以上皆是 股東的股票亦應依一定比率集保
    10.( ) 董事為自己或他人與公司有交涉時,由 監察人 為公司之代表


    股份有限公司
    1.( ) 公司已開始營業 不屬於股份有限公司派發建設股息之要件
    2.( ) 與其他公司合併 是股份有限公司之法定解散事由
    3.( ) 下列關於公司負責人之敘述, 有限公司、股份有限公司之負責人為董事 錯誤
    4.( ) 外國政府發行之政府公債及國際組織發行之債券,在台灣上市之程序為 由財政部證券暨期貨管理委員會函令臺灣證券交易所股份有限公司後,公告其上市
    5.( ) 我國證券交易法上所稱之公司,係指依公司法組織之 股份有限公司
    6.( ) 依公司法規定,股份有限公司發生 章程所定解散事由 情事之一,應予解散
    7.( ) 於股份有限公司中 監察人 在執行職務之範圍內亦為公司之負責人
    8.( ) 股份有限公司股東對公司之責任為 以繳清其股份之金額為限
    9.( ) 股份有限公司發行普通公司債之要件為 經董事會特別決議
    10.( ) 為使股份有限公司之股東有參與公司經營之機會,我國公司法訂定股東提案權規定為 須持有已發行股份總數百分之一股份之股東得行使之


    之有
    1.( ) 已依證券交易法發行之公開發行公司之股票 屬「公開收購公開發行公司有價證券管理辦法」所稱公開收購之有價證券
    2.( ) 下列有關集中保管與帳簿劃撥制度之敘述, 證券集中保管事業保管之有價證券,其買賣之交割,得以帳簿劃撥方式為之 以證券集中保管事業保管之有價證券為設質標的者,其設質之交付,得以帳簿劃撥方式為之 證券集中保管事業以混合保管方式保管之有價證券,由所有人按其送存之種類數量分別共有 錯誤
    3.( ) 上市之有價證券,依法應於證券交易所之集中市場交易,但設有例外, 私人間直接讓受不超過證券一個成交單位之數量 屬於可於場外交易之情形
    4.( ) 公開收購公開發行公司有價證券管理辦法適用之有價證券,係指已依證券交易法辦理或補辦公開發行程序公司之 以上皆是
    5.( ) 目前我國證券集中保管事業保管之有價證券是 以上皆是
    6.( ) 依「證券交易法」發行之有價證券,其發行人如欲申請上市,應向 臺灣證券交易所 申請
    7.( ) 依現行法之規定,下列 選項(A)(B)(C)皆是 之有價證券,受證交法內線交易禁止規定之適用
    8.( ) 發行人申報募集與發行以股票為擔保品之有擔保公司債案件,須符合以下 申報時擔保品價值不得低於原訂發行之公司債應負擔本息之百分之一百五十 規定
    9.( ) 證券交易法第七十一條規定,證券承銷商包銷有價證券,於承銷契約所定之承銷期間屆滿後,對於約定包銷之有價證券,未能全數銷售者,其剩餘數額之有價證券,應 自行認購之
    10.( ) 證券金融事業從事現金增資及承銷認股融資時,其可融資之有價證券不包含 櫃檯買賣管理股票


    承銷
    1.( ) 公開申購配售 承銷方式較具公平性及股權分散
    2.( ) 下列有關公開發行股票之公司發行轉換公司債之敘述, 面額限採新臺幣十萬元或為新臺幣十萬元之倍數 償還期限不得超過十年 發行時,除上市或上櫃公司應全數委託證券承銷商包銷者外,不得對外公開承銷 錯誤
    3.( ) 以下 以上皆是 為股票現行主要的承銷方式
    4.( ) 目前證券金融事業得經營 對證券商辦理承銷之融資 業務
    5.( ) 有關以包銷為承銷方式之規定, 包銷可分餘額包銷及確認包銷二種證券承銷商包銷有價證券,於承銷契約所訂定之承銷期間屆滿後,對於約定包銷之有價證券,未能全數銷售者,其賸餘數額之有價證券,應自行認購之證券承銷商包銷有價證券,得先行認購後再行銷售或於承銷契約明訂保留一部份自行認購 錯誤
    6.( ) 法律規定之承銷期間最長為 三十日
    7.( ) 採洽商銷售承銷之普通公司債案件,每一認購人所認購數量不得超過該次承銷總數之 50%
    8.( ) 經營一年期以內之短期債務憑證(如國庫券、可轉讓銀行定期存單、公司及公營事業機構發行之本票或匯票)之簽證、承銷、經紀或自營之業務稱為 票券金融業務
    9.( ) 證券承銷商以某一特定價格先向證券發行人承購所欲發行之全部證券,然後再將一部分或全部所購得之證券轉銷出去之承銷方式稱為 確定包銷
    10.( ) 證券承銷商承銷有價證券之方式,除代銷外尚有 確定包銷


    交割
    1.( ) 以上皆是 屬證券交易法上之禁止行為
    2.( ) 「證券交易法」對違約不履行交割,足以影響市場秩序行為之刑事處罰為 三年以上十年以下有期徒刑
    3.( ) 以下關於上市股票之零股交易之敘述, 零股交易應併普通交易編製交割計算表 為真
    4.( ) 因集中交易市場買賣所生之債權,依法就交割結算基金有第一順序之優先受償權人為 證券交易所
    5.( ) 有價證券在集中交易市場委託買賣或申報買賣,不履行交割足以影響市場秩序者,應受 處三年以上十年以下有期徒刑,得併科新臺幣一千萬元以上二億元以下罰金 處罰
    6.( ) 委託人未依規定交付融資自備款或融券保證金者,證券商之處理方式 代辦交割手續 正確
    7.( ) 現行集中市場有價證券買賣交割之方式為 集保帳簿劃撥
    8.( ) 融資買進或融券賣出成交者,證券商應於每日收市後核算委託人信用帳戶融資融券餘額,超過融資融券額度部分,應 委託人應以現款現券交割
    9.( ) 證券交易法對違約不履行交割,足以影響市場秩序行為之刑事處罰為 3年以上10年以下有期徒刑
    10.( ) 證券商依規定向臺灣證券交易所繳存交割結算基金,繳存項目以 現金 為限


    出席
    1.( ) 執行期間屆滿之日起二個月內,若有董事會三分之二以上董事之出席及出席董事超過二分之一同意,得向主管機關申報變更原買回股份之目的 為是
    2.( ) 公開發行股票之公司董事以股份設定質權超過選任當時所持有之公司股份數額二分之一時,其法律效果為 其超過之股份不得行使表決權,不算入已出席股東之表決權數
    3.( ) 有關公開發行公司出席股東會使用委託書之規定,敘述 委託書之委任人得於股東會後七日內向發行公司或其股務代理機構查閱委託書之使用情形 正確
    4.( ) 有關委託書徵求人出席之規範, 違反出席規範者,三年內不得擔任委託書徵求人 正確
    5.( ) 有關股份總數及表決權數之計算,敘述 選項(A)(B)皆正確 正確
    6.( ) 股份有限公司董事會之決議,除公司法另有規定外,應有 過半數董事之出席,出席董事過半數之同意行之
    7.( ) 股東A打算以書面方式向甲公司行使股東會議案表決權,敘述 有親自出席之必要時,至遲應於股東會開會前一日,以書面撤銷先前表決權之意思表示 為真
    8.( ) 當出席股東不足,但有代表已發行股份總數三分之一以上股東出席時,得以出席股東表決權過半數之同意,為 假決議 決定
    9.( ) 關於公開發行公司出席股東會所使用之委託書, 出具之聲明書有虛偽情事 情形會構成代理之表決權不予計算的 原因
    10.( ) 關於公開發行公司出席股東會所使用之委託書, 徵求人之投票行為與委託人之委託內容不符 情形會構成代理之表決權不予計算的 原因


    決議
    1.( ) 以上皆是 情形公司可自將股份收回,收買或收為質物
    2.( ) 下列有關薪資報酬委員會之敘述, 所有上市或上櫃公司均強制必須設置薪資報酬委員會薪資報酬委員會應決議公司監察人之薪酬薪資報酬委員會之薪酬決議對董事會並不具有拘束力 錯誤
    3.( ) 公司已發行特別股者,其章程變更如有損害特別股股東權利時,除股東會特別決議外,應另經 特別股股東會之決議 程序
    4.( ) 公開發行公司召集股東會時, 改選董事、監察人 決議事項不得以臨時動議提出,而必須在召集事由中列舉
    5.( ) 以下 董事會之決議違反法令或章程之行為時,監察人應即通知董事會停止其行為 為是
    6.( ) 有關上市公司買回自己股份之規定,下列敘述 應經董事會特別決議通過公司得因為維護公司信用及股東權益所必要而買回該公司董事於公司買回期間內不得於集中市場賣出其股份 錯誤
    7.( ) 依公司法第二四六條規定,公司募集公司債,應由 董事會 決議之
    8.( ) 依證券交易法規定,有關薪資報酬委員會規定之說明, 薪資報酬委員會之決議係供董事會決策參考 正確
    9.( ) 股東會之一般決議,當出席股東不足定額時,但有代表已發行股份總數三分之一以上股東出席時,得以出席股東表決權過半數之同意,為 假決議 決定
    10.( ) 若法律未另有規定,關於股東會決議對董事提起訴訟之敘述, 應由監察人於決議後三十日內提起 正確


    市場
    1.( ) 公司股票有被進行公開收購者 重大消息係指證券交易法第一百五十七條之一第五項及第六項所稱涉及該證券之市場供求,對其股價有重大影響之消息
    2.( ) 證券商與證券交易所間因使用市場契約之爭議 爭議事項依法應進行仲裁
    3.( ) 比較集中市場與店頭市場, 前者為競價買賣;後者為議價買賣 兩者皆受「證券交易法」規範 證券交易所為股份有限公司,櫃檯買賣中心為財團法人 錯誤
    4.( ) 在證券交易之競價制度中,允許市場在累積一段時間之買賣單後再進行撮合,每一次撮合多筆買賣單,且所有成交的委託全部以同一價格撮合。此種競價制度是指 集合競價
    5.( ) 有價證券集中交易市場買賣之管理規範於櫃檯買賣市場不適用者為 不得為場外交易
    6.( ) 封閉型基金每單位淨資產價值(NAV)為15元,而市場每單位交易價格為14元,此現象稱該封閉型基金為 折價
    7.( ) 當事人間對集中市場有價證券交易所生之爭議之解決,下面敘述 證券商相互間應以仲裁解決之 為正確
    8.( ) 櫃檯買賣市場轉換公司債買賣斷交易之升降單位為 未滿150元者為5分
    9.( ) 證券交易所之證券經紀商、證券自營商在證券交易所市場買賣證券,買賣一方不履行交付義務時,證券交易所應指定 其他證券經紀商或證券自營商 代為交付
    10.( ) 證券交易所對使用其集中市場之證券經紀商,若發現其有違反證券交易所相關業務規則者,應為 限制其買賣


    為何
    1.( ) 應完全遵守股東會之決議,不論股東會決議之內容為何 不屬於股份有限公司董事之義務
    2.( ) 內部人從事內線交易因而獲利者,得對之行使民事賠償責任之請求權人,為 當日善意從事相反買賣之人
    3.( ) 公開說明書有虛偽記載時之刑事責任為 五年以下有期徒刑、拘役或科或併科新臺幣二百四十萬元以下罰金
    4.( ) 目前我國之上市上櫃公司於海外籌措資金之方式為 將已發行之股票申請於國外證券市場交易
    5.( ) 投資信託基金之存續期間為 依證券投資信託契約約定
    6.( ) 委託人融資買進,其計算融資金額之最小單位為 未滿千元部分不予計算
    7.( ) 現行集中市場有價證券買賣交割之方式為 集保帳簿劃撥
    8.( ) 經營或提供有價證券價值分析、投資判斷建議,以獲取報酬者為 證券投資顧問事業 事業
    9.( ) 證券主管機關,為保護公益或投資人利益,得命令臺灣證券交易所為 以上皆是 行為
    10.( ) 證券投資信託事業對符合主管機關所定條件之自然人、法人或基金進行受益憑證之私募時,其人數限制為 不得超過35人


    行為
    1.( ) 以上皆是 上市有價證券之交易可不在證券集中交易市場為之
    2.( ) 發行公司有重大非常規交易 屬於不宜上市條款
    3.( ) 證券商對主管機關命令提出之帳簿表冊逾期不提出 行為依證券交易法之規定將被處以罰鍰
    4.( ) 甲公司董事長乙未經證券主管機關核准,亦未向主管機關申報,即自行招募對不特定人公開並發行有價證券,請問,乙此種行為之法律責任為 可處二年以下有期徒刑
    5.( ) 交易行為 與他證券商相互在場外為對敲之買賣 為證券商或其分支機構所禁止
    6.( ) 依證交法之規定,得請求懲罰性民事賠償的是 內線交易行為
    7.( ) 短線交易係指 上市或上櫃公司之董、監,對公司之股票於取得後六個月內再行賣出或於賣出後六個月內再行買入 行為
    8.( ) 證券主管機關,為保護公益或投資人利益,得命令臺灣證券交易所為 以上皆是 行為
    9.( ) 證券交易法原則上對操縱市場行為之刑事處罰為 三年以上十年以下有期徒刑
    10.( ) 證券商未經核准,不得為 以上選項皆正確 行為


    以上皆是
    1.( ) 有價證券之買賣由證券交易所另訂買賣辦法
    2.( ) 受益憑證 有價證券之買賣由證券交易所另訂買賣辦法
    3.( ) 證券商可提供財產供他人設定擔保 作為除主管機關核准外,為證券商(金融機構兼營者除外)禁止之規定
    4.( ) 公開收購公開發行公司有價證券管理辦法適用之有價證券,係指已依證券交易法辦理或補辦公開發行程序公司之 轉換公司債
    5.( ) 以下 以上皆是 為股票現行主要的承銷方式
    6.( ) 有關公開發行股票公司內部人股權管理 有設質之情事應即通知公司 正確
    7.( ) 依據「證券集中保管事業管理規則」第十一條規定,證券集中保管事業保管之有價證券是 上櫃股票
    8.( ) 股票辦理贈與過戶應履行以下 檢附贈與稅完稅或免稅證明書 程序
    9.( ) 發行人申報募集與發行現金增資新股,發行人於 承銷商評估報告提出後,至發行人送件申報前 期間發生足以影響利害關係人判斷之交易或其他事件,承銷商應揭露並評估其影響
    10.( ) 櫃檯買賣證券經紀商可以受理投資人 當面委託 方式之買賣委託


    保管
    1.( ) 以上均正確 為證券集中保管事業所保管之得為帳簿劃撥之有價證券
    2.( ) 下列有關集中保管與帳簿劃撥制度之敘述, 證券集中保管事業保管之有價證券,其買賣之交割,得以帳簿劃撥方式為之 以證券集中保管事業保管之有價證券為設質標的者,其設質之交付,得以帳簿劃撥方式為之 證券集中保管事業以混合保管方式保管之有價證券,由所有人按其送存之種類數量分別共有 錯誤
    3.( ) 上市股票零股交易,敘述 選項(A)(B)(C)皆是 正確
    4.( ) 在證券投資信託業務中,指受證券投資信託事業委託,保管證券投資信託基金之銀行稱為 保管銀行
    5.( ) 依據「證券集中保管事業管理規則」第十一條規定,證券集中保管事業保管之有價證券是 以上皆是
    6.( ) 於證券集中保管事業開設帳戶,送存證券並辦理帳簿劃撥之人,稱之為 參加人
    7.( ) 集保公司以 分戶保管 方式保管各公開發行公司董事、監察人及特定股東所持有之記名股票
    8.( ) 臺灣證券集中保管股份有限公司保管有價證券之一般方式,為 不分參加人別之混合保管
    9.( ) 證券投資信託基金之保管機構係指接受證券投資信託事業委託,保管投資信託基金之 銀行
    10.( ) 證券商受託買賣有價證券,對於客戶存放之有價證券,應 應送存證券集中保管事業集中保管


    核准
    1.( ) 主管機關於審查發行人所申報之財報時,若發現發行人有不合法規之事項,得處以命令糾正 發行人不得以有價證券募集之核准,作為保證證券價值之宣傳 有價證券發行後,主管機關得隨時命令發行人提出財務、業務報告 錯誤
    2.( ) 證券商可擔任保證人 作為除主管機關核准外,為證券商(金融機構兼營者除外)禁止之規定
    3.( ) 不經由證券集中交易市場或證券商營業處所,對非特定人公開收購公開發行公司之有價證券者,應經 行政院金管會 核准
    4.( ) 甲公司董事長乙未經證券主管機關核准,亦未向主管機關申報,即自行招募並發行有價證券,請問,乙此種行為之法律責任為 可處二年以下有期徒刑
    5.( ) 有關代客操作敘述 以上皆是 正確
    6.( ) 股票有 成交量過度異常 情形者,得不核准其為融資融券交易
    7.( ) 財政部證券暨期貨管理委員會以發行人所提出相關書件予以審查,如未發現異常情事即予以核准之審核制度,稱為 申請核准制
    8.( ) 發行人發行海外可轉換公司債經行政院金管會核准發行,應於海外公司債發行後十日內,檢附 發行當地國證券法令規定所編製之公開說明書 書件向行政院金管會申報
    9.( ) 對客戶委任交付或信託移轉之委託投資資產,就有價證券、證券相關商品或其他經主管機關核准項目之投資或交易為價值分析、投資判斷,並基於該投資判斷,為客戶執行投資或交易之業務,稱之為 全權委託投資業務
    10.( ) 證券商未經核准,不得為 以上選項皆正確 行為


    單位
    1.( ) 下列有關境外基金總代理人之敘述, 總代理人得在國內代理一個以上境外基金機構之基金募集及銷售 總代理人應以善良管理人之注意義務及忠實義務,本誠實信用原則,代理境外基金募集及銷售 總代理人應於每一營業日公告所代理境外基金之單位淨資產價值 錯誤
    2.( ) 以下關於上市股票之零股交易之敘述, 採電腦交易 為真
    3.( ) 申報買賣價格之升降單位,臺灣證券交易所規定股票每股市價十五元至未滿五十元者為 一角
    4.( ) 有價證券借貸之議借交易,其升降單位為 0.01%
    5.( ) 有關轉換公司債買賣交易之升降單位,敘述 以上皆是 正確
    6.( ) 股票每股市價十元至未滿五十元者,其升降單位為 五分
    7.( ) 設某上櫃股票每股之市價為五十五元,其申報買賣價格之最低成交單位為 一角
    8.( ) 集中交易市場申報買賣價格之升降單位,受益憑證市價二十元者,其每一升降單位為 一角
    9.( ) 集中交易買賣外國股票之申報升降單位為 依臺灣證券交易所之規定
    10.( ) 認購權證一交易單位為 一千個認購權證單位


    客戶
    1.( ) 下列有關櫃檯買賣交易原則之敘述 等價成交系統之成交方式,分為交易時間開始前與交易時間開始後等二種成交方式 櫃檯買賣之給付結算應以現款現貨為之 證券商於客戶為櫃檯買賣時應慎重考量客戶之意向條件、投資經驗 有誤
    2.( ) 下列關於證券商依法令處理客戶專戶之敘述, 證券商依法令開設存放客戶款項之專戶,及因業務接受客戶委託所取得之資產,與其自有 財產,應分別獨立 錯誤
    3.( ) 有關代客操作,敘述 代客操作可以說是針對單一、個別的投資人進行投資時的量身訂作,完全是按照單一客戶的需求而訂的投資策略 正確
    4.( ) 自營商於營業處所議價買賣股票的範圍包含 與其他證券自營商之買賣
    5.( ) 客戶 全權決定買賣數量 委託買賣方式,證券經紀商不得受理
    6.( ) 客戶擬將有價證券以參加人名義送存集中保管事業保管者,應檢具開戶申請書及 印鑑或簽名式樣 向參加人申請開戶
    7.( ) 對客戶委任交付或信託移轉之委託投資資產,就有價證券、證券相關商品或其他經主管機關核准項目之投資或交易為價值分析、投資判斷,並基於該投資判斷,為客戶執行投資或交易之業務,稱之為 全權委託投資業務
    8.( ) 櫃檯買賣證券商與客戶辦理結算款項之收付,以下 選項以上皆是 得以其指定之保管機構設立存款帳戶,以匯撥或匯款方式辦理給付結算
    9.( ) 證券商受託買賣 外國有價證券 有價證券,應向客戶交付「風險預告書」
    10.( ) 證券商非經主管機關核准,不得為 選項(A)、(B)、(C)皆不得為之 業務


    營業日
    1.( ) 有價證券持有人對非特定人公開招募者 案件,自申報之日起屆滿七個營業日,即可生效
    2.( ) 下列關於推介股票 受推介客戶要求券商告知其所推介股票自營部門買賣的情形,券商不得拒絕券商於推介計畫開始執行後十五個營業日內,券商不得對其推介之股票作反向操作券商不得向不特定多數人推介有價證券 錯誤
    3.( ) 上市、上櫃公司辦理申報以現金增資發行新股,如其取得 主管機關認可之信用評等機構評等報告者 報告者,經申報生效之日起,屆滿七個營業日自動生效
    4.( ) 上市科技公司辦理合併發行新股者,發行於最近一年內取得認可之信用評等機構評等報告者,其申報生效期間縮短為 七個營業日 個營業日
    5.( ) 未上市、未上櫃公司辦理現金增資發行新股免提撥一定比率對外公開發行者,其申報生效期間為 七個營業日 個營業日
    6.( ) 有關借券,下列 定價交易及競價交易之出借人於出借滿十個營業日後,方得向證券交易所提出還券申請出借人無提前還券要求時,借券人得於借貸期限屆滿前一定期間,經由證券交易所向出借人提出續借申請續借申請除借貸期間外,不得變更其他借貸條件 錯誤
    7.( ) 股票在櫃檯買賣每日之參考價格計算方式為 依前一營業日電腦交易最後一筆成交價
    8.( ) 建設公司發行人募集與發行有價證券,以盈餘、資本公積轉作資本者其申報生效期間為 七個營業日 個營業日
    9.( ) 發行人依「證券交易法」或「公司法」之規定首次辦理公開發行者,應採 屆滿十二個營業日申報生效制 方式
    10.( ) 發行人辦理 未上市或未上櫃建設公司辦理合併發行新股者 案件或於最近一年內發行人取得經行政院金管會核准或認可之信用評等機構評等報告者,申報生效期間可由十二個營業日縮短為七個營業日


    營業
    1.( ) 一般發行公司初次申請股票上市條件,其獲利能力應為 營業利益及稅前純益占年度決算之實收資本額比率,最近二個會計年度均達百分之六以上
    2.( ) 公司制證券交易所經證期會許可並依法登記後,應向國庫繳存 營業保證金;百分之五 費用
    3.( ) 以下 營業範圍有重大變更,不宜繼續櫃檯買賣 為「財團法人中華民國證券櫃檯買賣中心證券商營業處所買賣有價證券業務規則」所規定證券櫃檯買賣中心報請終止櫃檯買賣之情事
    4.( ) 甲公司為新設立之證券投資顧問事業,尚未申請辦理擔任境外基金總代理人、銷售機構及經營全權委託投資業務,則對於甲公司提存營業保證金之敘述, 提存金融機構之更換,應函報金融監督管理委員會核准後始得為之 正確
    5.( ) 有關證交所終止上市公司上市之情形,不包括 公司營業範圍有變更
    6.( ) 依臺灣證券交易所股份有限公司營業細則規定,證券商人員之登記,因證券商解除或更換其職務,可發生 因證券商解除或更換其職務而失效 法律效果
    7.( ) 證券主管機關,為保護公益或投資人利益,得命令臺灣證券交易所為 以上皆是 行為
    8.( ) 證券主管機關為保護公益或投資人利益,得命令臺灣證券交易所為 變更營業細則 行為
    9.( ) 證券商不可超過其資產總額百分之六十的是 所持有之營業用固定資產總額與非營業用不動產總額合計
    10.( ) 證券商停業、復業、終止營業時,應 應事先向金管會申報


    成交
    1.( ) .依臺灣證券交易所股份有限公司營業細則之規定,買賣申報一經撮合成交後,證券經紀商業務人員應 依據成交回報單所列成交情形通知其委託人及製作有關憑證
    2.( ) 證券經紀商 於有價證券成交時作成買賣報告書交付委託人,並於每月之月底編製對帳單分送委託人
    3.( ) 以下有關買賣委託之敘述, 買賣申報價格分為限價與市價 市價係指委託人未限定價格 限價賣出時,不得在限價以下成交 錯誤
    4.( ) 在櫃檯交易之等價成交系統, 與成交價格相同之一方如未全部滿足時,該一方之買賣申報依電腦隨機方式決定其成交之優先順序 成交方式,適用於交易時間開始前之買賣申報
    5.( ) 有關股票拍賣方式之規定, 申報當日成交 正確
    6.( ) 依現行規定有價證券櫃檯買賣交易制度, 證券經紀商受託買賣股票運用等價成交系統成交 正確
    7.( ) 股票在櫃檯買賣每日之參考價格計算方式為 依前一營業日電腦交易最後一筆成交價
    8.( ) 設某上櫃股票之每股市價為三十元,其申報買賣之最低成交單位為 五分
    9.( ) 集中交易市場開盤之競價與成交價格之決定原則為 以集合競價方式為之
    10.( ) 櫃檯買賣股票之一成交單位為 壹仟股


    經營
    1.( ) 公司與公司因財務或業務經營有融通資金之往來 情形,不屬於法律所推定具有控制從屬關係
    2.( ) 代客操作與共同基金之比較, 二者之管理辦法由行政院金融監督管理委員會訂定經營代客操作需提存營業保證金對投資人資產之管理均應以善良管理人之注意為之 錯誤
    3.( ) 甲公司之股票雖在證券櫃買中心掛牌,但是嗣後經營發生困難,並經法院裁定宣告破產確定,證券櫃買中心應 證券櫃買中心得終止其有價證券櫃檯買賣,並報請主管機關備查
    4.( ) 有關代客操作敘述 以上皆是 正確
    5.( ) 依公司法規定,有關公司經理人競業禁止之敘述, 不得自營或為他人經營同類之業務 正確
    6.( ) 經營一年期以內之短期債務憑證(如國庫券、可轉讓銀行定期存單、公司及公營事業機構發行之本票或匯票)之簽證、承銷、經紀或自營之業務稱為 票券金融業務
    7.( ) 經營證券投資顧問事業之組織,以 股份有限公司 為限
    8.( ) 證券投信投顧事業經營全權委託投資業務,應由 客戶 將委託投資資產交由全權委託保管機構保管
    9.( ) 證券投資顧問事業經營全權委託投資業務,得收取績效報酬者,敘述, 實際經營績效如低於所訂衡量標準時,雙方可約定扣減報酬,惟不得扣減至零,或要求證券投資信託事業或證券投資顧問事業依一定比率分擔損失金額 正確
    10.( ) 證券商經營以外國貨幣計價買賣之外國股票的經紀或自營買賣業務時,應先取得 中央銀行 許可後,始得為之


    價格
    1.( ) 以上皆是 屬證券交易法上之禁止行為
    2.( ) 以下有關買賣委託之敘述, 買賣申報價格分為限價與市價 市價係指委託人未限定價格 限價賣出時,不得在限價以下成交 錯誤
    3.( ) 有關臺灣證券交易所上市有價證券每日升降幅度之敘述, 有價證券每日市價升降幅度以漲至或跌至前一日收盤價格7%為限債券價格以漲至或跌至前一日收盤價格5%為限如前一日無收盤價格,但有連續二日之最高買進申報價格或最低賣出申報價格達漲跌停時,得以之作為計算升降幅度之基準 錯誤
    4.( ) 依現行規定,假設某上市股票今日收盤價為100元,則其鉅額交易買賣價格,每股為 一百元
    5.( ) 股票開始於櫃檯買賣時,參考價格應依據 以上皆是 來決定
    6.( ) 客戶 全權決定賣出或買入之委託買賣 委託買賣方式,證券經紀商不得受理
    7.( ) 某封閉式基金每單位淨值為18 元,市場交易價格為20 元,則此封閉式基金為 溢價11.11%
    8.( ) 現行股票集中市場交易制度中實施所謂之「瞬間價格穩定措施」,在 個股收盤前十分鐘 情況並不適用
    9.( ) 設某上櫃股票每股之市價為五十五元,其申報買賣價格之最低成交單位為 一角
    10.( ) 集中交易市場買賣存託憑證之買賣申報價格為 一存託憑證單位


    券商
    1.( ) 手續費收入 為證券商財務報表中之損益表應記載事項
    2.( ) 選項(a)(b)(c)皆是 作為除主管機關核准外,為證券商(金融機構兼營者除外)禁止之規定
    3.( ) 證券商可擔任保證人 作為除主管機關核准外,為證券商(金融機構兼營者除外)禁止之規定
    4.( ) 公司制證券交易所之股票,其轉讓對象之限制 僅得轉讓依證券交易法規定許可設立之證券商 正確
    5.( ) 目前證券金融事業得經營 承銷認股之融資 業務
    6.( ) 交易行為 以全部或部分相同之上市證券之買入委託與賣出委託在場外私相抵算 為證券商或其分支機構所禁止
    7.( ) 在以下三種類型之證券商中,依法得為公司股份之認股人或公司債之應募人之證券商為 證券自營商
    8.( ) 有關證券集中交易市場之證券交易手續費率之敘述下列 為上限費率制 費率由證券商業同業公會申報核定以上皆正確 錯誤
    9.( ) 得與證券交易所訂立使用有價證券集中交易市場契約之證券商是為 自營商、經紀商
    10.( ) 辦理融資融券信用交易業務證券商,必須有經營 經紀 證券業務


    董事會
    1.( ) 執行期間屆滿之日起二個月內,若有董事會三分之二以上董事之出席及出席董事超過二分之一同意,得向主管機關申報變更原買回股份之目的 為是
    2.( ) 「證交法」第一百五十七條之一第五項所稱涉及公司之財務、業務,對其股票價格有重大影響,或對正當投資人之投資決定有重要影響之消息,係指 停止公開收購公開發行公司所發行之有價證券 消息
    3.( ) 下列關於公開發行公司董事會運作之規定, 董事會應由五名以上董事組成 董事會缺額達章程所定席次三分之一以上者,應於六十日內召開股東臨時會補選 公司應訂定董事會議事規範 錯誤
    4.( ) 公司公開發行新股時,董事會應備置認股書,由認股人填寫所認股數、種類、金額等事項,但是公司法規定在 認股人以現金當場購買無記名股票 情事下不須填寫認股書
    5.( ) 甲公司並未向證券主管機關申請辦理公開發行,其公司章程規定設置5位董事,分別由乙、丙、丁、戊、己當選。若其後乙、丙二位董事因故當然解任, 董事會應於30日內召開股東臨時會補選之 為甲公司董事會應採取之合法處理方式
    6.( ) 有關股份有限公司董事與董事會之規定,下列敘述 董事之選舉採強制累積投票制董事會得以視訊會議方式為之董事無法出席董事會時,應委託其他董事代理出席 錯誤
    7.( ) 依證券交易法規定,有關薪資報酬委員會規定之說明, 薪資報酬委員會之決議係供董事會決策參考 正確
    8.( ) 股份有限公司業務之執行,由 董事會 決定之
    9.( ) 股票已上市上櫃之公司,為維護公司信用得經 董事會特別決議 之同意買回公司股份,不受「公司法」§167第1項規定之限制
    10.( ) 敘述 董事會之決議違反法令或章程之行為時,監察人應即通知董事會停止其行為 正確


    契約
    1.( ) 證券承銷商 不需與臺灣證券交易所簽訂使用集中交易市場契約
    2.( ) 公司制證券交易所與證券經紀商間之法律關係為 契約關係
    3.( ) 有價證券持有人依證交法第二十二條規定,對非特定人公開招募者,應委託證券承銷商包銷之;並應於承銷契約中訂明保留股數由證券承銷商自行認購之比例最少為 百分之五十以上
    4.( ) 依法同意上市之有價證券,發行有價證券之機構應與臺灣證券交易所訂立 有價證券上市契約 契約
    5.( ) 所謂參與型台灣存託憑證是指 由股票發行公司與存託機構簽訂存託契約所發行
    6.( ) 櫃檯買賣證券商辦理開戶作業時,若客戶之戶籍地址與開戶契約所載之連絡地址不一致時,宜 於開戶完成後另行函證確認其開戶,始得受託買賣
    7.( ) 證券交易所對使用其集中市場之證券經紀商,若發現其有違反證券交易所相關業務規則者,該經紀商應接受 選項(A)(B)(C)皆是 處分
    8.( ) 證券交易所對使用其集中市場之證券經紀商,若發現其有違反證券交易所相關業務規則者,應為 終止市場使用契約
    9.( ) 證券投資信託事業證券投資顧問事業經營全權委託投資業務,全權委託投資契約之客戶對於委託投資帳戶之資產交易情形進行查詢時,客戶應注意事項 約定以書面為之者,提出書面申請書 正確
    10.( ) 證券承銷商代銷有價證券,於承銷契約所訂之承銷期間屆滿後,對於約定代銷之有價證券,未能全數銷售者,其剩餘數額之有價證券 得退還發行人


    情形
    1.( ) .依臺灣證券交易所股份有限公司營業細則之規定,買賣申報一經撮合成交後,證券經紀商業務人員應 依據成交回報單所列成交情形通知其委託人及製作有關憑證
    2.( ) 募集設立 情形,毋須委請承銷商出具評估報告
    3.( ) 上櫃股票有 股價波動過度劇烈者 情形者,雖符合融資融券資格條件規定,但仍不得為融資融券的標的
    4.( ) 公開發行公司應於每月十日前,公告並申報上月份營運情形,此等公告之內容是指 以上選項均正確
    5.( ) 企業發行海外附認股權公司債者,受理投資人認股後,應於法定期間內向 經濟部投資審議委員會 申報認股情形
    6.( ) 依發行人募集與發行有價證券處理準則之規定,發行人申報發行股票,有 申報書件不完備或應記載事項不充分者 情形,金管會得停止其申報發生效力
    7.( ) 股票有 股權過度集中者 情形者,得不核准其為融資融券股票
    8.( ) 發行人總括申報發行公司債經申報生效後,有 選項(A)(B)(C)皆是 情形發生,即告終止
    9.( ) 櫃檯買賣有價證券之交易,在以下 最近三十個營業日有十二個營業日經櫃檯中心發布交易資訊者 情形會被櫃檯買賣中心列為處置股票
    10.( ) 證券承銷商包銷有價證券,如無例外情形,其包銷之總金額之上限為以下 流動資產減流動負債後餘額之十五倍


    認購權證
    1.( ) 存託憑證 有價證券得向臺灣證券交易所申請上市買賣
    2.( ) 認購權證 有價證券的發行一定要採洽商銷售方式辦理承銷
    3.( ) 不同狀況下之認購權證價內(In-the-money)、價平(At-the-money)、價外(Out-of-the-money),其槓桿程度(Leverage)高低關係應為 價內<價平<價外
    4.( ) 四種金融工具中,甲為普通股,乙為特別股,丙為可轉換公司債,丁為其他發行者所發行之同一標的股認購權證,在不考慮流通性前提下, 以上皆可 可以作為發行個股型認股權證之避險工具
    5.( ) 目前我國認購權證之存續期間為 六個月以上二年以下
    6.( ) 有關認購權證與認售權證的比較, 買入認購權證意味對未來看多,買入認售權證則為看空 正確
    7.( ) 券商發行之認購權證自行避險與委外避險之比較, 自行避險可以完全收到權利金 正確
    8.( ) 針對同一標的股票,若以投機為目的,一般情形下,四種投資行為, 價外認購權證 擴張信用效果最高
    9.( ) 假設有一上市認購權證,發行總數量為二千萬單位,則單一持有人最高持有上限為 二百萬個單位
    10.( ) 假設聯電之價格八十元,若聯電普通股配發股票股利二點五元,則該認購權證之履約價為八十元應於除權日調整為 六十四元


    條件
    1.( ) 必須為綜合證券商 「非」為證券商申請經營信用交易業務所必須具備之條件
    2.( ) 下列有關櫃檯買賣交易原則之敘述 等價成交系統之成交方式,分為交易時間開始前與交易時間開始後等二種成交方式 櫃檯買賣之給付結算應以現款現貨為之 證券商於客戶為櫃檯買賣時應慎重考量客戶之意向條件、投資經驗 有誤
    3.( ) 上櫃股票有 股價波動過度劇烈者 情形者,雖符合融資融券資格條件規定,但仍不得為融資融券的標的
    4.( ) 公營事業申請上櫃之條件與一般公司之相同者為 實收資本額之限制
    5.( ) 以下 交易流動性 為挑選臺灣50指數成分股之篩選條件
    6.( ) 甲證券投資顧問公司擬聘任乙擔任證券投資顧問事業從事全權委託投資業務之投資經理人,若乙之資格條件為 經教育部承認之國內外大學以上學校畢業或具有同等學歷,擔任證券、期貨機構或信託業之業務人員二年 時,甲公司即不得聘任之
    7.( ) 有關借券,下列 定價交易及競價交易之出借人於出借滿十個營業日後,方得向證交所提出還券申請出借人無提前還券要求時,借券人得於借貸期限屆滿前一定期間,經由證交所向出借人提出續借申請續借申請除借貸期間外,不得變更其他借貸條件 錯誤
    8.( ) 依「證券交易法」規定,公開收購人應以同一收購條件為公開收購,不得為 選項(A)(B)(C)皆是 條件之變更
    9.( ) 依證券交易法規定,公開收購人應以同一收購條件為公開收購,不得為 縮短公開收購期間 條件之變更
    10.( ) 發行人募集與發行有價證券,且屬可縮短申報生效期間之條件,則其申報生效期間為 七個營業日 個營業日


    憑證
    1.( ) .依臺灣證券交易所股份有限公司營業細則之規定,買賣申報一經撮合成交後,證券經紀商業務人員應 依據成交回報單所列成交情形通知其委託人及製作有關憑證
    2.( ) 受益憑證亦為有價證券之一種 陳述為真
    3.( ) 選項(A)(B)(C)皆可 有價證券得向臺灣證券交易所申請上市買賣
    4.( ) 下列對海外存託憑證之敘述 可表彰持有一定數量之本國公司之有價證券 是由國外存託機構所發行的一種可轉讓憑證 發行買賣及交割均在國外的證券市場 錯誤
    5.( ) 目前我國證券集中保管事業保管之有價證券是 上市股票
    6.( ) 依據「證券商帳表憑證保存年限表」規定,買賣回報單、成交回報單之保存年限為 五年
    7.( ) 股票上市公司得為基於 以上皆是 原因買回本公司股份
    8.( ) 開放型證券投資信託基金受益憑證之買賣,其買賣價格以 淨資產價值 為根據
    9.( ) 證券投資信託事業的業務範圍為 運用證券投資信託基金從事證券投資
    10.( ) 證券投資信託事業經營業務為 運用投資信託資金從事證券之投資


    上櫃
    1.( ) 上市、上櫃股票 為外國人投資國內證券之範圍
    2.( ) 政府債券、金融債券 為外國人投資國內證券之範圍
    3.( ) 上櫃股票之融資融券之期限,除經核准延展外,原則上為 六個月
    4.( ) 公營事業向櫃檯中心申請上櫃者,不受 以上皆是 限制
    5.( ) 申請經櫃買中心同意上櫃,以國內股票為標的之認購(售)權證,其標的證券市值之標準為 新臺幣四十億元以上
    6.( ) 依現行法之規定, 上市股票 之有價證券,受證券交易法內線交易禁止規定之適用
    7.( ) 依據「證券集中保管事業管理規則」第十一條規定,證券集中保管事業保管之有價證券是 上市股票
    8.( ) 股票開始於櫃檯買賣時,參考價格應依據 管理股票為其於臺灣證券交易所終止上市前之收盤價格或於櫃檯買賣中心終止上櫃買賣前之最後一筆成交價格 來決定
    9.( ) 經主管機關出具科技事業技術開發具市場性意見書,申請股票在櫃檯買賣之公開發行公司,除董事、監察人與大股東外, 以專利權或專門技術出資而在公司任有職務並持有公司申請上櫃時已發行股份總數達十萬股以上之股東 股東的股票亦應依一定比率集保
    10.( ) 證券商受託買賣上櫃股票,於營業時間內,非向櫃檯買賣中心登記合格之業務人員不得進入營業櫃檯,但 分公司經理 人員不在此限


    融資
    1.( ) 融資到期償還者 情況不受證券金融公司暫停融資現金之償還之限制
    2.( ) 目前證券金融事業得經營 有價證券買賣之融資融券 業務
    3.( ) 有價證券買賣融資融券額度、期限、及融資比率、融券保證金成數,由主管機關商經 中央銀行 同意後定之
    4.( ) 每種得融資融券交易之股票,關於融資規定 融資餘額達上市或上櫃股份之百分之二十五暫停融資,低於上市或上櫃股份之百分之十八恢復融資 正確
    5.( ) 金融保險業依規定應編製及申報企業社會責任報告書, 經濟績效及企業金融商品或服務之環境面與社會面之具體管理方針及績效指標 為其應加強揭露事項
    6.( ) 假設小白融資買進A股票6,000股,當日股價每股為50元,且融資比率為六成,則融資金額為 十八萬元
    7.( ) 張三於8 月1 日以每股40 元的價格融資買進A 證券4,000 股,融資比率為50%,融券保證金成數為70%,則融資金額為 40×4,000×50%元
    8.( ) 證券公司對融資之有價證券,於該有價證券除權交易日前六個營業日起,若其融資擔保品證券市值以各當日收盤價扣除息值或扣除以該當日收盤價為基礎計算之權值計算,整戶擔保維持率低於百分之一百二十時,即通知委託人補繳差額之作業,此稱為 假除權
    9.( ) 證券金融事業從事現金增資及承銷認股融資時,其可融資之有價證券不包含 櫃檯買賣管理股票
    10.( ) 證券商對於委託人逾期未償還融資融券之違約情事,得為 按所定之融資利率百分之十收取融資違約金


    為之
    1.( ) 以上皆是 上市有價證券之交易可不在證券集中交易市場為之
    2.( ) 下列有關櫃檯買賣交易原則之敘述 櫃檯買賣之給付結算應以現款、現貨為之證券商於客戶為櫃檯買賣時應慎重考量客戶之意向條件及投資經驗等價成交系統之成交方式,分為交易時間開始前與交易時間開始後等二種成交方式 有誤
    3.( ) 公司在符合規定情況下得買回本公司股份,其可運用 依公開收購辦法為之 方式買回
    4.( ) 公開發行公司財務報告查核簽證,應經由 須有會計師二人以上之共同查核簽證 資格之會計師為之
    5.( ) 代客操作與共同基金之比較, 二者之管理辦法由行政院金融監督管理委員會訂定經營代客操作需提存營業保證金對投資人資產之管理均應以善良管理人之注意為之 錯誤
    6.( ) 有關公開發行公司召集股東會,對於持股未滿一千股之記名股東之召集通知,敘述 股東常會召集通知得於開會三十日前,以公告方式為之 正確
    7.( ) 依臺灣證券交易所股份有限公司營業細則之規定,有價證券在臺灣證券交易所股份有限公司市場之買賣,除法令另有規定外,以 以現款現貨交割為之 交割為之
    8.( ) 集中交易市埸對買賣特定種類股票,其數量過鉅,且依通常交易處理足以影響正常市況者,可透過 以上皆是 方式為之
    9.( ) 臺灣證券交易所辦理集中交割,一律採 餘額交割 之方式為之
    10.( ) 證券投資信託事業證券投資顧問事業經營全權委託投資業務,全權委託投資契約之客戶對於委託投資帳戶之資產交易情形進行查詢時,客戶應注意事項 約定以書面為之者,提出書面申請書 正確


    受託
    1.( ) 公開發行公司委任股務代理機構擔任該公開發行公司股東之受託代理人時,敘述 以該次股東會並無選舉董事或監察人之議案者為限 正確
    2.( ) 依現行規定有價證券櫃檯買賣交易制度, 證券自營商自行買賣債券運用等殖成交系統 正確
    3.( ) 現行櫃檯證券經紀商受託買賣股票,向委託人收付款券採 帳簿劃撥 方式
    4.( ) 辦理公開申購配售之案件,申購人有 申購委託書應填寫之各項資料未經填妥或資料不實者 情況,則經紀商不得接受其受託申購
    5.( ) 櫃檯買賣之證券經紀商受託買賣得以 選項(A)(B)(C)皆是 方式為之
    6.( ) 證券商受託買賣 外國有價證券 有價證券,應向客戶交付“風險預告書”
    7.( ) 證券商受託買賣外國有價證券,對委託人委託買入有價證券權益之行使,應依 以上皆是 法令規章為之
    8.( ) 證券商受託買賣外國有價證券之手續費費率,由 證券商業同業公會 報請行政院金管會核定之
    9.( ) 證券商受託買賣證券而為其客戶建立一定之資料之理由是 據以評估客戶之投資能力並推介適當之證券
    10.( ) 證券商經營受託買賣外國有價證券業務之條件之一為 20%以上


    對於
    1.( ) 有價證券之募集、發行、私募或買賣,不得有虛偽、詐欺或其他足致他人誤信之行為發行人依規定申報或公告之財務報告及財務業務文件,其內容不得有虛偽或隱匿之情事發行人隱匿重大不利於發行公司之訊息時,對於該有價證券之善意取得人或出賣人因而所受之損害,應負賠償責任 錯誤
    2.( ) 公告申報之財務報告主要內容有虛偽或隱匿之情事者,對於發行人所發行有價證券之善意取得人、出賣人或有持有人因而所受之損害,應負賠償責任,但 簽證會計師 得舉證免責
    3.( ) 因證券商特許業務所生債務之債權人,對於 證券商所提存營業保證金 有優先受清償之權
    4.( ) 有關仲裁之敘述, 對於現在或將來之爭議,當事人得訂立仲裁協議 正確
    5.( ) 依我國現行證券交易法規定,對於有價證券之公開募集及發行,除政府債券或經主管機關核定之其他有價證券外,應經 向主管機關申報生效制 程序始得為之
    6.( ) 股份有限公司董事會能召集而不召集股東會時,對於少數股東自行召集股東會之要件,其敘述 應先以書面向董事會請求召集未果 正確
    7.( ) 發行人對於前已發行之公司債或其他債務,曾有違約或遲延支付本息之事實已了結者,不得發行 無擔保公司債 有價證券
    8.( ) 對於公司業務之執行,如有違反法令致他人受損害時,對他人應與公司負連帶賠償責任者為 常務董事
    9.( ) 對於開立信用帳戶之條件,敘述 最近一年內委託買賣成交十筆以上 正確
    10.( ) 證券投資信託事業得募集發行具資產配置理念之傘型基金,對於傘型基金之敘述 子基金得依資產配置理念,選擇某一種類基金為區隔配置或交叉組合各種類基金 正確


    之證
    1.( ) 以上選項均正確 為證券交易法所規定之證券服務事業
    2.( ) 公開收購說明書應載明之事項為 公開收購之證券種類
    3.( ) 公開說明書,其應記載之主要內容有虛偽或隱匿之情事者, 該有價證券之證券承銷商 應與公司負連帶賠償責任
    4.( ) 在櫃檯買賣使用股票等價自動成交系統之證券商,當日輸入委託買進或自行買進總金額已超逾其淨值之一定倍數者,櫃檯買賣中心得停止其輸入,該倍數為 二倍 倍
    5.( ) 我國現行買賣政府債券之證券交易稅為 免稅
    6.( ) 依「境外資金匯回管理運用及課稅條例」之個人匯回之資金,其信託專戶或證券全權委託專戶從事金融投資之範圍為 選項(A)(B)(C)皆是
    7.( ) 得與證券交易所訂立使用有價證券集中交易市場契約之證券商為 自營商、經紀商
    8.( ) 臺灣證券交易所編製之證券行情單內含 股價最高與最低價格 資訊
    9.( ) 辦理融資融券信用交易業務之證券商,必須有經營 經紀 證券業務
    10.( ) 證券交易所對使用其集中市場之證券經紀商,若發現其有違反證券交易所相關業務規則者,該經紀商應接受 停止或限制其買賣 處分


    總數
    1.( ) 上市認購(售)權證總數量換算可認購的證券之數量,不得超過該標的證券已發行股份總額之 17.5%
    2.( ) 公司申請停止公開發行者,應依 應有代表已發行股份總數三分之二以上股東出席之股東會,以出席股東表決權過半數之同意行之 方式辦理
    3.( ) 公開發行股票或公司債之公司,因財務困難,暫停營業或有停業之虞者,法院得依 繼續六個月以上持有已發行股份總數10%以上股東 之聲請,裁定准予重整
    4.( ) 甲為A證券投資信託公司之董事,經查甲及其配偶乙二人並合計持有B上市公司已發行股份總數6%,但對於C、D等上市公司並無任何持股。關於甲應遵守之行為規範,敘述, A公司於決定運用證券投資信託基金從事C公司股票交易時起,至證券投資信託基金不再持有C公司股票時止,不得從事C公司股票交易 正確
    5.( ) 有關招募股份的敘述, 招募股份總數募足的期限應記載於招股章程 正確
    6.( ) 有關股份總數及表決權數之計算,敘述 選項(A)(B)皆正確 正確
    7.( ) 依證券交易法規定,下列有關公司買回自己股份之敘述, 限於上市、上櫃公司買回股份數量比例,不得超過該公司已發行股份總數的百分之十買回之股份不得享有股東權 錯誤
    8.( ) 股東具有 繼續一年以上持有已發行股份總數百分之三以上股份 資格者得以書面記明提議事項及理由請求董事會召集股東臨時會
    9.( ) 參與詢價圈購之每一圈購人實際認購數量,不得超過該次承銷總數之百分之三,惟 發行普通公司債 情況不受此限
    10.( ) 採洽商銷售承銷之認購(售)權證案件,每一認購人所認購數量不得超過該次承銷總數之 10%


    投資人
    1.( ) 作為一般投資大眾的避險目的 為認購權證對保守型投資人可發揮的經濟功能
    2.( ) 「證券交易法」第一百五十七條之一第五項及第六項所稱涉及公司之財務、業務,對其股票價格有重大影響,或對正當投資人之投資決定有重要影響之消息,係指 公司董事受停止行使職權之假處分裁定,致董事會無法行使職權者 消息
    3.( ) 公開說明書主要內容有虛偽不實記載,對於善意投資人之損失, 買賣該證券之證券經紀商 原則上不與公司負連帶賠償責任
    4.( ) 因有價證券交易而產生之爭議, 證券商與投資人之間 不適用強制仲裁之規定
    5.( ) 有關代客操作,敘述 代客操作可以說是針對單一、個別的投資人進行投資時的量身訂作,完全是按照單一客戶的需求而訂的投資策略 正確
    6.( ) 有關認購(售)權證之敘述, 選項(A)、(B)、(C)皆是 為是
    7.( ) 投資人開立買賣上市有價證券帳戶時,證券經紀商應依 開戶順序 順序編列開戶帳號
    8.( ) 為維持證券市場交易秩序,保障投資人權益, 以上皆是 應建訂定股市監視辦法
    9.( ) 禁止利用內線消息買賣之主要立法意旨為 基於公平原則,求投資人之立足點平等
    10.( ) 櫃檯買賣證券經紀商可以受理投資人 電話或書信 方式之買賣委託


    同意
    1.( ) 內部控制制度有效性之考核 事項應經審計委員會全體成員二分之一以上同意,並提董事會決議
    2.( ) 與委任人為投資證券收益共享之約定 為證券投顧事業及其負責人禁止從事之行為
    3.( ) 公司申請停止公開發行者,應依 應有代表已發行股份總數三分之二以上股東出席之股東會,以出席股東表決權過半數之同意行之 方式辦理
    4.( ) 公開發行公司與推薦證券商若有 以上皆是 情事,櫃檯買賣中心可拒絕接受該推薦證券商所出具之評估報告,且不同意其有價證券上櫃
    5.( ) 公開發行股票之公司,如擬辦理股票之私募,應經 股東會特別決議 同意方式後,始得為之
    6.( ) 申請經櫃買中心同意上櫃,以國內股票為標的之認購(售)權證,其標的證券市值之標準為 新臺幣四十億元以上
    7.( ) 有關審計委員會之敘述, 公司重大之資產或衍生性商品交易,如未經審計委員會全體成員二分之一以上同意者,得由全體董事三分之二以上同意行之 正確
    8.( ) 依現行法令之規定,公開發行公司設置審計委員會者,未經審計委員會通過之事項, 年度財務報告及半年度財務報告 不得由全體董事以三分之二以上同意取而代之
    9.( ) 股份有限公司董事會之決議,除公司法另有規定外,應有 過半數董事之出席,出席董事過半數之同意行之
    10.( ) 股票首次經臺灣證券交易所股份有限公司同意上市之外國發行人稱之為 第一上市公司


    公告
    1.( ) 上市或上櫃公司未依規定按期申報並公告財務報告 情形不屬於證券交易所及櫃檯買賣中心得公告暫停融資融券交易的情形
    2.( ) 選項(A)、(B)、(C)皆是 應編列財務報告且依法公告並申報
    3.( ) 上市公司有 以上皆是 情事,其上市之有價證券將停止買賣
    4.( ) 不可以用主管機關函令公告上市之有價證券為 公營行庫所發行之金融債券
    5.( ) 外國政府發行之政府公債,申請在櫃檯買賣之方式為 由金融監督管理委員會函令證券櫃檯買賣中心公告
    6.( ) 有關公開發行股票公司之董事、監察人、經理人等,其本人所持有之股票經設定質權者之敘述, 公司應於其質權設定後五日內,向主管機關申報 正確
    7.( ) 有關委託書徵求人出席之規範, 選項(A)(B)(C)皆是 正確
    8.( ) 依證券交易法之規定,對於私募一般性廣告與公開勸誘行為之規範,以下 私募係洽特定人認購之行為,故不得為一般性廣告 正確
    9.( ) 敘述 發行人依規定申報或公告之財務報告及財務業務文件,其內容不得有虛偽或隱匿之情事 正確
    10.( ) 臺灣證券交易所於每日收盤後,即分析有價證券之交易,發現有異常情形,即公告其 週轉率、溢折價百分比 交易資訊


    應於
    1.( ) 公開發行公司之經理人 人如有取得或出售股票情事,公司應於每月15日以前,彙總內部人持有股數變動之情形向主管機關申報
    2.( ) 下列關於指數投資證券發行之敘述, 如涉及追蹤外國標的指數表現之指數投資證券,應於發行前就資金之匯出、入事項,經中央銀行許可,並依中央銀行規定辦理 指數投資證券之存續期間須依公開說明書之記載 證券商應於每個營業日公告前一營業日指數投資證券之單位指標價值 錯誤
    3.( ) 上市之有價證券,依法應於證券交易所之集中市場交易,但 政府所發行債券之買賣 不在此限
    4.( ) 公開發行公司之從屬公司,應於每營業年度終了時,依公司法規定編製 與控制公司間之關係報告書 書表
    5.( ) 公營事業委託推薦證券商向櫃檯中心申請上櫃者,不受 以上皆是 限制
    6.( ) 有關公開發行股票公司之董事、監察人、經理人等,其本人所持有之股票經設定質權者之敘述, 公司應於其質權設定後五日內,向主管機關申報 正確
    7.( ) 有關證券商從事櫃檯買賣之規定, 得以自營的方式在證券商營業處所以議價的方式買賣證券證券自營商應自行買入或賣出,不得代客買賣兼具證券自營商及證券經紀商者,應於每次買賣時之書面文件,區別其為自行或代客買賣 錯誤
    8.( ) 依證券商受託買賣外國有價證券管理辦法規範,對證券商受託買進之外國有價證券,敘述 除委託人為專業投資機構外,應於交易當地開設保管專戶,以券商自己之名義寄託存入該帳戶保管 為是
    9.( ) 股東A打算以書面方式向甲公司行使股東會議案表決權,敘述 任何有關書面表決權行使之意思表示,應於股東會前五日送達公司 為真
    10.( ) 發行公司申請有價證券上市案核准後,應於上市買賣開始日期一日前,由上市公司將上市有關事項刊登 臺灣證券交易所 所在地之日報公告之


    中心
    1.( ) 上市或上櫃公司未依規定按期申報並公告財務報告 情形不屬於證券交易所及櫃檯買賣中心得公告暫停融資融券交易的情形
    2.( ) 下列有關櫃檯買賣中心開戶之敘述 未成年人經法定代理人之代理,證券商得接受其開戶法人委託開戶必須提出該法人授權開戶之證明受破產之宣告經復權者 有誤
    3.( ) 公開發行公司股票初次上市、櫃時,承銷商辦理對外公開銷售時應先保留普通股一千股由以下 證券投資人及期貨交易人保護中心 機構認購
    4.( ) 公營事業向櫃檯中心申請上櫃者,不受 以上皆是 限制
    5.( ) 公營事業委託推薦證券商向櫃檯中心申請上櫃者,不受 持有股份一千股至五萬股之記名股東人數不少於三百人 限制
    6.( ) 以我國證券市場現況而言, 櫃檯買賣中心 之組織型態並非股份有限公司
    7.( ) 在櫃檯買賣使用等價自動成交系統之證券商,當日輸入委託買進或自行買進總金額已超逾其淨值之一定倍數者,櫃檯買賣中心得停止其輸入,該倍數為 二倍 倍
    8.( ) 國內之金融債券在櫃檯買賣中心之最低成交單位為 一萬元
    9.( ) 管理股票於櫃檯買賣開始日之參考價格,應依 以上皆是 方式決定
    10.( ) 櫃檯買賣有價證券之交易,在以下 連續五個營業日經櫃檯買賣中心發布交易資訊者 情形會被櫃檯買賣中心列為處置股票


    取得
    1.( ) 公開發行公司之經理人 人如有取得或出售股票情事,公司應於每月15日以前,彙總內部人持有股數變動之情形向主管機關申報
    2.( ) 私人間直接讓受其數量不超過一個成交單位;前後兩次讓受行為,相隔不少於三個月者 上市有價證券之交易可不在證券集中交易市場為之
    3.( ) 選項 行業申請其股票上市,應先取得目的事業主管機關之同意函後,臺灣證券交易所股份有限公司始予受理
    4.( ) 上市、上櫃公司辦理合併發行新股者,發行人於最近一年內取得認可之信用評等機構評等報告者,其申報生效期間縮短為 七個營業日 個營業日
    5.( ) 上市之有價證券,依法應於證券交易所之集中市場交易,但 政府所發行債券之買賣 不在此限
    6.( ) 公開發行公司發行普通公司債,若取得最近一年經主管機關認可之信用評等機構之評等報告者,得逕交付應募人 簡式公開說明書 類公開說明書
    7.( ) 依據「公開發行公司取得或處分資產處理準則」規定,公開發行公司經提列特別盈餘公積者,於 高價購入資產已提供擔保 情形下仍不可動用該特別盈餘公積
    8.( ) 敘述 發行人隱匿重大不利於發行公司之訊息時,對於該有價證券之善意取得人或出賣人因而所受之損害,應負賠償責任 正確
    9.( ) 發行人辦理 未上市或未上櫃建設公司辦理合併發行新股者 案件或於最近一年內發行人取得經行政院金管會核准或認可之信用評等機構評等報告者,申報生效期間可由十二個營業日縮短為七個營業日
    10.( ) 證券商因承銷取得有價證券,與自行買賣部分併計超過證券暨期貨管理委員會所規定之限額者,其超過部分,應 於取得後一年內於集中交易市場或櫃檯買賣中心出售


    融資融券
    1.( ) 上市中央登錄公債 可用來抵繳融資融券差額
    2.( ) 選項(A)(B)(C)皆是 不得融資融券
    3.( ) 上櫃股票有 以上皆是 情形者,雖符合融資融券資格條件規定,但仍不得為融資融券的標的
    4.( ) 目前證券金融事業得經營 承銷認股之融資 業務
    5.( ) 有價證券買賣之融資融券之額度、期限及融資比率、融券保證金成數,應由主管機關商經 中央銀行 同意後定之
    6.( ) 委託人融資融券期限屆滿未清償,經證券金融公司處分委託人擔保品後,處分手續費由 委託人 負擔
    7.( ) 股票有 股價波動過於劇烈者 情形者,得不核准其為融資融券股票
    8.( ) 得向證券金融事業辦理融資融券事項者有 選項(A)、(B)、(C)皆是
    9.( ) 第一次上市股票上市滿半年,每股淨值在票面以上,且無 股價波動過度劇烈 情形者,得核准其為融資融券交易股票
    10.( ) 證券金融事業之某種證券融資餘額,與證券商向其轉融券餘額之合計數,超過證券金融事業辦理融資融券與轉融通業務所取得之全部該種證券,經向其他證券金融事業轉融券後尚有不足時, 向該種證券所有人標借


    認購
    1.( ) 有價證券之買賣由證券交易所另訂買賣辦法
    2.( ) 可轉換公司債 有價證券為證券交易法所規範之短線交易歸入權及內線交易所稱『具有股權性質之其他有價證券』
    3.( ) 臺灣存託憑證 有價證券為證券交易法所規範之短線交易歸入權及內線交易所稱『具有股權性質之其他有價證券』
    4.( ) 銷售功能 為證券承銷商之功能
    5.( ) 顧問功能 為證券承銷商之功能
    6.( ) 申請經櫃買中心同意上櫃,以國內股票為標的之認購(售)權證,其標的證券市值之標準為 新臺幣四十億元以上
    7.( ) 有關認購(售)權證之敘述, 投資人投資認購(售)權證可能最大損失,即為當初所繳交之權利金 為是
    8.( ) 投資人初次買賣認購(售)權證時,應簽具 風險預告書 文書,證券經紀商始得接受其委託
    9.( ) 依證券交易法之規定,對於私募一般性廣告與公開勸誘行為之規範,以下 私募倘以公開勸誘方式為之者,視為對非特定人公開招募之行為 正確
    10.( ) 股票開始於櫃檯買賣時,參考價格應依據 無公開銷售價格者,為推薦證券商向發行公司自行認購之價格 來決定


    持有
    1.( ) 公開發行公司之經理人 人如有取得或出售股票情事,公司應於每月15日以前,彙總內部人持有股數變動之情形向主管機關申報
    2.( ) 持有公司股份超過百分之十之股東 為短線交易歸入權行使之對象
    3.( ) 選項(A)(B)(C)皆是 為短線交易歸入權行使之對象
    4.( ) 下列 經理 為短線交易歸入權行使之對象
    5.( ) 公司於股票公開發行登記後,應即將 經理人 所持有該公司之股票種類及股數向主管機關指定之資訊申報網站進行傳輸
    6.( ) 公開發行公司董事、監察人、經理人或持股超過百分之十之股東,應於每月五日以前向 所屬公司 申報上月份持有公司股票之股數變動情形
    7.( ) 甲為A證券投資信託公司之董事,經查甲及其配偶乙二人並合計持有B上市公司已發行股份總數6%,但對於C、D等上市公司並無任何持股。關於甲應遵守之行為規範,敘述, A公司於決定運用證券投資信託基金從事C公司股票交易時起,至證券投資信託基金不再持有C公司股票時止,不得從事C公司股票交易 正確
    8.( ) 有關公開發行股票公司董事股權申報與限制之規定,下列敘述 董事應於每月五日以前將上月份持有股數變動之情形,向公司申報董事在任期中轉讓持股超過選任當時所持有之公司股份數額二分之一時,其董事當然解任董事以股份設定質權超過選任當時所持有之公司股份數額二分之一時,其超過之股份不得行使表決權,不算入已出席股東之表決權數 錯誤
    9.( ) 期貨信託事業運用期貨信託基金持有有價證券總市值占該期貨信託基金淨資產價值百分之四十以上者,應依金管會規定先申請兼營證券投資信託業務。但募集發行 組合型及保本型期貨信託基金 期貨信託基金,不在此限
    10.( ) 經主管機關出具科技事業技術開發具市場性意見書,申請股票在櫃檯買賣之公開發行公司,除董事、監察人與大股東外, 持股百分之五以上的股東 股東的股票亦應依一定比率集保


    已發行股份
    1.( ) 上市認購(售)權證總數量換算可認購的證券之數量,不得超過該標的證券已發行股份總額之 17.5%
    2.( ) 公司申請停止公開發行者,應依 應有代表已發行股份總數三分之二以上股東出席之股東會,以出席股東表決權過半數之同意行之 方式辦理
    3.( ) 公開發行公司實收資本額在三億元以下者,其全體監察人所持有記名股票之股份總額,不得少於公司已發行股份總額之 百分之一點五
    4.( ) 出席股東不足規定定額,而有代表已發行股份總數三分之一以上股東出席時,得以出席股東表決權過半數之同意,為 假決議 決議
    5.( ) 甲證券投資顧問公司經分析結果,認為A上市公司股票值得投資,若擬運用所有全權委託客戶之委託資產購買時,其應注意投資之限額為 不超過A上市公司已發行股份總數百分之十
    6.( ) 任何人單獨或與他人共同取得任一公開發行公司已發行股份超過 百分之十 ,應向證期會申報取得目的、資金來源等
    7.( ) 股份有限公司如非以投資為專業或公司之章程並無特別規定,則公司欲進行超過其實收資本額百分之四十之轉投資時,須經 股份有限公司須經代表已發行股份總數三分之二以上股東之出席,以出席股東表決權過半數之同意 程序
    8.( ) 股東會之一般決議,當出席股東不足定額時,但有代表已發行股份總數三分之一以上股東出席時,得以出席股東表決權過半數之同意,為 假決議 決定
    9.( ) 為使股份有限公司之股東有參與公司經營之機會,我國公司法訂定股東提案權規定為 須持有已發行股份總數百分之一股份之股東得行使之
    10.( ) 經主管機關出具科技事業技術開發具市場性意見書,申請股票在櫃檯買賣之公開發行公司,除董事、監察人與大股東外, 以專利權或專門技術出資而在公司任有職務並持有公司申請上櫃時已發行股份總數達十萬股以上之股東 股東的股票亦應依一定比率集保


    委託人
    1.( ) .依臺灣證券交易所股份有限公司營業細則之規定,買賣申報一經撮合成交後,證券經紀商業務人員應 依據成交回報單所列成交情形通知其委託人及製作有關憑證
    2.( ) 上市股票零股交易,敘述 每筆委託買賣數量不得超過九百九十九股 正確
    3.( ) 因有價證券集中交易市場買賣所生之債權,就交割結算基金有優先受償之權,其優先受償之順序依序為 證券交易所→委託人→證券經紀商、證券自營商
    4.( ) 委託人未依規定交付融資自備款或融券保證金者,證券商之處理方式 代辦交割手續 正確
    5.( ) 委託人委託證券經紀商買賣有價證券之委託方式為 電話
    6.( ) 委託人開立信用帳戶後,其信用帳戶內之款項及有價證券經法院為假扣押、假處分、強制執行之裁定時,敘述 證券金融公司逕行拍賣擔保品 不正確
    7.( ) 現行櫃檯證券經紀商受託買賣股票,一般向委託人收付款券採 帳簿劃撥 方式
    8.( ) 證券金融公司應向委託人收取融資利息依 融資成交日後第二營業日迄清償前一日之日數計算 方式計收
    9.( ) 證券商受託買賣外國有價證券,對委託人委託買入有價證券權益之行使,應依 與委託人之約定 法令規章為之
    10.( ) 證券商辦理委託人融資買進與融券賣出沖抵之交易, 應先與客戶簽定概括授權同意書目前為適用於上市股票自動沖抵委託人不必逐筆申請 錯誤


    決定
    1.( ) 由臺灣證券交易所核算 方式非有價證券之承銷價格決定方式
    2.( ) 「證券交易法」第一百五十七條之一第五項及第六項所稱涉及公司之財務、業務,對其股票價格有重大影響,或對正當投資人之投資決定有重要影響之消息,係指 停止公開收購公開發行公司所發行之有價證券 消息
    3.( ) 公開發行公司停止辦理股票過戶之時點為 股東臨時會前三十日內
    4.( ) 公開發行公司停止辦理股票過戶之時點為 決定分派股息、紅利或其他利益之基準日前五日內
    5.( ) 投資人將資金透過存放在金融機構(銀行),由金融機構(銀行)去決定要將資金運用在何處,此種做法稱之為 間接金融
    6.( ) 股票於櫃檯買賣開始日之參考價格,應依 以上皆是 方式決定
    7.( ) 客戶 以上皆是 委託買賣方式,證券經紀商不得受理
    8.( ) 為因應公司業務的需求,X公司決定以每股30元的價格公開收購Y上市公司普通股5,000萬股,占Y公司已發行股份總數40%。依證券交易法之規定,敘述 X公司得於公開收購期間調高公開收購價格 正確
    9.( ) 集中市場開盤之成交價格之決定原則為 最大量成交
    10.( ) 對零股交易下列 以集合競價方式為之 同價位之申報依電腦隨機排列方式決定優先順序 成交優先順序依價格優先原則 錯誤


    新臺幣
    1.( ) A上市公司連續爆發黑心油事件,對全體民眾的食品安全與健康產生重大威脅,而有影響市場秩序或損害公益之虞的情形。請問主管機關金融監督管理委員會依證券交易法第156條之規定,不得對該A上市公司採取 處新臺幣二百四十萬元以上一千萬元以下罰鍰 措施
    2.( ) 公司之董、監事及經理人,於獲悉發行股票公司有重大影響其股票價格之消息時,在該消息未公開前,對該公司之上市或在證券商營業處所買賣之股票,買入或賣出,應處刑罰為 處三年以上十年以下有期徒刑,得併科新臺幣一千萬以上二億元以下罰金
    3.( ) 甲興櫃公司之個體或個別財務報告,若有 更正資產負債表個別項目(不含重分類)金額在新臺幣1,500萬元以上,且達原決算總資產金額1.5%者 情事時,應重編財務報告,並重行公告
    4.( ) 申請經證券櫃檯買賣中心同意上櫃,以國內股票為標的之認購(售)權證,其標的證券市值之標準為 新臺幣四十億元以上
    5.( ) 有價證券在集中交易市場委託買賣或申報買賣,不履行交割足以影響市場秩序者,應受 處三年以上十年以下有期徒刑,得併科新臺幣一千萬元以上二億元以下罰金 處罰
    6.( ) 有關僅銷售予專業投資人之外幣計價伊斯蘭固定收益證券之敘述, 可用新臺幣或外幣募集 不正確
    7.( ) 違反證券交易法第一百五十七條之一之內線交易行為,其刑事責任為 三年以上十年以下有期徒刑,得併科新臺幣一千萬元以上二億元以下罰金
    8.( ) 對於從事內線交易,犯罪所得金額未達新臺幣一億元以上者,其法定刑最高可處 十年 年限之有期徒刑
    9.( ) 轉換公司債每一交易單位之面額為 新臺幣十萬元
    10.( ) 證券投資顧問事業最低實收資本額為 新臺幣二千萬元


    自營商
    1.( ) 自營商、經紀商 證券商應向臺灣證券交易所繳存交割結算基金
    2.( ) 公司制證券交易所與證券經紀商或證券自營商間之法律關係為 契約關係
    3.( ) 在以下三種類型之證券商中,依法得為公司股份之認股人或公司債之應募人之證券商為 證券自營商
    4.( ) 自營商於營業處所議價買賣股票的範圍包含 以上皆是
    5.( ) 依現行規定,證券交易所得指定 證券自營商 ,兼營某種股票之零股交易,並予公告
    6.( ) 依現行規定有價證券櫃檯買賣交易制度, 證券經紀商受託買賣股票運用等價成交系統成交 正確
    7.( ) 從事有價證券之自行買賣的業務者,為 自營商 證券商
    8.( ) 會員制證券交易所之會員,以 證券自營商及證券經紀商 為限
    9.( ) 轉換公司債於證券自營商營業處所議價買賣時,有 須為與客戶或其他證券自營商之買賣 限制
    10.( ) 證券交易所之證券經紀商、證券自營商在證券交易所市場買賣證券,買賣一方不履行交付義務時,證券交易所應指定 其他證券經紀商或證券自營商 代為交付


    權證
    1.( ) 有價證券之買賣由證券交易所另訂買賣辦法
    2.( ) 以上皆是 有價證券為證券交易法所規範之短線交易歸入權及內線交易所稱『具有股權性質之其他有價證券』
    3.( ) 政府債券、金融債券 為外國人投資國內證券之範圍
    4.( ) 認購(售)權證 有價證券之買賣由證券交易所另訂買賣辦法
    5.( ) 選項(A)(B)(C)皆是 有價證券為證券交易法所規範之短線交易歸入權及內線交易所稱「具有股權性質之其他有價證券」
    6.( ) 上市認購(售)權證總數量換算可認購的證券之數量,不得超過該標的證券已發行股份總額之 17.5%
    7.( ) 申請經櫃檯買賣中心同意上櫃,以國內股票為標的之認購(售)權證,其標的證券市值之標準為 新臺幣四十億元以上
    8.( ) 有關認購(售)權證之敘述, 投資人投資認購(售)權證可能最大損失,即為當初所繳交之權利金 為是
    9.( ) 有關認購(售)權證之敘述, 選項(A)、(B)、(C)皆是 為是
    10.( ) 持有人有權於履約期間內或特定到期日,按約定履約價格向發行人購入(售出)標的證券,或以現金結算方式收取差價之有價證券,此種證券稱為 認購(售)權證


    賣出
    1.( ) 透過媒體報導知悉公司虧損遂賣出持股一萬股之股東 人非「證券交易法」第一百五十七條之一,禁止利用未公開重大影響股票價格之消息所列之「內部人」
    2.( ) 以下有關買賣委託之敘述, 買賣申報價格分為限價與市價 市價係指委託人未限定價格 限價賣出時,不得在限價以下成交 錯誤
    3.( ) 目前在臺灣證券交易所買賣之ETF,其證券交易稅為 賣出者繳交千分之一
    4.( ) 交易行為 以上皆是 為證券商或其分支機構所禁止
    5.( ) 交易行為 與他證券商相互在場外為對敲之買賣 為證券商或其分支機構所禁止
    6.( ) 有關違反內線交易之禁止,其相關責任, 公司之董事在重大消息未公開前,買入或賣出該公司之上市股票,即是違反內線交易規定 正確
    7.( ) 於我國集中交易市場賣出股票向委託人收取之證券交易稅為 千分之三
    8.( ) 股票在櫃檯買賣每日之參考價格計算方式為 前二營業日均無成交紀錄,且只有買進(或賣出)之單邊報價時,以其最高買進報價(或最低賣出報價)作為參考價格
    9.( ) 某營業員接到客戶鉅額買進委託,要以參考基準價格下兩檔賣出某電子股500張,若參考基準價格為50元,營業員應填寫之委託報價為 49.98元
    10.( ) 賣出 登錄於櫃買中心「黃金現貨交易平台」之黃金 不需要繳納證券交易稅


    利益
    1.( ) 出售證券利益 為證券商財務報表中之損益表應記載事項
    2.( ) 證券交易稅 得自短線交易所得利益中扣除
    3.( ) 公司對其內部人為短線交易而獲有利益之歸入請求權行使期間,自獲得利益之日起算幾年內行使之 二年
    4.( ) 公開發行公司停止辦理過戶之時點為 公司於股東常會開會前六十日內
    5.( ) 因公司內部人為公司股票短線交易而得獲利,公司得行使歸入權,其「獲得利益」之計算方式, 以最高賣價與最低買價相配,再取次高賣價與次低買價相配,依序計算差價 正確
    6.( ) 有關短線交易之規定, 短線交易的期間定義為六個月 短線交易利益之計算採最高賣價減最低買價法 請求短線交易之利益,自獲得利益之日起二年間不行使而消滅 錯誤
    7.( ) 有關短線交易利益歸入權,敘述 董事或監察人不行使請求權限,致公司受有損害時,對公司負連帶賠償之責 正確
    8.( ) 計算短線交易利益時,得自列入計算之差價利益扣除 買賣所支付之證券商手續費
    9.( ) 董事、監察人發生短線交易之情事, 選項(a)(b)(c)皆可 得為公司請求其將所得利益歸入公司
    10.( ) 證券主管機關,為保護公益或投資人利益,得命令臺灣證券交易所為 以上皆是 行為


    債券
    1.( ) 有價證券之買賣由證券交易所另訂買賣辦法
    2.( ) 受益憑證 有價證券之買賣由證券交易所另訂買賣辦法
    3.( ) 政府發行之債券 證券,其上市由主管機關以命令行之,不適用證券交易法有關上市之規定
    4.( ) 債券換股權利證書 有價證券之買賣由證券交易所另訂買賣辦法
    5.( ) 上市之有價證券,依法應於證交所之集中市場交易,但 私人間直接讓受不超過證券一個成交單位之數量 不在此限
    6.( ) 上市之有價證券,依法應於證券交易所之集中市場交易,但 政府所發行債券之買賣 不在此限
    7.( ) 外國政府發行之政府公債及國際組織發行之債券,在台灣上市之程序為 由財政部證券暨期貨管理委員會函令臺灣證券交易所股份有限公司後,公告其上市
    8.( ) 依現行規定,轉換公司債持有人於公司債發行後立即轉換,失去發行債券之意義,現行規範 於轉換辦法中訂定轉換期間
    9.( ) 若參加證券櫃買中心債券等殖成交系統,應以 自營 方式為之
    10.( ) 債券附條件買賣之標的於賣還日前,其所有權歸屬於 買方


    有期徒刑
    1.( ) 未經主管機關核准,不經由有價證券集中交易市場或證券商營業處所,對非特定人公開收購公開發行公司之有價證券者 行為依證券交易法規定應處以二年以下有期徒刑
    2.( ) A公司董事長甲未經主管機關核准,亦未向主管機關申報,即自行募集並發行有價證券,請問,甲此種行為之法律責任為 可處二年以下有期徒刑
    3.( ) 上市有價證券違反規定,於集中市場外從事交易行為,則其法定最高有期徒刑,為下列 一年
    4.( ) 公開說明書有虛偽記載時之刑事責任為 一年以上七年以下有期徒刑,得併科新臺幣二千萬元以下罰金
    5.( ) 甲公司未向主管機關申報現金增資,即對外公開募集、發行新股,應負 公司負責人將被處以五年以下有期徒刑 法律責任
    6.( ) 有價證券在集中交易市場委託買賣或申報買賣,不履行交割足以影響市場秩序者,應受 處三年以上十年以下有期徒刑,得併科新臺幣一千萬元以上二億元以下罰金 處罰
    7.( ) 依證券交易法之規定,得處三年以上十年以下有期徒刑之最高罰則行為是 人為炒作股票
    8.( ) 違反證券交易法第一百五十七條之一之內線交易行為,其刑事責任為 三年以上十年以下有期徒刑,得併科新臺幣一千萬元以上二億元以下罰金
    9.( ) 違反證券交易法第一百五十五條之操縱股價行為,其刑事責任為 處三年以上十年以下有期徒刑,得併科新臺幣一千萬元以上二億元以下罰金
    10.( ) 證券交易法原則上對操縱市場行為之刑事處罰為 三年以上十年以下有期徒刑


    之交
    1.( ) 上午九時至下午五時 為鉅額逐筆交易之交易時段
    2.( ) 政府所發行債券之買賣 上市有價證券之交易可不在證券集中交易市場為之
    3.( ) 公開收購說明書應載明之事項為 公開收購之交割方法
    4.( ) 在國內投資國內共同基金之交易稅為 千分之一
    5.( ) 我國現行買賣政府債券之交易稅率為 免稅
    6.( ) 發行人申報或申請募集與發行現金增資新股,發行人於 承銷商評估報告提出後,至發行人送件申請(報)前 期間發生足以影響利害關係人判斷之交易或其他事件,承銷商應揭露並評估其影響
    7.( ) 集中交易申報買賣外國股票之交易單位應為 外國股票原流通市場之交易單位
    8.( ) 臺灣證券交易所於每日收盤後,即分析有價證券之交易,發現有異常情形,即公告其 選項(A)(B)(C)皆是 交易資訊
    9.( ) 櫃檯買賣有價證券之交易,在以下 最近三十個營業日有十二個營業日經櫃檯買賣中心發布交易資訊者 情形會被櫃檯買賣中心列為處置股票
    10.( ) 證交所於每日收盤後,即分析有價證券之交易,發現有異常情形,即公告其 成交量,集中度 交易資訊


    機構
    1.( ) 已在經核可之外國證券交易所掛牌之公司 公司得參與存託機構發行臺灣存託憑證
    2.( ) 下列有關證券商財務管理之敘述 證券商除金融機構兼營者外,得購買非營業用不動產證券商除金融機構兼營者外,原則上不得向非金融機構借款證券商除金融機構兼營者外,非屬業務所需,不得借貸予他人或移作他項用途 有誤
    3.( ) 上市公司有 虛設過戶機構而不辦過戶 情事,其上市之有價證券將停止買賣
    4.( ) 外國發行人暨其存託機構擬將其發行之台灣存託憑證申請上市,則依據所屬國法律發行之股票或表彰其股票之有價證券,依法需符合 已在行政院金管會核定之外國證券市場主板上市者 條件
    5.( ) 有關臺灣地區與大陸地區證券及期貨業務往來及投資之敘述, 單一陸資證券投資臺灣地區證券、期貨機構,以一家為限 正確
    6.( ) 依據現行證券交易法規定,主管機關得視公司規模、業務性質及其他必要情況,命令設置 審計委員會 內部機構替代監察人
    7.( ) 為促進我國與其他國家證券主管機關之國際合作,政府或其授權之機構得與外國政府、機構或國際組織,就 協助調查 事項,簽訂合作條約或協定
    8.( ) 境外基金管理機構或其指定機構應委任單一之總代理人在中華民國國內代理其基金之募集及銷售。關於總代理人之職責,敘述 境外基金之募集及銷售不成立時,總代理人應依境外基金募集及銷售規定退款至投資人指定之銀行帳戶 正確
    9.( ) 證券投資顧問事業負責人、部門主管、分支機構經理人及業務人員之登錄事項,由何機構擬定,申報 證券投資信託暨顧問商業同業公會;金融監督管理委員會 核定後實施
    10.( ) 證券商受託買進外國有價證券,除專業投資機構外,應由 證券商 名義寄託於交易當地保管機構保管


    計算
    1.( ) 上櫃外國股票之買賣申報及辦理給付結算,應以 外國發行人申請上櫃幣別 幣別計算
    2.( ) 以下對於後收型基金的敘述, 申購時不收取手續費 按持有年限計算遞延手續費 分銷費通常由基金淨值扣除 錯誤
    3.( ) 在有價證券集中交易之買賣申報價格,有關股票除權交易開始日升降幅度之計算, 以前一日收盤價格減除權利價值後為計算之參考基準 為是
    4.( ) 依發行人募集與發行有價證券處理準則之規定,發行附認股權公司債時,因認股權行使而須發行新股之股份總數,按每股認股價格計算之認購總價額之規定中, 不得超過該公司債發行之總面額 為正確
    5.( ) 於計算公開發行公司全體董、監之持股數額是否符合規定之持股成數時,董、監之持股數額認定標準為 以股東名簿之記載或以送存證券集中保管之證明為準
    6.( ) 股票在櫃檯買賣每日之參考價格計算方式為 前一營業日無成交紀錄時,依最近營業日之參考價格
    7.( ) 設原融資金額為A,融券標的證券市值為B,融資擔保品證券市值為C,原融券擔保品及保證金為D,請問計算擔保維持率時,分母為 A+B
    8.( ) 證券投資信託基金投資上市股票,其資產價值計價之方法為 計算日集中交易市場之收盤價格
    9.( ) 證券集中交易市場拍賣上市證券,其拍賣底價及競買申報價格均以 每股 為計算單位
    10.( ) 關於公開發行公司出席股東會所使用之委託書, 因徵求而送達公司之委託書為轉讓而取得者 情形會構成代理之表決權不予計算的原因


    公司法
    1.( ) 「證券交易法」與「公司法」之適用關係為 「證券交易法」為「公司法」之特別法
    2.( ) 公司公開發行新股時,董事會應備置認股書,由認股人填寫所認股數、種類、金額等事項,但是公司法規定在 認股人以現金當場購買無記名股票 情事下不須填寫認股書
    3.( ) 公開發行公司之從屬公司,應於每會計年度終了時,依公司法規定編製 與控制公司間之關係報告書 書表
    4.( ) 公營事業委託推薦證券商向櫃檯中心申請上櫃者,不受 依公司法設立滿二個完整會計年度 限制
    5.( ) 依「公司法」規定,公司得將 以上選項均正確 公積之全部或一部,按股東原有股份比例發給新股
    6.( ) 依公司法之規定,對於股份有限公司監察人之設置,敘述 公開發行股票之公司之監察人須有2人以上 正確
    7.( ) 依公司法規定,以下 股份兩合公司 不屬於我國的商業組織型態
    8.( ) 依公司法規定,股份有限公司募集普通公司債,應經 董事會特別決議 機關決議後,始得為之
    9.( ) 依公司法禁止發行無擔保公司債的條件,敘述 對於其他債務,首有違約或遲支付本息之事實,已了結後的三年內 正確
    10.( ) 股票已上市上櫃之公司,為維護公司信用得經 董事會特別決議 之同意買回公司股份,不受「公司法」§167第1項規定之限制