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股務作業法規 證照專業知識測驗




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    關鍵字分類 科目: 股務作業法規

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    公司
    1.( ) 公司之簽證會計師 並非公司法所稱公司負責人
    2.( ) 下列對於代為處理徵求事務者資格條件之敘述, 實收資本額達新臺幣一千萬元以上公司內部控制制度應包括徵求作業程序,並訂定查核項目應先檢具資格證明文件送交集保公司審核,並轉報金融監督管理委員會備查後始得辦理代為處理徵求事務 錯誤
    3.( ) 上市上櫃公司依規定申報於有價證券集中交易市場或證券商營業處所買回其股份者, 與該公司具公司法第三百六十九條之一規定之關係企業 人於該公司申報買回期間內不得賣出所持有之公司股份
    4.( ) 公司召開股東會有選舉董事或監察人議案者,委託書於股東會開會前應經 其他股務代理機構 予以統計驗證?
    5.( ) 公司應於股東常會開會 四十日、二十五日 前或股東臨時會開會_____前,將董事候選人名單及其學歷、經歷、持有股份數額與所代表之政府、法人名稱及其他相關資料公告,並將審查結果通知提名股東,對於提名人選未列入董事候選人名單者,並應敘明未列入之理由。
    6.( ) 公開發行股票之公司其股務人員或股東,違反主管機關依證券交易法第二十五條之一所定規則有關徵求人、受託代理人與代為處理徵求事務者之資格條件、委託書徵求與取得之方式、召開股東會公司應遵守之事項及對於主管機關要求提供之資料拒絕提供之規定者,應負 主管機關可處新臺幣二十四萬元以上二百四十萬元以下罰鍰 法律責任
    7.( ) 公開發行公司得經下列 代表已發行股份總數過半數股東之出席,出席股東表決權三分之二以上之同意 決議後,對符合資格條件者進行有價證券之私募
    8.( ) 有關公開發行股票公司委託代辦股務機構辦理股務之敘述, 公司更換代辦股務機構時,應於決定後三日內向證券交易所、證券櫃檯買賣中心申報並公告 正確
    9.( ) 有關審計委員會之敘述, 公司設置審計委員會者,證券交易法、公司法及其他法律對於監察人之規定,於審計委員會準用之 正確
    10.( ) 股東會有選舉董事或監察人議案,徵求人應為截至該次股東會停止過戶日,依股東名簿記載或存放於證券集中保管事業之證明文件,持有該公司已發行股份符合規定條件之一者,其資格條件之規定 金融控股公司、銀行法所規範之銀行召開股東會,徵求人應繼續一年以上,持有該公司已發行股份八十萬股或已發行股份總數千分之二以上金融控股公司、銀行法所規範之銀行及保險法所規範之保險公司以外之公司召開股東會,徵求人應繼續六個月以上,持有該公司已發行股份八十萬股以上或已發行股份總數千分之二以上且不低於十萬股保險法所規範之保險公司召開股東會,徵求人應繼續一年以上,持有該公司已發行股份八十萬股或已發行股份總數千分之二以上 錯誤


    股東
    1.( ) 以上皆是 轉讓所屬公開發行公司之股票,應依證券交易法規定之方式為之
    2.( ) 下列關於股東會議事錄之敘述, 應於股東會後二十日,將議事錄分發各股東議事錄之製作及分發,得以電子方式為之議事錄在公司存續期間,應永久保存 錯誤
    3.( ) 已依證券交易法發行股票之公司,對於持有記名股票未滿一千股股東,其股東常會之召集通知得於開會三十日前;股東臨時會之召集通知得於開會__前,以公告方式為之 十五日
    4.( ) 公司處理股務作業所使用之書表文件,其保存年限之敘述 股東會出席股東之簽名簿及代理出席之委託書,其保存期限至少為一年 但經股東依公司法第一百八十九條提起訴訟者,應保存至訴訟終結為止 正確
    5.( ) 公開發行公司於股東常會開會前六十日內、股東臨時會前三十日內,或決定分派股息、紅利或其他利益之基準日前 五日內 _,停止辦理股票過戶。
    6.( ) 以書面或電子方式行使表決權之股東,就該次股東會之臨時動議及原議案之修正, 視為棄權
    7.( ) 有關證券主管機關於101年2月20日依公司法第177條之1之授權,訂定公司應將電子方式列為表決權行使管道之一的適用範圍,敘述 公司將電子方式列為表決權行使管道之一,股東亦可選擇親自出席股東會,參與相關議案之表決 正確
    8.( ) 委託信託事業或股務代理機構徵求委託書之股東持股數可適用較低門檻之情形為 為支持選舉獨立董事
    9.( ) 股東會為許可董事為自己或他人為屬於公司營業範圍內之行為之決議,法定出席與表決權規定為 代表已發行股份總數三分之二以上股東之出席,以出席股東表決權過半數之同意行之
    10.( ) 股票已在證券交易所上市或在證券商營業處所買賣之公司自辦股務者,繼續 一年、三 以上,持有已發行股份總數百分之_____以上股份之股東或財團法人證券投資人及期貨交易人保護中心,對公司辦理股東會事務有損害股東權益之虞時,得於停止過戶期間開始日十日前,向主管機關指定之機構申請由代辦股務機構辦理當次股東會事務?


    股東會
    1.( ) 公司為轉讓予員工之目的而買回之股份 股份,於股東會決議不算入已發行股份之總數
    2.( ) 下列關於股東會議事錄之敘述, 應於股東會後二十日內,將議事錄分發各股東議事錄之製作及分發,得以電子方式為之議事錄在公司存續期間,應永久保存 錯誤
    3.( ) 公司召開股東會有選舉董事或監察人議案者,委託書於股東會開會前應經 公司自辦股務者,得由該公司自行辦理 予以統計驗證?
    4.( ) 公開發行公司召集股東會時,對於 公積轉增資 之決議事項,應在召集事由中列舉並說明其主要內容,不得以臨時動議提出
    5.( ) 公開發行公司得 經股東同意 _後,以電子文件傳送股東會開會相關文件及其他通知事項。
    6.( ) 公開發行股票公司進行有價證券之私募,應在股東會召集事由中列舉並說明 價格訂定之依據及合理性 事項
    7.( ) 有關證券主管機關於101年2月20日依公司法第177條之1之授權,訂定公司應將電子方式列為表決權行使管道之一的適用範圍,敘述 公司將電子方式列為表決權行使管道之一,股東亦可選擇親自出席股東會,參與相關議案之表決 正確
    8.( ) 股東以書面或電子方式行使表決權,並以委託書委託代理人出席股東會者,其表決權之行使以 以委託代理人出席行使之表決權 為準
    9.( ) 股東會為董事解任之決議,應有 代表已發行股份總數三分之二以上股東之出席,以出席股東表決權過半數之同意行之
    10.( ) 股票已在證券交易所上市或在證券商營業處所買賣之公司自辦股務者,繼續 一年、三 以上,持有已發行股份總數百分之_____以上股份之股東或財團法人證券投資人及期貨交易人保護中心,對公司辦理股東會事務有損害股東權益之虞時,得於停止過戶期間開始日十日前,向主管機關指定之機構申請由代辦股務機構辦理當次股東會事務?


    董事
    1.( ) 以上皆是 轉讓所屬公開發行公司股票,應依證券交易法規定之方式為之
    2.( ) 上市上櫃公司之股務事務於委託代辦股務機構辦理期間,敘述 公司得自行辦理員工、董事、監察人或持有公司股份超過股份總額百分之十之股東,其現金股利及增資股票之通知及發放作業 正確
    3.( ) 公司召開股東會有選舉董事或監察人議案者,委託書於股東會開會前應經 其他股務代理機構 予以統計驗證?
    4.( ) 公開發行公司之董事或監察人持股成數不足者,公司應於每月 16日 以前通知獨立董事外之全體董事或監察人補足,並副知主管機關?
    5.( ) 公開發行公司選任獨立董事二人以上者,全體董事、監察人依法令規定之持股成數降為 百分之八十
    6.( ) 公開發行股票公司召集股東會時, 以股息及紅利發行新股 應在召集事由中列舉並說明其主要內容,不得以臨時動議提出
    7.( ) 有關公開發行公司董事持股設質超過選任當時所持有之公司股份1/2時,其效果為 其超過之股份不計入已出席股東之表決權數,亦不得行使表決權
    8.( ) 依公司法第二十七條第二項規定,政府或法人為股東,由其代表人當選為董事、監察人時, 當選為董事、監察人之代表人持股 適用證交法之內部人股權申報規定
    9.( ) 股東會為許可董事為自己或他人為屬於公司營業範圍內之行為之決議,法定出席與表決權規定為 代表已發行股份總數三分之二以上股東之出席,以出席股東表決權過半數之同意行之
    10.( ) 非金控、銀行或保險業之公開發行公司股東會有選舉董事或監察人議案時,徵求人之持股資格條件為 繼續六個月以上,持有該公司已發行股份八十萬股


    以上
    1.( ) 持有已發行股份總數百分之三以上股份 是董事因股份轉讓或其他理由,致董事會不為召集或不能召集股東會時,少數股東自行召集股東會需具備之要件
    2.( ) 公司為行為, 讓與非主要部分之營業或財產 無須有代表已發行股份總數三分之二以上股東出席之股東會,以出席股東表決權過半數之同意行之
    3.( ) 公開發行股票之公司其股務人員或股東,違反主管機關依證券交易法第二十五條之一所定規則有關徵求人、受託代理人與代為處理徵求事務者之資格條件、委託書徵求與取得之方式、召開股東會公司應遵守之事項及對於主管機關要求提供之資料拒絕提供之規定者,應負 主管機關可處新臺幣二十四萬元以上二百四十萬元以下罰鍰 法律責任
    4.( ) 公開發行公司得經下列 代表已發行股份總數過半數股東之出席,出席股東表決權三分之二以上之同意 決議後,對符合資格條件者進行有價證券之私募
    5.( ) 由一人以上股東所組,就其出資額為限,對公司負其責任之公司,為 有限公司 公司
    6.( ) 有關審計委員會之敘述, 以上皆是 正確
    7.( ) 有關證券主管機關於101年2月20日依公司法第177條之1之授權,訂定公司應將電子方式列為表決權行使管道之一的適用範圍,敘述 符合應將電子方式列為表決權行使管道之一適用範圍之公司,於民國101年2月20日後最近一次股東會有董事或監察人之改選或補選,且於該次股東會修正其公司章程採候選人提名制度者,得自下次股東會起始將電子方式列為其表決權行使管道之一 正確
    8.( ) 股東會為許可董事為自己或他人為屬於公司營業範圍內之行為之決議,法定出席與表決權規定為 代表已發行股份總數三分之二以上股東之出席,以出席股東表決權過半數之同意行之
    9.( ) 股票已在證券交易所上市或在證券商營業處所買賣之公司自辦股務者與代辦股務機構辦理股務事務時,應配置足夠人員,給予適當之訓練及管理,並具備 行政院金融監督管理委員會指定機構舉辦之股務作業測驗合格 資格
    10.( ) 非金控、銀行或保險業之公開發行公司股東會有選舉董事或監察人議案時,徵求人之持股資格條件為 繼續六個月以上,持有該公司已發行股份八十萬股


    股務
    1.( ) 下列有關委託書徵求人之敘述,下列 依「委託書規則」第20條規定,除「委託書規則」另有規定外,徵求人代理之股數不得超過公司已發行股份總數之百分之三信託事業或股務代理機構依「委託書規則」第6條規定受股東委託擔任徵求人者,其代理之股數不受限制自然人及法人股東皆可擔任股東會之徵求人 錯誤
    2.( ) 上市櫃、興櫃公司之股務事務於委託代辦股務機構辦理期間,得收回自行辦理之作業, 員工及內部人,其現金股利之通知及發放作業 為是
    3.( ) 公司召開股東會有選舉董事或監察人議案時, 公司應彙總徵求人名單與擬支持董事被選舉人之經營理念內容,於寄發股東會召集通知時,同時附送股東其股務代理機構不得接受股東之委託擔任徵求人,亦不得接受公司之委任擔任該公司股東之受託代理人委託徵求之股東,其中至少一人應為董事或監察人之被選舉人 錯誤
    4.( ) 公司處理股務作業所使用之書表文件,其保存年限之敘述 現金股利發放領據,至少保存5 年 正確
    5.( ) 公開發行股票之公司其股務人員或股東,違反主管機關依證券交易法第二十五條之一所定規則有關徵求人、受託代理人與代為處理徵求事務者之資格條件、委託書徵求與取得之方式、召開股東會公司應遵守之事項及對於主管機關要求提供之資料拒絕提供之規定者,應負 主管機關可處新臺幣二十四萬元以上二百四十萬元以下罰鍰 法律責任
    6.( ) 公開發行股票公司處理股務事務得委外辦理;其受委託辦理者,以 綜合證券商 為限
    7.( ) 有關公司處理股務作業所使用之書表文件, 增資股票發放領據 應永久保存
    8.( ) 有關公開發行股票公司委託代辦股務機構辦理股務之敘述, 代辦股務機構以綜合證券商及依法得受託辦理股務業務之銀行及信託業為限 正確
    9.( ) 委託書填具方式,敘述 委託書應由委託人親自填具徵求人或受託代理人姓名 為是
    10.( ) 股務代理機構經公開發行公司之委任擔任該公開發行公司股東之受託代理人,其所得代理之股數為 不受限制


    徵求
    1.( ) 股東會委託書 可為徵求之標的
    2.( ) 公司召開股東會有選舉董事或監察人議案時, 公司應彙總徵求人名單與擬支持董事被選舉人之經營理念內容,於寄發股東會召集通知時,同時附送股東其股務代理機構不得接受股東之委託擔任徵求人,亦不得接受公司之委任擔任該公司股東之受託代理人委託徵求之股東,其中至少一人應為董事或監察人之被選舉人 錯誤
    3.( ) 公開發行股票之公司其股務人員或股東,違反主管機關依證券交易法第二十五條之一所定規則有關徵求人、受託代理人與代為處理徵求事務者之資格條件、委託書徵求與取得之方式、召開股東會公司應遵守之事項及對於主管機關要求提供之資料拒絕提供之規定者,應負 主管機關可處新臺幣二十四萬元以上二百四十萬元以下罰鍰 法律責任
    4.( ) 以下 是否填具徵求人或受託代理人之姓名,且其姓名是否正確 屬委託書之驗證內容
    5.( ) 依公開發行公司出席股東會使用委託書規則規定, 股東會委託書 可為徵求之標的
    6.( ) 委託書填具方式,敘述 委託書應由委託人親自填具徵求人或受託代理人姓名 為是
    7.( ) 股東會有選舉董事或監察人議案,徵求人應為截至該次股東會停止過戶日,依股東名簿記載或存放於證券集中保管事業之證明文件,持有該公司已發行股份符合規定條件之一者,其資格條件之規定 金融控股公司、銀行法所規範之銀行召開股東會,徵求人應繼續一年以上,持有該公司已發行股份八十萬股或已發行股份總數千分之二以上金融控股公司、銀行法所規範之銀行及保險法所規範之保險公司以外之公司召開股東會,徵求人應繼續六個月以上,持有該公司已發行股份八十萬股以上或已發行股份總數千分之二以上且不低於十萬股保險法所規範之保險公司召開股東會,徵求人應繼續一年以上,持有該公司已發行股份八十萬股或已發行股份總數千分之二以上 錯誤
    8.( ) 非屬徵求委託書而受三人以上股東委託之受託代理人,如其本身又係委託書徵求人,則所述 其得代理之股數應就徵求與非屬徵求部分累計計算 為是
    9.( ) 無董監改選之股東會徵求人之持股資格限制為 五萬股以上
    10.( ) 徵求委託書之書面及廣告,應載明事項,以下 以上皆是 正確


    辦理
    1.( ) 下列對於代為處理徵求事務者資格條件之敘述, 實收資本額達新臺幣一千萬元以上公司內部控制制度應包括徵求作業程序,並訂定查核項目應先檢具資格證明文件送交集保公司審核,並轉報金融監督管理委員會備查後始得辦理代為處理徵求事務 錯誤
    2.( ) 上市櫃、興櫃公司之股務事務於委託代辦股務機構辦理期間,得收回自行辦理之作業, 員工及內部人,其現金股利之通知及發放作業 為是
    3.( ) 公司自辦股務者或代辦股務機構之人員配置,以下 代辦股務機構,其辦理股務之業務人員應有二分之一以上,且不得少於五人具有股務作業實務經驗三年以上、證券商高級業務員或業務員資格 不正確
    4.( ) 公開發行股票之公司,於股東會議案中列舉及說明分次私募相關事項者,得於股東會決議之日起 一年 內,分次辦理:
    5.( ) 公開發行股票公司進行有價證券之私募,應在股東會召集事由中列舉並說明 以上皆是 事項
    6.( ) 代辦公開發行公司股務之機構應有 以上皆是
    7.( ) 有關公開發行股票公司委託代辦股務機構辦理股務之敘述, 以上皆是 正確
    8.( ) 委託書填具方式,敘述 以上皆是 為是
    9.( ) 股東辦理實體股票贈與過戶時, 以上皆是 為是
    10.( ) 股票已在證券交易所上市或在證券商營業處所買賣之公司自辦股務者與代辦股務機構辦理股務事務時,應配置足夠人員,給予適當之訓練及管理,並具備 以上皆是 資格


    委託書
    1.( ) 股東會委託書 可為徵求之標的
    2.( ) 公司召開股東會有選舉董事或監察人議案者,委託書於股東會開會前應經 公司自辦股務者,得由該公司自行辦理 予以統計驗證?
    3.( ) 公開發行公司股東持股數及持股期間符合規定時,得委託信託事業或股務代理機構擔任委託書徵求人,其得代理之股數為 無代理股數之限制
    4.( ) 公開發行股票之公司其股務人員或股東,違反主管機關依證券交易法第二十五條之一所定規則有關徵求人、受託代理人與代為處理徵求事務者之資格條件、委託書徵求與取得之方式、召開股東會公司應遵守之事項及對於主管機關要求提供之資料拒絕提供之規定者,應負 主管機關可處新臺幣二十四萬元以上二百四十萬元以下罰鍰 法律責任
    5.( ) 代為處理委託書徵求事務者應檢具相關資格證明文件,經轉報 金融監督管理委員會 備查後,始得辦理代為處理徵求事務
    6.( ) 有關股東會紀念品之敘述,以下 徵求人或受託代理人檢附徵得委託書明細表送達公司或繳交一定保證金後,得向公司請求交付股東會紀念品 正確
    7.( ) 委託信託事業或股務代理機構徵求委託書之股東持股數可適用較低門檻之情形為 為支持選舉獨立董事
    8.( ) 委託書填具方式,敘述 徵求場所辦理徵求事務之人員應於委託書上簽名或蓋章 為是
    9.( ) 非屬徵求委託書而受股東一人委託之受託代理人,其得代理之股數為 沒有限制規定
    10.( ) 徵求委託書之書面及廣告,應載明事項,以下 對於當次股東會各項議案,逐項為贊成與否之明確表示;與決議案有自身利害關係時並應加以說明 正確


    股票
    1.( ) 以上皆是 轉讓所屬公開發行公司之股票,應依證券交易法規定之方式為之
    2.( ) 董、監察 轉讓所屬公開發行公司股票,應依證券交易法規定之方式為之
    3.( ) 公開發行公司之董事、監察人及經理人等之股票經設定質權者,應即通知公司;公司應於其質權設定後__日內,將其出質情形,向主管機關申報並公告之 五
    4.( ) 公開發行股票之公司董事選舉採候選人提名制之規定, 持有已發行股份總數百分之一以上股份之股東,得以書面向公司提出董事候選人名單 正確
    5.( ) 公開發行股票公司處理股務事務得委外辦理;其受委託辦理者,以 依法得受託辦理股務業務之信託業 為限
    6.( ) 甲為A公開發行公司之董事,其所持有A公司之股票,包括 其未成年子女 所持有者,於轉讓時應依證券交易法規定之方式為之
    7.( ) 有關外國公司所發行之股票,首次經證券交易所或證券櫃檯買賣中心同意上市、上櫃買賣或登錄興櫃時,其股票未在國外證券交易所交易者,以下敘述 該外國公司應在中華民國境內指定其依證券交易法之訴訟及非訴訟之代理人,並以之為證券交易法在中華民國境內之負責人該外國公司指定之訴訟及非訴訟代理人,應在中華民國境內有住所或居所該外國公司應將依證券交易法規定指定之訴訟及非訴訟代理人之姓名、住所或居所及授權文件向主管機關申報;變更時,亦同 錯誤
    8.( ) 我國證券交易法為加強公司治理與強化董事獨立性與功能,依規定對於已公開發行股票之公司得依章程規定設置獨立董事。但主管機關應視公司規模、股東結構、業務性質及其他必要情況要求其設置獨立董事,有關應設置獨立董事之人數依現行規定不得少於 二人,且不得少於董事席次五分之ㄧ 規定
    9.( ) 股東辦理實體股票贈與過戶時, 檢附贈與稅完稅或免稅證明書 為是
    10.( ) 股票已在證券交易所上市或在證券商營業處所買賣之公司,股務事務由委外辦理變更為自行辦理者,應經下列 股東會 決議通過後,向金管會指定機構申請核准


    股份
    1.( ) 公司為轉讓予員工之目的而買回之股份 股份,於股東會決議不算入已發行股份之總數
    2.( ) 經理人 轉讓所屬公開發行公司之股票,應依證券交易法規定之方式為之
    3.( ) 上市(櫃)公司買回庫藏股, 持有公司股份超過股份總額百分之十之股東 不受買回期間內不得賣出之限制
    4.( ) 上市公司於集中交易市場買回其股份時, 以上皆是 人所持有之股份在公司實施庫藏股期間內不得賣出
    5.( ) 公司各股東,有 控制公司及其從屬公司直接或間接持有他公司已發行有表決權之股份總數或資本總額合計超過半數之他公司,所持有控制公司及其從屬公司之股份 情形者,其股份無表決權
    6.( ) 公開發行股票之公司董事選舉採候選人提名制之規定, 持有已發行股份總數百分之一以上股份之股東,得以書面向公司提出董事候選人名單 正確
    7.( ) 有關公開發行公司董事持股設質超過選任當時所持有之公司股份1/2時,其效果為 其超過之股份不計入已出席股東之表決權數,亦不得行使表決權
    8.( ) 有關股票已在證券交易所上市或在證券商營業處所買賣之公司,其股務事務於委託代辦股務機構辦理期間,得收回自辦股務事務,下述 員工、董事、監察人或持有公司股份超過股份總額百分之十之股東,其現金股利及增資股票之通知及發放作業 正確
    9.( ) 保險公司召開股東會,有選舉董事議案,徵求人應為截至該次股東會停止過戶日持股達 繼續一年以上,持有已發行股份八十萬股以上 條件之股東
    10.( ) 徵求委託書之書面及廣告,應載明事項,以下 對於當次股東會各項議案,逐項為贊成與否之明確表示;與決議案有自身利害關係時並應加以說明 正確


    公開發行公司
    1.( ) 以上皆是 轉讓所屬公開發行公司之股票,應依證券交易法規定之方式為之
    2.( ) 董、監事 轉讓所屬公開發行公司之股票,應依證券交易法規定之方式為之
    3.( ) 公開發行公司之股東名簿,自然人股東除 華僑及外國人 _得以居留證、護照或其他身分證明文件所記載之姓名為戶名外,應使用國民身分證記載之姓名為戶名:
    4.( ) 公開發行公司出席股東會使用委託書之用紙,所述 委託書之用紙,以公司印發者為限 為是
    5.( ) 公開發行公司召集股東會時,對於 以上皆是 之決議事項,應在召集事由中列舉並說明其主要內容,不得以臨時動議提出
    6.( ) 公開發行公司或代辦股務機構其有關股務業務之電腦檔案備份應 異地保管
    7.( ) 公開發行公司股東會之議決事項,應作成議事錄,以下敘述 議事錄由主席簽名或蓋章議事錄於會後二十日內分發各股東議事錄在公司存續期間,應永久保存 錯誤
    8.( ) 公開發行公司處理股務作業所使用之書表文件,應於處理程序終了後, 證券集中保管事業所送集保戶股票所有人名冊 得僅保存一年
    9.( ) 代辦公開發行公司股務之機構應有 具備防火、防水、防盜功能之金庫
    10.( ) 甲為A公開發行公司之董事,其所持有A公司之股票,包括 其配偶 所持有者,於轉讓時應依證券交易法規定之方式為之


    持有
    1.( ) 以上皆是 轉讓所屬公開發行公司之股票,應依證券交易法規定之方式為之
    2.( ) 經理人 轉讓所屬公開發行公司股票,應依證券交易法規定之方式為之
    3.( ) 上市上櫃公司之股務事務於委託代辦股務機構辦理期間,敘述 公司得自行辦理員工、董事、監察人或持有公司股份超過股份總額百分之十之股東,其現金股利及增資股票之通知及發放作業 正確
    4.( ) 已依證交法發行股票之公司,對於持有記名股票未滿一千股股東,其股東常會之召集通知得於開會幾日前以公告方式為之 三十日
    5.( ) 公司各股東,有 控制公司及其從屬公司直接或間接持有他公司已發行有表決權之股份總數或資本總額合計超過半數之他公司,所持有控制公司及其從屬公司之股份 情形者,其股份無表決權
    6.( ) 公開發行股票之公司董事選舉採候選人提名制之規定, 採候選人提名制度者,應載明於章程 正確
    7.( ) 有關公開發行公司董事、監察人、經理人或持有公司股份超過股份總額百分之十之股東(即內部人),敘述 內部人自取得其身份之日起六個月後,始得於集中市場或證券商營業處所轉讓持股 正確
    8.( ) 股票已在證券交易所上市或在證券商營業處所買賣之公司自辦股務者,具下列 繼續一年以上,持有已發行股份總數百分之三以上 資格條件之股東,對公司辦理股東會事務有損害股東權益之虞時,得向金管會指定之機構申請由代辦股務機構辦理當次股東會事務
    9.( ) 持有已發行股份總數 百分之一 以上股份之股東,得以書面向公司提出股東常會議案。
    10.( ) 徵求委託書之書面及廣告,應載明事項,以下 擬支持之被選舉人名稱、股東戶號、持有該公司股份之種類與數量、目前擔任職位、學歷、最近三年內之主要經歷、董事被選舉人經營理念、與公司之業務往來內容 正確


    不得
    1.( ) 受禁治產宣告之人 不得為有價證券私募之對象
    2.( ) 上市(櫃)公司買回庫藏股, 持有公司股份超過股份總額百分之十之股東 不受買回期間內不得賣出之限制
    3.( ) 上市公司於集中交易市場買回其股份時, 以上皆是 人所持有之股份在公司實施庫藏股期間內不得賣出
    4.( ) 公司法之股份有限公司董事選舉規定,敘述 任期不得逾三年,但得連選連任 為是
    5.( ) 公開收購人未於收購期間完成預定收購數量或經主管機關核准停止公開收購之進行者,除有正當理由並經主管機關核准者外,公開收購人於 一年 _內不得就同一被收購公司進行公開收購?
    6.( ) 公開發行公司依證券法令規定應設置獨立董事者,其獨立董事人數不得少於二人,且不得少於董事席次之比例為 五分之一
    7.( ) 公開發行股票之公司董事選舉採候選人提名制之規定, 採候選人提名制度者,應載明於章程 正確
    8.( ) 公開發行股票公司處理股務事務得委外辦理;其受委託辦理者, 實收資本額新臺幣二億元以下之證券投資顧問事業 不得擔任
    9.( ) 有關上市(櫃)、興櫃公司股東常會之敘述,以下 不得以任何理由報請主管機關申請延期 正確
    10.( ) 有關公開發行股票公司委託代辦股務機構辦理股務之敘述, 公司更換代辦股務機構時,應於決定後三日內向證券交易所、證券櫃檯買賣中心申報並公告 正確


    已發行股份
    1.( ) 公司為轉讓予員工之目的而買回之股份 股份,於股東會決議不算入已發行股份之總數
    2.( ) 上市上櫃公司自辦股務者,其持股達一定條件之股東,對公司辦理股東會事務有損害股東權益之虞時,得向金管會指定之機構申請由代辦股務機構辦理當次股東會事務。該一定條件為 繼續一年以上,持有已發行股份總數百分之三以上
    3.( ) 公開收購人與其關係人於公開收購後,所持有被收購公司已發行股份總數超過該公司已發行股份總數 百分之五十 者,得以書面記明提議事項及理由,請求董事會召集股東臨時會:
    4.( ) 公開發行股票之公司董事選舉採候選人提名制之規定, 以上皆是 正確
    5.( ) 少數股東得以書面記明提議事項及理由,請求董事會召集股東臨時會,該少數股東之持股條件為 繼續一年以上,持有公司已發行股份總數百分之三以上
    6.( ) 任何人單獨或與他人共同取得任一公開發行公司已發行股份總額超過百分之十之股份者,應於取得後 十日 _內,向主管機關申報其取得股份之目的、資金來源及主管機關所規定應行申報之事項?
    7.( ) 依公司法規定,股東持股 已發行股份總數1% 以上有少數股東提案權,得以書面向公司提出股東常會議案?
    8.( ) 股東會為許可董事為自己或他人為屬於公司營業範圍內之行為之決議,法定出席與表決權規定為 代表已發行股份總數三分之二以上股東之出席,以出席股東表決權過半數之同意行之
    9.( ) 金融機構召開股東會有董監選舉議案者,股東應繼續 一年、十二 以上,持有公司已發行股份總數百分之_____以上,始得委託信託事業或股務代理機構擔任徵求人?
    10.( ) 持有已發行股份總數 1% ___以上股份之股東,得以書面向公司提出股東常會議案。但以一項為限,提案超過一項者,均不列入議案。


    總數
    1.( ) 公司為轉讓予員工之目的而買回之股份 股份,於股東會決議不算入已發行股份之總數
    2.( ) 上市上櫃公司自辦股務者,其持股達一定條件之股東,對公司辦理股東會事務有損害股東權益之虞時,得向金管會指定之機構申請由代辦股務機構辦理當次股東會事務。該一定條件為 繼續一年以上,持有已發行股份總數百分之三以上
    3.( ) 公司各股東,有 控制公司及其從屬公司直接或間接持有他公司已發行有表決權之股份總數或資本總額合計超過半數之他公司,所持有控制公司及其從屬公司之股份 情形者,其股份無表決權
    4.( ) 公司發行新股時,除經目的事業中央主管機關專案核定者外,應保留發行新股總數 百分之十至十五 之股份由公司員工承購。
    5.( ) 公開收購人與其關係人於公開收購後,所持有被收購公司已發行股份總數超過該公司已發行股份總數_____者,得以書面記明提議事項及理由,請求董事會召集股東臨時會 百分之五十
    6.( ) 公開發行股票之公司董事選舉採候選人提名制之規定, 持有已發行股份總數百分之一以上股份之股東,得以書面向公司提出董事候選人名單 正確
    7.( ) 少數股東得以書面記明提議事項及理由,請求董事會召集股東臨時會,該少數股東之持股條件為 繼續一年以上,持有公司已發行股份總數百分之三以上
    8.( ) 有關少數股東提案權之規定, 發行股份總數百分之一以上股份之股東,得以書面向公司提出股東常會議案 正確
    9.( ) 股東得以書面請求監察人為公司對董事提起訴訟之持股條件為 繼續一年以上,持有已發行股份總數百分之三以上
    10.( ) 股東會為董事解任之決議,應有 代表已發行股份總數三分之二以上股東之出席,以出席股東表決權過半數之同意行之


    出席
    1.( ) 公司為行為, 讓與非主要部分之營業或財產 無須有代表已發行股份總數三分之二以上股東出席之股東會,以出席股東表決權過半數之同意行之
    2.( ) 公開發行公司出席股東會使用委託書之用紙,敘述 委託書之用紙,以公司印發者為限 為是
    3.( ) 出席股東不足已發行股份總數過半數股東之出席,而有代表已發行股份總數 三分之一 _以上股東出席時,得以出席股東表決權過半數之同意,為假決議:
    4.( ) 出席股東會委託書之取得限制,敘述 不得利用他人名義為之 為是
    5.( ) 有關股東會委託書之敘述,以下 除信託事業或經證券主管機關核准之股務代理機構外,一人同時受二人以上股東委託時,其代理之表決權不得超過已發行股份總數表決權之百分之三,超過時其超過之表決權,不予計算委託書送達公司後,股東欲親自出席股東會或欲以書面或電子方式行使表決權者,應於股東會開會二日前,以書面向公司為撤銷委託之通知股東逾期撤銷委託通知者,以委託代理人出席行使之表決權為準 錯誤
    6.( ) 有關股東會紀念品之發放,以下敘述 股東會紀念品之發放事宜係屬公司自治事項,由各公開發行公司斟酌本身需要,決定是否發放股東會紀念品保證金之金額及收取方式,由公司基於公平原則訂定之出席股東會委託書之取得,不得以給付金錢或其他利益為條件 但代為發放股東會紀念品或徵求人支付予代為處理徵求事務者之合理費用,不在此限 錯誤
    7.( ) 有關證券主管機關於101年2月20日依公司法第177條之1之授權,訂定公司應將電子方式列為表決權行使管道之一的適用範圍,敘述 以上皆是 正確
    8.( ) 有關證券主管機關於101年2月20日依公司法第177條之1之授權,訂定公司應將電子方式列為表決權行使管道之一的適用範圍,敘述 實收資本額達新臺幣一百億元以上者,且前次停止過戶日股東名簿記載股東人數達一萬人以上之上市(櫃)公司 正確
    9.( ) 股東以書面或電子方式行使表決權,並以委託書委託代理人出席股東會者,其表決權之行使以 以委託代理人出席行使之表決權 為準
    10.( ) 股東使用委託書委託代理人代理出席股東會,於開會五日前送達公司後,又以電子方式進行投票,復又於股東會開會當天親自出席。請問該股東表決權之行使,應以 以委託代理人出席行使之表決權為準 為準


    證券
    1.( ) 投資人 無法於證券集中保管事業開設保管劃撥帳戶,成為參加人
    2.( ) 下列 公司債券 屬證券交易法所稱之有價證券
    3.( ) 上市有價證券之買賣,應於證券交易所開設之有價證券集中交易市場為之。但私人間之直接讓受,其數量不超過該證券一個成交單位;前後兩次之讓受行為,相隔不少於 三個月 _者,不在此限。
    4.( ) 公開發行公司召開股東會,股東係為二人以上之他人持有股份時,得主張分割投票之資格條件, 依華僑及外國人投資證券管理辦法規定投資國內證券之國外金融機構,依當地政府法令及契約規定得以其名義受託投資,並依各實質投資人之指示,分別行使表決權者 正確
    5.( ) 有關有價證券無實體發行之敘述, 公司發行之公司債,得免印製債券,並應洽證券集中保管事業機構登錄 正確
    6.( ) 有關股東會委託書之敘述,以下 除信託事業或經證券主管機關核准之股務代理機構外,一人同時受二人以上股東委託時,其代理之表決權不得超過已發行股份總數表決權之百分之三,超過時其超過之表決權,不予計算委託書送達公司後,股東欲親自出席股東會或欲以書面或電子方式行使表決權者,應於股東會開會二日前,以書面向公司為撤銷委託之通知股東逾期撤銷委託通知者,以委託代理人出席行使之表決權為準 錯誤
    7.( ) 有關證券主管機關於101年2月20日依公司法第177條之1之授權,訂定公司應將電子方式列為表決權行使管道之一的適用範圍,敘述 實收資本額達新臺幣一百億元以上者,且前次停止過戶日股東名簿記載股東人數達一萬人以上之上市(櫃)公司 正確
    8.( ) 股票已在證券交易所上市或在證券商營業處所買賣之公司自辦股務者,具下列 繼續一年以上,持有已發行股份總數百分之三以上 資格條件之股東,對公司辦理股東會事務有損害股東權益之虞時,得向金管會指定之機構申請由代辦股務機構辦理當次股東會事務
    9.( ) 客戶以集中保管之有價證券為帳簿劃撥辦理設質交付時,敘述 由集中保管事業將設質股數,由出質人之參加人帳簿客戶所有部分,撥入質權人之參加人帳簿之設質部分 為是
    10.( ) 客戶請求將其帳戶之有價證券餘額轉帳至設於他參加人之帳戶,或依法令規定轉帳至他人帳戶時,符合 以上皆是 情形者,免向參加人提出存摺、轉帳申請書


    監察人
    1.( ) 以上皆是 轉讓所屬公開發行公司股票,應依證券交易法規定之方式為之
    2.( ) 董事會議事錄 ,董事會無需於股東常會開會三十日前交監察人查核
    3.( ) 下列關於董事候選人提名制度之敘述, 提名人數超過董事應選名額者,董事會得不將其列入董事候選人名單 錯誤
    4.( ) 已依證券交易法發行股票之公司應擇一設置審計委員會或監察人,但 行政院金融監督管理委員會 得視公司規模、業務性質及其他必要情況,命令設置審計委員會替代監察人
    5.( ) 公司召開股東會有選舉董事或監察人議案者,委託書於股東會開會前應經 其他股務代理機構 予以統計驗證?
    6.( ) 公開發行公司之董事、監察人及經理人等之股票經設定質權者,應即通知公司;公司應於其質權設定後__日內,將其出質情形,向主管機關申報並公告之 五
    7.( ) 公開發行公司股東會有選舉董事或監察人議案者,委託書徵求人之徵求資料中其擬支持之董事或監察人被選舉人人數,敘述 不得超過公司該次股東會議案或章程所定應選任人數 正確
    8.( ) 有關股票已在證券交易所上市或在證券商營業處所買賣之公司,其股務事務於委託代辦股務機構辦理期間,得收回自辦股務事務,下述 員工、董事、監察人或持有公司股份超過股份總額百分之十之股東,其現金股利及增資股票之通知及發放作業 正確
    9.( ) 有關審計委員會之敘述, 審計委員會應由全體獨立董事組成,其人數不得少於三人,其中一人為召集人,且至少一人應具備會計或財務專長 正確
    10.( ) 依公司法第二十七條第二項規定,政府或法人為股東,由其代表人當選為董事、監察人時, 該政府或法人之持股 適用證交法之內部人股權申報規定


    方式
    1.( ) 以上皆是 轉讓所屬公開發行公司之股票,應依證券交易法規定之方式為之
    2.( ) 經理人 轉讓所屬公開發行公司之股票,應依證券交易法規定之方式為之
    3.( ) 董事、監察人 轉讓所屬公開發行公司股票,應依證券交易法規定之方式為之
    4.( ) 已依證券交易法發行股票之公司,對於持有記名股票未滿一千股股東,其股東常會之召集通知得於開會三十日前;股東臨時會之召集通知得於開會 十五日 前,以公告方式為之:
    5.( ) 公開發行股票之公司其股務人員或股東,違反主管機關依證券交易法第二十五條之一所定規則有關徵求人、受託代理人與代為處理徵求事務者之資格條件、委託書徵求與取得之方式、召開股東會公司應遵守之事項及對於主管機關要求提供之資料拒絕提供之規定者,應負 主管機關可處新臺幣二十四萬元以上二百四十萬元以下罰鍰 法律責任
    6.( ) 公開發行股票公司進行有價證券之私募,應在股東會召集事由中列舉並說明 辦理私募之必要理由 事項
    7.( ) 甲為A公開發行公司之董事,其所持有A公司之股票,包括 其利用他人名義持有公司股票者 所持有者,於轉讓時應依證券交易法規定之方式為之
    8.( ) 有關股東會表決權之行使,敘述 股東以電子方式行使表決權,並以委託書委託代理人出席股東會者,以委託代理人出席行使之表決權為準 正確
    9.( ) 有關證券主管機關於101年2月20日依公司法第177條之1之授權,訂定公司應將電子方式列為表決權行使管道之一的適用範圍,敘述 符合應將電子方式列為表決權行使管道之一適用範圍之公司,於民國101年2月20日後最近一次股東會有董事或監察人之改選或補選,且於該次股東會修正其公司章程採候選人提名制度者,得自下次股東會起始將電子方式列為其表決權行使管道之一 正確
    10.( ) 委託書填具方式,敘述 委託書應由委託人親自填具徵求人或受託代理人姓名 為是


    表決權
    1.( ) 公司各股東,有 公司依法持有自己之股份 情形者,其股份無表決權
    2.( ) 公司各股東,有 控制公司及其從屬公司直接或間接持有他公司已發行有表決權之股份總數或資本總額合計超過半數之他公司,所持有控制公司及其從屬公司之股份 情形者,其股份無表決權
    3.( ) 公司為行為, 讓與非主要部分之營業或財產 無須有代表已發行股份總數三分之二以上股東出席之股東會,以出席股東表決權過半數之同意行之
    4.( ) 公開發行公司召開股東會,股東係為二人以上之他人持有股份時,得主張分割投票之資格條件, 依華僑及外國人投資證券管理辦法規定投資國內證券之國外各類基金,依當地政府法令及契約或公司章程規定,得依各實質投資人之指示分別行使表決權者 正確
    5.( ) 公開發行公司召開股東會,股東係為二人以上之他人持有股份時,得主張分割投票之資格條件, 海外存託憑證之存託機構,依當地政府法令及存託契約規定,得依各存託憑證持有人之指示,分別行使表決權者 正確
    6.( ) 以書面或電子方式行使表決權之股東,就該次股東會之臨時動議及原議案之修正, 視為棄權
    7.( ) 出席股東不足已發行股份總數過半數股東之出席,而有代表已發行股份總數 三分之一 以上股東出席時,得以出席股東表決權過半數之同意,為假決議:
    8.( ) 有關股東會委託書之敘述,以下 除信託事業或經證券主管機關核准之股務代理機構外,一人同時受二人以上股東委託時,其代理之表決權不得超過已發行股份總數表決權之百分之三,超過時其超過之表決權,不予計算委託書送達公司後,股東欲親自出席股東會或欲以書面或電子方式行使表決權者,應於股東會開會二日前,以書面向公司為撤銷委託之通知股東逾期撤銷委託通知者,以委託代理人出席行使之表決權為準 錯誤
    9.( ) 有關證券主管機關於101年2月20日依公司法第177條之1之授權,訂定公司應將電子方式列為表決權行使管道之一的適用範圍,敘述 公司將電子方式列為表決權行使管道之一,股東亦可選擇親自出席股東會,參與相關議案之表決 正確
    10.( ) 有關證券主管機關於101年2月20日依公司法第177條之1之授權,訂定公司應將電子方式列為表決權行使管道之一的適用範圍,敘述 符合應將電子方式列為表決權行使管道之一適用範圍之公司,於民國101年2月20日後最近一次股東會有董事或監察人之改選或補選,且於該次股東會修正其公司章程採候選人提名制度者,得自下次股東會起始將電子方式列為其表決權行使管道之一 正確


    規定
    1.( ) 以上皆是 轉讓所屬公開發行公司之股票,應依證券交易法規定之方式為之
    2.( ) 經理人 轉讓所屬公開發行公司之股票,應依證券交易法規定之方式為之
    3.( ) 下列有關公司經理人之敘述, 公司設置經理人得依章程規定有限公司解任經理人需有全體股東過半數同意經理人應在國內有住所或居所 錯誤
    4.( ) 上市上櫃公司依規定申報於有價證券集中交易市場或證券商營業處所買回其股份者, 與該公司具公司法第三百六十九條之一規定之關係企業 人於該公司申報買回期間內不得賣出所持有之公司股份
    5.( ) 公司分配現金股利時,其股東有開立全權委託投資保管劃撥帳戶者,屬全權委託投資部分,應依 證券集中保管事業 之相關規定辦理
    6.( ) 公開發行公司召開股東會,股東係為二人以上之他人持有股份時,得主張分割投票之資格條件, 依華僑及外國人投資證券管理辦法規定投資國內證券之國外金融機構,依當地政府法令及契約規定得以其名義受託投資,並依各實質投資人之指示,分別行使表決權者 正確
    7.( ) 公開說明書,其應記載之主要內容有虛偽或隱匿之情事者, 發行人 對於善意之相對人,因而所受之損害,應負絕對責任,不得依證券交易法第三十二條第二項規定主張免負賠償責任
    8.( ) 任何人單獨或與他人共同取得任一公開發行公司已發行股份總額超過百分之十之股份者,應於取得後 十日 _內,向主管機關申報其取得股份之目的、資金來源及主管機關所規定應行申報之事項?
    9.( ) 依公司法第二十七條第二項規定,政府或法人為股東,由其代表人當選為董事、監察人時, 當選為董事、監察人之代表人持股 適用證交法之內部人股權申報規定
    10.( ) 依公開發行公司出席股東會使用委託書規則規定, 股東會委託書 可為徵求之標的


    應於
    1.( ) 下列關於股東會議事錄之敘述, 應於股東會後二十日,將議事錄分發各股東議事錄之製作及分發,得以電子方式為之議事錄在公司存續期間,應永久保存 錯誤
    2.( ) 上市(櫃)公司為維護公司信用及股東權益所必要而買回之庫藏股,應於買回之日起 6個月 內辦理變更登記?
    3.( ) 公開發行公司之董事、監察人及經理人等之股票經設定質權者,應即通知公司;公司應於其質權設定後_____日內,將其出質情形,向主管機關申報並公告之 五
    4.( ) 公開發行公司處理股務作業所使用之書表文件,應於處理程序終了後, 現金股利發放領據 保存五年以上即可,無須永久保存
    5.( ) 任何人單獨或與他人共同取得任一公開發行公司已發行股份總額超過百分之十之股份者,應於取得後 十日 _內,向主管機關申報其取得股份之目的、資金來源及主管機關所規定應行申報之事項?
    6.( ) 有關上市(櫃)、興櫃公司股東常會之敘述,以下 股東常會應於每會計年度終了後六個月內召開 正確
    7.( ) 有關公開發行股票公司委託代辦股務機構辦理股務之敘述, 代辦股務機構以綜合證券商及依法得受託辦理股務業務之銀行及信託業為限 正確
    8.( ) 依證券交易法發行股票之上市(櫃)公司,應於章程規定設置獨立董事,其人數不得少於 二人 ,且不得少於董事席次五分之一?
    9.( ) 委託書填具方式,敘述 信託事業或股務代理機構受委託擔任徵求人,及股務代理機構受委任擔任委託書之受託代理人者,得以當場蓋章方式代替 為是
    10.( ) 股東以書面或電子方式行使表決權後,欲親自出席股東會者,至遲應於股東會開會 2日 前,以與行使表決權相同之方式撤銷前項行使表決權之意思表示;逾期撤銷者,以書面或電子方式行使之表決權為準。


    超過
    1.( ) 以上皆是 轉讓所屬公開發行公司之股票,應依證券交易法規定之方式為之
    2.( ) 持有公司股份超過股份總額百分之十之股東 轉讓所屬公開發行公司股票,應依證券交易法規定之方式為之
    3.( ) 董、監事 轉讓所屬公開發行公司之股票,應依證券交易法規定之方式為之
    4.( ) 下列有關委託書徵求人之敘述,下列 依「委託書規則」第20條規定,除「委託書規則」另有規定外,徵求人代理之股數不得超過公司已發行股份總數之百分之三信託事業或股務代理機構依「委託書規則」第6條規定受股東委託擔任徵求人者,其代理之股數不受限制自然人及法人股東皆可擔任股東會之徵求人 錯誤
    5.( ) 下列關於董事候選人提名制度之敘述, 提名人數超過董事應選名額者,董事會得不將其列入董事候選人名單 錯誤
    6.( ) 上市有價證券之買賣,應於證券交易所開設之有價證券集中交易市場為之。但私人間之直接讓受,其數量不超過該證券一個成交單位;前後兩次之讓受行為,相隔不少於 三個月 _者,不在此限。
    7.( ) 公司各股東,有 控制公司及其從屬公司直接或間接持有他公司已發行有表決權之股份總數或資本總額合計超過半數之他公司,所持有控制公司及其從屬公司之股份 情形者,其股份無表決權
    8.( ) 公司對員工依公司法向公司承購之股份,得限制在一定期間內不得轉讓,但其期間最長不得超過 二年 ?
    9.( ) 公開發行公司股東會有選舉董事或監察人議案者,委託書徵求人之徵求資料中其擬支持之董事或監察人被選舉人人數,敘述 不得超過公司該次股東會議案或章程所定應選任人數 正確
    10.( ) 有關公開發行公司董事、監察人、經理人或持有公司股份超過股份總額百分之十之股東(即內部人),敘述 內部人自取得其身份之日起六個月後,始得於集中市場或證券商營業處所轉讓持股 正確


    保管
    1.( ) 投資人 無法於證券集中保管事業開設保管劃撥帳戶,成為參加人
    2.( ) 公開發行公司或代辦股務機構其有關股務業務之電腦檔案備份應 異地保管
    3.( ) 以帳簿劃撥辦理質權設定之集中保管有價證券,於質權消滅時,應由 質權人之參加人 通知保管事業處理
    4.( ) 有關有價證券無實體發行之敘述, 公司發行之公司債,得免印製債券,並應洽證券集中保管事業機構登錄 正確
    5.( ) 有關有價證券無實體發行之敘述, 以上皆是 正確
    6.( ) 股東留存之通訊地址與證券集中保管事業通知地址不符時,以 股東辦理異動之最新地址 為準
    7.( ) 客戶以集中保管之有價證券為帳簿劃撥辦理設質交付時,敘述 以上皆是 正確
    8.( ) 客戶以集中保管之有價證券為帳簿劃撥辦理設質交付時,敘述 由集中保管事業將設質股數,由出質人之參加人帳簿客戶所有部分,撥入質權人之參加人帳簿之設質部分 為是
    9.( ) 客戶以集中保管之有價證券為帳簿劃撥辦理設質交付時,敘述 應提示存摺,並以原留印鑑或簽名為劃撥確認 正確
    10.( ) 客戶請求將其帳戶之有價證券餘額轉帳至設於他參加人之帳戶,或依法令規定轉帳至他人帳戶時,符合 以上皆是 情形者,免向參加人提出存摺、轉帳申請書


    召集
    1.( ) 持有已發行股份總數百分之三以上股份 是董事因股份轉讓或其他理由,致董事會不為召集或不能召集股東會時,少數股東自行召集股東會需具備之要件
    2.( ) 下列關於董事候選人提名制度之敘述, 少數股東或監察人等其他召集權人召集股東會,得採董事候選人提名制度,對董事被提名人應予審查 錯誤
    3.( ) 已依證券交易法發行股票之公司,對於持有記名股票未滿一千股股東,其股東常會之召集通知得於開會三十日前;股東臨時會之召集通知得於開會 十五日 前,以公告方式為之:
    4.( ) 公司召開股東會有選舉董事或監察人議案時, 公司應彙總徵求人名單與擬支持董事被選舉人之經營理念內容,於寄發股東會召集通知時,同時附送股東其股務代理機構不得接受股東之委託擔任徵求人,亦不得接受公司之委任擔任該公司股東之受託代理人委託徵求之股東,其中至少一人應為董事或監察人之被選舉人 錯誤
    5.( ) 公開發行公司召集股東會時,對於 以上皆是 之決議事項,應在召集事由中列舉並說明其主要內容,不得以臨時動議提出
    6.( ) 公開發行公司召集股東會時,對於 董事競業之限制 之決議事項,應在召集事由中列舉並說明其主要內容,不得以臨時動議提出
    7.( ) 公開發行股票公司召集股東會時, 法定盈餘公積及資本公積轉增資 應在召集事由中列舉並說明其主要內容,不得以臨時動議提出
    8.( ) 公開發行股票公司進行有價證券之私募,應在股東會召集事由中列舉並說明 特定人選擇之方式 事項
    9.( ) 少數股東得以書面記明提議事項及理由,請求董事會召集股東臨時會,該少數股東之持股條件為 繼續一年以上,持有公司已發行股份總數百分之三以上
    10.( ) 股東會之召集程序或其決議方法,違反法令或章程時,股東得自決議之日起 三十 日內,訴請法院撤銷其決議?


    事業
    1.( ) 投資人 無法於證券集中保管事業開設保管劃撥帳戶,成為參加人
    2.( ) 公開發行公司股東持股數及持股期間符合規定時,得委託信託事業或股務代理機構擔任委託書徵求人,其得代理之股數為 無代理股數之限制
    3.( ) 有關公開發行股票公司發行股份, 其股票發行得採實體或無實體發行股票之印製應依規定之規格印製以帳簿劃撥方式交付股票之發行,應依證券集中保管事業之相關規定辦理 錯誤
    4.( ) 有關有價證券無實體發行之敘述, 以上皆是 正確
    5.( ) 委託信託事業或股務代理機構徵求委託書之股東持股數可適用較低門檻之情形為 為支持選舉獨立董事
    6.( ) 委託書填具方式,敘述 信託事業或股務代理機構受委託擔任徵求人,及股務代理機構受委任擔任委託書之受託代理人者,得以當場蓋章方式代替 為是
    7.( ) 股東會有選舉董事或監察人議案,徵求人應為截至該次股東會停止過戶日,依股東名簿記載或存放於證券集中保管事業之證明文件,持有該公司已發行股份符合規定條件之一者,其資格條件之規定 金融控股公司、銀行法所規範之銀行召開股東會,徵求人應繼續一年以上,持有該公司已發行股份八十萬股或已發行股份總數千分之二以上金融控股公司、銀行法所規範之銀行及保險法所規範之保險公司以外之公司召開股東會,徵求人應繼續六個月以上,持有該公司已發行股份八十萬股以上或已發行股份總數千分之二以上且不低於十萬股保險法所規範之保險公司召開股東會,徵求人應繼續一年以上,持有該公司已發行股份八十萬股或已發行股份總數千分之二以上 錯誤
    8.( ) 客戶以集中保管之有價證券為帳簿劃撥辦理設質交付時,敘述 由參加人登載存摺,將客戶應撥付質權人之有價證券通知保管事業 正確
    9.( ) 客戶以集中保管之有價證券為帳簿劃撥辦理設質交付時,敘述 應提示存摺,並以原留印鑑或簽名為劃撥確認 正確
    10.( ) 客戶請求將其帳戶之有價證券餘額轉帳至設於他參加人之帳戶,或依法令規定轉帳至他人帳戶時,符合 依保管事業規定終止登錄換發實體有價證券,辦理歸戶領回轉帳 情形者,免向參加人提出存摺、轉帳申請書


    集中
    1.( ) 投資人 無法於證券集中保管事業開設保管劃撥帳戶,成為參加人
    2.( ) 上市上櫃公司依規定申報於有價證券集中交易市場或證券商營業處所買回其股份者, 該公司董事之配偶 人於該公司申報買回期間內不得賣出所持有之公司股份
    3.( ) 上市公司於集中交易市場買回其股份時, 該公司之經理人 人所持有之股份在公司實施庫藏股期間內不得賣出
    4.( ) 上市有價證券之買賣,應於證券交易所開設之有價證券集中交易市場為之。但私人間之直接讓受,其數量不超過該證券一個成交單位;前後兩次之讓受行為,相隔不少於 三個月 _者,不在此限。
    5.( ) 公開發行公司處理股務作業所使用之書表文件,應於處理程序終了後, 證券集中保管事業所送集保戶股票所有人名冊 得僅保存一年
    6.( ) 有關公開發行股票公司發行股份, 其股票發行得採實體或無實體發行股票之印製應依規定之規格印製以帳簿劃撥方式交付股票之發行,應依證券集中保管事業之相關規定辦理 錯誤
    7.( ) 有關有價證券無實體發行之敘述, 以上皆是 正確
    8.( ) 股東會有選舉董事或監察人議案,徵求人應為截至該次股東會停止過戶日,依股東名簿記載或存放於證券集中保管事業之證明文件,持有該公司已發行股份符合規定條件之一者,其資格條件之規定 金融控股公司、銀行法所規範之銀行召開股東會,徵求人應繼續一年以上,持有該公司已發行股份八十萬股或已發行股份總數千分之二以上金融控股公司、銀行法所規範之銀行及保險法所規範之保險公司以外之公司召開股東會,徵求人應繼續六個月以上,持有該公司已發行股份八十萬股以上或已發行股份總數千分之二以上且不低於十萬股保險法所規範之保險公司召開股東會,徵求人應繼續一年以上,持有該公司已發行股份八十萬股或已發行股份總數千分之二以上 錯誤
    9.( ) 客戶以集中保管之有價證券為帳簿劃撥辦理設質交付時,敘述 以上皆是 正確
    10.( ) 客戶以集中保管之有價證券為帳簿劃撥辦理設質交付時,敘述 保管事業接獲參加人之通知,應即自出質人之參加人帳簿客戶所有部分,如數撥入質權人之參加人帳簿之設質部分 正確


    質權
    1.( ) 公開發行公司之董事、監察人及經理人等之股票經設定質權者,應即通知公司;公司應於其質權設定後 五 日內,將其出質情形,向主管機關申報並公告之:
    2.( ) 公開發行公司之董事、監察人及經理人等之股票經設定質權者,應即通知公司;公司應於其質權設定後_____日內,將其出質情形,向主管機關申報並公告之 五
    3.( ) 公開發行公司之董事、監察人及經理人等之股票經設定質權者,應即通知公司;公司應於其質權設定後__日內,將其出質情形,向主管機關申報並公告之 五
    4.( ) 公開發行公司應於內部人質權設定後 五日 內,將其出質情形,向主管機關申報?
    5.( ) 以帳簿劃撥辦理質權設定之集中保管有價證券,於質權消滅時,應由 質權人之參加人 通知保管事業處理
    6.( ) 有關股票設定質權之規定, 由出質人及質權人填具「質權設定通知書」並於股票背書後送交公司辦理登記質權存續期間,有關股票孳息之領取,應於質權設定書中約定由出質人或質權人領取股票停止過戶期間,公司仍應受理質權設定之登記 錯誤
    7.( ) 股票設定質權存續期間,有關股票孳息之領取,應於 質權設定書 文件中約定由出質人或質權人領取
    8.( ) 客戶以集中保管之有價證券為帳簿劃撥辦理設質交付時,敘述 以上皆是 正確
    9.( ) 客戶以集中保管之有價證券為帳簿劃撥辦理設質交付時,敘述 由參加人登載存摺,將客戶應撥付質權人之有價證券通知保管事業 正確
    10.( ) 客戶以集中保管之有價證券為帳簿劃撥辦理設質交付時,敘述 由集中保管事業將設質股數,由出質人之參加人帳簿客戶所有部分,撥入質權人之參加人帳簿之設質部分 為是


    議案
    1.( ) 修改股東會議事規則 並非應在股東會召集事由中列舉,不得以臨時動議提出之議案
    2.( ) 公司召開股東會有選舉董事或監察人議案者,委託書於股東會開會前應經 公司自辦股務者,得由該公司自行辦理 予以統計驗證?
    3.( ) 公司召開股東會有選舉董事或監察人議案時, 公司應彙總徵求人名單與擬支持董事被選舉人之經營理念內容,於寄發股東會召集通知時,同時附送股東其股務代理機構不得接受股東之委託擔任徵求人,亦不得接受公司之委任擔任該公司股東之受託代理人委託徵求之股東,其中至少一人應為董事或監察人之被選舉人 錯誤
    4.( ) 有關少數股東提案權之規定, 發行股份總數百分之一以上股份之股東,得以書面向公司提出股東常會議案 正確
    5.( ) 有關證券主管機關於101年2月20日依公司法第177條之1之授權,訂定公司應將電子方式列為表決權行使管道之一的適用範圍,敘述 符合應將電子方式列為表決權行使管道之一適用範圍之公司,於民國101年2月20日後最近一次股東會有董事或監察人之改選或補選,且於該次股東會修正其公司章程採候選人提名制度者,得自下次股東會起始將電子方式列為其表決權行使管道之一 正確
    6.( ) 依公司法規定,股東持股 已發行股份總數1% 以上有少數股東提案權,得以書面向公司提出股東常會議案?
    7.( ) 股務代理機構經公開發行公司之委任擔任該公開發行公司股東之受託代理人,以該次股東會並無選舉董事或監察人之議案者為限,其所得代理之股數為 不受限制
    8.( ) 非金控、銀行或保險業之公開發行公司股東會有選舉董事或監察人議案時,徵求人之持股資格條件為 繼續六個月以上,持有該公司已發行股份八十萬股
    9.( ) 持有已發行股份總數 1% ___以上股份之股東,得以書面向公司提出股東常會議案。但以一項為限,提案超過一項者,均不列入議案。
    10.( ) 徵求委託書之書面及廣告,應載明事項,以下 對於當次股東會各項議案,逐項為贊成與否之明確表示;與決議案有自身利害關係時並應加以說明 正確


    開會
    1.( ) 董事會議事錄 ,董事會無需於股東常會開會三十日前交監察人查核
    2.( ) 已依證交法發行股票之公司,對於持有記名股票未滿一千股股東,其股東常會之召集通知得於開會幾日前以公告方式為之 三十日
    3.( ) 已依證券交易法發行股票之公司,對於持有記名股票未滿一千股股東,其股東常會之召集通知得於開會三十日前;股東臨時會之召集通知得於開會_____前,以公告方式為之 十五日
    4.( ) 公司召開股東會有選舉董事或監察人議案者,委託書於股東會開會前應經 公司之股務代理機構 予以統計驗證?
    5.( ) 公司召開股東會有選舉董事或監察人議案者,委託書於股東會開會前應經 以上皆是 予以統計驗證?
    6.( ) 公司於股東常會開會前六十日內,股東臨時會開會前三十日內,或公司決定分派股息及紅利或其他利益之基準日前 5日 內,停止辦理股票過戶。
    7.( ) 公開發行公司於股東常會開會前 六十日、三十日 _內,股東臨時會開會前____內,停止辦理股票過戶。
    8.( ) 公開發行公司於股東常會開會前六十日內、股東臨時會前三十日內,或決定分派股息、紅利或其他利益之基準日前 五日內 _,停止辦理股票過戶。
    9.( ) 公開發行公司得 經股東同意 _後,以電子文件傳送股東會開會相關文件及其他通知事項。
    10.( ) 公開發行公司於股東常會開會前六十日內、股東臨時會前三十日內,或決定分派股息、紅利或其他利益之基準日前 五日內 _,停止辦理股票過戶。


    主管機關
    1.( ) 公開收購人未於收購期間完成預定收購數量或經主管機關核准停止公開收購之進行者,除有正當理由並經主管機關核准者外,公開收購人於 一年 _內不得就同一被收購公司進行公開收購?
    2.( ) 公開發行公司之董事、監察人及經理人等之股票經設定質權者,應即通知公司;公司應於其質權設定後_____日內,將其出質情形,向主管機關申報並公告之 五
    3.( ) 公開發行公司之董事、監察人及經理人等應於每月 五、十五 日以前將上月份持有股數變動之情形,向公司申報,公司應於每月_____日以前,彙總向主管機關申報?
    4.( ) 公開發行公司應於內部人質權設定後 五日 內,將其出質情形,向主管機關申報?
    5.( ) 任何人單獨或與他人共同取得任一公開發行公司已發行股份總額超過百分之十之股份者,應於取得後 十日 _內,向主管機關申報其取得股份之目的、資金來源及主管機關所規定應行申報之事項?
    6.( ) 有關上市(櫃)、興櫃公司股東常會之敘述,以下 以上皆是 正確
    7.( ) 有關上市(櫃)、興櫃公司股東常會之敘述,以下 股東常會應於每會計年度終了後六個月內召開 正確
    8.( ) 有關股東會委託書之敘述,以下 除信託事業或經證券主管機關核准之股務代理機構外,一人同時受二人以上股東委託時,其代理之表決權不得超過已發行股份總數表決權之百分之三,超過時其超過之表決權,不予計算委託書送達公司後,股東欲親自出席股東會或欲以書面或電子方式行使表決權者,應於股東會開會二日前,以書面向公司為撤銷委託之通知股東逾期撤銷委託通知者,以委託代理人出席行使之表決權為準 錯誤
    9.( ) 有關證券主管機關於101年2月20日依公司法第177條之1之授權,訂定公司應將電子方式列為表決權行使管道之一的適用範圍,敘述 以上皆是 正確
    10.( ) 有關證券主管機關於101年2月20日依公司法第177條之1之授權,訂定公司應將電子方式列為表決權行使管道之一的適用範圍,敘述 實收資本額達新臺幣一百億元以上者,且前次停止過戶日股東名簿記載股東人數達一萬人以上之上市(櫃)公司 正確


    通知
    1.( ) 上市上櫃公司之股務事務於委託代辦股務機構辦理期間,敘述 公司得自行辦理員工、董事、監察人或持有公司股份超過股份總額百分之十之股東,其現金股利及增資股票之通知及發放作業 正確
    2.( ) 已依證交法發行股票之公司,對於持有記名股票未滿一千股股東,其股東常會之召集通知得於開會幾日前以公告方式為之 三十日
    3.( ) 已依證券交易法發行股票之公司,對於持有記名股票未滿一千股股東,其股東常會之召集通知得於開會三十日前;股東臨時會之召集通知得於開會_____前,以公告方式為之 十五日
    4.( ) 公司召開股東會有選舉董事或監察人議案時, 公司應彙總徵求人名單與擬支持董事被選舉人之經營理念內容,於寄發股東會召集通知時,同時附送股東其股務代理機構不得接受股東之委託擔任徵求人,亦不得接受公司之委任擔任該公司股東之受託代理人委託徵求之股東,其中至少一人應為董事或監察人之被選舉人 錯誤
    5.( ) 公開發行公司之董事、監察人及經理人等之股票經設定質權者,應即通知公司;公司應於其質權設定後 五 日內,將其出質情形,向主管機關申報並公告之:
    6.( ) 公開發行公司之董事、監察人及經理人等之股票經設定質權者,應即通知公司;公司應於其質權設定後__日內,將其出質情形,向主管機關申報並公告之 五
    7.( ) 公開發行公司得 經股東同意 _後,以電子文件傳送股東會開會相關文件及其他通知事項。
    8.( ) 有關股東會委託書之敘述,以下 除信託事業或經證券主管機關核准之股務代理機構外,一人同時受二人以上股東委託時,其代理之表決權不得超過已發行股份總數表決權之百分之三,超過時其超過之表決權,不予計算委託書送達公司後,股東欲親自出席股東會或欲以書面或電子方式行使表決權者,應於股東會開會二日前,以書面向公司為撤銷委託之通知股東逾期撤銷委託通知者,以委託代理人出席行使之表決權為準 錯誤
    9.( ) 股份有限公司有關股東常會之召集敘述 應於二十日前通知各股東,對於持有無記名股票者,應於三十日前公告之 正確
    10.( ) 客戶以集中保管之有價證券為帳簿劃撥辦理設質交付時,敘述 以上皆是 正確


    事務
    1.( ) 下列對於代為處理徵求事務者資格條件之敘述, 實收資本額達新臺幣一千萬元以上公司內部控制制度應包括徵求作業程序,並訂定查核項目應先檢具資格證明文件送交集保公司審核,並轉報金融監督管理委員會備查後始得辦理代為處理徵求事務 錯誤
    2.( ) 上市上櫃公司之股務事務於委託代辦股務機構辦理期間,敘述 公司得自行辦理員工、董事、監察人或持有公司股份超過股份總額百分之十之股東,其現金股利及增資股票之通知及發放作業 正確
    3.( ) 上市櫃、興櫃公司之股務事務於委託代辦股務機構辦理期間,得收回自行辦理之作業, 員工及內部人,其現金股利之通知及發放作業 為是
    4.( ) 公開發行股票公司處理股務事務得委外辦理;其受委託辦理者, 實收資本額新臺幣二億元以下之證券投資顧問事業 不得擔任
    5.( ) 公開發行股票公司處理股務事務得委外辦理;其受委託辦理者,以 依法得受託辦理股務業務之信託業 為限
    6.( ) 公開發行股票公司處理股務事務得委外辦理;其受委託辦理者,以 綜合證券商 為限
    7.( ) 有關公開發行股票公司委託代辦股務機構辦理股務之敘述, 公司之股務事務於委託代辦股務機構辦理期間,不得自行辦理 正確
    8.( ) 有關公開發行股票公司委託代辦股務機構辦理股務之敘述, 以上皆是 正確
    9.( ) 有關股東會紀念品之發放,以下敘述 股東會紀念品之發放事宜係屬公司自治事項,由各公開發行公司斟酌本身需要,決定是否發放股東會紀念品保證金之金額及收取方式,由公司基於公平原則訂定之出席股東會委託書之取得,不得以給付金錢或其他利益為條件 但代為發放股東會紀念品或徵求人支付予代為處理徵求事務者之合理費用,不在此限 錯誤
    10.( ) 委託書填具方式,敘述 以上皆是 為是


    選舉
    1.( ) 下列關於董事候選人提名制度之敘述, 公開發行股票公司董事選舉,採候選人提名制度者,應載明於公司章程,股東應就董事候選人名單中選任之 錯誤
    2.( ) 下列關於董事候選人提名制度之敘述, 提名人數超過董事應選名額者,董事會得不將其列入董事候選人名單 錯誤
    3.( ) 公司召開股東會有選舉董事或監察人議案者,委託書於股東會開會前應經 公司自辦股務者,得由該公司自行辦理 予以統計驗證?
    4.( ) 公司召開股東會有選舉董事或監察人議案者,委託書於股東會開會前應經 其他股務代理機構 予以統計驗證?
    5.( ) 公司法之股份有限公司董事選舉規定,敘述 任期不得逾三年,但得連選連任 為是
    6.( ) 公開發行公司股東會有選舉董事或監察人議案者,委託書徵求人之徵求資料中其擬支持之董事或監察人被選舉人人數,敘述 不得超過公司該次股東會議案或章程所定應選任人數 正確
    7.( ) 公開發行股票之公司董事選舉採候選人提名制之規定, 公司公告受理董事候選人提名,受理期間不得少於十日 正確
    8.( ) 公開發行股票之公司董事選舉採候選人提名制之規定, 持有已發行股份總數百分之一以上股份之股東,得以書面向公司提出董事候選人名單 正確
    9.( ) 委託信託事業或股務代理機構徵求委託書之股東持股數可適用較低門檻之情形為 為支持選舉獨立董事
    10.( ) 股東會選任董事時,若採取「每一股份有與應選出董事人數相同之選舉權,得集中選舉一人,或分配選舉數人,由所得選票代表選舉權較多者,當選為董事」之方式,此種選舉方式之名稱為 累積投票制


    機構
    1.( ) 上市上櫃公司之股務事務於委託代辦股務機構辦理期間,敘述 公司得自行辦理員工、董事、監察人或持有公司股份超過股份總額百分之十之股東,其現金股利及增資股票之通知及發放作業 正確
    2.( ) 上市上櫃公司自辦股務者,其持股達一定條件之股東,對公司辦理股東會事務有損害股東權益之虞時,得向金管會指定之機構申請由代辦股務機構辦理當次股東會事務。該一定條件為 繼續一年以上,持有已發行股份總數百分之三以上
    3.( ) 公司自辦股務者或代辦股務機構之人員配置,以下 代辦股務機構,其辦理股務之業務人員應有二分之一以上,且不得少於五人具有股務作業實務經驗三年以上、證券商高級業務員或業務員資格 不正確
    4.( ) 公開發行公司召開股東會,股東係為二人以上之他人持有股份時,得主張分割投票之資格條件, 依華僑及外國人投資證券管理辦法規定投資國內證券之國外各類基金,依當地政府法令及契約或公司章程規定,得依各實質投資人之指示分別行使表決權者 正確
    5.( ) 公開發行公司召開股東會,股東係為二人以上之他人持有股份時,得主張分割投票之資格條件, 海外存託憑證之存託機構,依當地政府法令及存託契約規定,得依各存託憑證持有人之指示,分別行使表決權者 正確
    6.( ) 有關公開發行股票公司委託代辦股務機構辦理股務之敘述, 公司之股務事務於委託代辦股務機構辦理期間,不得自行辦理 正確
    7.( ) 有關公開發行股票公司委託代辦股務機構辦理股務之敘述, 以上皆是 正確
    8.( ) 有關有價證券無實體發行之敘述, 公司發行之公司債,得免印製債券,並應洽證券集中保管事業機構登錄 正確
    9.( ) 有關有價證券無實體發行之敘述, 以上皆是 正確
    10.( ) 有關股票已在證券交易所上市或在證券商營業處所買賣之公司,其股務事務於委託代辦股務機構辦理期間,得收回自辦股務事務,下述 員工、董事、監察人或持有公司股份超過股份總額百分之十之股東,其現金股利及增資股票之通知及發放作業 正確


    行使
    1.( ) 公開發行公司召開股東會,股東係為二人以上之他人持有股份時,得主張分割投票之資格條件, 以上皆是 正確
    2.( ) 公開發行公司召開股東會,股東係為二人以上之他人持有股份時,得主張分割投票之資格條件, 依華僑及外國人投資證券管理辦法規定投資國內證券之國外各類基金,依當地政府法令及契約或公司章程規定,得依各實質投資人之指示分別行使表決權者 正確
    3.( ) 公開發行公司召開股東會,股東係為二人以上之他人持有股份時,得主張分割投票之資格條件, 依華僑及外國人投資證券管理辦法規定投資國內證券之國外金融機構,依當地政府法令及契約規定得以其名義受託投資,並依各實質投資人之指示,分別行使表決權者 正確
    4.( ) 公開發行公司召開股東會,股東係為二人以上之他人持有股份時,得主張分割投票之資格條件, 海外存託憑證之存託機構,依當地政府法令及存託契約規定,得依各存託憑證持有人之指示,分別行使表決權者 正確
    5.( ) 以書面或電子方式行使表決權之股東,就該次股東會之臨時動議及原議案之修正, 視為棄權
    6.( ) 有關公開發行公司董事持股設質超過選任當時所持有之公司股份1/2時,其效果為 其超過之股份不計入已出席股東之表決權數,亦不得行使表決權
    7.( ) 有關股東會委託書之敘述,以下 除信託事業或經證券主管機關核准之股務代理機構外,一人同時受二人以上股東委託時,其代理之表決權不得超過已發行股份總數表決權之百分之三,超過時其超過之表決權,不予計算委託書送達公司後,股東欲親自出席股東會或欲以書面或電子方式行使表決權者,應於股東會開會二日前,以書面向公司為撤銷委託之通知股東逾期撤銷委託通知者,以委託代理人出席行使之表決權為準 錯誤
    8.( ) 有關股東會表決權之行使,敘述 股東以電子方式行使表決權,並以委託書委託代理人出席股東會者,以委託代理人出席行使之表決權為準 正確
    9.( ) 有關證券主管機關於101年2月20日依公司法第177條之1之授權,訂定公司應將電子方式列為表決權行使管道之一的適用範圍,敘述 公司將電子方式列為表決權行使管道之一,股東亦可選擇親自出席股東會,參與相關議案之表決 正確
    10.( ) 有關證券主管機關於101年2月20日依公司法第177條之1之授權,訂定公司應將電子方式列為表決權行使管道之一的適用範圍,敘述 以上皆是 正確


    繼續
    1.( ) 上市上櫃公司自辦股務者,其持股達一定條件之股東,對公司辦理股東會事務有損害股東權益之虞時,得向金管會指定之機構申請由代辦股務機構辦理當次股東會事務。該一定條件為 繼續一年以上,持有已發行股份總數百分之三以上
    2.( ) 少數股東得以書面記明提議事項及理由,請求董事會召集股東臨時會,該少數股東之持股條件為 繼續一年以上,持有公司已發行股份總數百分之三以上
    3.( ) 股東得以書面請求監察人為公司對董事提起訴訟之持股條件為 繼續一年以上,持有已發行股份總數百分之三以上
    4.( ) 股東會有選舉董事或監察人議案,徵求人應為截至該次股東會停止過戶日,依股東名簿記載或存放於證券集中保管事業之證明文件,持有該公司已發行股份符合規定條件之一者,其資格條件之規定 金融控股公司、銀行法所規範之銀行召開股東會,徵求人應繼續一年以上,持有該公司已發行股份八十萬股或已發行股份總數千分之二以上金融控股公司、銀行法所規範之銀行及保險法所規範之保險公司以外之公司召開股東會,徵求人應繼續六個月以上,持有該公司已發行股份八十萬股以上或已發行股份總數千分之二以上且不低於十萬股保險法所規範之保險公司召開股東會,徵求人應繼續一年以上,持有該公司已發行股份八十萬股或已發行股份總數千分之二以上 錯誤
    5.( ) 股東會開會時,主席違反議事規則,宣布散會者,得經 出席股東表決權過半數之同意 程序推選一人擔任主席,繼續開會
    6.( ) 股票已在證券交易所上市或在證券商營業處所買賣之公司自辦股務者,繼續 一年、三 以上,持有已發行股份總數百分之_____以上股份之股東或財團法人證券投資人及期貨交易人保護中心,對公司辦理股東會事務有損害股東權益之虞時,得於停止過戶期間開始日十日前,向主管機關指定之機構申請由代辦股務機構辦理當次股東會事務?
    7.( ) 股票已在證券交易所上市或在證券商營業處所買賣之公司自辦股務者,具下列 繼續一年以上,持有已發行股份總數百分之三以上 資格條件之股東,對公司辦理股東會事務有損害股東權益之虞時,得向金管會指定之機構申請由代辦股務機構辦理當次股東會事務
    8.( ) 金融機構召開股東會有董監選舉議案者,股東應繼續 一年、十二 以上,持有公司已發行股份總數百分之_____以上,始得委託信託事業或股務代理機構擔任徵求人?
    9.( ) 非金控、銀行或保險業之公開發行公司股東會有選舉董事或監察人議案時,徵求人之持股資格條件為 繼續六個月以上,持有該公司已發行股份八十萬股
    10.( ) 非金融機構之公司股東會有選舉董事或監察人議案時,徵求人之持股資格條件為 繼續六個月以上,持有該公司已發行股份八十萬股以上


    參加人
    1.( ) 投資人 無法於證券集中保管事業開設保管劃撥帳戶,成為參加人
    2.( ) 以帳簿劃撥辦理質權設定之集中保管有價證券,於質權消滅時,應由 質權人之參加人 通知保管事業處理
    3.( ) 客戶以集中保管之有價證券為帳簿劃撥辦理設質交付時,敘述 以上皆是 正確
    4.( ) 客戶以集中保管之有價證券為帳簿劃撥辦理設質交付時,敘述 由參加人登載存摺,將客戶應撥付質權人之有價證券通知保管事業 正確
    5.( ) 客戶以集中保管之有價證券為帳簿劃撥辦理設質交付時,敘述 由集中保管事業將設質股數,由出質人之參加人帳簿客戶所有部分,撥入質權人之參加人帳簿之設質部分 為是
    6.( ) 客戶以集中保管之有價證券為帳簿劃撥辦理設質交付時,敘述 保管事業接獲參加人之通知,應即自出質人之參加人帳簿客戶所有部分,如數撥入質權人之參加人帳簿之設質部分 正確
    7.( ) 客戶以集中保管之有價證券為帳簿劃撥辦理設質交付時,敘述 應提示存摺,並以原留印鑑或簽名為劃撥確認 正確
    8.( ) 客戶非於證券集中交易市場及證券商營業處所所為之有價證券轉讓,以帳簿劃撥方式辦理時,應檢具過戶資料及相關證明文件向參加人申請辦理,保管事業接獲參加人之通知,應將前項證明或資料送 發行公司 審核?
    9.( ) 客戶請求將其帳戶之有價證券餘額轉帳至設於他參加人之帳戶,或依法令規定轉帳至他人帳戶時,符合 以上皆是 情形者,免向參加人提出存摺、轉帳申請書
    10.( ) 客戶請求將其帳戶之有價證券餘額轉帳至設於他參加人之帳戶,或依法令規定轉帳至他人帳戶時,符合 依保管事業規定終止登錄換發實體有價證券,辦理歸戶領回轉帳 情形者,免向參加人提出存摺、轉帳申請書


    證券交易法
    1.( ) 以上皆是 轉讓所屬公開發行公司之股票,應依證券交易法規定之方式為之
    2.( ) 持有公司股份超過股份總額百分之十之股東 轉讓所屬公開發行公司股票,應依證券交易法規定之方式為之
    3.( ) 董、監事 轉讓所屬公開發行公司之股票,應依證券交易法規定之方式為之
    4.( ) 下列關於證券交易法上所稱「募集」之敘述, 行為對象需為非特定人需為公開招募之行為行為客體需為有價證券 錯誤
    5.( ) 已依證券交易法發行股票之公司,對於持有記名股票未滿一千股股東,其股東常會之召集通知得於開會三十日前;股東臨時會之召集通知得於開會__前,以公告方式為之 十五日
    6.( ) 公開說明書,其應記載之主要內容有虛偽或隱匿之情事者, 發行人 對於善意之相對人,因而所受之損害,應負絕對責任,不得依證券交易法第三十二條第二項規定主張免負賠償責任
    7.( ) 甲為A公開發行公司之董事,其所持有A公司之股票,包括 其利用他人名義持有公司股票者 所持有者,於轉讓時應依證券交易法規定之方式為之
    8.( ) 有關上市(櫃)、興櫃公司股東常會之敘述,以下 以上皆是 正確
    9.( ) 有關外國公司所發行之股票,首次經證券交易所或證券櫃檯買賣中心同意上市、上櫃買賣或登錄興櫃時,其股票未在國外證券交易所交易者,以下敘述 該外國公司應在中華民國境內指定其依證券交易法之訴訟及非訴訟之代理人,並以之為證券交易法在中華民國境內之負責人該外國公司指定之訴訟及非訴訟代理人,應在中華民國境內有住所或居所該外國公司應將依證券交易法規定指定之訴訟及非訴訟代理人之姓名、住所或居所及授權文件向主管機關申報;變更時,亦同 錯誤
    10.( ) 有關審計委員會之敘述, 審計委員會對涉及董事自身利害關係之事項之決議,應有審計委員會全體成員二分之一以上之同意,並提董事會決議 正確


    董事會
    1.( ) 持有已發行股份總數百分之三以上股份 是董事因股份轉讓或其他理由,致董事會不為召集或不能召集股東會時,少數股東自行召集股東會需具備之要件
    2.( ) 下列關於董事候選人提名制度之敘述, 公開發行股票公司董事選舉,採候選人提名制度者,應載明於公司章程,股東應就董事候選人名單中選任之 錯誤
    3.( ) 下列關於董事候選人提名制度之敘述, 提名人數超過董事應選名額者,董事會得不將其列入董事候選人名單 錯誤
    4.( ) 公開收購人與其關係人於公開收購後,所持有被收購公司已發行股份總數超過該公司已發行股份總數 百分之五十 者,得以書面記明提議事項及理由,請求董事會召集股東臨時會:
    5.( ) 少數股東得以書面記明提議事項及理由,請求董事會召集股東臨時會,該少數股東之持股條件為 繼續一年以上,持有公司已發行股份總數百分之三以上
    6.( ) 於 監察人全體均解任時 情形,董事會應於三十日內召開股東臨時會選任監察人
    7.( ) 募集公司債,應經 董事會 決議
    8.( ) 董事因股份轉讓或其他理由,致董事會不為召集或不能召集股東會時,得由符合下列 持有已發行股份總數百分之三以上 條件的股東,報經主管機關許可,自行召集
    9.( ) 董事缺額達三分之一時,董事會應於____內召開股東臨時會補選之。但公開發行股票之公司,董事會應於____內召開股東臨時會補選之 三十日、六十日
    10.( ) 繼續一年以上,持有已發行股份總數 百分之三 以上股份之股東,得以書面記明提議事項及理由,請求董事會召集股東臨時會:


    該公司
    1.( ) 對於該次股東會各項議案持有相同意見時,應對該公司有關資料記載內容,提出贊同之理由 並非徵求委託書之書面及廣告應載明事項
    2.( ) 上市上櫃公司依規定申報於有價證券集中交易市場或證券商營業處所買回其股份者, 該公司之經理人 人於該公司申報買回期間內不得賣出所持有之公司股份
    3.( ) 上市上櫃公司依規定申報於有價證券集中交易市場或證券商營業處所買回其股份者, 與該公司具公司法第三百六十九條之一規定之關係企業 人於該公司申報買回期間內不得賣出所持有之公司股份
    4.( ) 上市公司於集中交易市場買回其股份時, 該公司之經理人 人所持有之股份在公司實施庫藏股期間內不得賣出
    5.( ) 上市公司於集中交易市場買回其股份時, 該公司依公司法第三百六十九條之一規定之關係企業 人所持有之股份在公司實施庫藏股期間內不得賣出
    6.( ) 公司買回庫藏股之數量比例,不得超過該公司已發行股份總數之比例為 百分之十
    7.( ) 公開收購人與其關係人於公開收購後,所持有被收購公司已發行股份總數超過該公司已發行股份總數_____者,得以書面記明提議事項及理由,請求董事會召集股東臨時會 百分之五十
    8.( ) 非金控、銀行或保險業之公開發行公司股東會有選舉董事或監察人議案時,徵求人之持股資格條件為 繼續六個月以上,持有該公司已發行股份八十萬股
    9.( ) 徵求委託書之書面及廣告,應載明事項,以下 以上皆是 正確
    10.( ) 徵求委託書之書面及廣告,應載明事項,以下 對於當次股東會各項議案持有相反意見時,應對該公司有關資料記載內容,提出反對之理由 正確


    帳簿
    1.( ) 以帳簿劃撥辦理質權設定之集中保管有價證券,於質權消滅時,應由 質權人之參加人 通知保管事業處理
    2.( ) 有關公開發行股票公司發行股份, 其股票發行得採實體或無實體發行股票之印製應依規定之規格印製以帳簿劃撥方式交付股票之發行,應依證券集中保管事業之相關規定辦理 錯誤
    3.( ) 依證券交易法規定, 以帳簿劃撥方式交付有價證券 情形,發行人於募集後得不印製實體有價證券
    4.( ) 於 以帳簿劃撥方式交付有價證券 情形,發行人於募集後得不印製實體有價證券
    5.( ) 客戶以集中保管之有價證券為帳簿劃撥辦理設質交付時,敘述 以上皆是 正確
    6.( ) 客戶以集中保管之有價證券為帳簿劃撥辦理設質交付時,敘述 由參加人登載存摺,將客戶應撥付質權人之有價證券通知保管事業 正確
    7.( ) 客戶以集中保管之有價證券為帳簿劃撥辦理設質交付時,敘述 由集中保管事業將設質股數,由出質人之參加人帳簿客戶所有部分,撥入質權人之參加人帳簿之設質部分 為是
    8.( ) 客戶以集中保管之有價證券為帳簿劃撥辦理設質交付時,敘述 保管事業接獲參加人之通知,應即自出質人之參加人帳簿客戶所有部分,如數撥入質權人之參加人帳簿之設質部分 正確
    9.( ) 客戶以集中保管之有價證券為帳簿劃撥辦理設質交付時,敘述 應提示存摺,並以原留印鑑或簽名為劃撥確認 正確
    10.( ) 客戶非於證券集中交易市場及證券商營業處所所為之有價證券轉讓,以帳簿劃撥方式辦理時,應檢具過戶資料及相關證明文件向參加人申請辦理,保管事業接獲參加人之通知,應將前項證明或資料送 發行公司 審核?


    一年
    1.( ) 上市上櫃公司自辦股務者,其持股達一定條件之股東,對公司辦理股東會事務有損害股東權益之虞時,得向金管會指定之機構申請由代辦股務機構辦理當次股東會事務。該一定條件為 繼續一年以上,持有已發行股份總數百分之三以上
    2.( ) 公司處理股務作業所使用之書表文件,其保存年限之敘述 以上皆是 正確
    3.( ) 公司處理股務作業所使用之書表文件,其保存年限之敘述 股東名簿及股東會議事錄應永久保存 正確
    4.( ) 公司處理股務作業所使用之書表文件,其保存年限之敘述 股東會出席股東之簽名簿及代理出席之委託書,其保存期限至少為一年 但經股東依公司法第一百八十九條提起訴訟者,應保存至訴訟終結為止 正確
    5.( ) 公司處理股務作業所使用之書表文件,其保存年限之敘述 現金股利發放領據,至少保存5 年 正確
    6.( ) 公開收購人未於收購期間完成預定收購數量或經主管機關核准停止公開收購之進行者,除有正當理由並經主管機關核准者外,公開收購人於 一年 _內不得就同一被收購公司進行公開收購?
    7.( ) 公開發行公司股東會之委託書保存期限至少為 一年 年
    8.( ) 公開發行公司處理股務作業所使用之書表文件,應於處理程序終了後, 證券集中保管事業所送集保戶股票所有人名冊 得僅保存一年
    9.( ) 公開發行股票之公司,於股東會議案中列舉及說明分次私募相關事項者,得於股東會決議之日起 一年 內,分次辦理:
    10.( ) 少數股東得以書面記明提議事項及理由,請求董事會召集股東臨時會,該少數股東之持股條件為 繼續一年以上,持有公司已發行股份總數百分之三以上


    股東常會
    1.( ) 董事會議事錄 ,董事會無需於股東常會開會三十日前交監察人查核
    2.( ) 已依證交法發行股票之公司,對於持有記名股票未滿一千股股東,其股東常會之召集通知得於開會幾日前以公告方式為之 三十日
    3.( ) 已依證券交易法發行股票之公司,對於持有記名股票未滿一千股股東,其股東常會之召集通知得於開會三十日前;股東臨時會之召集通知得於開會_____前,以公告方式為之 十五日
    4.( ) 公司於股東常會開會前六十日內,股東臨時會開會前三十日內,或公司決定分派股息及紅利或其他利益之基準日前 5日 內,停止辦理股票過戶。
    5.( ) 公開發行公司於股東常會開會前 六十日、三十日 _內,股東臨時會開會前____內,停止辦理股票過戶。
    6.( ) 公開發行公司於股東常會開會前六十日內、股東臨時會前三十日內,或決定分派股息、紅利或其他利益之基準日前 五日內 _,停止辦理股票過戶。
    7.( ) 公開發行公司於股東常會開會前六十日內、股東臨時會前三十日內,或決定分派股息、紅利或其他利益之基準日前 五日內 _,停止辦理股票過戶。
    8.( ) 有關上市(櫃)、興櫃公司股東常會之敘述,以下 以上皆是 正確
    9.( ) 有關上市(櫃)、興櫃公司股東常會之敘述,以下 股東常會應於每會計年度終了後六個月內召開 正確
    10.( ) 依公司法規定,股東持股 已發行股份總數1% 以上有少數股東提案權,得以書面向公司提出股東常會議案?


    決議
    1.( ) 公司為轉讓予員工之目的而買回之股份 股份,於股東會決議不算入已發行股份之總數
    2.( ) 公開發行公司召集股東會時,對於 以上皆是 之決議事項,應在召集事由中列舉並說明其主要內容,不得以臨時動議提出
    3.( ) 公開發行公司召集股東會時,對於 以股息及紅利發行新股 之決議事項,應在召集事由中列舉並說明其主要內容,不得以臨時動議提出
    4.( ) 公開發行股票之公司,於股東會議案中列舉及說明分次私募相關事項者,得於股東會決議之日起 一年 內,分次辦理:
    5.( ) 有關審計委員會之敘述, 公司設置審計委員會者,證券交易法、公司法及其他法律對於監察人之規定,於審計委員會準用之 正確
    6.( ) 有關審計委員會之敘述, 審計委員會對涉及董事自身利害關係之事項之決議,應有審計委員會全體成員二分之一以上之同意,並提董事會決議 正確
    7.( ) 行使少數股東提案權之股東所提議案,於特殊情形董事會得不列為議案, 該議案非股東會所得決議者提案股東於公司依公司法第一百六十五條第二項或第三項停止股票過戶時,持股未達百分之一者該議案於公告受理期間外提出者 錯誤
    8.( ) 股東會於董事任期未屆滿前,經決議改選全體董事者,如未決議董事於任期屆滿始為解任,其法律效果為 視為提前解任
    9.( ) 股東會為董事解任之決議,應有 代表已發行股份總數三分之二以上股東之出席,以出席股東表決權過半數之同意行之
    10.( ) 股票已在證券交易所上市或在證券商營業處所買賣之公司,股務事務由委外辦理變更為自行辦理者,應經 股東會 決議通過,向主管機關指定之機構申請核准?


    同意
    1.( ) 下列有關公司經理人之敘述, 公司設置經理人得依章程規定有限公司解任經理人需有全體股東過半數同意經理人應在國內有住所或居所 錯誤
    2.( ) 下列有關公司經理人之敘述, 公司置經理人得依章程規定有限公司解任經理人需有全體股東過半數同意經理人應在國內有住所或居所 錯誤
    3.( ) 下列有關審計委員會之敘述, 公開發行公司原則上應擇一設置審計委員會或監察人,若設置審計委員會,則不適用財務報告應經監察人承認之規定 審計委員會應由全體獨立董事組成,其人數不得少於三人,且至少一人應具備會計或財務專長 簽證會計師之委任、解任或報酬,原則上應經審計委員會全體成員二分之一以上同意,並提董事會決議 錯誤
    4.( ) 下列關於股東印鑑卡之敘述, 自然人股東應留存使用本名之簽名式或印鑑 法人股東應使用全銜名稱 股東為未成年者,並應由法定代理人簽名或蓋章;法定代理人為父母時,父母雙方亦可同意由一方代表簽名或蓋章 錯誤
    5.( ) 公司為行為, 讓與非主要部分之營業或財產 無須有代表已發行股份總數三分之二以上股東出席之股東會,以出席股東表決權過半數之同意行之
    6.( ) 公開發行公司得 經股東同意 _後,以電子文件傳送股東會開會相關文件及其他通知事項。
    7.( ) 公開發行公司得經下列 代表已發行股份總數過半數股東之出席,出席股東表決權三分之二以上之同意 決議後,對符合資格條件者進行有價證券之私募
    8.( ) 公開發行公司設置審計委員會者,其內部控制制度有效性之考核應經審計委員會全體成員二分之一以上同意,並提董事會決議。前揭所稱審計委員會「全體」成員,以 實際在任者 計算之
    9.( ) 出席股東不足已發行股份總數過半數股東之出席,而有代表已發行股份總數 三分之一 _以上股東出席時,得以出席股東表決權過半數之同意,為假決議:
    10.( ) 出席股東不足已發行股份總數過半數股東之出席,而有代表已發行股份總數 三分之一 以上股東出席時,得以出席股東表決權過半數之同意,為假決議:


    有價證券
    1.( ) 上市上櫃公司依規定申報於有價證券集中交易市場或證券商營業處所買回其股份者, 以上皆是 人於該公司申報買回期間內不得賣出所持有之公司股份
    2.( ) 上市上櫃公司依規定申報於有價證券集中交易市場或證券商營業處所買回其股份者, 該公司董事之配偶 人於該公司申報買回期間內不得賣出所持有之公司股份
    3.( ) 上市有價證券之私人間直接讓受,敘述 其數量不超過該證券一個成交單位;前後兩次之讓受行為,相隔不少於三個月 為是
    4.( ) 公開收購人及其關係人自申報並 公告之日起 _至公開收購期間屆滿日止,不得於集中交易市場、證券商營業處所、其他任何場所或以其他方式,購買同種類之公開發行公司有價證券。
    5.( ) 公開發行股票公司進行有價證券之私募,應在股東會召集事由中列舉並說明 特定人選擇之方式 事項
    6.( ) 公開發行股票公司進行有價證券之私募,應在股東會召集事由中列舉並說明 辦理私募之必要理由 事項
    7.( ) 以帳簿劃撥辦理質權設定之集中保管有價證券,於質權消滅時,應由 質權人之參加人 通知保管事業處理
    8.( ) 有關有價證券無實體發行之敘述, 公司發行之公司債,得免印製債券,並應洽證券集中保管事業機構登錄 正確
    9.( ) 有關有價證券無實體發行之敘述, 以上皆是 正確
    10.( ) 依證券交易法規定, 以帳簿劃撥方式交付有價證券 情形,發行人於募集後得不印製實體有價證券


    申報
    1.( ) 上市上櫃公司自行終止而更換代辦股務機構者,應經 董事會決議 通過,與新代辦股務機構簽訂契約後向金管會指定之機構申報備查
    2.( ) 上市上櫃公司依規定申報於有價證券集中交易市場或證券商營業處所買回其股份者, 該公司之經理人 人於該公司申報買回期間內不得賣出所持有之公司股份
    3.( ) 上市上櫃公司依規定申報於有價證券集中交易市場或證券商營業處所買回其股份者, 與該公司具公司法第三百六十九條之一規定之關係企業 人於該公司申報買回期間內不得賣出所持有之公司股份
    4.( ) 公開發行公司之董事、監察人及經理人等之股票經設定質權者,應即通知公司;公司應於其質權設定後 五 日內,將其出質情形,向主管機關申報並公告之:
    5.( ) 公開發行公司之董事、監察人及經理人等之股票經設定質權者,應即通知公司;公司應於其質權設定後__日內,將其出質情形,向主管機關申報並公告之 五
    6.( ) 公開發行公司應於內部人質權設定後 五日 內,將其出質情形,向主管機關申報?
    7.( ) 有關公開發行股票公司委託代辦股務機構辦理股務之敘述, 公司之股務事務於委託代辦股務機構辦理期間,不得自行辦理 正確
    8.( ) 有關公開發行股票公司委託代辦股務機構辦理股務之敘述, 以上皆是 正確
    9.( ) 有關外國公司所發行之股票,首次經證券交易所或證券櫃檯買賣中心同意上市、上櫃買賣或登錄興櫃時,其股票未在國外證券交易所交易者,以下敘述 該外國公司應在中華民國境內指定其依證券交易法之訴訟及非訴訟之代理人,並以之為證券交易法在中華民國境內之負責人該外國公司指定之訴訟及非訴訟代理人,應在中華民國境內有住所或居所該外國公司應將依證券交易法規定指定之訴訟及非訴訟代理人之姓名、住所或居所及授權文件向主管機關申報;變更時,亦同 錯誤
    10.( ) 依公司法第二十七條第二項規定,政府或法人為股東,由其代表人當選為董事、監察人時, 以上皆是 適用證交法之內部人股權申報規定


    臨時會
    1.( ) 已依證券交易法發行股票之公司,對於持有記名股票未滿一千股股東,其股東常會之召集通知得於開會三十日前;股東臨時會之召集通知得於開會 十五日 前,以公告方式為之:
    2.( ) 已依證券交易法發行股票之公司,對於持有記名股票未滿一千股股東,其股東常會之召集通知得於開會三十日前;股東臨時會之召集通知得於開會_____前,以公告方式為之 十五日
    3.( ) 已依證券交易法發行股票之公司,對於持有記名股票未滿一千股股東,其股東常會之召集通知得於開會三十日前;股東臨時會之召集通知得於開會__前,以公告方式為之 十五日
    4.( ) 公司於股東常會開會前六十日內,股東臨時會開會前三十日內,或公司決定分派股息及紅利或其他利益之基準日前 5日 內,停止辦理股票過戶。
    5.( ) 公司應於股東常會開會 四十日、二十五日 前或股東臨時會開會_____前,將董事候選人名單及其學歷、經歷、持有股份數額與所代表之政府、法人名稱及其他相關資料公告,並將審查結果通知提名股東,對於提名人選未列入董事候選人名單者,並應敘明未列入之理由。
    6.( ) 公開收購人與其關係人於公開收購後,所持有被收購公司已發行股份總數超過該公司已發行股份總數 百分之五十 者,得以書面記明提議事項及理由,請求董事會召集股東臨時會:
    7.( ) 公開收購人與其關係人於公開收購後,所持有被收購公司已發行股份總數超過該公司已發行股份總數_____者,得以書面記明提議事項及理由,請求董事會召集股東臨時會 百分之五十
    8.( ) 公開發行公司於股東常會開會前 六十日、三十日 _內,股東臨時會開會前____內,停止辦理股票過戶。
    9.( ) 公開發行公司於股東常會開會前六十日內、股東臨時會前三十日內,或決定分派股息、紅利或其他利益之基準日前 五日內 ,停止辦理股票過戶。
    10.( ) 公開發行公司於股東常會開會前六十日內、股東臨時會前三十日內,或決定分派股息、紅利或其他利益之基準日前 五日內 _,停止辦理股票過戶。


    書面
    1.( ) 公開收購人與其關係人於公開收購後,所持有被收購公司已發行股份總數超過該公司已發行股份總數 百分之五十 者,得以書面記明提議事項及理由,請求董事會召集股東臨時會:
    2.( ) 公開發行股票之公司董事選舉採候選人提名制之規定, 公司公告受理董事候選人提名,受理期間不得少於十日 正確
    3.( ) 公開發行股票之公司董事選舉採候選人提名制之規定, 持有已發行股份總數百分之一以上股份之股東,得以書面向公司提出董事候選人名單 正確
    4.( ) 少數股東得以書面記明提議事項及理由,請求董事會召集股東臨時會,該少數股東之持股條件為 繼續一年以上,持有公司已發行股份總數百分之三以上
    5.( ) 有關少數股東提案權之規定, 發行股份總數百分之一以上股份之股東,得以書面向公司提出股東常會議案 正確
    6.( ) 依公司法規定,股東持股 已發行股份總數1% 以上有少數股東提案權,得以書面向公司提出股東常會議案?
    7.( ) 股東以書面或電子方式行使表決權後,欲親自出席股東會者,至遲應於股東會開會 2日 前,以與行使表決權相同之方式撤銷前項行使表決權之意思表示;逾期撤銷者,以書面或電子方式行使之表決權為準。
    8.( ) 持有已發行股份總數 1% ___以上股份之股東,得以書面向公司提出股東常會議案。但以一項為限,提案超過一項者,均不列入議案。
    9.( ) 關於股東向公司辦理股票事務或行使其他有關權利之敘述, 以書面為之者,應簽名或加蓋留存印鑑 正確
    10.( ) 繼續一年以上,持有已發行股份總數 百分之三 以上股份之股東,得以書面記明提議事項及理由,請求董事會召集股東臨時會?


    對於
    1.( ) 對於該次股東會各項議案持有相同意見時,應對該公司有關資料記載內容,提出贊同之理由 並非徵求委託書之書面及廣告應載明事項
    2.( ) 已依證交法發行股票之公司,對於持有記名股票未滿一千股股東,其股東常會之召集通知得於開會幾日前以公告方式為之 三十日
    3.( ) 已依證券交易法發行股票之公司,對於持有記名股票未滿一千股股東,其股東常會之召集通知得於開會三十日前;股東臨時會之召集通知得於開會_____前,以公告方式為之 十五日
    4.( ) 公司應於股東常會開會 四十日、二十五日 前或股東臨時會開會_____前,將董事候選人名單及其學歷、經歷、持有股份數額與所代表之政府、法人名稱及其他相關資料公告,並將審查結果通知提名股東,對於提名人選未列入董事候選人名單者,並應敘明未列入之理由。
    5.( ) 公開發行公司召集股東會時,對於 公積轉增資 之決議事項,應在召集事由中列舉並說明其主要內容,不得以臨時動議提出
    6.( ) 公開發行公司召集股東會時,對於 董事競業之限制 之決議事項,應在召集事由中列舉並說明其主要內容,不得以臨時動議提出
    7.( ) 公開說明書,其應記載之主要內容有虛偽或隱匿之情事者, 發行人 對於善意之相對人,因而所受之損害,應負絕對責任,不得依證券交易法第三十二條第二項規定主張免負賠償責任
    8.( ) 有關審計委員會之敘述, 以上皆是 正確
    9.( ) 有關審計委員會之敘述, 審計委員會應由全體獨立董事組成,其人數不得少於三人,其中一人為召集人,且至少一人應具備會計或財務專長 正確
    10.( ) 我國證券交易法為加強公司治理與強化董事獨立性與功能,依規定對於已公開發行股票之公司得依章程規定設置獨立董事。但主管機關應視公司規模、股東結構、業務性質及其他必要情況要求其設置獨立董事,有關應設置獨立董事之人數依現行規定不得少於 二人,且不得少於董事席次五分之ㄧ 規定


    部分
    1.( ) 公司為行為, 讓與非主要部分之營業或財產 無須有代表已發行股份總數三分之二以上股東出席之股東會,以出席股東表決權過半數之同意行之
    2.( ) 非屬徵求委託書而受三人以上股東委託之受託代理人,如其本身又係委託書徵求人,則所述 其得代理之股數應就徵求與非屬徵求部分累計計算 為是
    3.( ) 客戶以集中保管之有價證券為帳簿劃撥辦理設質交付時,敘述 以上皆是 正確
    4.( ) 客戶以集中保管之有價證券為帳簿劃撥辦理設質交付時,敘述 由參加人登載存摺,將客戶應撥付質權人之有價證券通知保管事業 正確
    5.( ) 客戶以集中保管之有價證券為帳簿劃撥辦理設質交付時,敘述 由集中保管事業將設質股數,由出質人之參加人帳簿客戶所有部分,撥入質權人之參加人帳簿之設質部分 為是
    6.( ) 客戶以集中保管之有價證券為帳簿劃撥辦理設質交付時,敘述 保管事業接獲參加人之通知,應即自出質人之參加人帳簿客戶所有部分,如數撥入質權人之參加人帳簿之設質部分 正確
    7.( ) 客戶以集中保管之有價證券為帳簿劃撥辦理設質交付時,敘述 應提示存摺,並以原留印鑑或簽名為劃撥確認 正確
    8.( ) 採無實體發行,係指將原應交付實體證券予股東之「發行」,改由「帳簿劃撥交付」之撥帳方式完成;若股東並未開立集保戶,暫予登錄於證券集中保管事業之發行人帳簿之 登錄帳部分
    9.( ) 採無實體發行,將原應交付實體證券予股東之「發行」,改由「帳簿劃撥交付」之撥帳方式完成;若股東並未開立集保戶時,暫予登錄於證券集中保管事業之發行人帳簿之 登錄帳部分
    10.( ) 採無實體發行,將原應交付實體證券予股東之「發行」,改由「帳簿劃撥交付」之撥帳方式完成;若股東並未開立集保戶時,暫予登錄於證券集中保管事業之發行人帳簿之 登錄帳部分


    擔任
    1.( ) 非法人團體 不得單獨擔任股份有限公司之發起人
    2.( ) 下列 非法人團體 不得單獨擔任股份有限公司之發起人
    3.( ) 公司債之發行如由 金融機構 擔任保證人,得視為有擔保之發行
    4.( ) 公開發行公司股東持股數及持股期間符合規定時,得委託信託事業或股務代理機構擔任委託書徵求人,其得代理之股數為 無代理股數之限制
    5.( ) 委託書填具方式,敘述 以上皆是 為是
    6.( ) 委託書填具方式,敘述 信託事業或股務代理機構受委託擔任徵求人,及股務代理機構受委任擔任委託書之受託代理人者,得以當場蓋章方式代替 為是
    7.( ) 股東會開會時,主席違反議事規則,宣布散會者,得經 出席股東表決權過半數之同意 程序推選一人擔任主席,繼續開會
    8.( ) 股務代理機構經公開發行公司之委任擔任該公開發行公司股東之受託代理人,以該次股東會並無選舉董事或監察人之議案者為限,其所得代理之股數為 不受限制
    9.( ) 股務代理機構經公開發行公司之委任擔任該公開發行公司股東之受託代理人,於公開發行公司該次股東會無選舉董事或監察人之議案者為限,其所得代理之股數為 不受限制
    10.( ) 徵求委託書之書面及廣告,應載明事項,以下 以上皆是 正確


    得以
    1.( ) 下列關於股東會議事錄之敘述, 應於股東會後二十日,將議事錄分發各股東議事錄之製作及分發,得以電子方式為之議事錄在公司存續期間,應永久保存 錯誤
    2.( ) 公開收購人與其關係人於公開收購後,所持有被收購公司已發行股份總數超過該公司已發行股份總數 百分之五十 者,得以書面記明提議事項及理由,請求董事會召集股東臨時會:
    3.( ) 公開發行公司之股東名簿,自然人股東除 華僑及外國人 _得以居留證、護照或其他身分證明文件所記載之姓名為戶名外,應使用國民身分證記載之姓名為戶名:
    4.( ) 公開發行公司召開股東會,股東係為二人以上之他人持有股份時,得主張分割投票之資格條件, 依華僑及外國人投資證券管理辦法規定投資國內證券之國外各類基金,依當地政府法令及契約或公司章程規定,得依各實質投資人之指示分別行使表決權者 正確
    5.( ) 公開發行公司召開股東會,股東係為二人以上之他人持有股份時,得主張分割投票之資格條件, 海外存託憑證之存託機構,依當地政府法令及存託契約規定,得依各存託憑證持有人之指示,分別行使表決權者 正確
    6.( ) 公開發行股票之公司董事選舉採候選人提名制之規定, 以上皆是 正確
    7.( ) 公開發行股票之公司董事選舉採候選人提名制之規定, 採候選人提名制度者,應載明於章程 正確
    8.( ) 出席股東不足已發行股份總數過半數股東之出席,而有代表已發行股份總數 三分之一 _以上股東出席時,得以出席股東表決權過半數之同意,為假決議:
    9.( ) 有關少數股東提案權之規定, 發行股份總數百分之一以上股份之股東,得以書面向公司提出股東常會議案 正確
    10.( ) 委託書填具方式,敘述 以上皆是 為是


    持股
    1.( ) 上市上櫃公司自辦股務者,其持股達一定條件之股東,對公司辦理股東會事務有損害股東權益之虞時,得向金管會指定之機構申請由代辦股務機構辦理當次股東會事務。該一定條件為 繼續一年以上,持有已發行股份總數百分之三以上
    2.( ) 公開發行公司之董事或監察人持股成數不足者,公司應於每月 16日 以前通知獨立董事外之全體董事或監察人補足,並副知主管機關?
    3.( ) 公開發行公司股東持股數及持股期間符合規定時,得委託信託事業或股務代理機構擔任委託書徵求人,其得代理之股數為 無代理股數之限制
    4.( ) 公開發行公司選任獨立董事二人以上者,全體董事、監察人依法令規定之持股成數降為 百分之八十
    5.( ) 公開發行公司選任獨立董事二人以上者,獨立董事外之全體董事、監察人依前項比率計算之持股成數降為 80% ?
    6.( ) 少數股東得以書面記明提議事項及理由,請求董事會召集股東臨時會,該少數股東之持股條件為 繼續一年以上,持有公司已發行股份總數百分之三以上
    7.( ) 有關公開發行公司董事、監察人、經理人或持有公司股份超過股份總額百分之十之股東(即內部人),敘述 內部人自取得其身份之日起六個月後,始得於集中市場或證券商營業處所轉讓持股 正確
    8.( ) 有關公開發行公司董事持股設質超過選任當時所持有之公司股份1/2時,其效果為 其超過之股份不計入已出席股東之表決權數,亦不得行使表決權
    9.( ) 行使少數股東提案權之股東所提議案,於特殊情形董事會得不列為議案, 該議案非股東會所得決議者提案股東於公司依公司法第一百六十五條第二項或第三項停止股票過戶時,持股未達百分之一者該議案於公告受理期間外提出者 錯誤
    10.( ) 依公司法第二十七條第二項規定,政府或法人為股東,由其代表人當選為董事、監察人時, 以上皆是 適用證交法之內部人股權申報規定


    受託
    1.( ) 公司召開股東會有選舉董事或監察人議案時, 公司應彙總徵求人名單與擬支持董事被選舉人之經營理念內容,於寄發股東會召集通知時,同時附送股東其股務代理機構不得接受股東之委託擔任徵求人,亦不得接受公司之委任擔任該公司股東之受託代理人委託徵求之股東,其中至少一人應為董事或監察人之被選舉人 錯誤
    2.( ) 公開發行公司召開股東會,股東係為二人以上之他人持有股份時,得主張分割投票之資格條件, 依華僑及外國人投資證券管理辦法規定投資國內證券之國外各類基金,依當地政府法令及契約或公司章程規定,得依各實質投資人之指示分別行使表決權者 正確
    3.( ) 公開發行公司召開股東會,股東係為二人以上之他人持有股份時,得主張分割投票之資格條件, 海外存託憑證之存託機構,依當地政府法令及存託契約規定,得依各存託憑證持有人之指示,分別行使表決權者 正確
    4.( ) 公開發行股票公司處理股務事務得委外辦理;其受委託辦理者,以 以上皆是 為限
    5.( ) 公開發行股票公司處理股務事務得委外辦理;其受委託辦理者,以 依法得受託辦理股務業務之銀行 為限
    6.( ) 以下 以上皆是 屬委託書之驗證內容
    7.( ) 以下 委託書是否為該公司印製 屬委託書之驗證內容
    8.( ) 有關公開發行股票公司委託代辦股務機構辦理股務之敘述, 公司之股務事務於委託代辦股務機構辦理期間,不得自行辦理 正確
    9.( ) 有關公開發行股票公司委託代辦股務機構辦理股務之敘述, 以上皆是 正確
    10.( ) 有關股東會紀念品之敘述,以下 徵求人或受託代理人檢附徵得委託書明細表送達公司或繳交一定保證金後,得向公司請求交付股東會紀念品 正確


    上市
    1.( ) 上市(櫃)公司因維護公司信用及股東權益所必要而買回庫藏股,並辦理銷除股份者,應於買回之日起 六個月 內辦理變更登記?
    2.( ) 上市(櫃)公司買回庫藏股, 持有公司股份超過股份總額百分之十之股東 不受買回期間內不得賣出之限制
    3.( ) 上市上櫃公司之股務事務於委託代辦股務機構辦理期間,敘述 公司得自行辦理員工、董事、監察人或持有公司股份超過股份總額百分之十之股東,其現金股利及增資股票之通知及發放作業 正確
    4.( ) 上市上櫃公司自辦股務者,其持股達一定條件之股東,對公司辦理股東會事務有損害股東權益之虞時,得向金管會指定之機構申請由代辦股務機構辦理當次股東會事務。該一定條件為 繼續一年以上,持有已發行股份總數百分之三以上
    5.( ) 上市上櫃公司依規定申報於有價證券集中交易市場或證券商營業處所買回其股份者, 該公司之經理人 人於該公司申報買回期間內不得賣出所持有之公司股份
    6.( ) 上市上櫃公司依規定申報於有價證券集中交易市場或證券商營業處所買回其股份者, 與該公司具公司法第三百六十九條之一規定之關係企業 人於該公司申報買回期間內不得賣出所持有之公司股份
    7.( ) 上市有價證券之買賣,應於證券交易所開設之有價證券集中交易市場為之。但私人間之直接讓受,其數量不超過該證券一個成交單位;前後兩次之讓受行為,相隔不少於 三個月 _者,不在此限。
    8.( ) 有關上市(櫃)、興櫃公司股東常會之敘述,以下 以上皆是 正確
    9.( ) 有關上市(櫃)、興櫃公司股東常會之敘述,以下 股東常會應於每會計年度終了後六個月內召開 正確
    10.( ) 有關股票已在證券交易所上市或在證券商營業處所買賣之公司,其股務事務於委託代辦股務機構辦理期間,得收回自辦股務事務,下述 員工、董事、監察人或持有公司股份超過股份總額百分之十之股東,其現金股利及增資股票之通知及發放作業 正確


    經理人
    1.( ) 以上皆是 轉讓所屬公開發行公司之股票,應依證券交易法規定之方式為之
    2.( ) 持有公司股份超過股份總額百分之十之股東 轉讓所屬公開發行公司之股票,應依證券交易法規定之方式為之
    3.( ) 經理人 轉讓所屬公開發行公司之股票,應依證券交易法規定之方式為之
    4.( ) 董、監事 轉讓所屬公開發行公司之股票,應依證券交易法規定之方式為之
    5.( ) 董事、監察人 轉讓所屬公開發行公司股票,應依證券交易法規定之方式為之
    6.( ) 下列有關公司經理人之敘述, 公司置經理人得依章程規定有限公司解任經理人需有全體股東過半數同意經理人應在國內有住所或居所 錯誤
    7.( ) 上市上櫃公司依規定申報於有價證券集中交易市場或證券商營業處所買回其股份者, 該公司之經理人 人於該公司申報買回期間內不得賣出所持有之公司股份
    8.( ) 上市上櫃公司依規定申報於有價證券集中交易市場或證券商營業處所買回其股份者, 與該公司具公司法第三百六十九條之一規定之關係企業 人於該公司申報買回期間內不得賣出所持有之公司股份
    9.( ) 上市公司於集中交易市場買回其股份時, 該公司之經理人 人所持有之股份在公司實施庫藏股期間內不得賣出
    10.( ) 上市公司於集中交易市場買回其股份時, 該公司依公司法第三百六十九條之一規定之關係企業 人所持有之股份在公司實施庫藏股期間內不得賣出


    委託
    1.( ) 下列有關委託書徵求人之敘述,下列 依「委託書規則」第20條規定,除「委託書規則」另有規定外,徵求人代理之股數不得超過公司已發行股份總數之百分之三信託事業或股務代理機構依「委託書規則」第6條規定受股東委託擔任徵求人者,其代理之股數不受限制自然人及法人股東皆可擔任股東會之徵求人 錯誤
    2.( ) 上市上櫃公司之股務事務於委託代辦股務機構辦理期間,敘述 公司得自行辦理員工、董事、監察人或持有公司股份超過股份總額百分之十之股東,其現金股利及增資股票之通知及發放作業 正確
    3.( ) 公司召開股東會有選舉董事或監察人議案時, 公司應彙總徵求人名單與擬支持董事被選舉人之經營理念內容,於寄發股東會召集通知時,同時附送股東其股務代理機構不得接受股東之委託擔任徵求人,亦不得接受公司之委任擔任該公司股東之受託代理人委託徵求之股東,其中至少一人應為董事或監察人之被選舉人 錯誤
    4.( ) 公開發行股票公司處理股務事務得委外辦理;其受委託辦理者, 實收資本額新臺幣二億元以下之證券投資顧問事業 不得擔任
    5.( ) 公開發行股票公司處理股務事務得委外辦理;其受委託辦理者,以 依法得受託辦理股務業務之信託業 為限
    6.( ) 公開發行股票公司處理股務事務得委外辦理;其受委託辦理者,以 綜合證券商 為限
    7.( ) 有關公開發行股票公司委託代辦股務機構辦理股務之敘述, 公司更換代辦股務機構時,應於決定後三日內向證券交易所、證券櫃檯買賣中心申報並公告 正確
    8.( ) 有關公開發行股票公司委託代辦股務機構辦理股務之敘述, 代辦股務機構以綜合證券商及依法得受託辦理股務業務之銀行及信託業為限 正確
    9.( ) 有關股票已在證券交易所上市或在證券商營業處所買賣之公司,其股務事務於委託代辦股務機構辦理期間,得收回自辦股務事務,下述 員工、董事、監察人或持有公司股份超過股份總額百分之十之股東,其現金股利及增資股票之通知及發放作業 正確
    10.( ) 委託書填具方式,敘述 以上皆是 為是


    三十日
    1.( ) 董事會議事錄 ,董事會無需於股東常會開會三十日前交監察人查核
    2.( ) 下列 董事會議事錄 ,董事會無需於股東常會開會三十日前交監察人查核
    3.( ) 已依證交法發行股票之公司,對於持有記名股票未滿一千股股東,其股東常會之召集通知得於開會幾日前以公告方式為之 三十日
    4.( ) 已依證券交易法發行股票之公司,對於持有記名股票未滿一千股股東,其股東常會之召集通知得於開會三十日前;股東臨時會之召集通知得於開會 十五日 前,以公告方式為之:
    5.( ) 已依證券交易法發行股票之公司,對於持有記名股票未滿一千股股東,其股東常會之召集通知得於開會三十日前;股東臨時會之召集通知得於開會_____前,以公告方式為之 十五日
    6.( ) 已依證券交易法發行股票之公司,對於持有記名股票未滿一千股股東,其股東常會之召集通知得於開會三十日前;股東臨時會之召集通知得於開會__前,以公告方式為之 十五日
    7.( ) 公開發行公司於股東常會開會前 六十日、三十日 _內,股東臨時會開會前____內,停止辦理股票過戶。
    8.( ) 有關上市(櫃)、興櫃公司股東常會之敘述,以下 不得以任何理由報請主管機關申請延期 正確
    9.( ) 有關上市(櫃)、興櫃公司股東常會之敘述,以下 以上皆是 正確
    10.( ) 有關上市(櫃)、興櫃公司股東常會之敘述,以下 未於每年六月三十日前召開股東常會者,依證券交易法第178條規定處新臺幣二十四萬元以上二百四十萬元以下罰鍰 正確


    十日
    1.( ) 下列關於股東會議事錄之敘述, 應於股東會後二十日,將議事錄分發各股東議事錄之製作及分發,得以電子方式為之議事錄在公司存續期間,應永久保存 錯誤
    2.( ) 下列關於股東會議事錄之敘述, 應於股東會後二十日內,將議事錄分發各股東議事錄之製作及分發,得以電子方式為之議事錄在公司存續期間,應永久保存 錯誤
    3.( ) 公司於股東常會開會前六十日內,股東臨時會開會前三十日內,或公司決定分派股息及紅利或其他利益之基準日前 5日 內,停止辦理股票過戶。
    4.( ) 公開發行公司於股東常會開會前六十日內、股東臨時會前三十日內,或決定分派股息、紅利或其他利益之基準日前 五日內 ,停止辦理股票過戶。
    5.( ) 公開發行公司於股東常會開會前六十日內、股東臨時會前三十日內,或決定分派股息、紅利或其他利益之基準日前 五日內 _,停止辦理股票過戶。
    6.( ) 公開發行股票之公司董事選舉採候選人提名制之規定, 公司公告受理董事候選人提名,受理期間不得少於十日 正確
    7.( ) 公開發行股票之公司董事選舉採候選人提名制之規定, 以上皆是 正確
    8.( ) 公開發行股票之公司董事選舉採候選人提名制之規定, 持有已發行股份總數百分之一以上股份之股東,得以書面向公司提出董事候選人名單 正確
    9.( ) 公開發行股票之公司董事選舉採候選人提名制之規定, 採候選人提名制度者,應載明於章程 正確
    10.( ) 公開發行公司於股東常會開會前六十日內、股東臨時會前三十日內,或決定分派股息、紅利或其他利益之基準日前 五日內 _,停止辦理股票過戶。


    劃撥
    1.( ) 投資人 無法於證券集中保管事業開設保管劃撥帳戶,成為參加人
    2.( ) 公司分配現金股利時,其股東有開立全權委託投資保管劃撥帳戶者,屬全權委託投資部分,應依 證券集中保管事業 之相關規定辦理
    3.( ) 以帳簿劃撥辦理質權設定之集中保管有價證券,於質權消滅時,應由 質權人之參加人 通知保管事業處理
    4.( ) 有關公開發行股票公司發行股份, 其股票發行得採實體或無實體發行股票之印製應依規定之規格印製以帳簿劃撥方式交付股票之發行,應依證券集中保管事業之相關規定辦理 錯誤
    5.( ) 依證券交易法規定, 以帳簿劃撥方式交付有價證券 情形,發行人於募集後得不印製實體有價證券
    6.( ) 於 以帳簿劃撥方式交付有價證券 情形,發行人於募集後得不印製實體有價證券
    7.( ) 客戶以集中保管之有價證券為帳簿劃撥辦理設質交付時,敘述 以上皆是 正確
    8.( ) 客戶以集中保管之有價證券為帳簿劃撥辦理設質交付時,敘述 由參加人登載存摺,將客戶應撥付質權人之有價證券通知保管事業 正確
    9.( ) 客戶以集中保管之有價證券為帳簿劃撥辦理設質交付時,敘述 由集中保管事業將設質股數,由出質人之參加人帳簿客戶所有部分,撥入質權人之參加人帳簿之設質部分 為是
    10.( ) 客戶以集中保管之有價證券為帳簿劃撥辦理設質交付時,敘述 保管事業接獲參加人之通知,應即自出質人之參加人帳簿客戶所有部分,如數撥入質權人之參加人帳簿之設質部分 正確


    使用
    1.( ) 下列關於股東印鑑卡之敘述, 自然人股東應留存使用本名之簽名式或印鑑 法人股東應使用全銜名稱 股東為未成年者,並應由法定代理人簽名或蓋章;法定代理人為父母時,父母雙方亦可同意由一方代表簽名或蓋章 錯誤
    2.( ) 公司處理股務作業所使用之書表文件,其保存年限之敘述 以上皆是 正確
    3.( ) 公司處理股務作業所使用之書表文件,其保存年限之敘述 股東名簿及股東會議事錄應永久保存 正確
    4.( ) 公司處理股務作業所使用之書表文件,其保存年限之敘述 股東會出席股東之簽名簿及代理出席之委託書,其保存期限至少為一年 但經股東依公司法第一百八十九條提起訴訟者,應保存至訴訟終結為止 正確
    5.( ) 公司處理股務作業所使用之書表文件,其保存年限之敘述 現金股利發放領據,至少保存5 年 正確
    6.( ) 公開發行公司之股東名簿,自然人股東除 華僑及外國人 _得以居留證、護照或其他身分證明文件所記載之姓名為戶名外,應使用國民身分證記載之姓名為戶名:
    7.( ) 公開發行公司出席股東會使用委託書之用紙,所述 委託書之用紙,以公司印發者為限 為是
    8.( ) 公開發行公司出席股東會使用委託書之用紙,敘述 委託書之用紙,以公司印發者為限 為是
    9.( ) 公開發行公司處理股務作業所使用之書表文件,應於處理程序終了後, 現金股利發放領據 保存五年以上即可,無須永久保存
    10.( ) 公開發行公司處理股務作業所使用之書表文件,應於處理程序終了後, 證券集中保管事業所送集保戶股票所有人名冊 得僅保存一年


    代辦
    1.( ) 上市上櫃公司之股務事務於委託代辦股務機構辦理期間,敘述 公司得自行辦理員工、董事、監察人或持有公司股份超過股份總額百分之十之股東,其現金股利及增資股票之通知及發放作業 正確
    2.( ) 上市上櫃公司自辦股務者,其持股達一定條件之股東,對公司辦理股東會事務有損害股東權益之虞時,得向金管會指定之機構申請由代辦股務機構辦理當次股東會事務。該一定條件為 繼續一年以上,持有已發行股份總數百分之三以上
    3.( ) 公司自辦股務者或代辦股務機構之人員配置,以下 代辦股務機構,其辦理股務之業務人員應有二分之一以上,且不得少於五人具有股務作業實務經驗三年以上、證券商高級業務員或業務員資格 不正確
    4.( ) 代辦公開發行公司股務之機構應有 以上皆是
    5.( ) 代辦公開發行公司股務之機構應有 辦理股務業務必要之印鑑比對系統
    6.( ) 有關公開發行股票公司委託代辦股務機構辦理股務之敘述, 公司之股務事務於委託代辦股務機構辦理期間,不得自行辦理 正確
    7.( ) 有關公開發行股票公司委託代辦股務機構辦理股務之敘述, 以上皆是 正確
    8.( ) 有關股票已在證券交易所上市或在證券商營業處所買賣之公司,其股務事務於委託代辦股務機構辦理期間,得收回自辦股務事務,下述 員工、董事、監察人或持有公司股份超過股份總額百分之十之股東,其現金股利及增資股票之通知及發放作業 正確
    9.( ) 股票已在證券交易所上市或在證券商營業處所買賣之公司自辦股務者與代辦股務機構辦理股務事務時,應配置足夠人員,給予適當之訓練及管理,並具備 以上皆是 資格
    10.( ) 股票已在證券交易所上市或在證券商營業處所買賣之公司自辦股務者與代辦股務機構辦理股務事務時,應配置足夠人員,給予適當之訓練及管理,並具備 股務作業實務經驗三年以上 資格


    以上皆是
    1.( ) 以上皆是 轉讓所屬公開發行公司之股票,應依證券交易法規定之方式為之
    2.( ) 下列 以上皆是 屬證券交易法所稱之有價證券
    3.( ) 公司召開股東會有選舉董事或監察人議案者,委託書於股東會開會前應經 公司自辦股務者,得由該公司自行辦理 予以統計驗證?
    4.( ) 公開發行公司召開股東會,股東係為二人以上之他人持有股份時,得主張分割投票之資格條件, 以上皆是 正確
    5.( ) 公開發行股票之公司董事選舉採候選人提名制之規定, 採候選人提名制度者,應載明於章程 正確
    6.( ) 公開發行股票公司進行有價證券之私募,應在股東會召集事由中列舉並說明 價格訂定之依據及合理性 事項
    7.( ) 甲為A公開發行公司之董事,其所持有A公司之股票,包括 其未成年子女 所持有者,於轉讓時應依證券交易法規定之方式為之
    8.( ) 有關審計委員會之敘述, 公司設置審計委員會者,證券交易法、公司法及其他法律對於監察人之規定,於審計委員會準用之 正確


    條件
    1.( ) 下列對於代為處理徵求事務者資格條件之敘述, 實收資本額達新臺幣一千萬元以上公司內部控制制度應包括徵求作業程序,並訂定查核項目應先檢具資格證明文件送交集保公司審核,並轉報金融監督管理委員會備查後始得辦理代為處理徵求事務 錯誤
    2.( ) 上市上櫃公司自辦股務者,其持股達一定條件之股東,對公司辦理股東會事務有損害股東權益之虞時,得向金管會指定之機構申請由代辦股務機構辦理當次股東會事務。該一定條件為 繼續一年以上,持有已發行股份總數百分之三以上
    3.( ) 公開發行公司召開股東會,股東係為二人以上之他人持有股份時,得主張分割投票之資格條件, 以上皆是 正確
    4.( ) 公開發行公司召開股東會,股東係為二人以上之他人持有股份時,得主張分割投票之資格條件, 依華僑及外國人投資證券管理辦法規定投資國內證券之國外各類基金,依當地政府法令及契約或公司章程規定,得依各實質投資人之指示分別行使表決權者 正確
    5.( ) 公開發行公司召開股東會,股東係為二人以上之他人持有股份時,得主張分割投票之資格條件, 依華僑及外國人投資證券管理辦法規定投資國內證券之國外金融機構,依當地政府法令及契約規定得以其名義受託投資,並依各實質投資人之指示,分別行使表決權者 正確
    6.( ) 公開發行公司召開股東會,股東係為二人以上之他人持有股份時,得主張分割投票之資格條件, 海外存託憑證之存託機構,依當地政府法令及存託契約規定,得依各存託憑證持有人之指示,分別行使表決權者 正確
    7.( ) 公開發行股票之公司其股務人員或股東,違反主管機關依證券交易法第二十五條之一所定規則有關徵求人、受託代理人與代為處理徵求事務者之資格條件、委託書徵求與取得之方式、召開股東會公司應遵守之事項及對於主管機關要求提供之資料拒絕提供之規定者,應負 主管機關可處新臺幣二十四萬元以上二百四十萬元以下罰鍰 法律責任
    8.( ) 少數股東得以書面記明提議事項及理由,請求董事會召集股東臨時會,該少數股東之持股條件為 繼續一年以上,持有公司已發行股份總數百分之三以上
    9.( ) 有關股東會紀念品之發放,以下敘述 股東會紀念品之發放事宜係屬公司自治事項,由各公開發行公司斟酌本身需要,決定是否發放股東會紀念品保證金之金額及收取方式,由公司基於公平原則訂定之出席股東會委託書之取得,不得以給付金錢或其他利益為條件 但代為發放股東會紀念品或徵求人支付予代為處理徵求事務者之合理費用,不在此限 錯誤
    10.( ) 股東得以書面請求監察人為公司對董事提起訴訟之持股條件為 繼續一年以上,持有已發行股份總數百分之三以上


    作業
    1.( ) 下列對於代為處理徵求事務者資格條件之敘述, 實收資本額達新臺幣一千萬元以上公司內部控制制度應包括徵求作業程序,並訂定查核項目應先檢具資格證明文件送交集保公司審核,並轉報金融監督管理委員會備查後始得辦理代為處理徵求事務 錯誤
    2.( ) 上市上櫃公司之股務事務於委託代辦股務機構辦理期間,敘述 公司得自行辦理員工、董事、監察人或持有公司股份超過股份總額百分之十之股東,其現金股利及增資股票之通知及發放作業 正確
    3.( ) 上市櫃、興櫃公司之股務事務於委託代辦股務機構辦理期間,得收回自行辦理之作業, 員工及內部人,其現金股利之通知及發放作業 為是
    4.( ) 公司自辦股務者或代辦股務機構之人員配置,以下 代辦股務機構,其辦理股務之業務人員應有二分之一以上,且不得少於五人具有股務作業實務經驗三年以上、證券商高級業務員或業務員資格 不正確
    5.( ) 公司受理股東辦理開戶作業之注意事項,敘述 股東留存印鑑及簽名以一式為限 為是
    6.( ) 公司處理股務作業所使用之書表文件,其保存年限之敘述 以上皆是 正確
    7.( ) 公司處理股務作業所使用之書表文件,其保存年限之敘述 股東名簿及股東會議事錄應永久保存 正確
    8.( ) 公司處理股務作業所使用之書表文件,其保存年限之敘述 股東會出席股東之簽名簿及代理出席之委託書,其保存期限至少為一年 但經股東依公司法第一百八十九條提起訴訟者,應保存至訴訟終結為止 正確
    9.( ) 公司處理股務作業所使用之書表文件,其保存年限之敘述 現金股利發放領據,至少保存5 年 正確
    10.( ) 公開發行公司處理股務作業所使用之書表文件,應於處理程序終了後, 現金股利發放領據 保存五年以上即可,無須永久保存


    股數
    1.( ) 下列有關委託書徵求人之敘述,下列 依「委託書規則」第20條規定,除「委託書規則」另有規定外,徵求人代理之股數不得超過公司已發行股份總數之百分之三信託事業或股務代理機構依「委託書規則」第6條規定受股東委託擔任徵求人者,其代理之股數不受限制自然人及法人股東皆可擔任股東會之徵求人 錯誤
    2.( ) 公開發行公司之董事、監察人及經理人等應於每月 五、十五 日以前將上月份持有股數變動之情形,向公司申報,公司應於每月_____日以前,彙總向主管機關申報?
    3.( ) 公開發行公司股東持股數及持股期間符合規定時,得委託信託事業或股務代理機構擔任委託書徵求人,其得代理之股數為 無代理股數之限制
    4.( ) 股務代理機構經公開發行公司之委任擔任該公開發行公司股東之受託代理人,以公開發行公司該次股東會無選舉董事或監察人之議案者為限,其所得代理之股數為 不受限制
    5.( ) 股務代理機構經公開發行公司之委任擔任該公開發行公司股東之受託代理人,以該次股東會並無選舉董事或監察人之議案者為限,其所得代理之股數為 不受限制
    6.( ) 股務代理機構經公開發行公司之委任擔任該公開發行公司股東之受託代理人,其所得代理之股數為 不受限制
    7.( ) 股務代理機構經公開發行公司之委任擔任該公開發行公司股東之受託代理人,於公開發行公司該次股東會無選舉董事或監察人之議案者為限,其所得代理之股數為 不受限制
    8.( ) 非屬徵求委託書而受三人以上股東委託之受託代理人,如其本身又係委託書徵求人,則所述 其得代理之股數應就徵求與非屬徵求部分累計計算 為是
    9.( ) 客戶以集中保管之有價證券為帳簿劃撥辦理設質交付時,敘述 由集中保管事業將設質股數,由出質人之參加人帳簿客戶所有部分,撥入質權人之參加人帳簿之設質部分 為是
    10.( ) 徵求人代理之股數原則上不得超過公司已發行股份總數之比例為 百分之三


    公開發行
    1.( ) 國庫券 並非公開發行股票及公司債券簽證規則所規定應辦理簽證之證券
    2.( ) 下列關於董事候選人提名制度之敘述, 提名人數超過董事應選名額者,董事會得不將其列入董事候選人名單 錯誤
    3.( ) 公開發行股票之公司其股務人員或股東,違反主管機關依證券交易法第二十五條之一所定規則有關徵求人、受託代理人與代為處理徵求事務者之資格條件、委託書徵求與取得之方式、召開股東會公司應遵守之事項及對於主管機關要求提供之資料拒絕提供之規定者,應負 主管機關可處新臺幣二十四萬元以上二百四十萬元以下罰鍰 法律責任
    4.( ) 公開發行股票之公司董事選舉採候選人提名制之規定, 以上皆是 正確
    5.( ) 公開發行股票公司召集股東會時, 以上皆是 應在召集事由中列舉並說明其主要內容,不得以臨時動議提出
    6.( ) 公開發行股票公司召集股東會時, 董事競業限制之許可 應在召集事由中列舉並說明其主要內容,不得以臨時動議提出
    7.( ) 公開發行股票公司處理股務事務得委外辦理;其受委託辦理者,以 依法得受託辦理股務業務之信託業 為限
    8.( ) 公開發行股票公司進行有價證券之私募,應在股東會召集事由中列舉並說明 以上皆是 事項
    9.( ) 公開發行股票公司進行有價證券之私募,應在股東會召集事由中列舉並說明 辦理私募之必要理由 事項
    10.( ) 有關公開發行股票公司委託代辦股務機構辦理股務之敘述, 以上皆是 正確


    證券商
    1.( ) 上市上櫃公司依規定申報於有價證券集中交易市場或證券商營業處所買回其股份者, 以上皆是 人於該公司申報買回期間內不得賣出所持有之公司股份
    2.( ) 上市上櫃公司依規定申報於有價證券集中交易市場或證券商營業處所買回其股份者, 該公司之經理人 人於該公司申報買回期間內不得賣出所持有之公司股份
    3.( ) 上市上櫃公司依規定申報於有價證券集中交易市場或證券商營業處所買回其股份者, 該公司董事之配偶 人於該公司申報買回期間內不得賣出所持有之公司股份
    4.( ) 上市上櫃公司依規定申報於有價證券集中交易市場或證券商營業處所買回其股份者, 與該公司具公司法第三百六十九條之一規定之關係企業 人於該公司申報買回期間內不得賣出所持有之公司股份
    5.( ) 公司自辦股務者或代辦股務機構之人員配置,以下 代辦股務機構,其辦理股務之業務人員應有二分之一以上,且不得少於五人具有股務作業實務經驗三年以上、證券商高級業務員或業務員資格 不正確
    6.( ) 公開收購人及其關係人自申報並 公告之日起 _至公開收購期間屆滿日止,不得於集中交易市場、證券商營業處所、其他任何場所或以其他方式,購買同種類之公開發行公司有價證券。
    7.( ) 有關公開發行公司董事、監察人、經理人或持有公司股份超過股份總額百分之十之股東(即內部人),敘述 內部人自取得其身份之日起六個月後,始得於集中市場或證券商營業處所轉讓持股 正確
    8.( ) 有關股票已在證券交易所上市或在證券商營業處所買賣之公司,其股務事務於委託代辦股務機構辦理期間,得收回自辦股務事務,下述 員工、董事、監察人或持有公司股份超過股份總額百分之十之股東,其現金股利及增資股票之通知及發放作業 正確
    9.( ) 股票已在證券交易所上市或在證券商營業處所買賣之公司,股務事務由委外辦理變更為自行辦理者,應經 股東會 決議通過,向主管機關指定之機構申請核准?
    10.( ) 股票已在證券交易所上市或在證券商營業處所買賣之公司自辦股務者,繼續 一年、三 以上,持有已發行股份總數百分之_____以上股份之股東或財團法人證券投資人及期貨交易人保護中心,對公司辦理股東會事務有損害股東權益之虞時,得於停止過戶期間開始日十日前,向主管機關指定之機構申請由代辦股務機構辦理當次股東會事務?


    審計委員會
    1.( ) 下列有關審計委員會之敘述, 公開發行公司原則上應擇一設置審計委員會或監察人,若設置審計委員會,則不適用財務報告應經監察人承認之規定 審計委員會應由全體獨立董事組成,其人數不得少於三人,且至少一人應具備會計或財務專長 簽證會計師之委任、解任或報酬,原則上應經審計委員會全體成員二分之一以上同意,並提董事會決議 錯誤
    2.( ) 已依證券交易法發行股票之公司應擇一設置審計委員會或監察人,但 行政院金融監督管理委員會 得視公司規模、業務性質及其他必要情況,命令設置審計委員會替代監察人
    3.( ) 公開發行公司設置審計委員會者,其內部控制制度有效性之考核應經審計委員會全體成員二分之一以上同意,並提董事會決議。前揭所稱審計委員會「全體」成員,以 實際在任者 計算之
    4.( ) 有關審計委員會之敘述, 公司設置審計委員會者,證券交易法、公司法及其他法律對於監察人之規定,於審計委員會準用之 正確
    5.( ) 有關審計委員會之敘述, 以上皆是 正確
    6.( ) 有關審計委員會之敘述, 審計委員會對涉及董事自身利害關係之事項之決議,應有審計委員會全體成員二分之一以上之同意,並提董事會決議 正確


    期間
    1.( ) 上市(櫃)公司買回庫藏股, 持有公司股份超過股份總額百分之十之股東 不受買回期間內不得賣出之限制
    2.( ) 上市上櫃公司依規定申報於有價證券集中交易市場或證券商營業處所買回其股份者, 以上皆是 人於該公司申報買回期間內不得賣出所持有之公司股份
    3.( ) 上市上櫃公司依規定申報於有價證券集中交易市場或證券商營業處所買回其股份者, 該公司董事之配偶 人於該公司申報買回期間內不得賣出所持有之公司股份
    4.( ) 上市公司於集中交易市場買回其股份時, 以上皆是 人所持有之股份在公司實施庫藏股期間內不得賣出
    5.( ) 上市公司於集中交易市場買回其股份時, 該公司之董監事 人所持有之股份在公司實施庫藏股期間內不得賣出
    6.( ) 上市櫃、興櫃公司之股務事務於委託代辦股務機構辦理期間,得收回自行辦理之作業, 員工及內部人,其現金股利之通知及發放作業 為是
    7.( ) 公開收購人及其關係人自申報並 公告之日起 _至公開收購期間屆滿日止,不得於集中交易市場、證券商營業處所、其他任何場所或以其他方式,購買同種類之公開發行公司有價證券。
    8.( ) 公開發行股票之公司董事選舉採候選人提名制之規定, 公司公告受理董事候選人提名,受理期間不得少於十日 正確
    9.( ) 公開發行股票之公司董事選舉採候選人提名制之規定, 持有已發行股份總數百分之一以上股份之股東,得以書面向公司提出董事候選人名單 正確
    10.( ) 有關公開發行股票公司委託代辦股務機構辦理股務之敘述, 公司之股務事務於委託代辦股務機構辦理期間,不得自行辦理 正確


    限制
    1.( ) 上市(櫃)公司買回庫藏股, 持有公司股份超過股份總額百分之十之股東 不受買回期間內不得賣出之限制
    2.( ) 公司對員工依公司法向公司承購之股份,得限制在一定期間內不得轉讓,但其期間最長不得超過 二年 ?
    3.( ) 公開發行公司召集股東會時,對於 以上皆是 之決議事項,應在召集事由中列舉並說明其主要內容,不得以臨時動議提出
    4.( ) 公開發行公司召集股東會時,對於 公積轉增資 之決議事項,應在召集事由中列舉並說明其主要內容,不得以臨時動議提出
    5.( ) 公開發行公司召集股東會時,對於 以股息及紅利發行新股 之決議事項,應在召集事由中列舉並說明其主要內容,不得以臨時動議提出
    6.( ) 公開發行公司召集股東會時,對於 董事競業之限制 之決議事項,應在召集事由中列舉並說明其主要內容,不得以臨時動議提出
    7.( ) 公開發行公司股東持股數及持股期間符合規定時,得委託信託事業或股務代理機構擔任委託書徵求人,其得代理之股數為 無代理股數之限制
    8.( ) 公開發行公司股東會委託書之取得,法令有所限制,以下 委託書徵求人不得代為發放股東會紀念品 並非限制規定
    9.( ) 公開發行股票公司召集股東會時, 以上皆是 應在召集事由中列舉並說明其主要內容,不得以臨時動議提出
    10.( ) 公開發行股票公司召集股東會時, 以股息及紅利發行新股 應在召集事由中列舉並說明其主要內容,不得以臨時動議提出


    為之
    1.( ) 以上皆是 轉讓所屬公開發行公司之股票,應依證券交易法規定之方式為之
    2.( ) 持有公司股份超過股份總額百分之十之股東 轉讓所屬公開發行公司之股票,應依證券交易法規定之方式為之
    3.( ) 經理人 轉讓所屬公開發行公司之股票,應依證券交易法規定之方式為之
    4.( ) 董、監事 轉讓所屬公開發行公司之股票,應依證券交易法規定之方式為之
    5.( ) 董事、監察人 轉讓所屬公開發行公司股票,應依證券交易法規定之方式為之
    6.( ) 下列關於股東會議事錄之敘述, 應於股東會後二十日內,將議事錄分發各股東議事錄之製作及分發,得以電子方式為之議事錄在公司存續期間,應永久保存 錯誤
    7.( ) 已依證交法發行股票之公司,對於持有記名股票未滿一千股股東,其股東常會之召集通知得於開會幾日前以公告方式為之 三十日
    8.( ) 已依證券交易法發行股票之公司,對於持有記名股票未滿一千股股東,其股東常會之召集通知得於開會三十日前;股東臨時會之召集通知得於開會_____前,以公告方式為之 十五日
    9.( ) 出席股東會委託書之取得限制,敘述 不得利用他人名義為之 為是
    10.( ) 甲為A公開發行公司之董事,其所持有A公司之股票,包括 其未成年子女 所持有者,於轉讓時應依證券交易法規定之方式為之


    百分之十
    1.( ) 以上皆是 轉讓所屬公開發行公司之股票,應依證券交易法規定之方式為之
    2.( ) 以上皆是 轉讓所屬公開發行公司股票,應依證券交易法規定之方式為之
    3.( ) 持有公司股份超過股份總額百分之十之股東 轉讓所屬公開發行公司之股票,應依證券交易法規定之方式為之
    4.( ) 持有公司股份超過股份總額百分之十之股東 轉讓所屬公開發行公司股票,應依證券交易法規定之方式為之
    5.( ) 經理人 轉讓所屬公開發行公司之股票,應依證券交易法規定之方式為之
    6.( ) 經理人 轉讓所屬公開發行公司股票,應依證券交易法規定之方式為之
    7.( ) 董、監事 轉讓所屬公開發行公司之股票,應依證券交易法規定之方式為之
    8.( ) 董、監察 轉讓所屬公開發行公司股票,應依證券交易法規定之方式為之
    9.( ) 董事、監察人 轉讓所屬公開發行公司股票,應依證券交易法規定之方式為之
    10.( ) 上市(櫃)公司買回庫藏股, 持有公司股份超過股份總額百分之十之股東 不受買回期間內不得賣出之限制


    代表
    1.( ) 下列關於股東印鑑卡之敘述, 自然人股東應留存使用本名之簽名式或印鑑 法人股東應使用全銜名稱 股東為未成年者,並應由法定代理人簽名或蓋章;法定代理人為父母時,父母雙方亦可同意由一方代表簽名或蓋章 錯誤
    2.( ) 公司應於股東常會開會 四十日、二十五日 前或股東臨時會開會_____前,將董事候選人名單及其學歷、經歷、持有股份數額與所代表之政府、法人名稱及其他相關資料公告,並將審查結果通知提名股東,對於提名人選未列入董事候選人名單者,並應敘明未列入之理由。
    3.( ) 公開發行公司得經下列 代表已發行股份總數過半數股東之出席,出席股東表決權三分之二以上之同意 決議後,對符合資格條件者進行有價證券之私募
    4.( ) 出席股東不足已發行股份總數過半數股東之出席,而有代表已發行股份總數 三分之一 _以上股東出席時,得以出席股東表決權過半數之同意,為假決議:
    5.( ) 出席股東不足已發行股份總數過半數股東之出席,而有代表已發行股份總數 三分之一 以上股東出席時,得以出席股東表決權過半數之同意,為假決議:
    6.( ) 有關股東開戶作業之規定, 公司不得對同一股東,開列二個以上戶號股東於開戶時應填留印鑑卡,並繳送國民身份證、居留證、護照、其他身份證明文件影本或公司登記證明文件影本股東為未成年、受監護或輔助宣告者,應由法定代理人、監護人或輔助人簽名或蓋章;法定代理人、監護人或輔助人為父母時,可同意由一方代表簽名或蓋章 錯誤
    7.( ) 股東會為許可董事為自己或他人為屬於公司營業範圍內之行為之決議,法定出席與表決權規定為 代表已發行股份總數三分之二以上股東之出席,以出席股東表決權過半數之同意行之
    8.( ) 股東會為董事解任之決議,應有 代表已發行股份總數三分之二以上股東之出席,以出席股東表決權過半數之同意行之
    9.( ) 股東會為董事解任之決議,應有 代表已發行股份總數三分之二以上股東之出席,以出席股東表決權過半數之同意行之
    10.( ) 股東會選任董事時,若採取「每一股份有與應選出董事人數相同之選舉權,得集中選舉一人,或分配選舉數人,由所得選票代表選舉權較多者,當選為董事」之方式,此種選舉方式之名稱為 累積投票制


    電子
    1.( ) 下列關於股東會議事錄之敘述, 應於股東會後二十日,將議事錄分發各股東議事錄之製作及分發,得以電子方式為之議事錄在公司存續期間,應永久保存 錯誤
    2.( ) 下列關於股東會議事錄之敘述, 應於股東會後二十日內,將議事錄分發各股東議事錄之製作及分發,得以電子方式為之議事錄在公司存續期間,應永久保存 錯誤
    3.( ) 以書面或電子方式行使表決權之股東,就該次股東會之臨時動議及原議案之修正, 視為棄權
    4.( ) 有關股東會委託書之敘述,以下 除信託事業或經證券主管機關核准之股務代理機構外,一人同時受二人以上股東委託時,其代理之表決權不得超過已發行股份總數表決權之百分之三,超過時其超過之表決權,不予計算委託書送達公司後,股東欲親自出席股東會或欲以書面或電子方式行使表決權者,應於股東會開會二日前,以書面向公司為撤銷委託之通知股東逾期撤銷委託通知者,以委託代理人出席行使之表決權為準 錯誤
    5.( ) 有關股東會表決權之行使,敘述 股東以電子方式行使表決權,並以委託書委託代理人出席股東會者,以委託代理人出席行使之表決權為準 正確
    6.( ) 有關證券主管機關於101年2月20日依公司法第177條之1之授權,訂定公司應將電子方式列為表決權行使管道之一的適用範圍,敘述 公司將電子方式列為表決權行使管道之一,股東亦可選擇親自出席股東會,參與相關議案之表決 正確
    7.( ) 有關證券主管機關於101年2月20日依公司法第177條之1之授權,訂定公司應將電子方式列為表決權行使管道之一的適用範圍,敘述 以上皆是 正確
    8.( ) 有關證券主管機關於101年2月20日依公司法第177條之1之授權,訂定公司應將電子方式列為表決權行使管道之一的適用範圍,敘述 符合應將電子方式列為表決權行使管道之一適用範圍之公司,於民國101年2月20日後最近一次股東會有董事或監察人之改選或補選,且於該次股東會修正其公司章程採候選人提名制度者,得自下次股東會起始將電子方式列為其表決權行使管道之一 正確
    9.( ) 有關證券主管機關於101年2月20日依公司法第177條之1之授權,訂定公司應將電子方式列為表決權行使管道之一的適用範圍,敘述 實收資本額達新臺幣一百億元以上者,且前次停止過戶日股東名簿記載股東人數達一萬人以上之上市(櫃)公司 正確
    10.( ) 股東以書面或電子方式行使表決權,並以委託書委託代理人出席股東會者,其表決權之行使以 以委託代理人出席行使之表決權 為準


    至少
    1.( ) 下列有關審計委員會之敘述, 公開發行公司原則上應擇一設置審計委員會或監察人,若設置審計委員會,則不適用財務報告應經監察人承認之規定 審計委員會應由全體獨立董事組成,其人數不得少於三人,且至少一人應具備會計或財務專長 簽證會計師之委任、解任或報酬,原則上應經審計委員會全體成員二分之一以上同意,並提董事會決議 錯誤
    2.( ) 下列關於監察人之敘述, 公司監察人,由股東會就有行為能力之人選任之監察人中至少須有一人在國內有住所公司與監察人間之關係,從民法關於委任之規定 錯誤
    3.( ) 公司召開股東會有選舉董事或監察人議案時, 公司應彙總徵求人名單與擬支持董事被選舉人之經營理念內容,於寄發股東會召集通知時,同時附送股東其股務代理機構不得接受股東之委託擔任徵求人,亦不得接受公司之委任擔任該公司股東之受託代理人委託徵求之股東,其中至少一人應為董事或監察人之被選舉人 錯誤
    4.( ) 公司處理股務作業所使用之書表文件,其保存年限之敘述 以上皆是 正確
    5.( ) 公司處理股務作業所使用之書表文件,其保存年限之敘述 股東名簿及股東會議事錄應永久保存 正確
    6.( ) 公司處理股務作業所使用之書表文件,其保存年限之敘述 股東會出席股東之簽名簿及代理出席之委託書,其保存期限至少為一年 但經股東依公司法第一百八十九條提起訴訟者,應保存至訴訟終結為止 正確
    7.( ) 公司處理股務作業所使用之書表文件,其保存年限之敘述 現金股利發放領據,至少保存5 年 正確
    8.( ) 公開發行公司股東會之委託書保存期限至少為 一年 年
    9.( ) 有關公司處理股務作業所使用之書表文件,年限保存之規定 現金股利發放領據,至少保存五年 正確
    10.( ) 有關委託書及依委託書規則製作之文件、表冊、媒體資料之保存期限為 至少1 年,但經股東提起訴訟者,應保存至訴訟終結為止


    交付
    1.( ) 有關公開發行股票公司發行股份, 其股票發行得採實體或無實體發行股票之印製應依規定之規格印製以帳簿劃撥方式交付股票之發行,應依證券集中保管事業之相關規定辦理 錯誤
    2.( ) 有關股東會紀念品之敘述,以下 徵求人或受託代理人檢附徵得委託書明細表送達公司或繳交一定保證金後,得向公司請求交付股東會紀念品 正確
    3.( ) 依證券交易法規定, 以帳簿劃撥方式交付有價證券 情形,發行人於募集後得不印製實體有價證券
    4.( ) 於 以帳簿劃撥方式交付有價證券 情形,發行人於募集後得不印製實體有價證券
    5.( ) 客戶以集中保管之有價證券為帳簿劃撥辦理設質交付時,敘述 以上皆是 正確
    6.( ) 客戶以集中保管之有價證券為帳簿劃撥辦理設質交付時,敘述 由參加人登載存摺,將客戶應撥付質權人之有價證券通知保管事業 正確
    7.( ) 客戶以集中保管之有價證券為帳簿劃撥辦理設質交付時,敘述 由集中保管事業將設質股數,由出質人之參加人帳簿客戶所有部分,撥入質權人之參加人帳簿之設質部分 為是
    8.( ) 客戶以集中保管之有價證券為帳簿劃撥辦理設質交付時,敘述 保管事業接獲參加人之通知,應即自出質人之參加人帳簿客戶所有部分,如數撥入質權人之參加人帳簿之設質部分 正確
    9.( ) 客戶以集中保管之有價證券為帳簿劃撥辦理設質交付時,敘述 應提示存摺,並以原留印鑑或簽名為劃撥確認 正確
    10.( ) 採無實體發行,係指將原應交付實體證券予股東之「發行」,改由「帳簿劃撥交付」之撥帳方式完成;若股東並未開立集保戶,暫予登錄於證券集中保管事業之發行人帳簿之 登錄帳部分


    代理人
    1.( ) 公司召開股東會有選舉董事或監察人議案時, 公司應彙總徵求人名單與擬支持董事被選舉人之經營理念內容,於寄發股東會召集通知時,同時附送股東其股務代理機構不得接受股東之委託擔任徵求人,亦不得接受公司之委任擔任該公司股東之受託代理人委託徵求之股東,其中至少一人應為董事或監察人之被選舉人 錯誤
    2.( ) 公開發行股票之公司其股務人員或股東,違反主管機關依證券交易法第二十五條之一所定規則有關徵求人、受託代理人與代為處理徵求事務者之資格條件、委託書徵求與取得之方式、召開股東會公司應遵守之事項及對於主管機關要求提供之資料拒絕提供之規定者,應負 主管機關可處新臺幣二十四萬元以上二百四十萬元以下罰鍰 法律責任
    3.( ) 以下 以上皆是 屬委託書之驗證內容
    4.( ) 以下 委託人是否簽名或蓋章 屬委託書之驗證內容
    5.( ) 以下 委託書是否為該公司印製 屬委託書之驗證內容
    6.( ) 以下 是否填具徵求人或受託代理人之姓名,且其姓名是否正確 屬委託書之驗證內容
    7.( ) 有關外國公司所發行之股票,首次經證券交易所或證券櫃檯買賣中心同意上市、上櫃買賣或登錄興櫃時,其股票未在國外證券交易所交易者,以下敘述 該外國公司應在中華民國境內指定其依證券交易法之訴訟及非訴訟之代理人,並以之為證券交易法在中華民國境內之負責人該外國公司指定之訴訟及非訴訟代理人,應在中華民國境內有住所或居所該外國公司應將依證券交易法規定指定之訴訟及非訴訟代理人之姓名、住所或居所及授權文件向主管機關申報;變更時,亦同 錯誤
    8.( ) 有關股東會紀念品之敘述,以下 徵求人或受託代理人檢附徵得委託書明細表送達公司或繳交一定保證金後,得向公司請求交付股東會紀念品 正確
    9.( ) 委託書填具方式,敘述 以上皆是 為是
    10.( ) 委託書填具方式,敘述 委託書應由委託人親自填具徵求人或受託代理人姓名 為是


    過半數
    1.( ) 下列有關公司經理人之敘述, 公司設置經理人得依章程規定有限公司解任經理人需有全體股東過半數同意經理人應在國內有住所或居所 錯誤
    2.( ) 下列有關公司經理人之敘述, 公司置經理人得依章程規定有限公司解任經理人需有全體股東過半數同意經理人應在國內有住所或居所 錯誤
    3.( ) 公司為行為, 讓與非主要部分之營業或財產 無須有代表已發行股份總數三分之二以上股東出席之股東會,以出席股東表決權過半數之同意行之
    4.( ) 出席股東不足已發行股份總數過半數股東之出席,而有代表已發行股份總數 三分之一 _以上股東出席時,得以出席股東表決權過半數之同意,為假決議:
    5.( ) 出席股東不足已發行股份總數過半數股東之出席,而有代表已發行股份總數 三分之一 以上股東出席時,得以出席股東表決權過半數之同意,為假決議:
    6.( ) 股東會為許可董事為自己或他人為屬於公司營業範圍內之行為之決議,法定出席與表決權規定為 代表已發行股份總數三分之二以上股東之出席,以出席股東表決權過半數之同意行之
    7.( ) 股東會為董事解任之決議,應有 代表已發行股份總數三分之二以上股東之出席,以出席股東表決權過半數之同意行之


    取得
    1.( ) 公開發行公司股東會委託書之取得,法令有所限制,以下 委託書徵求人不得代為發放股東會紀念品 並非限制規定
    2.( ) 公開發行股票之公司其股務人員或股東,違反主管機關依證券交易法第二十五條之一所定規則有關徵求人、受託代理人與代為處理徵求事務者之資格條件、委託書徵求與取得之方式、召開股東會公司應遵守之事項及對於主管機關要求提供之資料拒絕提供之規定者,應負 主管機關可處新臺幣二十四萬元以上二百四十萬元以下罰鍰 法律責任
    3.( ) 出席股東會委託書之取得限制,敘述 不得利用他人名義為之 為是
    4.( ) 任何人單獨或與他人共同取得任一公開發行公司已發行股份總額超過百分之十之股份者,應於取得後 十日 _內,向主管機關申報其取得股份之目的、資金來源及主管機關所規定應行申報之事項?
    5.( ) 有關股東會紀念品之發放,以下敘述 股東會紀念品之發放事宜係屬公司自治事項,由各公開發行公司斟酌本身需要,決定是否發放股東會紀念品保證金之金額及收取方式,由公司基於公平原則訂定之出席股東會委託書之取得,不得以給付金錢或其他利益為條件 但代為發放股東會紀念品或徵求人支付予代為處理徵求事務者之合理費用,不在此限 錯誤
    6.( ) 我國證券交易法明定對於任何人單獨或與其他共同取得任一公開發行股票公司已發行股份超過 百分之十 ,應於取得後十日內向主管機關申報取得目的、資金來源等事項
    7.( ) 法令對於公開發行公司股東會委託書之取得有所限制,以下 委託書徵求人不得代為發放股東會紀念品 並非限制規定
    8.( ) 得隨時要求委託書徵求人、代為處理徵求事務者、受託代理人或其關係人提出取得之委託書及其他相關資料者為 金管會或金管會指定之機構
    9.( ) 對於公開發行公司出席股東會委託書之取得,除『公開發行公司出席股東會使用委託書規則』另有規定者外,應有嚴格之限制, 不得以給付金錢或其他利益為條件 但代為發放股東會紀念品或徵求人支付予代為處理徵求事務者之合理費用,不在此限不得利用他人名義為之不得將徵求之委託書作為非屬徵求之委託書出席股東會 錯誤


    召開股東
    1.( ) 公司召開股東會有選舉董事或監察人議案者,委託書於股東會開會前應經 公司之股務代理機構 予以統計驗證?
    2.( ) 公司召開股東會有選舉董事或監察人議案者,委託書於股東會開會前應經 以上皆是 予以統計驗證?
    3.( ) 公司召開股東會有選舉董事或監察人議案時, 公司應彙總徵求人名單與擬支持董事被選舉人之經營理念內容,於寄發股東會召集通知時,同時附送股東其股務代理機構不得接受股東之委託擔任徵求人,亦不得接受公司之委任擔任該公司股東之受託代理人委託徵求之股東,其中至少一人應為董事或監察人之被選舉人 錯誤
    4.( ) 公開發行公司召開股東會,股東係為二人以上之他人持有股份時,得主張分割投票之資格條件, 依華僑及外國人投資證券管理辦法規定投資國內證券之國外各類基金,依當地政府法令及契約或公司章程規定,得依各實質投資人之指示分別行使表決權者 正確
    5.( ) 公開發行公司召開股東會,股東係為二人以上之他人持有股份時,得主張分割投票之資格條件, 海外存託憑證之存託機構,依當地政府法令及存託契約規定,得依各存託憑證持有人之指示,分別行使表決權者 正確
    6.( ) 有關上市(櫃)、興櫃公司股東常會之敘述,以下 不得以任何理由報請主管機關申請延期 正確
    7.( ) 有關上市(櫃)、興櫃公司股東常會之敘述,以下 未於每年六月三十日前召開股東常會者,依證券交易法第178條規定處新臺幣二十四萬元以上二百四十萬元以下罰鍰 正確
    8.( ) 於 監察人全體均解任時 情形,董事會應於三十日內召開股東臨時會選任監察人
    9.( ) 金融機構召開股東會有董監選舉議案者,股東應繼續 一年、十二 以上,持有公司已發行股份總數百分之_____以上,始得委託信託事業或股務代理機構擔任徵求人?
    10.( ) 董事缺額達 三分之一 _時,董事會應於三十日內召開股東臨時會補選之。


    代理
    1.( ) 下列有關委託書徵求人之敘述,下列 依「委託書規則」第20條規定,除「委託書規則」另有規定外,徵求人代理之股數不得超過公司已發行股份總數之百分之三信託事業或股務代理機構依「委託書規則」第6條規定受股東委託擔任徵求人者,其代理之股數不受限制自然人及法人股東皆可擔任股東會之徵求人 錯誤
    2.( ) 公開發行公司股東持股數及持股期間符合規定時,得委託信託事業或股務代理機構擔任委託書徵求人,其得代理之股數為 無代理股數之限制
    3.( ) 有關股東會委託書之敘述,以下 除信託事業或經證券主管機關核准之股務代理機構外,一人同時受二人以上股東委託時,其代理之表決權不得超過已發行股份總數表決權之百分之三,超過時其超過之表決權,不予計算委託書送達公司後,股東欲親自出席股東會或欲以書面或電子方式行使表決權者,應於股東會開會二日前,以書面向公司為撤銷委託之通知股東逾期撤銷委託通知者,以委託代理人出席行使之表決權為準 錯誤
    4.( ) 使用委託書違反主管機關所定規則者,其代理之表決權效果為 不予計算
    5.( ) 股東使用委託書委託代理人代理出席股東會,於開會五日前送達公司後,又以電子方式進行投票,復又於股東會開會當天親自出席。請問該股東表決權之行使,應以 以委託代理人出席行使之表決權為準 為準
    6.( ) 股務代理機構經公開發行公司之委任擔任該公開發行公司股東之受託代理人,以公開發行公司該次股東會無選舉董事或監察人之議案者為限,其所得代理之股數為 不受限制
    7.( ) 股務代理機構經公開發行公司之委任擔任該公開發行公司股東之受託代理人,以該次股東會並無選舉董事或監察人之議案者為限,其所得代理之股數為 不受限制
    8.( ) 股務代理機構經公開發行公司之委任擔任該公開發行公司股東之受託代理人,其所得代理之股數為 不受限制
    9.( ) 股務代理機構經公開發行公司之委任擔任該公開發行公司股東之受託代理人,於公開發行公司該次股東會無選舉董事或監察人之議案者為限,其所得代理之股數為 不受限制
    10.( ) 非屬徵求委託書而受三人以上股東委託之受託代理人,如其本身又係委託書徵求人,則所述 其得代理之股數應就徵求與非屬徵求部分累計計算 為是


    少於
    1.( ) 下列有關審計委員會之敘述, 公開發行公司原則上應擇一設置審計委員會或監察人,若設置審計委員會,則不適用財務報告應經監察人承認之規定 審計委員會應由全體獨立董事組成,其人數不得少於三人,且至少一人應具備會計或財務專長 簽證會計師之委任、解任或報酬,原則上應經審計委員會全體成員二分之一以上同意,並提董事會決議 錯誤
    2.( ) 上市有價證券之買賣,應於證券交易所開設之有價證券集中交易市場為之。但私人間之直接讓受,其數量不超過該證券一個成交單位;前後兩次之讓受行為,相隔不少於 三個月 _者,不在此限。
    3.( ) 公司自辦股務者或代辦股務機構之人員配置,以下 代辦股務機構,其辦理股務之業務人員應有二分之一以上,且不得少於五人具有股務作業實務經驗三年以上、證券商高級業務員或業務員資格 不正確
    4.( ) 公開發行公司依證券法令規定應設置獨立董事者,其獨立董事人數不得少於二人,且不得少於董事席次之比例為 五分之一
    5.( ) 公開發行股票之公司董事選舉採候選人提名制之規定, 公司公告受理董事候選人提名,受理期間不得少於十日 正確
    6.( ) 公開發行股票之公司董事選舉採候選人提名制之規定, 以上皆是 正確
    7.( ) 公開發行股票之公司董事選舉採候選人提名制之規定, 持有已發行股份總數百分之一以上股份之股東,得以書面向公司提出董事候選人名單 正確
    8.( ) 公開發行股票之公司董事選舉採候選人提名制之規定, 採候選人提名制度者,應載明於章程 正確
    9.( ) 有關審計委員會之敘述, 公司設置審計委員會者,證券交易法、公司法及其他法律對於監察人之規定,於審計委員會準用之 正確
    10.( ) 有關審計委員會之敘述, 以上皆是 正確


    公告
    1.( ) 已依證交法發行股票之公司,對於持有記名股票未滿一千股股東,其股東常會之召集通知得於開會幾日前以公告方式為之 三十日
    2.( ) 已依證券交易法發行股票之公司,對於持有記名股票未滿一千股股東,其股東常會之召集通知得於開會三十日前;股東臨時會之召集通知得於開會 十五日 前,以公告方式為之:
    3.( ) 已依證券交易法發行股票之公司,對於持有記名股票未滿一千股股東,其股東常會之召集通知得於開會三十日前;股東臨時會之召集通知得於開會_____前,以公告方式為之 十五日
    4.( ) 已依證券交易法發行股票之公司,對於持有記名股票未滿一千股股東,其股東常會之召集通知得於開會三十日前;股東臨時會之召集通知得於開會__前,以公告方式為之 十五日
    5.( ) 公司應於股東常會開會 四十日、二十五日 前或股東臨時會開會_____前,將董事候選人名單及其學歷、經歷、持有股份數額與所代表之政府、法人名稱及其他相關資料公告,並將審查結果通知提名股東,對於提名人選未列入董事候選人名單者,並應敘明未列入之理由。
    6.( ) 公開收購人及其關係人自申報並 公告之日起 _至公開收購期間屆滿日止,不得於集中交易市場、證券商營業處所、其他任何場所或以其他方式,購買同種類之公開發行公司有價證券。
    7.( ) 公開發行公司之董事、監察人及經理人等之股票經設定質權者,應即通知公司;公司應於其質權設定後 五 日內,將其出質情形,向主管機關申報並公告之:
    8.( ) 公開發行公司之董事、監察人及經理人等之股票經設定質權者,應即通知公司;公司應於其質權設定後_____日內,將其出質情形,向主管機關申報並公告之 五
    9.( ) 公開發行公司之董事、監察人及經理人等之股票經設定質權者,應即通知公司;公司應於其質權設定後__日內,將其出質情形,向主管機關申報並公告之 五
    10.( ) 有關公開發行股票公司委託代辦股務機構辦理股務之敘述, 公司之股務事務於委託代辦股務機構辦理期間,不得自行辦理 正確


    解任
    1.( ) 下列有關公司經理人之敘述, 公司設置經理人得依章程規定有限公司解任經理人需有全體股東過半數同意經理人應在國內有住所或居所 錯誤
    2.( ) 下列有關公司經理人之敘述, 公司置經理人得依章程規定有限公司解任經理人需有全體股東過半數同意經理人應在國內有住所或居所 錯誤
    3.( ) 下列有關審計委員會之敘述, 公開發行公司原則上應擇一設置審計委員會或監察人,若設置審計委員會,則不適用財務報告應經監察人承認之規定 審計委員會應由全體獨立董事組成,其人數不得少於三人,且至少一人應具備會計或財務專長 簽證會計師之委任、解任或報酬,原則上應經審計委員會全體成員二分之一以上同意,並提董事會決議 錯誤
    4.( ) 公開發行股票之公司,獨立董事均解任時,公司應 自事實發生之日起60日內召開股東會 補選之?
    5.( ) 於 監察人全體均解任時 情形,董事會應於三十日內召開股東臨時會選任監察人
    6.( ) 股東會於董事任期未屆滿前,經決議改選全體董事者,如未決議董事於任期屆滿始為解任,其法律效果為 視為提前解任
    7.( ) 股東會為董事解任之決議,應有 代表已發行股份總數三分之二以上股東之出席,以出席股東表決權過半數之同意行之
    8.( ) 股東會為董事解任之決議,應有 代表已發行股份總數三分之二以上股東之出席,以出席股東表決權過半數之同意行之
    9.( ) 監察人全體均解任時,董事會應於幾日內召開股東臨時會選任之 三十日


    提出
    1.( ) 修改股東會議事規則 並非應在股東會召集事由中列舉,不得以臨時動議提出之議案
    2.( ) 公開發行公司召集股東會時,對於 公積轉增資 之決議事項,應在召集事由中列舉並說明其主要內容,不得以臨時動議提出
    3.( ) 公開發行股票之公司董事選舉採候選人提名制之規定, 公司公告受理董事候選人提名,受理期間不得少於十日 正確
    4.( ) 公開發行股票之公司董事選舉採候選人提名制之規定, 採候選人提名制度者,應載明於章程 正確
    5.( ) 公開發行股票公司召集股東會時, 法定盈餘公積及資本公積轉增資 應在召集事由中列舉並說明其主要內容,不得以臨時動議提出
    6.( ) 依公司法規定,股東持股 已發行股份總數1% 以上有少數股東提案權,得以書面向公司提出股東常會議案?
    7.( ) 客戶請求將其帳戶之有價證券餘額轉帳至設於他參加人之帳戶,或依法令規定轉帳至他人帳戶時,符合 融券賣出者辦理現券償還轉帳 情形者,免向參加人提出存摺、轉帳申請書
    8.( ) 持有已發行股份總數 百分之一 以上股份之股東,得以書面向公司提出股東常會議案。
    9.( ) 徵求委託書之書面及廣告,應載明事項,以下 以上皆是 正確
    10.( ) 徵求委託書之書面及廣告,應載明事項,以下 擬支持之被選舉人名稱、股東戶號、持有該公司股份之種類與數量、目前擔任職位、學歷、最近三年內之主要經歷、董事被選舉人經營理念、與公司之業務往來內容 正確


    申請
    1.( ) 下列關於股票遺失申請補發程序之敘述, 由股東或合法持有人向治安機關報案或報備申請人應於五日內依民事訴訟法聲請法院公示催告公示催告經法院裁定後,申請人應將登載公示催告裁定之新聞紙一份送交公司 錯誤
    2.( ) 上市上櫃公司之股務事務由委外辦理變更為自行辦理者,應經 股東會決議 通過後,向金管會指定之機構申請核准
    3.( ) 上市上櫃公司自辦股務者,其持股達一定條件之股東,對公司辦理股東會事務有損害股東權益之虞時,得向金管會指定之機構申請由代辦股務機構辦理當次股東會事務。該一定條件為 繼續一年以上,持有已發行股份總數百分之三以上
    4.( ) 有關上市(櫃)、興櫃公司股東常會之敘述,以下 不得以任何理由報請主管機關申請延期 正確
    5.( ) 有關上市(櫃)、興櫃公司股東常會之敘述,以下 以上皆是 正確
    6.( ) 有關上市(櫃)、興櫃公司股東常會之敘述,以下 未於每年六月三十日前召開股東常會者,依證券交易法第178條規定處新臺幣二十四萬元以上二百四十萬元以下罰鍰 正確
    7.( ) 有關上市(櫃)、興櫃公司股東常會之敘述,以下 股東常會應於每會計年度終了後六個月內召開 正確
    8.( ) 股票已在證券交易所上市或在證券商營業處所買賣之公司,股務事務由委外辦理變更為自行辦理者,應經 股東會 決議通過,向主管機關指定之機構申請核准?
    9.( ) 股票已在證券交易所上市或在證券商營業處所買賣之公司自辦股務者,繼續 一年、三 以上,持有已發行股份總數百分之_____以上股份之股東或財團法人證券投資人及期貨交易人保護中心,對公司辦理股東會事務有損害股東權益之虞時,得於停止過戶期間開始日十日前,向主管機關指定之機構申請由代辦股務機構辦理當次股東會事務?
    10.( ) 股票已在證券交易所上市或在證券商營業處所買賣之公司,股務事務由委外辦理變更為自行辦理者,應經下列 股東會 決議通過後,向金管會指定機構申請核准


    獨立董事
    1.( ) 下列有關審計委員會之敘述, 公開發行公司原則上應擇一設置審計委員會或監察人,若設置審計委員會,則不適用財務報告應經監察人承認之規定 審計委員會應由全體獨立董事組成,其人數不得少於三人,且至少一人應具備會計或財務專長 簽證會計師之委任、解任或報酬,原則上應經審計委員會全體成員二分之一以上同意,並提董事會決議 錯誤
    2.( ) 公開發行公司之董事或監察人持股成數不足者,公司應於每月 16日 以前通知獨立董事外之全體董事或監察人補足,並副知主管機關?
    3.( ) 公開發行公司依證券法令規定應設置獨立董事者,其獨立董事人數不得少於二人,且不得少於董事席次之比例為 五分之一
    4.( ) 公開發行公司選任獨立董事二人以上者,全體董事、監察人依法令規定之持股成數降為 百分之八十
    5.( ) 公開發行公司選任獨立董事二人以上者,獨立董事外之全體董事、監察人依前項比率計算之持股成數降為 80% ?
    6.( ) 公開發行股票之公司,獨立董事均解任時,公司應 自事實發生之日起60日內召開股東會 補選之?
    7.( ) 有關審計委員會之敘述, 公司設置審計委員會者,證券交易法、公司法及其他法律對於監察人之規定,於審計委員會準用之 正確
    8.( ) 有關審計委員會之敘述, 以上皆是 正確
    9.( ) 有關審計委員會之敘述, 審計委員會對涉及董事自身利害關係之事項之決議,應有審計委員會全體成員二分之一以上之同意,並提董事會決議 正確
    10.( ) 有關審計委員會之敘述, 審計委員會應由全體獨立董事組成,其人數不得少於三人,其中一人為召集人,且至少一人應具備會計或財務專長 正確


    發放
    1.( ) 上市上櫃公司之股務事務於委託代辦股務機構辦理期間,敘述 公司得自行辦理員工、董事、監察人或持有公司股份超過股份總額百分之十之股東,其現金股利及增資股票之通知及發放作業 正確
    2.( ) 上市櫃、興櫃公司之股務事務於委託代辦股務機構辦理期間,得收回自行辦理之作業, 員工及內部人,其現金股利之通知及發放作業 為是
    3.( ) 公司處理股務作業所使用之書表文件,其保存年限之敘述 以上皆是 正確
    4.( ) 公司處理股務作業所使用之書表文件,其保存年限之敘述 股東名簿及股東會議事錄應永久保存 正確
    5.( ) 公司處理股務作業所使用之書表文件,其保存年限之敘述 股東會出席股東之簽名簿及代理出席之委託書,其保存期限至少為一年 但經股東依公司法第一百八十九條提起訴訟者,應保存至訴訟終結為止 正確
    6.( ) 公司處理股務作業所使用之書表文件,其保存年限之敘述 現金股利發放領據,至少保存5 年 正確
    7.( ) 公開發行公司股東會委託書之取得,法令有所限制,以下 委託書徵求人不得代為發放股東會紀念品 並非限制規定
    8.( ) 公開發行公司處理股務作業所使用之書表文件,應於處理程序終了後, 現金股利發放領據 保存五年以上即可,無須永久保存
    9.( ) 有關公司處理股務作業所使用之書表文件, 增資股票發放領據 應永久保存
    10.( ) 有關公司處理股務作業所使用之書表文件,年限保存之規定 現金股利發放領據,至少保存五年 正確


    代理機構
    1.( ) 下列有關委託書徵求人之敘述,下列 依「委託書規則」第20條規定,除「委託書規則」另有規定外,徵求人代理之股數不得超過公司已發行股份總數之百分之三信託事業或股務代理機構依「委託書規則」第6條規定受股東委託擔任徵求人者,其代理之股數不受限制自然人及法人股東皆可擔任股東會之徵求人 錯誤
    2.( ) 公司召開股東會有選舉董事或監察人議案者,委託書於股東會開會前應經 公司之股務代理機構 予以統計驗證?
    3.( ) 公司召開股東會有選舉董事或監察人議案者,委託書於股東會開會前應經 公司自辦股務者,得由該公司自行辦理 予以統計驗證?
    4.( ) 公司召開股東會有選舉董事或監察人議案者,委託書於股東會開會前應經 以上皆是 予以統計驗證?
    5.( ) 公司召開股東會有選舉董事或監察人議案者,委託書於股東會開會前應經 其他股務代理機構 予以統計驗證?
    6.( ) 公司召開股東會有選舉董事或監察人議案時, 公司應彙總徵求人名單與擬支持董事被選舉人之經營理念內容,於寄發股東會召集通知時,同時附送股東其股務代理機構不得接受股東之委託擔任徵求人,亦不得接受公司之委任擔任該公司股東之受託代理人委託徵求之股東,其中至少一人應為董事或監察人之被選舉人 錯誤
    7.( ) 公開發行公司股東持股數及持股期間符合規定時,得委託信託事業或股務代理機構擔任委託書徵求人,其得代理之股數為 無代理股數之限制
    8.( ) 有關股東會委託書之敘述,以下 除信託事業或經證券主管機關核准之股務代理機構外,一人同時受二人以上股東委託時,其代理之表決權不得超過已發行股份總數表決權之百分之三,超過時其超過之表決權,不予計算委託書送達公司後,股東欲親自出席股東會或欲以書面或電子方式行使表決權者,應於股東會開會二日前,以書面向公司為撤銷委託之通知股東逾期撤銷委託通知者,以委託代理人出席行使之表決權為準 錯誤
    9.( ) 委託信託事業或股務代理機構徵求委託書之股東持股數可適用較低門檻之情形為 為支持選舉獨立董事
    10.( ) 委託書填具方式,敘述 以上皆是 為是


    公司法
    1.( ) 公司之簽證會計師 並非公司法所稱公司負責人
    2.( ) 上市上櫃公司依規定申報於有價證券集中交易市場或證券商營業處所買回其股份者, 該公司之經理人 人於該公司申報買回期間內不得賣出所持有之公司股份
    3.( ) 上市上櫃公司依規定申報於有價證券集中交易市場或證券商營業處所買回其股份者, 與該公司具公司法第三百六十九條之一規定之關係企業 人於該公司申報買回期間內不得賣出所持有之公司股份
    4.( ) 上市公司於集中交易市場買回其股份時, 該公司之經理人 人所持有之股份在公司實施庫藏股期間內不得賣出
    5.( ) 上市公司於集中交易市場買回其股份時, 該公司依公司法第三百六十九條之一規定之關係企業 人所持有之股份在公司實施庫藏股期間內不得賣出
    6.( ) 公司處理股務作業所使用之書表文件,其保存年限之敘述 以上皆是 正確
    7.( ) 公司處理股務作業所使用之書表文件,其保存年限之敘述 股東會出席股東之簽名簿及代理出席之委託書,其保存期限至少為一年 但經股東依公司法第一百八十九條提起訴訟者,應保存至訴訟終結為止 正確
    8.( ) 公司對員工依公司法向公司承購之股份,得限制在一定期間內不得轉讓,但其期間最長不得超過 二年 ?
    9.( ) 有關審計委員會之敘述, 以上皆是 正確
    10.( ) 有關審計委員會之敘述, 審計委員會應由全體獨立董事組成,其人數不得少於三人,其中一人為召集人,且至少一人應具備會計或財務專長 正確


    已發
    1.( ) 公司各股東,有 公司依法持有自己之股份 情形者,其股份無表決權
    2.( ) 公司各股東,有 以上皆是 情形者,其股份無表決權
    3.( ) 公司各股東,有 控制公司及其從屬公司直接或間接持有他公司已發行有表決權之股份總數或資本總額合計超過半數之他公司,所持有控制公司及其從屬公司之股份 情形者,其股份無表決權
    4.( ) 公司各股東,有 被持有已發行有表決權之股份總數或資本總額超過半數之從屬公司,所持有控制公司之股份 情形者,其股份無表決權
    5.( ) 公開發行公司得經下列 代表已發行股份總數過半數股東之出席,出席股東表決權三分之二以上之同意 決議後,對符合資格條件者進行有價證券之私募
    6.( ) 股東會為董事解任之決議,應有 代表已發行股份總數三分之二以上股東之出席,以出席股東表決權過半數之同意行之
    7.( ) 股票已在證券交易所上市或在證券商營業處所買賣之公司自辦股務者,具下列 繼續一年以上,持有已發行股份總數百分之三以上 資格條件之股東,對公司辦理股東會事務有損害股東權益之虞時,得向金管會指定之機構申請由代辦股務機構辦理當次股東會事務
    8.( ) 保險公司召開股東會,有選舉董事議案,徵求人應為截至該次股東會停止過戶日持股達 繼續一年以上,持有已發行股份八十萬股以上 條件之股東
    9.( ) 董事因股份轉讓或其他理由,致董事會不為召集或不能召集股東會時,得由符合下列 持有已發行股份總數百分之三以上 條件的股東,報經主管機關許可,自行召集


    一人
    1.( ) 下列有關股東會委託書之敘述, 公開發行公司股東會委託書之用紙,以公司印發者為限 公開發行公司寄發或以電子文件傳送委託書用紙予所有股東,應同日為之 一股東以出具一委託書,並以委託一人為限 錯誤
    2.( ) 下列有關審計委員會之敘述, 公開發行公司原則上應擇一設置審計委員會或監察人,若設置審計委員會,則不適用財務報告應經監察人承認之規定 審計委員會應由全體獨立董事組成,其人數不得少於三人,且至少一人應具備會計或財務專長 簽證會計師之委任、解任或報酬,原則上應經審計委員會全體成員二分之一以上同意,並提董事會決議 錯誤
    3.( ) 下列關於監察人之敘述, 公司監察人,由股東會就有行為能力之人選任之監察人中至少須有一人在國內有住所公司與監察人間之關係,從民法關於委任之規定 錯誤
    4.( ) 公司召開股東會有選舉董事或監察人議案時, 公司應彙總徵求人名單與擬支持董事被選舉人之經營理念內容,於寄發股東會召集通知時,同時附送股東其股務代理機構不得接受股東之委託擔任徵求人,亦不得接受公司之委任擔任該公司股東之受託代理人委託徵求之股東,其中至少一人應為董事或監察人之被選舉人 錯誤
    5.( ) 由一人以上股東所組,就其出資額為限,對公司負其責任之公司,為 有限公司 公司
    6.( ) 有關股東會委託書之敘述,以下 除信託事業或經證券主管機關核准之股務代理機構外,一人同時受二人以上股東委託時,其代理之表決權不得超過已發行股份總數表決權之百分之三,超過時其超過之表決權,不予計算委託書送達公司後,股東欲親自出席股東會或欲以書面或電子方式行使表決權者,應於股東會開會二日前,以書面向公司為撤銷委託之通知股東逾期撤銷委託通知者,以委託代理人出席行使之表決權為準 錯誤
    7.( ) 有關審計委員會之敘述, 公司設置審計委員會者,證券交易法、公司法及其他法律對於監察人之規定,於審計委員會準用之 正確
    8.( ) 有關審計委員會之敘述, 以上皆是 正確
    9.( ) 有關審計委員會之敘述, 審計委員會對涉及董事自身利害關係之事項之決議,應有審計委員會全體成員二分之一以上之同意,並提董事會決議 正確
    10.( ) 有關審計委員會之敘述, 審計委員會應由全體獨立董事組成,其人數不得少於三人,其中一人為召集人,且至少一人應具備會計或財務專長 正確


    簽名
    1.( ) 下列關於股東印鑑卡之敘述, 自然人股東應留存使用本名之簽名式或印鑑 法人股東應使用全銜名稱 股東為未成年者,並應由法定代理人簽名或蓋章;法定代理人為父母時,父母雙方亦可同意由一方代表簽名或蓋章 錯誤
    2.( ) 公司受理股東辦理開戶作業之注意事項,敘述 股東留存印鑑及簽名以一式為限 為是
    3.( ) 公開發行公司股東會之議決事項,應作成議事錄,以下敘述 議事錄由主席簽名或蓋章議事錄於會後二十日內分發各股東議事錄在公司存續期間,應永久保存 錯誤
    4.( ) 公開發行公司股東會有選舉董事或監察人議案者,委託書於股東會開會前應經統計驗證,有關委託書驗證之內容,不包括 委託人簽名之真偽
    5.( ) 以下 以上皆是 屬委託書之驗證內容
    6.( ) 以下 委託人是否簽名或蓋章 屬委託書之驗證內容
    7.( ) 以下 委託書是否為該公司印製 屬委託書之驗證內容
    8.( ) 以下 是否填具徵求人或受託代理人之姓名,且其姓名是否正確 屬委託書之驗證內容
    9.( ) 有關股東開戶作業之規定, 公司不得對同一股東,開列二個以上戶號股東於開戶時應填留印鑑卡,並繳送國民身份證、居留證、護照、其他身份證明文件影本或公司登記證明文件影本股東為未成年、受監護或輔助宣告者,應由法定代理人、監護人或輔助人簽名或蓋章;法定代理人、監護人或輔助人為父母時,可同意由一方代表簽名或蓋章 錯誤
    10.( ) 股東為未成年,辦理開戶時應由 法定代理人 __簽名或蓋章:


    設定
    1.( ) 公開發行公司之董事、監察人及經理人等之股票經設定質權者,應即通知公司;公司應於其質權設定後 五 日內,將其出質情形,向主管機關申報並公告之:
    2.( ) 公開發行公司之董事、監察人及經理人等之股票經設定質權者,應即通知公司;公司應於其質權設定後_____日內,將其出質情形,向主管機關申報並公告之 五
    3.( ) 公開發行公司之董事、監察人及經理人等之股票經設定質權者,應即通知公司;公司應於其質權設定後__日內,將其出質情形,向主管機關申報並公告之 五
    4.( ) 公開發行公司應於內部人質權設定後 五日 內,將其出質情形,向主管機關申報?
    5.( ) 以帳簿劃撥辦理質權設定之集中保管有價證券,於質權消滅時,應由 質權人之參加人 通知保管事業處理
    6.( ) 有關股票設定質權之規定, 由出質人及質權人填具「質權設定通知書」並於股票背書後送交公司辦理登記質權存續期間,有關股票孳息之領取,應於質權設定書中約定由出質人或質權人領取股票停止過戶期間,公司仍應受理質權設定之登記 錯誤


    處理
    1.( ) 下列對於代為處理徵求事務者資格條件之敘述, 實收資本額達新臺幣一千萬元以上公司內部控制制度應包括徵求作業程序,並訂定查核項目應先檢具資格證明文件送交集保公司審核,並轉報金融監督管理委員會備查後始得辦理代為處理徵求事務 錯誤
    2.( ) 公開發行公司處理股務作業所使用之書表文件,應於處理程序終了後, 現金股利發放領據 保存五年以上即可,無須永久保存
    3.( ) 公開發行公司處理股務作業所使用之書表文件,應於處理程序終了後, 證券集中保管事業所送集保戶股票所有人名冊 得僅保存一年
    4.( ) 公開發行股票之公司其股務人員或股東,違反主管機關依證券交易法第二十五條之一所定規則有關徵求人、受託代理人與代為處理徵求事務者之資格條件、委託書徵求與取得之方式、召開股東會公司應遵守之事項及對於主管機關要求提供之資料拒絕提供之規定者,應負 主管機關可處新臺幣二十四萬元以上二百四十萬元以下罰鍰 法律責任
    5.( ) 代為處理委託書徵求事務者應檢具相關資格證明文件,經轉報 金融監督管理委員會 備查後,始得辦理代為處理徵求事務
    6.( ) 有關股東會紀念品之發放,以下敘述 股東會紀念品之發放事宜係屬公司自治事項,由各公開發行公司斟酌本身需要,決定是否發放股東會紀念品保證金之金額及收取方式,由公司基於公平原則訂定之出席股東會委託書之取得,不得以給付金錢或其他利益為條件 但代為發放股東會紀念品或徵求人支付予代為處理徵求事務者之合理費用,不在此限 錯誤
    7.( ) 得隨時要求委託書徵求人、代為處理徵求事務者、受託代理人或其關係人提出取得之委託書及其他相關資料者為 金管會或金管會指定之機構
    8.( ) 對於公開發行公司出席股東會委託書之取得,除『公開發行公司出席股東會使用委託書規則』另有規定者外,應有嚴格之限制, 不得以給付金錢或其他利益為條件 但代為發放股東會紀念品或徵求人支付予代為處理徵求事務者之合理費用,不在此限不得利用他人名義為之不得將徵求之委託書作為非屬徵求之委託書出席股東會 錯誤
    9.( ) 徵求人未依規定於徵求委託書之書面及廣告中載明應載事項者,公司對徵求人之徵求資料應 不予受理


    理由
    1.( ) 持有已發行股份總數百分之三以上股份 是董事因股份轉讓或其他理由,致董事會不為召集或不能召集股東會時,少數股東自行召集股東會需具備之要件
    2.( ) 公開收購人與其關係人於公開收購後,所持有被收購公司已發行股份總數超過該公司已發行股份總數 百分之五十 者,得以書面記明提議事項及理由,請求董事會召集股東臨時會:
    3.( ) 公開收購人與其關係人於公開收購後,所持有被收購公司已發行股份總數超過該公司已發行股份總數_____者,得以書面記明提議事項及理由,請求董事會召集股東臨時會 百分之五十
    4.( ) 公開發行公司年度及半年度財務報告之查核意見, 無保留意見 會計師無須載明其理由
    5.( ) 公開發行股票公司進行有價證券之私募,應在股東會召集事由中列舉並說明 以上皆是 事項
    6.( ) 公開發行股票公司進行有價證券之私募,應在股東會召集事由中列舉並說明 特定人選擇之方式 事項
    7.( ) 公開發行股票公司進行有價證券之私募,應在股東會召集事由中列舉並說明 價格訂定之依據及合理性 事項
    8.( ) 公開發行股票公司進行有價證券之私募,應在股東會召集事由中列舉並說明 辦理私募之必要理由 事項
    9.( ) 少數股東得以書面記明提議事項及理由,請求董事會召集股東臨時會,該少數股東之持股條件為 繼續一年以上,持有公司已發行股份總數百分之三以上
    10.( ) 董事因股份轉讓或其他理由,致董事會不為召集或不能召集股東會時,得由符合 持有已發行股份總數百分之三以上股份 條件的股東,報經主管機關許可,自行召集


    為是
    1.( ) 上市有價證券之私人間直接讓受,敘述 其數量不超過該證券一個成交單位;前後兩次之讓受行為,相隔不少於三個月 為是
    2.( ) 上市櫃、興櫃公司之股務事務於委託代辦股務機構辦理期間,得收回自行辦理之作業, 員工及內部人,其現金股利之通知及發放作業 為是
    3.( ) 公司受理股東辦理開戶作業之注意事項,敘述 股東留存印鑑及簽名以一式為限 為是
    4.( ) 公司法之股份有限公司董事選舉規定,敘述 任期不得逾三年,但得連選連任 為是
    5.( ) 公開發行公司出席股東會使用委託書之用紙,所述 委託書之用紙,以公司印發者為限 為是
    6.( ) 公開發行公司出席股東會使用委託書之用紙,敘述 委託書之用紙,以公司印發者為限 為是
    7.( ) 公開發行股票之公司董事選舉,採候選人提名制度者,敘述 應載明於公司章程中 為是
    8.( ) 出席股東會委託書之取得限制,敘述 不得利用他人名義為之 為是
    9.( ) 委託書填具方式,敘述 以上皆是 為是
    10.( ) 委託書填具方式,敘述 委託書應由委託人親自填具徵求人或受託代理人姓名 為是