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期貨交易法規 證照專業知識測驗




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    關鍵字分類 科目: 期貨交易法規

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    期貨交易
    1.( ) 主管機關 之職員及聘雇人員不得委託期貨經紀商從事期貨交易
    2.( ) 有關期貨交易輔助人之敘述, 應由專門部門辦理並應指派專人負責管理 正確
    3.( ) 依我國期貨交易法,有關公司制期貨交易所的規定, 單一股東持股比例,不得超過實收資本額的7% 不正確
    4.( ) 依我國期貨交易法,關於公司制與會員制期貨交易所董事、監察人的規定, 均有非股東或非會員的專家擔任董事 正確
    5.( ) 依我國期貨交易法之規定, 期貨商總經理對期貨交易人作獲利之保證 最重法定刑非處七年有期徒刑
    6.( ) 依我國期貨交易法之規定,若期貨商違反規定對期貨交易人作獲利之保證,主管機關得對該期貨商為停止營業處分之最長期間為 六個月
    7.( ) 依我國期貨交易法之規定,對作係指 交叉交易 行為
    8.( ) 依期貨商管理規則之規定, 以上皆是 係期貨商需備製之書面說明文件,以供客戶參考
    9.( ) 除符合主管機關規定者,期貨商不得接受全權委託代為決定 以上皆是 之期貨交易
    10.( ) 期貨交易輔助人執行其期貨交易輔助業務時,所生之損害賠償,其責任歸屬 由期貨交易輔助人與委任期貨商連帶負賠償責任 正確


    期貨商
    1.( ) 主管機關 之職員及聘雇人員不得委託期貨經紀商從事期貨交易
    2.( ) 以下有關我國證券商經營期貨交易輔助業務之敘述 期貨交易輔助人之委任期貨商,應具本國期貨結算機構之結算會員資格期貨交易輔助人不得收期貨交易相關之保證金與權利金證券商僅須繳交營業保證金,不須指撥專用營運資金 有誤
    3.( ) 有關期貨交易輔助業務之規定, 證券商兼營期貨經紀業務者,不得申請經營期貨交易輔助業務 期貨交易輔助人從事期貨交易之招攬業務,應以委任期貨商名義為之 期貨交易輔助人以接受一家期貨商之委任為限 錯誤
    4.( ) 依我國期貨交易法,期貨交易所發現期貨交易達到異常標準時,得採取的措施,下列 公布交易資訊 限制全部或部分期貨商受託買賣數量 調整保證金額度 錯誤
    5.( ) 依我國期貨交易法之規定,期貨商購置非營業用不動產時,主管機關得對其所為之行政處分,下列 限期命其改正撤換有關人員警告 錯誤
    6.( ) 依期貨商管理規則之規定,有關期貨商內部稽核之敘述, 選項(A)(B)(C)皆是 為正確
    7.( ) 除符合主管機關規定者,期貨商不得接受全權委託代為決定 價格 之期貨交易
    8.( ) 期貨交易所每日應儘速發布並在適當處所揭示者有 未沖銷契約量
    9.( ) 期貨商內部稽核人員應具備證券、期貨、金融或保險機構一定之工作經驗,前述期貨機構不包括 證券暨期貨市場發展基金會
    10.( ) 期貨商接受客戶辦理開戶,敘述 接受未能提出法人授權開戶證明書者之法人開戶 不正確


    期貨
    1.( ) 已設立三年之某期貨信託事業之發起人 得擔任其他期貨信託事業之發起人
    2.( ) 下列有關期貨信託基金受益憑證之敘述 受益憑證應以無實體發行,並以登錄及帳簿劃撥方式交付之期貨信託基金追加募集發行之受益憑證,受益人亦按受益權之單位數行使權利對符合一定資格條件之人所發行之期貨信託基金受益憑證,受益人得轉讓與同樣符合一定資格條件之人 有誤
    3.( ) 由期貨交易所或其他機構兼營之期貨結算機構應繳存之營業保證金, 指撥專用營運資金百分之五 正確
    4.( ) 有關期貨信託事業募集之期貨信託基金, 期貨信託事業就自有財產所負債務,其債權人不得對基金資產請求扣押或行使其他權利 為正確
    5.( ) 依我國期貨交易法,有關結算保證金之規定, 期貨結算機構應向期貨結算會員收取結算保證金 錯誤
    6.( ) 依我國期貨交易法之規定,有關收受或交付不正利益之處罰, 期貨結算機構之受雇人,對於職務上之行為收受不正利益者,處五年以下有期徒刑 期貨結算機構之受雇人,對於違背職務之行為收受不正利益者,處七年以下有期徒刑 向期貨結算機構之受雇人,關於違背職務上之行為交付不正利益者,處三年以下有期徒刑 錯誤
    7.( ) 依我國期貨交易法令,就期貨債券交割之規定,下列 除另有規定以現金交割外,應採實物交割 公告之交割債券應符合到期一次還本之條件 公告之交割債券應符合到期日距本契約交割日在八年六個月以上十年以下之條件 錯誤
    8.( ) 保險公司如欲擔任期貨信託事業之專業發起人者,該保險公司之資金運用總額應達 新臺幣一千億元以上 規模
    9.( ) 期貨信託基金經理人如同時管理其他基金,於公開說明書中應特別揭露事項為 所管理之其他基金名稱及所採取防止利益衝突之措施
    10.( ) 期貨結算機構經主管機關許可,並依法登記後,應向國庫繳交 營業保證金 款項


    主管機關
    1.( ) 主管機關 之職員及聘雇人員不得委託期貨經紀商從事期貨交易
    2.( ) 外國期貨商在中華民國設置分支機構須具備之條件, 以上皆是 正確
    3.( ) 有關期貨信託事業聘任總經理敘述, 事業應先檢具規劃人選符合資格之證明文件,報主管機關審查合格後,始得充任 為真
    4.( ) 依我國期貨交易法,關於解任董事、監察人之規定, 董事、監察人、經理人有違反法令時,得解任之 正確
    5.( ) 依我國期貨交易法之規定,期貨商與期貨交易所間就期貨交易所生爭議約定進行仲裁時,其所選定之仲裁人不能協議指定第三仲裁人時,以下 主管機關 得依職權指定第三仲裁人
    6.( ) 依期貨信託基金管理辦法之規定,當發現期貨信託基金之淨資產價值低於主管機關所定之標準時,應由 期貨信託事業或基金保管機構 立即通報主管機關
    7.( ) 敘述 期貨信託事業於募集期貨信託基金,非經主管機關核准,不得為之 為正確
    8.( ) 期貨交易所應注意查察其期貨商之財務、業務、內部稽核作業情形,發現有違反法令或不當情事者,應 即為適當處置,並通知主管機關及期貨結算機構
    9.( ) 期貨商之業主權益低於最低實收資本額百分之六十或調整後淨資本額少於期貨交易人未沖銷部位所需之客戶保證金總額百分之二十時,未向主管機關與其指定之機構處理申報之罰則為 處新臺幣十二萬元以上六十萬元以下行政罰鍰
    10.( ) 期貨業違反本法或本法所發布之命令,除依本法處罰外,主管機關得視情節輕重所為之處分, 以上皆是 正確


    之規定
    1.( ) 下列有關期貨主管機關之規定, 期貨業之主管機關為行政院金融監督管理委員會主管機關得經行政院核准與外國機構簽訂資訊交換合作協定主管機關得經行政院核准,授權其他機構與國際組織簽訂協助調查合作協定 錯誤
    2.( ) 有關期貨商業務員訓練之規定, 初任者應參加職前訓練 在職人員每二年參加在職訓練 參加在職訓練成績不合格者,應於一年內再行補訓一次 錯誤
    3.( ) 依我國期貨交易法,有關期貨商之財務狀況達到一定標準時,應向主管機關申報之規定,敘述 業主權益低於最低實收資本額一定成數 正確
    4.( ) 依我國期貨交易法之規定, 期貨交易法的規範範圍包括期貨經紀商接受期貨交易人委託至國外進行期貨交易 期貨交易種類包括期貨契約、期貨選擇權契約、選擇權契約及槓桿保證金契約四種 選擇權契約之標的物可為黃金 錯誤
    5.( ) 依我國期貨交易法之規定,有關主管機關得撤銷期貨交易契約之情形 有被操縱或壟斷之虞 不正確
    6.( ) 依我國期貨交易法之規定,期貨商受託從事未經主管機關公告之期貨契約交易時,最重之處分為 三年以下有期徒刑,得併科新臺幣二百萬元以下罰金
    7.( ) 依我國期貨交易法之規定,對作係指 選項(A)、(B)、(C)皆是 行為
    8.( ) 依期貨交易所管理規則之規定,期貨交易所製作之期貨交易行情表,其為選擇權契約者,應含 履約價格 相關的資訊
    9.( ) 依期貨商管理規則之規定,期貨商之宣傳資料及廣告物之形式及內容,由 中華民國期貨業商業同業公會 訂定
    10.( ) 某甲未經主管機關之許可,私自提供本國期貨交易人或期貨商等有關期貨交易執行之結算、交割業務時,依我國期貨交易法之規定,其法定刑為 七年以下有期徒刑,得併科新臺幣三百萬元以下罰金


    結算
    1.( ) 以上皆是 須具備期貨商業務員之資格條件
    2.( ) 甲為期貨結算機構受雇人,獲悉重大影響某股票選擇契約價格消息,即在該消息未公開前進行與其有關股票現貨交易,依期貨交易法之規定,以下有關甲刑責之敘述 不合法,可處七年以下有期徒刑,得併科新臺幣三百萬元以下罰金 為正確
    3.( ) 依我國期貨交易法,有關結算保證金之規定, 結算保證金得以現金或經主管機關核定之有價證券抵繳 錯誤
    4.( ) 依我國期貨交易法,關於期貨結算機構之設立, 由期貨交易所兼營之期貨結算機構,經期貨交易所董事會通過即可 不正確
    5.( ) 依我國期貨交易法之規定,有關結算會員無法履行結算交割義務時,帳戶移轉之敘述 結算機構必要時得指定移轉於未與該會員訂有承受契約之其他會員 正確
    6.( ) 依我國期貨交易法對於期貨選擇權契約定義之敘述, 當事人約定選擇權買方支付權利金,取得購入或售出之權利,得於特定期間內,依特定價格及數量等交易條件買賣期貨契約;選擇權賣方,於買方要求履約時,有依選擇權約定履行義務;或雙方同意於到期前或到期時結算差價之契約 正確
    7.( ) 某期貨結算機構現有新臺幣十億元交割結算基金,則其運用購買政府債券之上限為 新臺幣五億元
    8.( ) 期貨結算機構之賠償準備金,可為 銀行存款 運用
    9.( ) 期貨結算機構替結算會員進行機構交割前,應與其簽訂 期貨結算交割契約 契約
    10.( ) 期貨經紀商不得接受 選項(A)(B)(C)皆是 委託開戶並從事期貨交易


    期貨交易所
    1.( ) 以上皆是 為會員制期貨交易所解散之原因
    2.( ) 外國期貨商在中華民國境內申請設置分支機構時,應具備 對申請許可業務種類,具備國際期貨業務經驗及財務結構健全者 條件
    3.( ) 依我國期貨交易法,有關公司制期貨交易所的規定, 單一股東持股比例,不得超過實收資本額的7% 不正確
    4.( ) 依我國期貨交易法,關於公司制期貨交易所提列特別盈餘公積之規定, 每年提列之比率,由董事會決議,報主管機關核准 不正確
    5.( ) 依我國期貨交易法之規定, 財政部 得公告非在期貨交易所進行之選擇權契約不適用期貨交易法
    6.( ) 依我國期貨交易法之規定,禁止特定內部人(例如期貨交易所董事)利用內線消息進行與該消息有關 之期貨或其相關現貨交易行為,有關該種內線消息之敘述, 該種消息須足以重大影響期貨交易價格始可 正確
    7.( ) 依期貨商管理規則之規定,期貨商變更營業項目時,應透過 期貨交易所 轉送主管機關核准
    8.( ) 期貨交易所於依法或主管機關基於法律所發布之命令規定之帳簿,內容有虛偽之記載者,其法定刑, 處三年以下有期徒刑、拘役或科或併科新臺幣二百四十萬元以下罰金 正確
    9.( ) 期貨交易契約經主管機關核准在期貨交易所上市後,有 經期貨交易所申請 情事者,主管機關得撤銷之
    10.( ) 期貨經紀商不得接受 選項(A)(B)(C)皆是 委託開戶並從事期貨交易


    依我
    1.( ) 甲為財務顧問公司,未經主管機關之許可,私自接受期貨交易人委託進行全權委託交易時,依我國 期貨交易法之規定,甲之最重法定刑為 可處七年有期徒刑,得併科新臺幣三百萬元以下罰金
    2.( ) 依我國期貨交易法,有關結算保證金之規定, 期貨結算機構應向期貨結算會員收取結算保證金 結算保證金得以現金或經主管機關核定之有價證券抵繳 期貨結算機構應將結算會員所繳交之結算保證金,依自營與經紀分離處理 錯誤
    3.( ) 依我國期貨交易法,對作係指 擅為交易人 行為
    4.( ) 依我國期貨交易法,關於期貨契約的規定, 買方須事先支付權利金 不正確
    5.( ) 依我國期貨交易法之規定, 全國期貨商業同業公會聯合會 不負責或不執行市場監視
    6.( ) 依我國期貨交易法之規定,下列有關不適用期貨交易法之期貨交易之敘述, 中央銀行所指定辦理外匯業務之外匯經紀商,經核准在其營業處所經營之外幣與新臺幣間之各種期貨交易 金管會核准之金融機構在其營業處所經營之期貨交易 中央銀行所指定辦理外匯業務之銀行,經核准在該行營業處所經營之外幣間之各種期貨交易 錯誤
    7.( ) 依我國期貨交易法之規定,有關期貨交易所生的爭議進行仲裁之敘述, 期貨結算機構與結算會員間採任意仲裁 正確
    8.( ) 依我國期貨交易法之規定,最重法定刑處七年有期徒刑之行為,以下 未經許可,擅自經營期貨結算機構者 正確
    9.( ) 依我國期貨交易法之規定,期貨結算機構發現有影響期貨市場秩序之虞時,對結算會員所採取的措施, 可向結算會員調整結算保證金之金額 可於同一交易日內向結算會員多次追繳結算保證金 可採取其他維護市場秩序或保護期貨交易之必要措施 錯誤
    10.( ) 依我國期貨交易法之規定,對作係指 選項(A)、(B)、(C)皆是 行為


    事業
    1.( ) 已設立三年之某期貨信託事業之發起人 得擔任其他期貨信託事業之發起人
    2.( ) 「期貨信託事業募集期貨信託基金公開說明書應行記載事項準則」之適用範圍 於國內募集期貨信託基金 有誤
    3.( ) 申請兼營期貨經理事業者所需具備的條件,不包括 最近三個月未曾受同業公會依自律規章為警告、處以違約金、停止其應享有之部分或全部會員權益、或撤銷或暫停其會員資格之處置
    4.( ) 有關期貨信託事業募集之期貨信託基金, 選項(A)(B)(C)皆是 正確
    5.( ) 有關期貨經紀商得申請兼營之事業, 期貨顧問事業 期貨經理事業 期貨信託基金銷售機構 錯誤
    6.( ) 有關期貨顧問事業相關紀錄之保存年限, 與委任人訂定之契約,應自委任關係消滅之日起,保存五年與委任人訂定之契約,除應自委任關係消滅之日起,保存五年外,有爭議者應保存至該爭議消除為止宣傳資料、廣告物及相關紀錄應保存二年 錯誤
    7.( ) 依我國期貨交易法之規定, 期貨信託事業、期貨經理事業、期貨顧問事業 為期貨服務事業
    8.( ) 依期貨經理事業設置標準規定,符合主管機關所定資格條件,得申請兼營期貨經理事業之機構,不包括以下 證券經紀商
    9.( ) 敘述 期貨信託事業於募集期貨信託基金,非經主管機關核准,不得為之 為正確
    10.( ) 期貨經理事業受託從事全權委託期貨交易,下列 得經由證券經紀商從事交易或投資 得經由期貨經紀商從事交易或投資 期貨經理事業接受委任從事交易時應以委任人名義為之 錯誤


    機構
    1.( ) 在期貨機構工作一年以上,並曾擔任期貨機構副理以上職務 不符合期貨商經理人之資格條件
    2.( ) 以下有關我國證券商經營期貨交易輔助業務之敘述 期貨交易輔助人之委任期貨商,應具本國期貨結算機構之結算會員資格期貨交易輔助人不得收期貨交易相關之保證金與權利金證券商僅須繳交營業保證金,不須指撥專用營運資金 有誤
    3.( ) 有關期貨交易輔助人之監督與管理,以下 期貨交易輔助人應依規定,定期向主管機關、期貨交易所或主管機關指定機構申報上月份業務月報表 正確
    4.( ) 依我國期貨交易法,有關結算保證金之規定, 期貨結算機構應將結算會員所繳交之結算保證金,依自營與經紀分離處理 錯誤
    5.( ) 依我國期貨交易法之規定,有關主管機關檢查財產及營業之規定, 得隨時命令期貨交易所、期貨結算機構提出財務或業務報告,但因同業公會屬期貨商自律組織,故不在其範圍內 不正確
    6.( ) 依我國期貨交易法第九十九條有關主管機關行使調查權之規定, 調查權之行使對象包括期貨結算機構 正確
    7.( ) 兼營期貨結算機構業務之公司制期貨交易所,其最低實收資本額, 20 億元 正確
    8.( ) 期貨商除由金融機構兼營者外,不得向非金融機構借款,但 發行商業本票 事項,不在此限
    9.( ) 期貨結算機構於其結算會員不履行結算交割義務時,款項支應順序為 D.→A.→B.→E.→C.
    10.( ) 期貨結算機構應於一定處所備置各結算會員之財務、業務資料,供公眾閱覽,該一定處所包含以下 中華民國期貨業商業同業公會 地方


    契約
    1.( ) 以上皆是 為期貨交易輔助人與委任期貨商簽訂委任契約應載明之事項
    2.( ) 本國證券商僅申請兼營國內股價類期貨及選擇權契約經紀業務,其最低實收資本額為 新臺幣五千萬元加計證券商設置標準所定最低實收資本額
    3.( ) 有關期貨交易人在期貨交易輔助人處開戶時,以下 期貨交易輔助人應於接受期貨交易人開戶前,提供受託契約、風險預告書及載明期貨交易輔助人與期貨交易人間權利義務關係之說明文件等開戶資料 正確
    4.( ) 有關期貨顧問事業對委任人以外之不特定人,透過傳播媒體提供研究分析意見或推介建議等顧問服務之規範, 不得涉及個別期貨交易契約未來交易價位之研判 不得於傳播媒體從事期貨交易分析之同時,有招攬客戶之廣告行為 對市場之行情研判或分析,應列合理研判依據 錯誤
    5.( ) 依我國期貨交易法之規定,下列在臺灣期貨交易所交易之契約,其敘述 黃金期貨係衍生自商品類之契約股票選擇權係衍生自有價證券類之契約十年期政府公債係衍生自利率類之契約 錯誤
    6.( ) 依我國期貨交易法令,就期貨債券交割之規定,下列 除另有規定以現金交割外,應採實物交割 錯誤
    7.( ) 所列保本型期貨信託基金就交易及投資於公開說明書應再敘明之事項 所投資之固定收益商品評等等級及到期期限商品及期貨交易契約之發行者、交易對象投資固定收益商品及從事期貨交易之預估比率 有誤
    8.( ) 期貨交易所每日應儘速發布並在適當處所揭示者有 每日成交契約之名稱或代號、數量、價格
    9.( ) 期貨交易輔助人與委任期貨商簽訂之委任契約有變更或解除時, 應先報主管機關備查 正確
    10.( ) 期貨經紀商不得接受 年齡未滿二十歲者 開戶並接受其委託從事期貨交易


    業務
    1.( ) 以上皆是 是期貨信託基金得從事之交易或投資項目
    2.( ) 外國期貨商在中華民國境內申請設置分支機構時,應具備 對申請許可業務種類,具備國際期貨業務經驗及財務結構健全者 條件
    3.( ) 有關期貨交易輔助人之監督與管理,以下 選項(A)、(B)、(C)皆是 正確
    4.( ) 有關銀行可經營之期貨業務項目,不包括 期貨顧問業務
    5.( ) 依我國期貨交易法之規定,證券商兼營證券相關期貨經紀業務,未依規定設立獨立部門專責辦理期貨業務時,主管機關得對該期貨商所為之行政處分,下列 撤換負責人 命令停止營業三個月 撤銷營業許可 錯誤
    6.( ) 依期貨商管理規則之規定, 選項(A)(B)(C)皆是 為期貨經紀商所提供受託契約之主要內容事項
    7.( ) 美國商品期貨交易委員會(CFTC)依法可採取之行政罰則,包括 禁止交易
    8.( ) 期貨交易所應於營業處所備置 對期貨商財務、業務查核之報告 文件,供主管機關調閱查核
    9.( ) 期貨商無分支機構繳存營業保證金, 經營期貨經紀及自營業務者應繳存新臺幣六千萬元 正確
    10.( ) 期貨經紀商為招攬業務,不得於報章雜誌為 本公司業經主管機關核發許可證照,為合法經營之期貨經紀商,營業能力與財務實力均有保障 之廣告詞


    保證金
    1.( ) 印刷廠對於期貨商所積欠之廣告文宣印刷費 對於期貨商所繳存之營業保證金無優先受清償之權
    2.( ) 本國證券商僅申請兼營國內股價指數期貨契約、國內股價指數選擇權契約以及國內股票選擇權契約經紀業務者,應於申請許可時,向指定銀行存入之申請設立許可保證金, 新臺幣一千五百萬元 正確
    3.( ) 有關期貨經紀商透過複委託期貨商從事國外期貨交易業務之規定, 應逐筆委託複委託期貨商於國外期貨交易所進行交易 應按經紀或自營業務別分別與複委託期貨商簽訂受託契約 應按經紀或自營業務別分別將保證金或權利金存入複委託期貨商所設置之保證金專戶 錯誤
    4.( ) 依我國期貨交易法,期貨結算機構向期貨結算會員收取之結算保證金, 可以現金或經主管機關核准之有價證券繳交 正確
    5.( ) 依我國期貨交易法之規定, 期貨交易法的規範範圍包括期貨經紀商接受期貨交易人委託至國外進行期貨交易期貨交易契約包括期貨契約、期貨選擇權契約、選擇權契約及槓桿保證金契約四種選擇權契約之標的物可為黃金 錯誤
    6.( ) 依我國期貨交易法之規定,結算會員若不履行結算交割義務時,期貨結算機構首先應以 違約結算會員繳存之結算保證金 支應之
    7.( ) 敘述, 期貨商應按期貨交易所規定之方式收取保證金,不得依客戶之信用狀況另加收保證金 不正確
    8.( ) 期貨交易所應於營業處所備置 對期貨商財務、業務查核之報告 文件,供主管機關調閱查核
    9.( ) 期貨商除有 依交易人指示交付賸餘保證金、權利金 情形之一,不得自客戶保證金專戶內提取款項
    10.( ) 期貨經紀商應以 應將之訂明於受託契約內 方式約定,客戶保證金專戶存款之利息歸屬


    交易
    1.( ) 以上皆是 為期貨交易輔助人與委任期貨商簽訂委任契約應載明之事項
    2.( ) 主管機關接獲客戶檢舉後,命令某期貨經紀商提出該客戶之所有期貨交易紀錄,並於檢查時,發現期貨經紀商有製作不實之交易紀錄並擅改買賣委託書上之時間戳記時,該期貨經紀商應受法定刑為 處三年以下有期徒刑、拘役或科或併科新臺幣二百四十萬元以下罰金
    3.( ) 有關在臺灣期貨交易所交易的契約,以下敘述 黃金期貨屬於期貨交易法所定義的期貨契約台股期貨屬於期貨交易法所定義的期貨契約股票選擇權屬於期貨交易法所定義的選擇權契約 錯誤
    4.( ) 有關證券商申請經營期貨交易輔助業務之規定,敘述 營業保證金應以現金、政府債券或金融債券繳存 正確
    5.( ) 依我國期貨交易法,對作係指 交叉交易 行為
    6.( ) 依我國期貨交易法之規定,下列在臺灣期貨交易所交易之契約,其敘述 黃金期貨係衍生自商品類之契約股票選擇權係衍生自有價證券類之契約十年期政府公債係衍生自利率類之契約 錯誤
    7.( ) 依我國期貨交易法規定,有關期貨商破產、解散、停業或依法令停止收受期貨交易人訂單之處理事宜, 主管機關得命其將所屬期貨交易人之相關帳戶,移轉於與該期貨商訂有承受契約之其他期貨商期貨商於接獲主管機關之命令時,除有正當理由報經主管機關核准者外,應於二個營業日內,將客戶保證金專戶內款項餘額及所屬期貨交易人之交易明細表,移交給訂有承受契約之其他期貨商因移轉客戶保證金專戶內款項餘額所生之費用,應由移轉之期貨商負擔 錯誤
    8.( ) 依期貨商管理規則之規定,期貨商受託從事期貨交易,不得為 對客戶所為交易事項之查詢,未為必要之答覆及處理 行為
    9.( ) 敘述 期貨商受理及執行期貨交易委託時,以電話進行者,必須同步錄音存證 正確
    10.( ) 期貨商或其他任何人,未依公開競價方式或期貨交易所規定鉅額交易方式,而以直接或間接方式相互 配合所為期貨交易之行為,稱為 配合交易


    以下
    1.( ) 主管機關接獲客戶檢舉後,命令某期貨經紀商提出該客戶之所有期貨交易紀錄,並於檢查時,發現期貨經紀商有製作不實之交易紀錄並擅改買賣委託書上之時間戳記時,該期貨經紀商應受法定刑為 處三年以下有期徒刑、拘役或科或併科新臺幣二百四十萬元以下罰金
    2.( ) 以下有關委任期貨交易輔助人之『委任期貨商』之敘述 委任期貨商可委任多數期貨交易輔助人委任期貨商得請期貨交易輔助人對期貨交易人進行徵信事宜委任期貨商須具備期貨結算會員之資格 有誤
    3.( ) 甲為期貨結算機構受雇人,獲悉重大影響某股票選擇權契約價格消息,即在該消息未公開前進行與其有關股票現貨交易,依期貨交易法之規定,以下有關甲刑責之敘述 不合法,可處七年以下有期徒刑,得併科新臺幣三百萬元以下罰金 正確
    4.( ) 有關期貨交易人在期貨交易輔助人處開戶時,以下 相關資料交由期貨交易人簽名或蓋章加註日期存執,並送交委任期貨商確認並簽名或蓋章 正確
    5.( ) 有關期貨信託事業募集期貨信託基金之規定,以下敘述 不論針對符合一定資格條件之人或對不特定人募集之期貨信託基金,均應先經主管機關核准 正確
    6.( ) 依我國期貨交易法,有關期貨交易所之規定,以下敘述 公司制期貨交易所之組織,限定為股份有限公司 正確
    7.( ) 依我國期貨交易法之規定,明知他人非法經營期貨交易所卻仍以場所、設備或資訊,提供他人經營非法期貨交易所業務,其法定刑為 三年以下有期徒刑、拘役或科或併科新臺幣二百萬元以下罰金
    8.( ) 依我國期貨交易法之規定,期貨商自客戶保證金專戶中提取款項作為其自營部門進行期貨交易所應支付之期貨保證金,其行為之罰則為 三年以下有期徒刑、拘役或科或併科新臺幣二百四十萬元以下罰金
    9.( ) 依我國期貨交易法之規定,證券商經營期貨交易輔助業務時,其業務員與期貨交易人約定分享利益,其法定刑為 三年以下有期徒刑、拘役或科或併科新臺幣二百萬元以下罰金
    10.( ) 某甲期貨信託事業違反規定未經主管機關許可私自募集期貨信託基金,依我國期貨交易法之規定,該行為之罰則為 七年以下有期徒刑,得併科新臺幣三百萬元以下罰金


    新臺幣
    1.( ) 下列有關期貨經理事業申請兼營期貨信託事業應具備條件之敘述 營業滿三年 實收資本額不少於新臺幣三億元 最近期經會計師查核簽證之財務報告,每股淨值不低於面額 有誤
    2.( ) 外國證券商或金融機構僅申請兼營國內股價指數期貨契約經紀業務者,應指撥之專用營運資金, 新臺幣五千萬元 正確
    3.( ) 本國證券商僅申請兼營國內股價指數期貨契約經紀業務者,應於申請許可時,向指定銀行存入之申請設立許可保證金, 新臺幣一千五百萬元 正確
    4.( ) 有關公司制期貨交易所繳存保證金之規定, 發起人應於申請設立許可時,向主管機關指定之金融機構存入新臺幣2億元 期貨交易所經主管機關許可並依法登記後,應向國庫繳存營業保證金 期貨交易所於公司辦理設立登記後,始得動用申請設立許可時所存入之款項 錯誤
    5.( ) 有關期貨商最低實收資本額之規定, 期貨經紀商不得低於新臺幣二億元 期貨自營商不得低於新臺幣四億元 複委託期貨商不得低於新臺幣五千萬元 錯誤
    6.( ) 依我國期貨交易法之規定,主管機關為維護公眾利益及市場秩序,所採取之措施不包括 對於委託地下期貨業者進行交易之人,處一年以下有期徒刑、拘役或併科新臺幣一百八十萬元以下罰金
    7.( ) 依我國期貨交易法之規定,期貨信託事業之負責人、經理人、受任人或受雇人對於違背職務之行為,要求期約或收受不正利益者,其法定刑為 處七年以下有期徒刑,拘役或科或併科新臺幣三百萬元以下罰金
    8.( ) 依期貨經理事業設置標準規定,期貨經理事業之設置,發起人應於申請許可時,向財政部證券暨期貨管理委員會指定之金融機構存入新臺幣五千萬元,該存入之款項新臺幣五千萬元,得以 金融債券 金融工具代替之
    9.( ) 某甲期貨信託事業違反規定未經主管機關許可私自募集期貨信託基金,依我國期貨交易法之規定,該行為違反規定之罰則為 七年以下有期徒刑,得併科新臺幣三百萬元以下罰金
    10.( ) 期貨自營商之申請設立許可保證金金額, 新臺幣一千萬元 正確


    不得
    1.( ) 主管機關 之職員及聘雇人員不得委託期貨經紀商從事期貨交易
    2.( ) 下列有關操作期貨信託基金之敘述 除對符合一定資格條件之人募集,其期貨信託契約另有約定者外,每一期貨信託基金出借所持有任一有價證券數額不得超過所持有該有價證券數額之百分之五十期貨信託事業運用期貨信託基金投資國外有價證券者,得委託國外顧問專業機構間接向國外證券商委託交易對符合一定資格條件人募集之期貨信託基金從事店頭市場衍生性商品交易,其交易之總風險暴露,除主管機關核准外,不得超過本期貨信託基金淨資產價值之百分之十 有誤
    3.( ) 有關期貨信託事業募集之期貨信託基金, 於募集期貨信託基金時,應向申購人交付公開說明書 正確
    4.( ) 有關期貨商經理人兼任之規定, 受託買賣部門與自行買賣部門之經理人不得兼任 受託買賣部門與結算交割部門之經理人不得兼任 內部稽核部門與自行買賣部門之經理人不得兼任 錯誤
    5.( ) 依我國期貨交易法,關於會員制期貨交易所之會員董事或監察人之代表人之規定, 不得為自己用任何名義在該期貨交易所交易 正確
    6.( ) 依我國期貨交易法規定,對期貨交易的敘述, 期貨契約不得作為買賣之標的物 不正確
    7.( ) 依期貨管理規則之規定,期貨商受託從事期貨交易,不得為 無合理之基礎,向客戶或不特定多數人推介特定種類之期貨交易 行為
    8.( ) 敘述 期貨商於接受委託從事期貨交易前,應先與委託人簽訂受託契約 正確
    9.( ) 期貨商負責人不得從事之行為, 以上皆是 正確
    10.( ) 期貨商經營自營及經紀業務者,下列 應於每次買賣時,以書面文件區別其為自營買賣或受託買賣 業務員不得同時兼任自營部門與經紀部門之工作 不得有利益衝突或足致損害客戶權益之行為 錯誤


    業務員
    1.( ) 以上皆是 須具備期貨商業務員之資格條件
    2.( ) 證券經紀商及證券投資顧問事業 兼營期貨顧問事業應設置獨立專責顧問部門,並指派專責部門主管及業務員辦理
    3.( ) 有關期貨交易人在期貨交易輔助人處開戶時,以下 以上皆是 正確
    4.( ) 有關期貨交易輔助人業務員登記之規定, 未依規定參加職前訓練者,不得登記為期貨交易輔助人之業務員未依規定參加在職訓練者,期貨交易輔助人之業務員登記,應予撤銷參加在職訓練但成績不合格者,期貨交易輔助人之業務員登記,應予撤銷 錯誤
    5.( ) 有關期貨顧問事業業務員資格條件之規定,下列敘述 於各種傳播媒體從事期貨交易分析之人員,應具備期貨交易分析人員資格 取得期貨交易分析人員資格者,可擔任內部稽核 取得期貨商業務員資格,並在證券商從事證券相關工作經驗三年者,可對期貨交易提供研究分析意見 錯誤
    6.( ) 依期貨交易法之規定,關於主管機關依期貨交易法所賦予之權限, 主管機關為保障公益得隨時派員檢查期貨經紀商之帳簿期貨交易所對於主管機關命令提出之財務或業務報告資料逾期不提出,主管機關可為行政罰鍰之處分主管機關可命令利用客戶帳戶為自己從事交易之業務員,停止執行業務之處分 錯誤
    7.( ) 期貨交易輔助人中具備證券及期貨業務員資格之業務員,不得從事 代客操作 業務
    8.( ) 期貨商之負責人及業務員不得有 代理他人開戶或從事期貨交易 行為
    9.( ) 期貨經紀商之業務員有 以上皆是 情事時,期貨經紀商應依期貨商管理規則之規定,向主管機關辦理申報
    10.( ) 期貨顧問事業的「對期貨交易有關事項提供研究分析意見或建議及其相關業務之推廣或招攬」一項業務,如果由期貨商的業務員兼任辦理,依期貨顧問事業管理規則規定,應由 由期貨商登記辦理受託買賣及執行期貨交易業務之人員且符合資格條件者兼任 兼任


    從事
    1.( ) 主管機關 之職員及聘雇人員不得委託期貨經紀商從事期貨交易
    2.( ) 下列有關期貨信託事業全權委託其他專業機構運用期貨信託基金從事交易或投資之規定 對不特定人或對符合一定資格條件之人募集之期貨信託基金皆可將基金之一定比例全權委託其專業機構操作期貨信託事業全權委託其他專業機構從事交易或投資,應符合該事業所定之交易或投資方針,並揭露於公開說明書期貨信託事業依信託契約規定應履行之責任及義務,如委由受委任機構處理者,就受委任機構或其受雇人之故意或過失,應與自己之故意或過失負同一責任 有誤
    3.( ) 有關期貨商製作與交付買賣報告書之規定, 期貨商受託從事期貨交易,應於成交後製作買賣報告書交付期貨交易人確認期貨商受託從事期貨交易,於客戶成交後,如已辦理交易確認並留存紀錄,毋須再請客戶於買賣報告書上簽名或蓋章期貨交易人委託代理人代理買賣,而由代理人確認買賣報告書者,須檢附期貨交易人本人之委託書 錯誤
    4.( ) 依我國期貨交易法,有關外幣保證金交易(指客戶與交易商簽約繳付外幣保證金後,交易商得隨時應客戶之請求,於保證之倍數範圍內以自己之名義為客戶之計算,在外匯市場從事不同幣別間之即期或遠期買賣)之敘述, 該種交易係槓桿保證金交易之一種 正確
    5.( ) 依我國期貨交易法之規定,若某期貨交易人委託未經主管機關核准經營期貨商業務之人從事期貨交易,其行為之罰則,以下 新臺幣十二萬以上六十萬元以下罰鍰 正確
    6.( ) 依期貨商負責人及業務員管理規則之規定,從事業務之人員, 研究分析 不屬於期貨商之業務員
    7.( ) 依期貨商管理規則之規定,期貨商受託從事期貨交易,不得為 選項 行為
    8.( ) 接受特定人委任從事全權委託期貨交易業務係 期貨經理事業 所經營的業務
    9.( ) 期貨交易所從事業務者, 集中交易市場資訊管理 為法令規定之業務人員
    10.( ) 期貨商受託從事期貨交易,敘述 應先與委託人簽訂受託契約,不需於金融機構開立存款帳戶即可進行交易 不正確


    客戶
    1.( ) 客戶因期貨交易對期貨商所生之債權 對於期貨商所繳存之營業保證金有優先受清償之權
    2.( ) 有關得接受期貨商開立客戶保證金專戶之機構,不包括 期貨結算機構
    3.( ) 依我國期貨交易法之規定, 期貨經紀商之債權人,非依期貨交易法規定,不得對客戶保證金專戶之款項請求扣押或行使其他權利 正確
    4.( ) 依美國商品交易法規定,為獲得大量佣金,而為客戶帳戶進行過量交易之行為,係指 炒單
    5.( ) 依期貨商管理規則之規定, 選項(A)(B)(C)皆是 係期貨商需備製之書面說明文件,以供客戶參考
    6.( ) 依期貨商管理規則之規定,期貨經紀商受客戶委託從事期貨交易時,得由 具有業務員資格之業務員 依據客戶之委託填寫買賣報告書
    7.( ) 依臺灣期貨交易所業務規則之規定, 客戶 不可於營業時間內進入期貨商之交易櫃檯
    8.( ) 除依法令所為之查詢外,期貨經紀商對於客戶之 徵信資料 資料,應予保密
    9.( ) 敘述 期貨商應設置客戶明細帳,逐月計算每一客戶保證金專戶存款餘額之變動情形,並編製所有客戶保證金專戶存款餘額明細表 為不正確
    10.( ) 期貨商接受客戶辦理開戶,敘述 接受未能提出法人授權開戶證明書者之法人開戶 不正確


    輔助
    1.( ) 以上皆是 為期貨交易輔助人與委任期貨商簽訂委任契約應載明之事項
    2.( ) 以下有關我國證券商經營期貨交易輔助業務之敘述 期貨交易輔助人之委任期貨商,應具本國期貨結算機構之結算會員資格期貨交易輔助人不得收期貨交易相關之保證金與權利金證券商僅須繳交營業保證金,不須指撥專用營運資金 有誤
    3.( ) 有關期貨交易人在期貨交易輔助人處開戶時,以下 指派合格業務員向期貨交易人說明相關權利義務及風險 正確
    4.( ) 有關期貨交易輔助人之敘述, 證券商依期貨商設置標準有關之規定,申請兼營期貨自營業務者,則得於期貨商處開戶,為自己利益之計算從事期貨交易 正確
    5.( ) 有關期貨交易輔助人經營業務之相關保證金及基金等規定, 總公司之營業保證金為新臺幣一千萬元 每一分支機構之營業保證金為新臺幣五百萬元 總公司及每一分支機構之交割結算基金各為新臺幣一百萬元 錯誤
    6.( ) 有關證券商申請經營期貨交易輔助業務之規定,敘述 營業保證金應以現金、政府債券或金融債券繳存 正確
    7.( ) 期貨交易輔助人之 內部稽核及辦理招攬期貨交易人從事期貨交易人員 人員不得相互兼任
    8.( ) 期貨交易輔助人代理期貨商接受期貨交易人開戶,以下 應指派登記合格之業務員向期貨交易人解說風險預告書開戶資料應交由期貨交易人簽名或蓋章並加註日期存執開戶資料送交委任期貨商確認並簽名或蓋章 錯誤
    9.( ) 期貨交易輔助人從事期貨交易之招攬業務,應以 委任期貨商 之名義為之
    10.( ) 期貨交易輔助人與委任期貨商簽訂之委任契約有變更或解除時, 於變更或解除後二日內申報主管機關 正確


    申報
    1.( ) 期貨商於部分業務歇業時,應由負責人陳明事由向所屬之期貨公會申報 不正確
    2.( ) 有關期貨交易輔助人之監督與管理,以下 期貨交易輔助人對於主管機關之業務、財務等事項進行查核時應提出說明及提供相關文件 正確
    3.( ) 有關期貨信託事業應向中華民國期貨業商業同業公會申報上月份經營期貨信託相關業務表冊最遲之期限, 應於每月十日前申報 為真
    4.( ) 依美國期貨交易管理法令之規定,期貨商除了對委託的客戶有報告交易的義務,對於主管機關(CFTC)亦有申報市場部位(market position)之義務, 期貨轉現貨(EFP)之數量 應予申報
    5.( ) 依期貨商管理規則之規定, 選項(A)、(B)、(C)皆是 係期貨商需備製之書面說明文件,以供客戶參考
    6.( ) 敘述 期貨商應依規定編製財務報告,並於每營業年度終了後二個月內公告並向主管機關申報經會計師查核簽證、董事會通過及監察人承認之年度財務報告 為不正確
    7.( ) 期貨交易輔助人與委任期貨商簽訂之委任契約有變更或解除時, 於變更或解除後二日內申報主管機關 正確
    8.( ) 期貨商未依規定編製財務報告,或未依期貨商管理規則之規定,公告並向主管機關申報經會計師查核簽證,董事會通過及監察人承認之年度財務報告之罰則為 處新臺幣十二萬元以上六十萬元以下罰鍰
    9.( ) 期貨結算機構董事、監察人、經理人異動時, 應於異動後五日內,申報主管機關核備 正確
    10.( ) 臺灣期貨交易所市場交易委託採集合競價撮合成交時,對於買賣申報優先順序的敘述 開市前之市價申報及同價位之限價申報依輸入時序決定優先順序 不正確


    信託
    1.( ) 已設立三年之某期貨信託事業之發起人 得擔任其他期貨信託事業之發起人
    2.( ) 「期貨信託事業募集期貨信託基金公開說明書應行記載事項準則」之適用範圍 於國內募集期貨信託基金 國內追加募集期貨信託基金 對符合一定資格條件之人募集期貨信託基金 有誤
    3.( ) 下列有關期貨信託基金公開說明書之更新規定 期貨信託基金依期貨信託契約規定刊印之年度財務報告,內容足以涵蓋期貨信託事業募集期貨信託基金公開說明書應行記載事項準則第二十一條規定之事項者,得以年度財務報告取代加附之於所更新之公開說明書刊印前,發生對受益人權益有重大影響之事項,應一併揭露更新公開說明書者,應於更新日後十日內將更新後公開說明書以電子檔方式傳送至主管機關指定之資訊申報網站 有誤
    4.( ) 有關信託業申請兼營期貨信託事業之敘述, 專營信託業及經主管機關許可兼營信託業務之銀行均得申請兼營期貨信託事業 正確
    5.( ) 有關期貨信託事業募集之期貨信託基金, 於募集期貨信託基金時,應向投資人提出公開說明書 為正確
    6.( ) 有關期貨信託事業募集首檔期貨信託基金之規定,以下敘述 專營期貨信託事業取得營業執照後,未於一個月內申請募集期貨信託基金時,廢止其業務之許可除主管機關另有規定外,兼營期貨信託事業於經許可並完成登記後二年內,未申請募集期貨信託基金時,廢止兼營業務之許可專營期貨信託事業之第一檔期貨信託基金應自開始募集日起四十五日內募集成立 錯誤
    7.( ) 有關期貨信託基金銷售機構之規定,以下敘述 期貨信託基金銷售機構得依特定金錢信託方式,以自己名義為客戶申購期貨信託基金 正確
    8.( ) 依我國期貨交易法之規定, 期貨信託事業、期貨經理事業、期貨顧問事業 為期貨服務事業
    9.( ) 依期貨信託事業設置標準第十三條第二項規定,有關期貨信託事業非專業股東之「關係人」之敘述, 非專業股東如為自然人時,其關係人包括該股東之配偶、二親等以內之血親及股東本人或配偶為負責人之企業 正確
    10.( ) 所列期貨信託基金公開說明書應揭露期貨信託契約所訂期貨信託事業之權利、義務與責任部分, 期貨信託基金損失超過基金淨資產時,超額損失部分應由期貨信託事業負擔 為真


    營業
    1.( ) 本國證券商得以兼營方式經營證券相關期貨經紀業務,但應設立獨立部門,且其部門之營業及會計必須獨立 為正確
    2.( ) 主管機關對於違反期貨交易法之期貨業者,所為之處分不包括下列 命令為停止一年以內全部或一部之營業
    3.( ) 外國期貨商在中華民國設置分支機構須具備之條件, 具備經主管機關公告之外國期貨交易所結算會員資格 正確
    4.( ) 有關期貨商繳存營業保證金之規定, 兼營國內股價類期貨及選擇權契約經紀業務者,應繳存新臺幣一千五百萬元 錯誤
    5.( ) 依我國期貨交易法,有關期貨交易所之設立規定,以下敘述 期貨交易所之組織,分為會員制及公司制兩種 期貨交易所之設立,須經主管機關許可並發給許可證照 期貨交易所應向國庫繳存營業保證金 錯誤
    6.( ) 依我國期貨交易法之規定,期貨商購置非營業用不動產時,主管機關得對其所為之行政處分,下列 撤換有關人員 錯誤
    7.( ) 敘述 期貨商不得購置非營業用之不動產 正確
    8.( ) 期貨交易輔助人應繳存之營業保證金, 新臺幣一千萬元 正確
    9.( ) 期貨業之負責人或受雇人,有違反期貨交易法或依期貨交易法所發布之命令者,除依期貨交易法處罰行為人外,主管機關尚得對期貨業處以 撤銷營業許可 處分
    10.( ) 期貨業違反本法或本法所發布之命令,除依本法處罰外,主管機關得視情節輕重所為之處分, 以上皆是 正確


    規定
    1.( ) 下列有關期貨信託事業全權委託其他專業機構運用期貨信託基金從事交易或投資之規定 對不特定人或對符合一定資格條件之人募集之期貨信託基金皆可將基金之一定比例全權委託其他專業機構操作期貨信託事業全權委託其他專業機構從事交易或投資,應符合該事業所定之交易或投資方針,並揭露於公開說明書期貨信託事業依信託契約規定應履行之責任及義務,如委由受委任機構處理者,就受委任機構或其受雇人之故意或過失,應與自己之故意或過失負同一責任 有誤
    2.( ) 有關兼營期貨顧問事業者之實收資本額規定,以下敘述 證券投資顧問事業兼營者,其實收資本額應達新臺幣五千萬元 期貨經理事業兼營者,實收資本額為新臺幣一億元 證券經紀商兼營者,實收資本額為新臺幣二億元 錯誤
    3.( ) 有關期貨結算機構年度業務計畫與預算之擬具與執行規定,敘述 年度業務計畫及預算之修正,應申報主管機關核定 正確
    4.( ) 依我國期貨交易法,關於公司制期貨交易所章程的規定, 以上皆是 正確
    5.( ) 依我國期貨交易法,關於得公告不適用期貨交易法之期貨交易的規定, 須非在期貨交易所進行之期貨交易 正確
    6.( ) 依我國期貨交易法,關於槓桿保證金契約的規定, 槓桿保證金契約的履行方式僅為結算差價,不包括交付約定物 不正確
    7.( ) 依美國法規規定,美國的證券、期貨交易之主管機關為 前者為證券管理委員會(SEC);後者則為商品期貨交易委員會(CFTC)
    8.( ) 期貨交易所於依法或主管機關基於法律所發布之命令規定之帳簿,內容有虛偽之記載者,其法定刑, 處三年以下有期徒刑、拘役或科或併科新臺幣二百四十萬元以下罰金 正確
    9.( ) 期貨業商業同業公會負責人及業務人員管理事項,由 行政院金管會 規定之
    10.( ) 關於公司制期貨交易所申請延展的規定, 延展以1次為限 正確


    結算會員
    1.( ) 終止期貨結算交割契約 不屬於期貨結算機構對於期貨結算會員之處分
    2.( ) 外國期貨商在中華民國設置分支機構須具備之條件, 以上皆是 正確
    3.( ) 外國期貨商在中華民國境內設置分支機構者,應具備主管機關公告之外國期貨交易所的 結算會員經紀商 經紀商資格
    4.( ) 依我國期貨交易法,期貨結算會員因期貨結算所生之債務,其債權人對該結算會員繳存之 交割結算基金 款項有優先受償權利
    5.( ) 依我國期貨交易法,關於期貨結算機構收取之結算保證金,規定 期貨結算會員之債權人,得請求扣押結算保證金 不正確
    6.( ) 依我國期貨交易法之規定,期貨結算會員不履行結算交割義務時,款項支應順序之敘述 違約期貨結算會員繳存於期貨結算機構之結算保證金及交割結算基金分列為最優先及次優先順位 正確
    7.( ) 依我國期貨結算機構管理規則之規定,期貨結算交割契約係由 期貨結算機構與其結算會員 簽署
    8.( ) 期貨結算會員違反期貨結算機構章程時,期貨結算機構得採取 選項 措施
    9.( ) 期貨結算機構替結算會員進行結算交割前,應與其簽訂 期貨結算交割契約 契約
    10.( ) 期貨結算機構應於一定處所備置各結算會員之財務、業務資料,供公眾閱覽,該一定處所包含以下 選項(A)(B)(C)皆是 地方


    依期
    1.( ) 依期貨信託契約約定之存續期間到期 終止契約之情況毋須先報主管機關核准
    2.( ) 有關期貨交易輔助人之敘述, 選項(A)、(B)、(C)皆是 正確
    3.( ) 依我國期貨交易法之規定, 期貨經紀商之債權人,非依期貨交易法規定,不得對客戶保證金專戶之款項請求扣押或行使其他權利 為正確
    4.( ) 依期貨交易法所處之罰鍰,經限期繳納而逾期未繳納者,移送 法院 強制執行
    5.( ) 依期貨商管理規則之規定, 通知繳交追加保證金方式及時間 為期貨經紀商所提供受託契約之主要內容事項
    6.( ) 依期貨商管理規則之規定,下列 期貨商負債總額扣除期貨交易人權益後,不得超過其業主權益期貨商流動負債總額不得超過其流動資產總額期貨商所提列之違約損失準備,除彌補受託從事期貨交易所發生損失或主管機關核准者外,不得使用之 錯誤
    7.( ) 依期貨商管理規則之規定,敘述 期貨商業務員從事期貨交易者,限在所屬期貨商開戶,但其配偶之期貨交易開戶,不在此限 正確
    8.( ) 依期貨商管理規則之規定,期貨商有 變更期貨商之資本額、營運資金或營業所用資金 情事時,應先報主管機關核准
    9.( ) 依期貨商管理規則之規定,期貨商變更營業項目時,應透過 期貨交易所 轉送主管機關核准
    10.( ) 依期貨經理事業設置標準規定,符合主管機關所定資格條件,得申請兼營期貨經理事業之機構,不包括以下 證券經紀商


    申請
    1.( ) 以上皆是 之申請核發許可證照期限為六個月
    2.( ) 證券經紀商及證券投資顧問事業 最近期經會計師查核簽證之財務報告,每股淨值低於面額時,不得申請兼營期貨顧問事業
    3.( ) 外國期貨商在中華民國設置分支機構須具備之條件, 以上皆是 正確
    4.( ) 外國證券商或金融機構申請在中華民國境內設立分支機構兼營期貨業務者,敘述 必須先得到其本國政府准許 為正確
    5.( ) 本國證券商申請兼營期貨業務者,其實收資本額最低應為 指撥專用營運資金加計證券商設置標準所定最低實收資本額
    6.( ) 在美國,期貨業務人員申請登錄時,最具決定性的駁回理由是 重罪前科
    7.( ) 有關期貨交易輔助人之規定, 兼營期貨經紀商不得申請經營期貨交易輔助業務期貨交易輔助人屬於期貨服務事業之一經營期貨交易輔助業務應經主管機關之許可 錯誤
    8.( ) 有關複委託期貨經紀商申請兼營期貨顧問事業,其業務範圍及服務對象之規定, 業務範圍僅限於國外期貨交易 服務對象包括期貨商 服務對象包括期貨信託事業 錯誤
    9.( ) 依期貨信託基金管理辦法之規定,期貨信託事業對不特定人募集之期貨信託基金,須符合條件始得辦理追加募集,其中一項係以申請日前五個營業日平均已發行單位數佔原申請核准發行單位數之比率作為評量之標準,請問該標準為 須達百分之九十五以上
    10.( ) 期貨交易契約經主管機關核准在期貨交易所上市後,有 以上皆是 情事者,主管機關得撤銷之


    買賣
    1.( ) 以上皆是 須具備期貨商業務員之資格條件
    2.( ) 有關期貨交易輔助人之監督與管理,以下 期貨交易輔助人之業務員限於委任期貨商開戶買賣 正確
    3.( ) 有關期貨交易輔助人之監督與管理,以下 期貨交易輔助人應依規定,定期向主管機關、期貨交易所或主管機關指定機構申報上月份業務量月報表 正確
    4.( ) 有關證券商經營期貨交易輔助業務受託從事期貨交易,以下 合格之期貨業務員應依據委託人或其代表人、代理人以書面、電話、電報或其他方式之委託填寫買賣委託書 期貨交易輔助人受託從事期貨交易,應保存足資證明委託事實之紀錄 期貨交易人當面委託者,應填寫買賣委託書並自行簽名或蓋章 錯誤
    5.( ) 依我國期貨交易法規定,對期貨交易的敘述, 期貨契約不得作為買賣之標的物 不正確
    6.( ) 依期貨商管理規則之規定,期貨商受託從事期貨交易,不得為 以上皆是 行為
    7.( ) 依期貨商管理規則之規定,期貨經紀商受客戶委託從事期貨交易時,得由 具有業務員資格之業務員 依據客戶之委託填寫買賣報告書
    8.( ) 依期貨管理規則之規定,期貨商受託從事期貨交易,不得為 選項(A)、(B)、(C)皆是 行為
    9.( ) 敘述 期貨商經營自營業務時,應按月就前月自營已實現淨利,提列百分之十五作為買賣損失準備 不正確
    10.( ) 期貨商經營期貨自營業務者,提列買賣損失準備的規定, 買賣損失準備係用以彌補買賣損失額超過買賣利益額之差額 正確


    兼營
    1.( ) 以上皆是 之申請核發許可證照期限為六個月
    2.( ) 證券商兼營期貨業務者,其名稱亦應標明期貨之字樣 為不正確
    3.( ) 以下 以上皆正確 情況可認為證券商兼營期貨業務時其營業及會計達獨立之標準
    4.( ) 本國證券商申請兼營國內股價類期貨及選擇權契約經紀業務及國內利率類期貨契約經紀業務者,其應指撥之專用營運資金, 新臺幣八千萬元 正確
    5.( ) 本國證券商僅申請兼營國內股價指數期貨契約經紀業務者,應於申請許可時,向指定銀行存入之申請設立許可保證金, 新臺幣一千五百萬元 正確
    6.( ) 有關兼營期貨經理事業應指撥之專用營運資金, 期貨經紀商應指撥新臺幣一億元 證券投資顧問事業應指撥新臺幣一億元 期貨信託事業毋須指撥營運資金 錯誤
    7.( ) 有關期貨交易輔助人之規定, 兼營期貨經紀商不得申請經營期貨交易輔助業務期貨交易輔助人屬於期貨服務事業之一經營期貨交易輔助業務應經主管機關之許可 錯誤
    8.( ) 有關期貨商繳存營業保證金之規定, 僅經營國外期貨交易複委託業務者,應繳存新臺幣一千五百萬元 錯誤
    9.( ) 依我國期貨交易法,關於期貨結算機構之設立, 由期貨交易所兼營之期貨結算機構,應先經財政部核准 不正確
    10.( ) 兼營期貨結算機構業務之公司制期貨交易所,其最低實收資本額, 20 億元 正確


    核准
    1.( ) 依期貨信託契約約定之存續期間到期 終止契約之情況毋須先報主管機關核准
    2.( ) 以下對基金保管機構之敘述 基金保管機構之自有財產應與期貨信託基金之資產分別獨立擔任基金保管機構者,應符合經主管機關核准或認可之信用評等機構評等達一定等級以上基金保管機構之權利、義務及法律責任應記載於期貨信託契約 有誤
    3.( ) 依我國期貨交易法,有關主管機關簽訂合作協定之規定,以下敘述 於簽訂合作協定前須經行政院核准經核准後,可由主管機關本身或授權其他機關簽訂之簽訂合作協定之目的在於交換資訊、技術合作及協助調查等 錯誤
    4.( ) 依我國期貨交易法,關於期貨交易契約之規定, 貨幣期貨交易契約之核准,主管機關應先會商中央銀行同意 正確
    5.( ) 依我國期貨交易法之規定,有關與外國單位簽訂合作協定之敘述 須經行政院核准,主管機關方可簽訂 正確
    6.( ) 依我國期貨交易法規定,有關期貨商破產、解散、停業或依法令停止收受期貨交易人訂單之處理事宜, 主管機關得命其將所屬期貨交易人之相關帳戶,移轉於與該期貨商訂有承受契約之其他期貨商期貨商於接獲主管機關之命令時,除有正當理由報經主管機關核准者外,應於二個營業日內,將客戶保證金專戶內款項餘額及所屬期貨交易人之交易明細表,移交給訂有承受契約之其他期貨商因移轉客戶保證金專戶內款項餘額所生之費用,應由移轉之期貨商負擔 錯誤
    7.( ) 依期貨商管理規則之規定,期貨商有 合併或解散 情事時,應先報主管機關核准
    8.( ) 依期貨商管理規則之規定,期貨商有下列 變更期貨商之資本額、營運資金或營業所用資金 情事時,應先報主管機關核准
    9.( ) 期貨交易契約經主管機關核准在期貨交易所上市後,有 以上皆是 情事者,主管機關得撤銷之
    10.( ) 期貨交易契約應經 財政部證券暨期貨管理委員會 核准,始得在期貨交易所交易


    信託基金
    1.( ) 以上皆是 是期貨信託基金得從事之交易或投資項目
    2.( ) 期貨信託基金保管機構 不受必頇加入期貨商業同業公會方可開業之限制
    3.( ) 「期貨信託事業募集期貨信託基金公開說明書應行記載事項準則」之適用範圍 對符合一定資格條件之人募集期貨信託基金 有誤
    4.( ) 下列有關期貨信託基金投資比率規範之敘述 證券投資信託事業或信託業募集發行之基金,如從事期貨交易超過主管機關所定一定比率,應申請兼營期貨信託事業 期貨信託事業運用期貨信託基金持有有價證券總市值超過主管機關規定之比率時,應申請兼營證券投資信託事業 對符合一定資格條件之人募集之期貨信託基金持有有價證券總市值超過主管機關規定之比率時,亦應申請兼營證券投資信託事業 有誤
    5.( ) 有關期貨信託事業針對不特定人募集發行傘型期貨信託基金之規定,敘述 子期貨信託基金得依資產配置理念,交叉組合各種類期貨信託基金 正確
    6.( ) 有關期貨信託事業募集之期貨信託基金, 期貨信託事業就自有財產所負債務,其債權人不得對基金資產請求扣押或行使其他權利 為正確
    7.( ) 有關期貨信託事業募集首檔期貨信託基金之規定,以下敘述 專營期貨信託事業取得營業執照後,未於一個月內申請募集期貨信託基金時,廢止其業務之許可除主管機關另有規定外,兼營期貨信託事業於經許可並完成登記後二年內,未申請募集期貨信託基金時,廢止兼營業務之許可專營期貨信託事業之第一檔期貨信託基金應自開始募集日起四十五日內募集成立 錯誤
    8.( ) 有關期貨信託基金淨值,應揭露於公開說明書之規範, 期貨信託事業申請募集指數股票型期貨信託基金者,應記載投資人取得指數組成調整、基金與指數表現差異比較等最新基金資訊及其他重要資訊之途徑 為真
    9.( ) 依我國期貨交易法之規定, 期貨信託事業未經主管機關許可私自募集期貨信託基金 最重法定刑處七年有期徒刑
    10.( ) 依期貨信託基金管理辦法之規定,期貨信託事業於國外對不特定人募集期貨信託基金投資國內任一上市或上櫃公司股票及公司債或金融債券之總金額,占本期貨信託基金淨資產價值之比率,不得超過 百分之二十


    期貨經紀
    1.( ) 本國證券商得以兼營方式經營證券相關期貨經紀業務,但應設立獨立部門,且其部門之營業及會計必須獨立 為正確
    2.( ) 在美國,期貨經紀商(FCM)必須符合一定的財務標準,其中之一就是最低調整淨資本(ANC)之要求,請問目前標準為 100萬美金
    3.( ) 有關期貨商業務員最低人數之規定, 期貨經紀商不得低於三人 期貨自營商不得低於三人 每一分支機構不得低於三人 錯誤
    4.( ) 有關複委託期貨經紀商申請兼營期貨顧問事業,其業務範圍及服務對象之規定, 業務範圍僅限於國外期貨交易 服務對象包括期貨商 服務對象包括期貨信託事業 錯誤
    5.( ) 依期貨交易法之規定,期貨經紀商之買賣報告書及對帳單之應記載事項,由 主管機關 定之
    6.( ) 依期貨商管理規則之規定,期貨經紀商應於 受託契約 文件內訂明其通知客戶補繳追加保證金方式及時間
    7.( ) 符合一定資格之境外外國期貨商得向我國期貨商開立綜合帳戶,其資格條件之敘述 最近三年未有違背市場交易契約或違反申報資料義務情節重大之情事 錯誤
    8.( ) 期貨經紀商不得接受 年齡未滿二十歲者 開戶並接受其委託從事期貨交易
    9.( ) 期貨經紀商之宣傳資料及廣告物,不得有 以上皆是 情形
    10.( ) 期貨經紀商之業務員於電視媒體上從事解盤分析時,明知其所提供之資訊為不實且未經查證而逕對投資大眾為浮誇,偏頗之宣傳或散布不實資訊者,該業務員應負之法律責任為 刑事責任及主管機關之行政處分


    期貨業
    1.( ) 以上皆是 之申請核發許可證照期限為六個月
    2.( ) 主管機關對於違反期貨交易法之期貨業從業人員,除依期貨交易法處罰外,並得視情節輕重進行 解除其職務 處分
    3.( ) 外國證券商或金融機構申請在中華民國境內設立分支機構兼營期貨業務者,敘述 必須先得到其本國政府准許 為正確
    4.( ) 有關期貨商或他業兼營期貨業務者申請增加業務種類應符合之規定, 最近三個月未曾受主管機關警告處分 最近半年曾受主管機關為撤換其負責人之處分,但其情事已具體改善並經金管會認可者,仍得申請增加業務種類 最近一年未曾受主管機關全部或一部之停業處分 錯誤
    5.( ) 有關證券商經營期貨交易輔助業務受託從事期貨交易,以下 合格之期貨業務員應依據委託人或其代表人、代理人以書面、電話、電報或其他方式之委託填寫買賣委託書 期貨交易輔助人受託從事期貨交易,應保存足資證明委託事實之紀錄 期貨交易人當面委託者,應填寫買賣委託書並自行簽名或蓋章 錯誤
    6.( ) 依我國期貨交易法之規定,須制定市場監視相關規範者,不包括 期貨業商業同業公會
    7.( ) 某甲委託地下期貨業者從事期貨交易,請問某甲的行為將面臨期貨交易法之 處新臺幣十二萬元以上六十萬元以下罰鍰 罰責
    8.( ) 期貨交易輔助人經營業務之場地及設備,應符合 中華民國期貨業商業同業公會 所訂定之場地及設備標準
    9.( ) 期貨業之負責人或受雇人,有違反期貨交易法或依期貨交易法所發布之命令者,除依期貨交易法處罰行為人外,主管機關尚得對期貨業處以 撤銷營業許可 處分
    10.( ) 期貨業商業同業公會之設立、組織及監督,除期貨交易法另有規定外,適用下列 商業團體法 法律


    許可
    1.( ) 營業計畫書 為期貨商申請設置許可時,必須檢具的書件
    2.( ) 外國期貨商在中華民國設置分支機構須具備之條件, 對申請許可營業種類,具備國際期貨業務經驗及財務結構健全者 正確
    3.( ) 甲為財務顧問公司,未經主管機關之許可,私自接受期貨交易人委託進行全權委託交易時,依我國 期貨交易法之規定,甲之最重法定刑為 可處七年有期徒刑,得併科新臺幣三百萬元以下罰金
    4.( ) 有關期貨信託事業募集首檔期貨信託基金之規定,以下敘述 專營期貨信託事業取得營業執照後,未於一個月內申請募集期貨信託基金時,廢止其業務之許可除主管機關另有規定外,兼營期貨信託事業於經許可並完成登記後二年內,未申請募集期貨信託基金時,廢止兼營業務之許可專營期貨信託事業之第一檔期貨信託基金應自開始募集日起四十五日內募集成立 錯誤
    5.( ) 依我國期貨交易法之規定,全國期貨商業同業公會聯合會之設立,於向內政部登記前,應先經 金融監督管理委員會 之許可
    6.( ) 某甲期貨信託事業違反規定未經主管機關許可私自募集期貨信託基金,依我國期貨交易法之規定,該行為之罰則為 七年以下有期徒刑,得併科新臺幣三百萬元以下罰金
    7.( ) 期貨結算機構依法應繳存或提列的保證金、準備金及公積之規定, 應依實收資本額百分之五繳存營業保證金應於每年稅後盈餘項下,提列特別盈餘公積,提列比率以百分之八十為上限申請設立許可時,應繳存保證金新台幣二億元 錯誤
    8.( ) 期貨業之負責人或受雇人有違反本法之行為時,除處罰其行為人外,主管機關尚得對期貨業為 警告 處分
    9.( ) 期貨經紀商之宣傳資料及廣告物,不得有 以上皆是 情形
    10.( ) 證券商申請其分支機構經營期貨交易輔助業務之規定, 應自主管機關許可之日起三個月內向主管機關申請核發許可證照 不正確


    委託
    1.( ) 從事招攬或接受期貨交易的委託但不經手保證金者,且非期貨經紀商之業務員 為美國商品交易法所定義規範的仲介商(Introducing Broker)
    2.( ) 甲為財務顧問公司,未經主管機關之許可,私自接受期貨交易人委託進行全權委託交易時,依我國期貨交易法之規定,甲之最重法定刑為 可處七年有期徒刑
    3.( ) 有關期貨經理事業接受共同委託從事全權委託期貨交易之規定, 共同委任人數介於二至十五人之間共同委任人為法人時,應以具公司法所定關係企業之關係者為限應由期貨經理事業與全體共同委任人簽訂期貨交易全權委任契約 錯誤
    4.( ) 依我國期貨交易法之規定,主管機關為維護公眾利益及市場秩序,所採取之措施不包括 對於委託地下期貨業者進行交易之人,處一年以下有期徒刑、拘役或併科新臺幣一百八十萬元以下罰金
    5.( ) 依期貨商管理規則之規定,期貨經紀商受客戶委託從事期貨交易時,得由 具有業務員資格之業務員 依據客戶之委託填寫買賣報告書
    6.( ) 依期貨經理事業管理規則之規定,有關保管機構得接受委託辦理之事項,不包括 保證金與權利金之控管
    7.( ) 美國期貨管理法令明白確立「客戶優先」的政策,所謂客戶優先即執行客戶委託時,應使客戶獲得優於期貨商或期貨商「關係人」(affiliated persons)之待遇,所謂的「關係人」包含 與前述人同住所之親屬
    8.( ) 敘述 期貨商對不同客戶所為同種類期貨交易之委託,應就交易結果依公司所屬內部人員優先進行分配 為不正確
    9.( ) 期貨經紀商不得接受 以上皆是 委託開戶並從事期貨交易
    10.( ) 期貨經紀商不得接受 曾因違背期貨交易契約未滿三年者 之委託開戶


    資格
    1.( ) 以上皆是 須具備期貨商業務員之資格條件
    2.( ) 「期貨信託事業募集期貨信託基金公開說明書應行記載事項準則」之適用範圍 於國內募集期貨信託基金 國內追加募集期貨信託基金 對符合一定資格條件之人募集期貨信託基金 有誤
    3.( ) 下列有關操作期貨信託基金之敘述 除對符合一定資格條件之人募集,其期貨信託契約另有約定者外,每一期貨信託基金出借所持有任一有價證券數額不得超過所持有該有價證券數額之百分之五十期貨信託事業運用期貨信託基金投資國外有價證券者,得委託國外顧問專業機構間接向國外證券商委託交易對符合一定資格條件人募集之期貨信託基金從事店頭市場衍生性商品交易,其交易之總風險暴露,除主管機關核准外,不得超過本期貨信託基金淨資產價值之百分之十 有誤
    4.( ) 外國期貨商在中華民國設置分支機構須具備之條件, 以上皆是 正確
    5.( ) 本國證券商以兼營方式經營國內股價指數期貨契約經紀業務時, 應設立獨立部門,且該部門之營業及會計必須獨立應設立獨立部門,且該部門之經理人應為專任應設立獨立部門,且該部門之業務員應為專任,但受託買賣之業務員同時具有證券及期貨業務員資格者,不在此限 錯誤
    6.( ) 有關期貨顧問事業業務員資格條件之規定,下列敘述 於各種傳播媒體從事期貨交易分析之人員,應具備期貨交易分析人員資格 取得期貨交易分析人員資格者,可擔任內部稽核 取得期貨商業務員資格,並在證券商從事證券相關工作經驗三年者,可對期貨交易提供研究分析意見 錯誤
    7.( ) 依我國期貨交易法,關於公司制期貨交易所章程規定, 結算部門之設置,非經載明於章程,不生效力 正確
    8.( ) 依我國期貨交易法,關於會員制期貨交易所經理人之資格條件, 曾任法人宣告破產時之董事、監察人、經理人或與其地位相等之人,其破產終結未滿3年者,不得擔任之 正確
    9.( ) 依期貨顧問事業設置標準規定,符合主管機關所定資格條件,得申請兼營期貨顧問事業之機構,不包括以下 期貨信託事業
    10.( ) 期貨交易業務人員之資格條件及管理事項,由 主管機關 定之


    同業公會
    1.( ) 主管機關 之職員及聘雇人員不得委託期貨經紀商從事期貨交易
    2.( ) 不參加在職訓練之業務員,或參加訓練成績不合格,補訓仍不合格者,由訓練機構通知 全國期貨商業同業公會聯合會 撤銷其業務員登記
    3.( ) 有關全國期貨商業同業公會聯合會之敘述, 理、監事中至少應有四分之一,由有關專家擔任之 正確
    4.( ) 依我國期貨交易法之規定,全國期貨商業同業公會聯合會之設立,於向內政部登記前,應先經 金融監督管理委員會 之許可
    5.( ) 依期貨商管理規則之規定, 期貨商非加入同業公會,不得開業 為正確
    6.( ) 期貨交易人如經期貨商向期貨商業同業公會發出違約通報後,須符合 交易人違約滿三年,且已清償債務 條件始得再至期貨商從事期貨交易
    7.( ) 期貨同業公會之設立、組織及監督,除我國期貨交易法另有規定外,適用 商業團體法 法律
    8.( ) 期貨結算機構應於一定處所備置各結算會員之財務、業務資料,供公眾閱覽,該一定處所包含以下 中華民國期貨業商業同業公會 地方
    9.( ) 期貨業商業同業公會之設立、組織及監督,除期貨交易法另有規定者外,尚適用 商業團體法 法令之規定
    10.( ) 期貨經紀商不得接受 曾因違背期貨交易契約未滿三年者 之委託開戶


    管理規則
    1.( ) 以下有關期貨商管理規則第五十六條所規定「承受契約」之敘述 為期貨商與期貨商間所訂之契約,其目的為當期貨商無法續行營業時,將所屬期貨交易人之帳戶與金額移轉至與其訂約之期貨商處理期貨商無法續行營業而須依約定移轉交易人帳戶與明細所生費用,應由移轉之期貨商負擔如期貨商為結算會員時,尚須依期貨結算機構之指示辦理移轉事宜 有誤
    2.( ) 依期貨交易所管理規則,有關期貨交易所定期申報財務報告等資料之規定, 每月十日以前,應向主管機關申報上月份會計項目月計表、資產負債表及綜合損益表每年八月底前,應向主管機關申報半年度之財務報告每年三月底前,應向主管機關申報上年度之財務報告 錯誤
    3.( ) 依期貨商管理規則之規定, 以上皆是 係期貨商需備製之書面說明文件,以供客戶參考
    4.( ) 依期貨商管理規則之規定, 期貨商應行提供資訊及服務事項之範圍 為期貨經紀商所提供受託契約之主要內容事項
    5.( ) 依期貨商管理規則之規定,有關期貨商內部稽核之敘述, 以上皆是 為正確
    6.( ) 依期貨商管理規則之規定,敘述 期貨經紀商之違約損失準備,除彌補受託從事期貨交易所發生損失或主管機關核准者外,不得使用之 正確
    7.( ) 依期貨商管理規則之規定,期貨商有 變更期貨商之名稱 情事時,應先報主管機關核准
    8.( ) 依期貨商管理規則之規定,期貨商受託從事期貨交易,不得為 選項(a)(b)(c)皆是 行為
    9.( ) 依期貨商管理規則之規定,期貨經紀商對已開戶之客戶而有 受禁治產之宣告且未經撤銷者 情事時,應立即停止收受該客戶之新委託訂單
    10.( ) 依期貨經理事業管理規則之規定,期貨經理事業運用全權委託資產買賣外國有價證券之標的,不包括 在國內募集及銷售之境外基金


    選擇權
    1.( ) 以上皆是 是期貨信託基金得從事之交易或投資項目
    2.( ) 證券投資信託基金 是期貨信託基金得從事之交易或投資項目
    3.( ) 本國證券商申請兼營國內股價類期貨及選擇權契約經紀業務及國內利率類期貨契約經紀業務者,其應指撥之專用營運資金, 新臺幣八千萬元 正確
    4.( ) 本國證券商僅申請兼營國內股價類期貨及選擇權經紀業務者,其應指撥之專用營運資金, 新臺幣五千萬元 正確
    5.( ) 在交易所上市的 股票選擇權契約 契約依美國商品交易法之規定,不屬商品期貨交易委員會(CFTC)管轄者
    6.( ) 在臺灣期貨交易所交易的黃金選擇權是屬於期貨交易法第三條定義的 選擇權契約 期貨交易契約
    7.( ) 有關在臺灣期貨交易所交易的契約,以下敘述 黃金期貨屬於期貨交易法所定義的期貨契約台股期貨屬於期貨交易法所定義的期貨契約股票選擇權屬於期貨交易法所定義的選擇權契約 錯誤
    8.( ) 有關期貨商繳存營業保證金之規定, 期貨自營商,應繳存新臺幣一千萬元 錯誤
    9.( ) 依我國現行法律規定,有關集中市場交易之股票選擇權契約的敘述, 受期貨交易法之規範 正確
    10.( ) 依我國期貨交易法之規定, 期貨交易法的規範範圍包括期貨經紀商接受期貨交易人委託至國外進行期貨交易期貨交易契約包括期貨契約、期貨選擇權契約、選擇權契約及槓桿保證金契約四種選擇權契約之標的物可為黃金 錯誤


    接受
    1.( ) 從事招攬或接受期貨交易的委託但不經手保證金者,且非期貨經紀商之業務員 為美國商品交易法所定義規範的仲介商(Introducing Broker)
    2.( ) 外國期貨商僅申請經營國外期貨交易複委託業務,而不接受個別期貨交易人委託者,應專撥於中華民國境內營業所用之資金, 新臺幣五千萬元 正確
    3.( ) 有關期貨交易人在期貨交易輔助人處開戶時,以下 指派合格業務員向期貨交易人說明相關權利、義務及風險 正確
    4.( ) 有關期貨經理事業接受共同委任從事全權委託期貨交易之規定, 應由期貨經理事業與全體共同委任人簽訂期貨交易全權委任契約 共同委任人數不得超過十五人 不得同時包括法人及自然人 錯誤
    5.( ) 依我國期貨交易法之規定, 期貨交易法的規範範圍包括期貨經紀商接受期貨交易人委託至國外進行期貨交易期貨交易種類包括期貨契約、期貨選擇權契約、選擇權契約及槓桿保證金契約四種選擇權契約之標的物可為黃金 錯誤
    6.( ) 除符合主管機關規定者,期貨商不得接受全權委託代為決定 價格 之期貨交易
    7.( ) 期貨交易輔助人代理期貨商接受期貨交易人開戶,以下 應指派登記合格之業務員向期貨交易人解說風險預告書開戶資料應交由期貨交易人簽名或蓋章並加註日期存執開戶資料送交委任期貨商確認並簽名或蓋章 錯誤
    8.( ) 期貨交易輔助人接受期貨商委任,如該委任期貨商經營國內期貨經紀業務者,應具本國期貨結算機構之 結算會員資格
    9.( ) 期貨經紀商不得接受 以上皆是 開戶並接受其委託從事期貨交易
    10.( ) 期貨經紀商不得接受 曾因違背期貨交易契約未滿三年者 開戶並接受其委託從事期貨交易


    應於
    1.( ) 期貨顧問事業應於營業處所備置所有有關業務之憑證、單據、帳簿、表冊、紀錄、契約及相關證明文件,隨時供行政院金管會查核期貨顧問事業應於營業處所備置所有有關業務之憑證、單據、帳簿、表冊、紀錄、契約及相關證明文件,隨時供期貨交易所查核期貨顧問事業應於營業處所備置所有有關業務之憑證、單據、帳簿、表冊、紀錄、契約及相關證明文件,隨時供行政院金管會指定之機構查核 錯誤
    2.( ) 本國證券商僅申請兼營國內股價指數期貨契約經紀業務者,應於申請許可時,向指定銀行存入之申請設立許可保證金, 新臺幣一千五百萬元 正確
    3.( ) 有關期貨業編製年度財務報告之規定,以下敘述 期貨信託事業運用每一期貨信託基金,應於每會計年度終了後二個月內,編具年度財務報告 正確
    4.( ) 依美國商品交易法之規定,期貨商(FCM)對於分離存放之客戶資金之敘述, 可購買美國政府所保證之債券 為正確
    5.( ) 敘述 期貨商之業務員,有事實證明曾經從事或涉及其他不誠信或不正當活動,顯示其不適合從事期貨業者,至遲應於知悉或事實發生之日起一週內申報核准 不正確
    6.( ) 期貨交易所應於營業處所備置 對期貨商財務、業務查核之報告 文件,供主管機關調閱查核
    7.( ) 期貨商經行政院金管會許可兼營期貨顧問業務,應於辦理業務變更登記後,向行政院金管會指定之金融機構繳存營業保證金,其金額為 新臺幣一千萬元
    8.( ) 期貨結算機構依法應繳存或提列的保證金、準備金及公積之規定, 應依實收資本額百分之五繳存營業保證金 應於每年稅後盈餘項下,提列特別盈餘公積,提列比率以百分之八十為上限 申請設立許可時,應繳存保證金新臺幣二億元 錯誤
    9.( ) 期貨結算機構應於一定處所備置各結算會員之財務、業務資料,供公眾閱覽,該一定處所包含以下 以上皆是 地方
    10.( ) 期貨經紀商除有 僅C 情事外,其買賣委託書應於成交後交由委託客戶補行簽章


    貨商
    1.( ) 營業計畫書 為期貨商申請設置許可時,必須檢具的書件
    2.( ) 依我國期貨交易法,有關期貨商執行職務之規定, 期貨商不得為期貨交易人進行非必要之交易期貨商不得未依期貨交易人委託事項或條件從事交易期貨商不得未經期貨交易人授權而擅自為其進行期貨交易 錯誤
    3.( ) 依我國期貨交易法之規定,最重法定刑處七年有期徒刑之行為,以下 非期貨商受託從事期貨交易期貨商有對作之行為期貨商有詐欺之行為 錯誤
    4.( ) 依期貨商管理規則,有關期貨商內部稽核之敘述, 內部稽核應稽核期貨商之財務及業務是否符合期貨交易法令之規定 正確
    5.( ) 依期貨商管理規則之規定, 期貨商就其營業項目範圍內之各期貨交易法令 係期貨商需備製之書面說明文件,以供客戶參考
    6.( ) 依期貨商管理規則之規定,有關期貨商內部稽核之敘述, 以上皆是 為正確
    7.( ) 依期貨商管理規則之規定,期貨商之宣傳資料及廣告物之形式及內容,由 中華民國期貨業商業同業公會 訂定
    8.( ) 依期貨商管理規則之規定,期貨商有 變更期貨商之營業項目 情事時,應先報主管機關核准
    9.( ) 依期貨商管理規則之規定,期貨商經營經紀及自營期貨業務者,下列 經紀部門與自營部門應各別獨立作業其業務資訊不得互為流用不得有損害客戶權益之行為 錯誤
    10.( ) 依期貨商管理規則有關期貨交易買賣委託書之規定, 業務員應於買賣委託書上簽章 為正確


    交割
    1.( ) 以上皆是 須具備期貨商業務員之資格條件
    2.( ) 結算交割部門之經理人 須具備期貨商業務員之資格條件
    3.( ) 依我國期貨交易法,期貨結算會員因期貨結算所生之債務,其債權人對該結算會員繳存之 交割結算基金 款項有優先受償權利
    4.( ) 依我國期貨交易法之規定,有關選擇權契約之敘述,以下 選擇權契約包括股票選擇權契約 選擇權契約包括外幣選擇權契約 選擇權契約可採現金結算或實物交割方式 錯誤
    5.( ) 依我國期貨交易法之規定,結算會員若不履行結算交割義務時,期貨結算機構首先應以 違約結算會員繳存之結算保證金 支應之
    6.( ) 依我國期貨交易法關於期貨結算機構之業務規則內容, 規定結算確認、登錄與報告書 正確
    7.( ) 依我國期貨結算機構管理規則之規定,期貨結算交割契約係由下列 期貨結算機構與其結算會員 簽署
    8.( ) 若結算會員不履行結算交割義務,而須由其他結算會員按比例分擔責任時,期貨結算機構訂定之分擔比例應先報經 主管機關 核定
    9.( ) 期貨結算機構替結算會員進行機構交割前,應與其簽訂 期貨結算交割契約 契約
    10.( ) 結算會員因財務因素導致違約情事時,臺灣期貨交易所得採取 清算違約結算會員的結算保證金餘額、營業保證金,並立即採取債權保全措施 措施


    辦理
    1.( ) 證券經紀商及證券投資顧問事業 兼營期貨顧問事業應設置獨立專責顧問部門,並指派專責部門主管及業務員辦理
    2.( ) 有關期貨交易輔助人之敘述, 以上皆是 正確
    3.( ) 有關期貨交易輔助人之敘述, 證券商依期貨商設置標準有關之規定,申請兼營期貨自營業務者,則得於期貨商處開戶,為自己利益之計算從事期貨交易 正確
    4.( ) 有關期貨顧問事業繳存營業保證金之規定, 總公司應繳存一千萬元 應於辦理公司變更登記後繳存 繳存之對象須為經核准經營保管業務,並符合主管機關核准或認可之信用評等機構評等達一定等級以上之銀行 錯誤
    5.( ) 依我國期貨交易法之規定,證券商兼營證券相關期貨經紀業務,未依規定設立獨立部門專責辦理期貨業務時,主管機關得對該期貨商所為之行政處分,下列 撤換負責人 命令停止營業三個月 撤銷營業許可 錯誤
    6.( ) 依期貨經理事業管理規則之規定,有關保管機構得接受委託辦理之事項,不包括 保證金與權利金之控管
    7.( ) 期貨交易輔助人之 內部稽核及辦理招攬期貨交易人從事期貨交易之人員 人員不得相互兼任
    8.( ) 期貨商負責人與業務員之異動,應由所屬期貨商向 期貨商業同業公會 辦理
    9.( ) 期貨商經營期貨經紀業務時,對於一定金額以上或疑似洗錢之交易所應採取的措施, 應保存足以瞭解交易全貌之交易憑證 應確認客戶身分及申報之紀錄 應依洗錢防制法之規定辦理 錯誤
    10.( ) 期貨經紀商之業務員有 有違反期貨交易法或主管機關依照該法所發布命令之行為 情事時,期貨經紀商應依期貨商管理規則之規定,向主管機關辦理申報


    相關
    1.( ) 本國證券商得以兼營方式經營證券相關期貨經紀業務,但應設立獨立部門,且其部門之營業及會計必須獨立 為正確
    2.( ) 有關符合一定資格條件之銀行可提供之期貨相關服務項目,不包括 擔任期貨交易之結算機構
    3.( ) 有關期貨交易輔助人之監督與管理,以下 期貨交易輔助人之業務員限於委任期貨商開戶買賣 正確
    4.( ) 有關期貨交易輔助人之監督與管理,以下 期貨交易輔助人對於主管機關之業務、財務等事項進行查核時應提出說明及提供相關文件 正確
    5.( ) 有關期貨經理事業為委任人編製交易報告等書件之規定, 應每月定期編製相關交易報告等書件並送達委任人報告書件包括交易紀錄及現況報告書委任人委託資產之淨值,減損達原委託資產20%以上時,應即編製報告書件通知委任人 錯誤
    6.( ) 有關期貨顧問事業業務員資格條件之規定, 於各種傳播媒體從事期貨交易分析之人員,應具備期貨交易分析人員資格 取得期貨交易分析人員資格者,可擔任內部稽核 取得期貨商業務員資格,並在證券商從事證券相關工作經驗三年者,可對期貨交易提供研究分析意見 錯誤
    7.( ) 依我國期貨交易法之規定,結算制度相關款項之計收或提存標準,以下敘述 結算保證金依未平倉口數計收交割結算基金依辦理結算交割之據點數或其他標準計算賠償準備金除首次提撥外,依結算、交割手續費收入之一定比例提存 錯誤
    8.( ) 依我國期貨交易法之規定,禁止特定內部人(例如期貨交易所董事)利用內線消息進行與該消息有關 之期貨或其相關現貨交易行為,有關該種內線消息之敘述, 選項(A)(B)(C)皆是 正確
    9.( ) 依我國期貨交易法之規定,禁止特定內部人(例如期貨交易所董事)利用內線消息進行與該消息有關之期貨或其相關現貨交易行為,有關該種內線消息之敘述, 選項 正確
    10.( ) 依我國期貨交易法規定,有關期貨商破產、解散、停業或依法令停止收受期貨交易人訂單之處理事宜, 主管機關得命其將所屬期貨交易人之相關帳戶,移轉於與該期貨商訂有承受契約之其他期貨商期貨商於接獲主管機關之命令時,除有正當理由報經主管機關核准者外,應於二個營業日內,將客戶保證金專戶內款項餘額及所屬期貨交易人之交易明細表,移交給訂有承受契約之其他期貨商因移轉客戶保證金專戶內款項餘額所生之費用,應由移轉之期貨商負擔 錯誤


    交易所
    1.( ) 發行無記名股票 為公司制期貨交易所不得為之行為
    2.( ) 證券或金融機構工作經驗合計三年以上,並曾擔任期貨、證券機構經理職務 不得任期貨交易所之董事及監察人
    3.( ) 日本境內交易商品指數期貨的交易所為 東京商品交易所
    4.( ) 在臺灣期貨交易所進行期貨交易之期貨商,其淨值低於實收資本額二分之一,連續達三個月而未見改善者,該期貨交易所得對該期貨商處以 暫停交易 處罰
    5.( ) 依我國期貨交易法,關於公司制與會員制期貨交易所董事、監察人的規定, 均有非股東或非會員的專家擔任董事 正確
    6.( ) 依我國期貨交易法,關於會員制期貨交易所之會員董事或監察人之代表人之規定, 不得為自己用任何名義在該期貨交易所交易 正確
    7.( ) 依我國期貨交易法之規定,期貨商自客戶保證金專戶中提取款項作為其自營部門進行期貨交易所應支付之期貨保證金,其行為之罰則為 三年以下有期徒刑、拘役或科或併科新臺幣二百四十萬元以下罰金
    8.( ) 依我國期貨交易法規定,關於期貨商受託從事期貨交易的交易所, 以經證券暨期貨管理委員會公告者為限 正確
    9.( ) 依期貨交易所管理規則之規定,期貨交易所對期貨商財務、業務查核情形,應 為適當處置並按月彙報主管機關備查
    10.( ) 期貨交易所經理人異動時,該交易所應向 主管機關 申報


    委任
    1.( ) 以上皆是 為期貨交易輔助人與委任期貨商簽訂委任契約應載明之事項
    2.( ) 下列有關期貨信託事業全權委託其他專業機構運用期貨信託基金從事交易或投資之規定 對不特定人或對符合一定資格條件之人募集之期貨信託基金皆可將基金之一定比例全權委託其專業機構操作期貨信託事業全權委託其他專業機構從事交易或投資,應符合該事業所定之交易或投資方針,並揭露於公開說明書期貨信託事業依信託契約規定應履行之責任及義務,如委由受委任機構處理者,就受委任機構或其受雇人之故意或過失,應與自己之故意或過失負同一責任 有誤
    3.( ) 以下有關委任期貨交易輔助人之「委任期貨商」之敘述 委任期貨商可委任多數期貨交易輔助人 委任期貨商得請期貨交易輔助人對期貨交易人進行徵信事宜 委任期貨商須具備期貨結算會員之資格 有誤
    4.( ) 有關期貨交易人在期貨交易輔助人處開戶時,以下 指派合格業務員向期貨交易人說明相關權利義務及風險 正確
    5.( ) 有關期貨交易輔助人之監督與管理,以下 期貨交易輔助人應依規定,定期向主管機關、期貨交易所或主管機關指定機構申報上月份業務量月報表 正確
    6.( ) 有關期貨交易輔助人之監督與管理,以下 期貨交易輔助人應依規定,定期向主管機關、期貨交易所或主管機關指定機構申報上月份業務量月報表 正確
    7.( ) 有關期貨顧問事業相關紀錄之保存年限, 宣傳資料、廣告物及相關紀錄應保存二年 錯誤
    8.( ) 有關證券商申請經營期貨交易輔助業務,須檢具書件向主管機關申請核發許可證照之規定, 繳存營業保證金之證明文件由金融機構出具 增繳交割結算基金之證明文件由委任期貨商出具 經營業務之場地及設備符合規定之證明文件由期貨業商業同業公會出具 錯誤
    9.( ) 期貨交易輔助人代理期貨商接受期貨交易人開戶,以下 應指派登記合格之業務員向期貨交易人解說風險預告書開戶資料應交由期貨交易人簽章並加註日期存執開戶資料送交委任期貨商確認並簽章 錯誤
    10.( ) 期貨交易輔助人執行其期貨交易輔助之業務時所生之損害賠償,其責任歸屬 由期貨交易輔助人與委任期貨商連帶負賠償責任 正確


    期貨經理
    1.( ) 未經營全權委託投資業務之證券投資顧問事業 單位不得申請兼營期貨經理事業
    2.( ) 下列有關期貨經理事業向主管機關申請改制為期貨信託事業之敘述 期貨經理事業向主管機關申請改制為期貨信託事業前,應經股東會決議通過期貨經理事業向主管機關申請改制為期貨信託事業,應同時申請以改制之期貨信託事業兼營期貨經理事業期貨經理事業如經主管機關許可改制為期貨信託事業者,除已依規定申請展延外,應自主管機關許可之日起六個月內向主管機關申請換發許可證照 有誤
    3.( ) 有關全權委託期貨交易相關契約之簽署, 期貨交易全權委任契約由委任人與期貨經理事業簽署 三方權義協定書由委任人、期貨經理事業及保管機構共同簽署 全權委託期貨交易開戶暨受託契約由保管機構代理委任人與期貨經紀商簽署 錯誤
    4.( ) 有關期貨經理事業之經營,以下敘述 期貨經理事業業務之經營,應依法令、章程及內部控制制度為之期貨經理事業應設置部門專責辦理全權委託期貨交易業務之研究分析、交易決定、交易執行及推廣或招攬期貨經理事業應設置內部稽核,定期或不定期稽核公司之財務及業務,並作成稽核報告,備供查核 錯誤
    5.( ) 有關期貨經理事業接受共同委任從事全權委託期貨交易之規定, 應由期貨經理事業與全體共同委任人簽訂期貨交易全權委任契約 共同委任人數不得超過十五人 不得同時包括法人及自然人 錯誤
    6.( ) 有關經營證券全權委託業務之證券投資信託公司,可經營之期貨業務項目,以下敘述 期貨經理業務及期貨信託業務 正確
    7.( ) 依我國期貨交易法之規定,期貨經理事業如向非特定人募集資金從事期貨交易時,其有關募集資金之管理,應準用 期貨信託事業有關期貨信託基金之規定 之規定
    8.( ) 接受特定人委任從事全權委託期貨交易業務係 期貨經理事業 所經營的業務
    9.( ) 期貨經理事業受託從事全權委託期貨交易,下列 得經由證券經紀商從事交易或投資 得經由期貨經紀商從事交易或投資 期貨經理事業接受委任從事交易時應以委任人名義為之 錯誤
    10.( ) 期貨經理事業接受委任人全權委託期貨交易前,應提供委任人之相關資料,不包括 公開說明書


    證券
    1.( ) 本國證券商得以兼營方式經營證券相關期貨經紀業務,但應設立獨立部門,且其部門之營業及會計必須獨立 為正確
    2.( ) 證券或金融機構工作經驗合計三年以上,並曾擔任期貨、證券機構經理職務 不得任期貨交易所之董事及監察人
    3.( ) 以下 取得期貨業務員資格,並具備證券、期貨、金融或保險機構工作經驗一年者 不具備擔任期貨商內部稽核人員之資格條件
    4.( ) 有關期貨經紀商可以兼營的證券相關業務項目,不包括 證券投資信託業務
    5.( ) 有關經營證券全權委託業務之證券投資信託公司,可經營之期貨業務項目,以下敘述 期貨經理業務及期貨信託業務 正確
    6.( ) 依我國期貨交易法,有關結算保證金之規定, 期貨結算機構應向期貨結算會員收取結算保證金 結算保證金得以現金或經主管機關核定之有價證券抵繳 期貨結算機構應將結算會員所繳交之結算保證金,依自營與經紀分離處理 錯誤
    7.( ) 依我國期貨交易法,有關結算保證金之規定, 期貨結算機構應將結算會員所繳交之結算保證金,依自營與經紀分離處理 錯誤
    8.( ) 依我國期貨交易法之規定,證券商兼營證券相關期貨經紀業務,未依規定設立獨立部門專責辦理期貨業務時,主管機關得對該期貨商所為之行政處分,下列 撤換負責人 命令停止營業三個月 撤銷營業許可 錯誤
    9.( ) 依美國法規規定,美國的證券、期貨交易之主管機關為 前者為證券管理委員會(SEC);後者則為商品期貨交易委員會(CFTC)
    10.( ) 符合一定資格之境外外國期貨商得向我國期貨商開立綜合帳戶,其資格條件之敘述 最近一年在其本國未曾受證券期貨有關主管機關或自律機構對其總(分)公司處以暫停證券或期貨經紀業務之處分 錯誤


    條件
    1.( ) 以上皆是 須具備期貨商業務員之資格條件
    2.( ) 「期貨信託事業募集期貨信託基金公開說明書應行記載事項準則」之適用範圍 於國內募集期貨信託基金 有誤
    3.( ) 下列有關期貨信託基金受益憑證之敘述 受益憑證應以無實體發行,並以登錄及帳簿劃撥方式交付之期貨信託基金追加募集發行之受益憑證,受益人亦按受益權之單位數行使權利對符合一定資格條件之人所發行之期貨信託基金受益憑證,受益人得轉讓與同樣符合一定資格條件之人 有誤
    4.( ) 外國期貨商在中華民國設置分支機構須具備之條件, 具備經主管機關公告之外國期貨交易所結算會員資格 正確
    5.( ) 由買方支付權利金後,取得買入或售出的權利,得在未來特定時間內依約定條件買賣約定標的物,或結算差價的契約種類係指 選擇權契約
    6.( ) 有關期貨商接受期貨交易人開戶之規定, 期貨商應與期貨交易人簽訂受託契約 期貨商應由具業務員資格者,在開戶前告知期貨商品之性質、交易條件及可能風險 期貨商應將風險預告書交付期貨交易人 錯誤
    7.( ) 依我國期貨交易法,有關期貨商執行職務之規定, 期貨商不得為期貨交易人進行非必要之交易期貨商不得未依期貨交易人委託事項或條件從事交易期貨商不得未經期貨交易人授權而擅自為其進行期貨交易 錯誤
    8.( ) 依我國期貨交易法,關於會員制期貨交易所經理人之資格條件, 曾任法人宣告破產時之經理人,其破產終結未滿三年者,不得擔任之 正確
    9.( ) 依我國期貨交易法令,就期貨債券交割之規定,下列 公告之交割債券應符合到期日距本契約交割日在八年六個月以上十年以下之條件 錯誤
    10.( ) 依期貨經理事業設置標準規定,符合主管機關所定資格條件,得申請兼營期貨經理事業之機構,不包括以下 證券經紀商


    開戶
    1.( ) 期貨商接受期貨交易人開戶時,不得由不具有業務員資格者為之 為正確
    2.( ) 有關期貨交易人在期貨交易輔助人處開戶時,以下 指派合格業務員向期貨交易人說明相關權利義務及風險 正確
    3.( ) 有關期貨交易輔助人之監督與管理,以下 期貨交易輔助人應依規定,定期向主管機關、期貨交易所或主管機關指定機構申報上月份業務量月報表 正確
    4.( ) 有關期貨商接受期貨交易人開戶之規定, 期貨商應與期貨交易人簽訂受託契約 期貨商應由具業務員資格者,在開戶前告知期貨商品之性質、交易條件及可能風險 期貨商應將風險預告書交付期貨交易人 錯誤
    5.( ) 依期貨商管理規則之規定,期貨經紀商對已開戶之客戶而有 以上皆是 情事時,應立即停止收受該客戶之新委託訂單
    6.( ) 除依法令所為之查詢外,期貨經紀商對於客戶之 以上皆是 資料,應予保密
    7.( ) 期貨交易輔助人代理期貨商接受期貨交易人開戶,以下 應指派登記合格之業務員向期貨交易人解說風險預告書開戶資料應交由期貨交易人簽名或蓋章並加註日期存執開戶資料送交委任期貨商確認並簽名或蓋章 錯誤
    8.( ) 期貨交易輔助人接受委託開戶時, 選項 應交由期貨交易人簽名或蓋章
    9.( ) 期貨商接受客戶辦理開戶,敘述 接受未能提出法人授權開戶證明書者之法人開戶 不正確
    10.( ) 期貨經紀商不得接受 全國期貨商業同業公會聯合會之職員 之委託開戶


    受託
    1.( ) 以上皆是 須具備期貨商業務員之資格條件
    2.( ) 有關期貨交易人在期貨交易輔助人處開戶時,以下 指派合格業務員向期貨交易人說明相關權利、義務及風險 正確
    3.( ) 有關期貨商經理人兼任之規定, 受託買賣部門與自行買賣部門之經理人不得兼任 受託買賣部門與結算交割部門之經理人不得兼任 內部稽核部門與自行買賣部門之經理人不得兼任 錯誤
    4.( ) 依我國期貨交易法,敘述 期貨商受託從事的期貨交易種類及交易所,以主管機關公告者為限 正確
    5.( ) 依我國期貨交易法之規定,最重法定刑處七年有期徒刑之行為,以下 非期貨商受託從事期貨交易期貨商有對作之行為期貨商有詐欺之行為 錯誤
    6.( ) 依期貨商管理規則之規定, 通知繳交追加保證金方式及時間 為期貨經紀商所提供受託契約之主要內容事項
    7.( ) 依期貨商管理規則之規定,期貨商受託從事期貨交易,不得為 向客戶或不特定多數人推介特定種類之期貨交易 行為
    8.( ) 依期貨商管理規則之規定,期貨商受託從事期貨交易,不得為 選項 行為
    9.( ) 敘述 以上皆是 正確
    10.( ) 期貨商之負責人及業務員不得有 代理他人開戶或從事期貨交易 行為


    公司制
    1.( ) 公司制期貨交易所之非股東董事、監察人,由主管機關指派者,至少占全體董事、監察人之 八分之一
    2.( ) 公司制期貨交易所每年所提列之特別盈餘公積得用為 彌補虧損
    3.( ) 公司制期貨交易所應於每年稅後盈餘項下,提列特別盈餘公積的比率為 零至百分之八十
    4.( ) 有關公司制期貨交易所繳存保證金之規定,敘述 申請設立許可保證金之金額為新臺幣二億元 正確
    5.( ) 依我國期貨交易法,有關期貨交易所之規定,以下敘述 公司制期貨交易所之組織,限定為股份有限公司 正確
    6.( ) 依我國期貨交易法,關於公司制期貨交易所章程的規定, 交易者資格非經載明於章程,不生效力 正確
    7.( ) 依我國期貨交易法,關於公司制期貨交易所章程規定, 交易者資格非經載明於章程,不生效力 正確
    8.( ) 依我國期貨交易法,關於公司制期貨交易所提列特別盈餘公積之規定, 每年提列之比率,由主管機關視盈餘狀況指定之 正確
    9.( ) 依我國期貨交易法,關於在公司制期貨交易所從事交易之期貨商,因解散或業務許可之撤銷或歇業而終止期貨集中市場使用契約之規定, 期貨商對其在公司制期貨交易所從事之交易,有了結之義務 正確
    10.( ) 依我國期貨交易法之規定,使用期貨集中交易市場契約應由 公司制期貨交易所與在該所交易之期貨商 簽署


    證券商
    1.( ) 以上皆是 之申請核發許可證照期限為六個月
    2.( ) 期貨交易輔助人之業務人員 是證券商經營期貨交易輔助業務管理規則中所稱業務人員
    3.( ) 以下 兼營期貨之分支機構編獨立會計紀錄由總公司彙編期貨部門財務報表 情況可認為證券商兼營期貨業務時,其營業及會計達獨立之標準
    4.( ) 本國證券商以兼營方式經營國內股價指數期貨契約經紀業務時, 應設立獨立部門,且該部門之營業及會計必須獨立應設立獨立部門,且該部門之經理人應為專任應設立獨立部門,且該部門之業務員應為專任,但受託買賣之業務員同時具有證券及期貨業務員資格者,不在此限 錯誤
    5.( ) 本國證券商申請兼營期貨業務者,其實收資本額最低應為 指撥專用營運資金加計證券商設置標準所定最低實收資本額
    6.( ) 本國證券商僅申請兼營國內股價類期貨及選擇權契約經紀業務,其最低實收資本額為 新臺幣五千萬元加計證券商設置標準所定最低實收資本額
    7.( ) 有關期貨交易輔助人之敘述, 應由專門部門辦理及指派專人負責管理 正確
    8.( ) 有關期貨顧問事業業務員資格條件之規定,下列敘述 於各種傳播媒體從事期貨交易分析之人員,應具備期貨交易分析人員資格 取得期貨交易分析人員資格者,可擔任內部稽核 取得期貨商業務員資格,並在證券商從事證券相關工作經驗三年者,可對期貨交易提供研究分析意見 錯誤
    9.( ) 有關證券商欲擔任期貨信託事業專業發起人之規定,以下敘述 綜合經營證券承銷、自營及經紀業務滿三年之證券商 最近期經會計師查核簽證之財務報告,每股淨值不低於面額 最近三年未曾受證券交易法撤換有關人員處分 錯誤
    10.( ) 依我國期貨交易法之規定,證券商得兼營期貨交易業務之範圍為 證券相關期貨業務


    不包括
    1.( ) 日本期貨商避免招攬時有不當勸誘之「適正性原則」,不包括客戶 年齡 狀況
    2.( ) 有關得接受期貨商開立客戶保證金專戶之機構,不包括 期貨結算機構
    3.( ) 有關期貨信託事業募集之期貨信託基金類型,不包括 保障型
    4.( ) 有關期貨經紀商可以兼營的期貨相關業務項目,不包括 期貨信託業務
    5.( ) 有關期貨經理事業需經委任人書面同意或契約特別約定後,才可從事之行為,不包括 投資本期貨經理公司所發行之有價證券
    6.( ) 我國期貨交易法所管轄之交易,不包括 國內證券交易所之認購權證交易
    7.( ) 依我國期貨交易法之規定,主管機關為維護公眾利益及市場秩序,所採取之措施不包括 對於委託地下期貨業者進行交易之人,處一年以下有期徒刑、拘役或併科新臺幣一百八十萬元以下罰金
    8.( ) 依我國期貨交易法之規定,須制定市場監視相關規範者,不包括 期貨公會
    9.( ) 依期貨經理事業管理規則之規定,期貨經理事業運用全權委託資產買賣外國有價證券之標的,不包括 在國內募集及銷售之境外基金
    10.( ) 期貨信託事業應設置內部稽核,定期或不定期進行稽核並作成稽核報告,稽核報告之內容不包括 公司獲利是否符合股東預期


    有期徒刑
    1.( ) 主管機關接獲客戶檢舉後,命令某期貨經紀商提出該客戶之所有期貨交易紀錄,並於檢查時,發現期貨經紀商有製作不實之交易紀錄並擅改買賣委託書上之時間戳記時,該期貨經紀商應受法定刑為 處三年以下有期徒刑、拘役或科或併科新臺幣二百四十萬元以下罰金
    2.( ) 甲為期貨結算機構受雇人,獲悉重大影響某股票選擇權契約價格消息,即在該消息未公開前進行與其有關股票現貨交易,依期貨交易法之規定,以下有關甲刑責之敘述 不合法,可處七年以下有期徒刑,得併科新臺幣三百萬元以下罰金 正確
    3.( ) 依我國期貨交易法之規定,主管機關為維護公眾利益及市場秩序,所採取之措施不包括 對於委託地下期貨業者進行交易之人,處一年以下有期徒刑、拘役或併科新臺幣一百八十萬元以下罰金
    4.( ) 依我國期貨交易法之規定,有關收受或交付不正利益之處罰, 期貨結算機構之受雇人,對於職務上之行為收受不正利益者,處五年以下有期徒刑 期貨結算機構之受雇人,對於違背職務之行為收受不正利益者,處七年以下有期徒刑 向期貨結算機構之受雇人,關於違背職務上之行為交付不正利益者,處三年以下有期徒刑 錯誤
    5.( ) 依我國期貨交易法之規定,期貨交易所之經理人對於違背職務之行為,要求收取紅包或收取其他不正當利益,該行為之法定刑為 七年以下有期徒刑、拘役或科或併科新臺幣三百萬元以下罰金
    6.( ) 依我國期貨交易法之規定,期貨信託事業之負責人、管理人、受任人或受雇人對於違背職務之行為,要求期約或收受不正利益者,其法定刑為 處七年以下有期徒刑、拘役或科或併科新臺幣三百萬元以下罰金
    7.( ) 依我國期貨交易法之規定,期貨商受託從事未經主管機關公告之期貨契約交易時,最重之處分為 三年以下有期徒刑,得併科新臺幣二百萬元以下罰金
    8.( ) 依我國期貨交易法之規定,證券商經營期貨交易輔助業務時,其業務員與期貨交易人約定分享利益,其法定刑為 三年以下有期徒刑、拘役或科或併科新臺幣二百萬元以下罰金
    9.( ) 依美國商品交易法(Commodity Exchange Act)之規定,內線交易(insider trading)之最重法定刑為 五年有期徒刑
    10.( ) 某甲期貨信託事業違反規定未經主管機關許可私自募集期貨信託基金,依我國期貨交易法之規定,該行為之罰則為 七年以下有期徒刑,得併科新臺幣三百萬元以下罰金


    進行
    1.( ) 主管機關對於違反期貨交易法之期貨業從業人員,除依期貨交易法處罰外,並得視情節輕重進行 解除其職務 處分
    2.( ) 有關期貨交易輔助人之監督與管理,以下 期貨交易輔助人對於主管機關之業務、財務等事項進行查核時應提出說明及提供相關文件 正確
    3.( ) 依我國期貨交易法,有關期貨商執行職務之規定, 期貨商不得為期貨交易人進行非必要之交易 期貨商不得未依期貨交易人委託事項或條件從事交易 期貨商不得未經期貨交易人授權而擅自為其進行期貨交易 錯誤
    4.( ) 依我國期貨交易法,關於得公告不適用期貨交易法之期貨交易的規定, 須非在期貨交易所進行之期貨交易 正確
    5.( ) 依我國期貨交易法之規定,因期貨交易所生爭議之當事人約定進行仲裁時,須依循 期貨交易法及商務仲裁條件(已修正為仲裁法) 法令之規定
    6.( ) 依我國期貨交易法之規定,期貨商之業務員與期貨交易人就所進行之期貨交易相互約定分享利益,該行為之法定刑為 三年以下有期徒刑、拘役或科或併科新臺幣二百萬元以下罰金
    7.( ) 依我國期貨交易法之規定,禁止特定內部人(例如期貨交易所董事)利用內線消息進行與該消息有關 之期貨或其相關現貨交易行為,有關該種內線消息之敘述, 該種消息須足以重大影響期貨交易價格始可 正確
    8.( ) 依我國期貨交易法之規定,禁止特定內部人(例如期貨交易所董事)利用內線消息進行與該消息有關之期貨或其相關現貨交易行為,有關該種內線消息之敘述, 該種消息須足以重大影響期貨交易價格始可 正確
    9.( ) 依美國商品交易法規定,為獲得大量佣金,而為客戶帳戶進行過量交易之行為,係指 炒單
    10.( ) 敘述 期貨商於接受委託從事期貨交易前,應先與委託人簽訂受託契約 正確


    繳存
    1.( ) 印刷廠對於期貨商所積欠之廣告文宣印刷費 對於期貨商所繳存之營業保證金無優先受清償之權
    2.( ) 有關公司制期貨交易所繳存保證金之規定,敘述 申請設立許可保證金之金額為新臺幣二億元 正確
    3.( ) 有關期貨商繳存營業保證金之規定, 僅經營國外期貨交易複委託業務者,應繳存新臺幣一千五百萬元 錯誤
    4.( ) 有關期貨顧問事業繳存營業保證金之規定, 總公司應繳存一千萬元 應於辦理公司變更登記後繳存 繳存之對象須為經核准經營保管業務,並符合主管機關核准或認可之信用評等機構評等達一定等級以上之銀行 錯誤
    5.( ) 依我國期貨交易法,期貨結算會員因期貨結算所生之債務,其債權人對該結算會員繳存之 交割結算基金 款項有優先受償權利
    6.( ) 依我國期貨交易法之規定,期貨結算會員不履行結算交割義務時,款項支應順序之敘述 違約期貨結算會員繳存於期貨結算機構之結算保證金及交割結算基金分列為最優先及次優先順位 正確
    7.( ) 敘述 他業兼營國內股價指數期貨契約經紀業務者,須繳存新臺幣五百萬元之營業保證金 為不正確
    8.( ) 期貨商向主管機關指定之金融機構繳存營業保證金,不得以 股票 繳存
    9.( ) 期貨商應於開始營業前,向 主管機關指定之金融機構 繳存營業保證金
    10.( ) 關於期貨交易所繳交營業保證金之規定, 以上皆是 正確


    訂定
    1.( ) 全國期貨商業同業公會聯合會之理事、監事中,由有關專家擔任並由理、監事會遴選者;其遴選辦法由 由主管機關定之 訂定之
    2.( ) 有關期貨顧問事業相關紀錄之保存年限, 與委任人訂定之契約,應自委任關係消滅之日起,保存五年 與委任人訂定之契約,除應自委任關係消滅之日起,保存五年外,有爭議者應保存至該爭議消除為止宣傳資料、廣告物及相關紀錄應保存二年 錯誤
    3.( ) 依我國期貨交易法,市場監視準則係由 財政部證券暨期貨管理委員會 訂定
    4.( ) 依我國期貨交易法之規定,由主管機關所訂定之期貨結算相關規範,不包括 結算會員之資格
    5.( ) 依我國期貨交易法之規定,結算會員之資格,由以下 期貨結算機構訂定,報請主管機關核定 決定
    6.( ) 依我國期貨交易法之規定,由期貨結算機構訂定,報請主管機關核定之事項,不包括下列 期貨結算機構之組織形態、設置標準及管理規則
    7.( ) 依據期貨交易所管理規則之規定,期貨交易所應依期貨商或會員之 所從事之業務種類 ,訂定期貨商或會員之最低財務標準
    8.( ) 期貨交易所業務規則規定之事項之訂定及變更,應經 主管機關 核定
    9.( ) 期貨交易輔助人經營業務之場地及設備,應符合 中華民國期貨業商業同業公會 所訂定之場地及設備標準
    10.( ) 期貨經理事業與委任人所簽訂之期貨交易全權委任契約,其契約範本是由 全國期貨商業同業公會聯合會 所訂定


    擔任
    1.( ) 已設立三年之某期貨信託事業之發起人 得擔任其他期貨信託事業之發起人
    2.( ) 產險業 不得接受期貨信託事業委任擔任期貨信託基金銷售機構
    3.( ) 證券或金融機構工作經驗合計3年以上,並曾擔任期貨、證券機構經理職務 不得任期貨交易所之董事及監察人
    4.( ) 以下 取得期貨業務員資格,並具備證券、期貨、金融或保險機構工作經驗一年者 不具備擔任期貨商內部稽核人員之資格條件
    5.( ) 有關全國期貨商業同業公會聯合會之敘述, 理、監事中至少應有四分之一,由有關專家擔任之 正確
    6.( ) 有關期貨商欲擔任期貨信託事業專業發起人之規定,以下敘述 成立滿三年最近三年未曾受期貨交易法第一百條第二款至第四款規定之處分淨值達新臺幣十億元以上 錯誤
    7.( ) 有關證券商欲擔任期貨信託事業專業發起人之規定,以下敘述 綜合經營證券承銷、自營及經紀業務滿三年之證券商 最近期經會計師查核簽證之財務報告,每股淨值不低於面額 最近三年未曾受證券交易法撤換有關人員處分 錯誤
    8.( ) 依我國期貨交易法,關於會員制期貨交易所經理人之資格條件, 有公司法第三十條各款規定情事之一者,不得擔任之 正確
    9.( ) 依我國期貨交易法,關於會員制期貨交易所經理人之資格條件, 曾任法人宣告破產時之董事、監察人、經理人或與其地位相等之人,其破產終結未滿3年者,不得擔任之 正確
    10.( ) 依期貨經理事業管理規則之規定, 王君取得期貨交易分析人員資格 可以擔任期貨經理事業從事全權委託期貨交易業務之研究分析、交易決定或交易執行等職務之經理人


    其他
    1.( ) 已設立三年之某期貨信託事業之發起人 得擔任其他期貨信託事業之發起人
    2.( ) 下列有關期貨信託事業全權委託其他專業機構運用期貨信託基金從事交易或投資之規定 對不特定人或對符合一定資格條件之人募集之期貨信託基金皆可將基金之一定比例全權委託其他專業機構操作期貨信託事業全權委託其他專業機構從事交易或投資,應符合該事業所定之交易或投資方針,並揭露於公開說明書期貨信託事業依信託契約規定應履行之責任及義務,如委由受委任機構處理者,就受委任機構或其受雇人之故意或過失,應與自己之故意或過失負同一責任 有誤
    3.( ) 有關期貨信託事業募集之期貨信託基金, 以上皆是 為正確
    4.( ) 有關期貨信託事業募集之期貨信託基金, 於募集期貨信託基金時,應向投資人提出公開說明書 為正確
    5.( ) 有關期貨信託事業募集之期貨信託基金, 選項(A)(B)(C)皆是 正確
    6.( ) 有關期貨商從業人員從事期貨交易之規定,敘述 期貨商從業人員之配偶從事期貨交易時,其執行程序不得優於其他客戶同種類期貨交易之委託 正確
    7.( ) 依我國期貨交易法,有關主管機關簽訂合作協定之規定,以下敘述 於簽訂合作協定前須經行政院核准 經核准後,可由主管機關本身或授權其他機關簽訂之 簽訂合作協定之目的在於交換資訊、技術合作及協助調查等 錯誤
    8.( ) 依我國期貨交易法,期貨交易所經營其他業務或投資其他事業,須經 行政院金融監督管理委員會 核准
    9.( ) 依我國期貨交易法之規定, 期貨經紀商之債權人,非依期貨交易法規定,不得對客戶保證金專戶之款項請求扣押或行使其他權利 正確
    10.( ) 依我國期貨交易法之規定,若期貨商違反規定擅自挪用客戶保證金專戶內款項供其他期貨交易人進行期貨交易,主管機關如對該期貨商為停止營業之行政處分時,其最長期間為 六個月


    罰金
    1.( ) 主管機關接獲客戶檢舉後,命令某期貨經紀商提出該客戶之所有期貨交易紀錄,並於檢查時,發現期貨經紀商有製作不實之交易紀錄並擅改買賣委託書上之時間戳記時,該期貨經紀商應受法定刑為 處三年以下有期徒刑、拘役或科或併科新臺幣二百四十萬元以下罰金
    2.( ) 甲為財務顧問公司,未經主管機關之許可,私自接受期貨交易人委託進行全權委託交易時,依我國 期貨交易法之規定,甲之最重法定刑為 可處七年有期徒刑,得併科新臺幣三百萬元以下罰金
    3.( ) 甲為期貨結算機構受雇人,獲悉重大影響某股票選擇契約價格消息,即在該消息未公開前進行與其有關股票現貨交易,依期貨交易法之規定,以下有關甲刑責之敘述 不合法,可處七年以下有期徒刑,得併科新臺幣三百萬元以下罰金 為正確
    4.( ) 依我國期貨交易法之規定,主管機關為維護公眾利益及市場秩序,所採取之措施不包括 對於委託地下期貨業者進行交易之人,處一年以下有期徒刑、拘役或併科新臺幣一百八十萬元以下罰金
    5.( ) 依我國期貨交易法之規定,有 外國期貨商未經我國認許,且未經主管機關之許可並發給許可證照,而於我國境內私下經營期貨商之業務 情事者,處七年以下有期徒刑,得併科新臺幣三百萬元以下罰金
    6.( ) 依我國期貨交易法之規定,某證券商未經主管機關之許可並發給許可證照,擅自經營期貨商業務者,其法定刑責為 處七年以下有期徒刑,得併科新臺幣三百萬元以下罰金
    7.( ) 依我國期貨交易法之規定,期貨交易所對於主管機關所命令提出之財務報告故意虛偽之記載時,其法定刑為 三年以下有期徒刑、拘役或科或併科新臺幣二百四十萬元以下罰金
    8.( ) 依我國期貨交易法之規定,期貨信託事業之負責人、管理人、受任人或受雇人對於違背職務之行為,要求期約或收受不正利益者,其法定刑為 處七年以下有期徒刑、拘役或科或併科新臺幣三百萬元以下罰金
    9.( ) 依我國期貨交易法之規定,期貨商自客戶保證金專戶中提取款項作為其自營部門進行期貨交易所應支付之期貨保證金,其行為之罰則為 三年以下有期徒刑、拘役或科或併科新臺幣二百四十萬元以下罰金
    10.( ) 依我國期貨交易法之規定,期貨商為使特定期貨交易人成為另一期貨交易人期貨交易之他方當事人,對於集中交易之期貨契約,未依公開競價方式,而直接或間接私自居間所為期貨交易之行為,是否違反規定,若是其法定刑為 是,可處七年以下有期徒刑,得併科新臺幣三百萬元以下罰金


    募集
    1.( ) 期貨信託事業於募集期貨信託基金,非經主管機關核准,不得為之 為正確
    2.( ) 「期貨信託事業募集期貨信託基金公開說明書應行記載事項準則」之適用範圍 對符合一定資格條件之人募集期貨信託基金 有誤
    3.( ) 下列有關期貨信託基金公開說明書之更新規定 期貨信託基金依期貨信託契約規定刊印之年度財務報告,內容足以涵蓋期貨信託事業募集期貨信託基金公開說明書應行記載事項準則第二十一條規定之事項者,得以年度財務報告取代加附之 於所更新之公開說明書刊印前,發生對受益人權益有重大影響之事項,應一併揭露 更新公開說明書者,應於更新日後十日內將更新後公開說明書以電子檔方式傳送至主管機關指定之資訊申報網站 有誤
    4.( ) 下列有關操作期貨信託基金之敘述 除對符合一定資格條件之人募集,其期貨信託契約另有約定者外,每一期貨信託基金出借所持有任一有價證券數額不得超過所持有該有價證券數額之百分之五十期貨信託事業運用期貨信託基金投資國外有價證券者,得委託國外顧問專業機構間接向國外證券商委託交易對符合一定資格條件人募集之期貨信託基金從事店頭市場衍生性商品交易,其交易之總風險暴露,除主管機關核准外,不得超過本期貨信託基金淨資產價值之百分之十 有誤
    5.( ) 有關期貨信託事業募集之期貨信託基金, 於募集期貨信託基金時,應向申購人交付公開說明書 正確
    6.( ) 有關期貨信託事業募集之期貨信託基金, 期貨信託事業就自有財產所負債務,其債權人不得對基金資產請求扣押或行使其他權利 為正確
    7.( ) 有關期貨信託事業募集之期貨信託基金類型,不包括 保障型
    8.( ) 有關期貨信託基金之保管規定,以下敘述 應與期貨事業及基金保管機構之自有財產分別獨立期貨信託事業應將期貨信託基金交由基金保管機構保管,不得自行保管信託業兼營期貨信託事業,得自行保管向符合主管機關所定資格條件之人募集之期貨信託基金 錯誤
    9.( ) 依我國期貨交易法之規定, 未經主管機關許可私自募集期貨信託基金 最重法定刑非處三年有期徒刑
    10.( ) 依我國期貨交易法之規定 期貨信託事業未經主管機關之核准,擅自募集期貨信託基金者 之最重法定刑為七年有期徒刑


    約定
    1.( ) 依期貨信託契約約定之存續期間到期 終止契約之情況毋須先報主管機關核准
    2.( ) 以下針對選擇權契約與期貨選擇權契約之敘述, 買方皆須支付權利金 賣方於買方要求履約時,皆有依選擇權約定履行之義務 若買賣雙方同意,皆可於到期前或到期時結算差價 錯誤
    3.( ) 有關期貨經理事業需經委任人書面同意或契約特別約定後,才可從事之行為,不包括 投資本期貨經理公司所發行之有價證券
    4.( ) 依我國期貨交易法之規定,「當事人約定,於未來特定期間,依特定價格及數量等交易條件買賣約定標的物,或於到期前或到期時結算差價之契約」,係屬 期貨契約 契約
    5.( ) 依我國期貨交易法之規定,因期貨交易所生爭議之當事人約定進行仲裁時,須依循 期貨交易法及商務仲裁條件(已修正為仲裁法) 法令之規定
    6.( ) 依我國期貨交易法之規定,期貨商之業務員與期貨交易人就所進行之期貨交易相互約定分享利益,該行為之法定刑為 三年以下有期徒刑、拘役或科或併科新臺幣二百萬元以下罰金
    7.( ) 依我國期貨交易法之規定,期貨商與期貨交易所間就期貨交易所生爭議約定進行仲裁時其所選定之仲裁人不能協議指定第三仲裁人時,以下 主管機關 得依職權指定第三仲裁人
    8.( ) 依我國期貨交易法有關仲裁之規定 期貨商與期貨交易人間採約定仲裁 正確
    9.( ) 依我國期貨交易法對於期貨選擇權契約定義之敘述, 當事人約定選擇權買方支付權利金,取得購入或售出之權利,得於特定期間內,依特定價格及數量等交易條件買賣期貨契約;選擇權賣方,於買方要求履約時,有依選擇權約定履行義務;或雙方同意於到期前或到期時結算差價之契約 正確
    10.( ) 依我國期貨交易法對於槓桿保證金契約定義之敘述, 當事人約定一方支付價金一定成數之款項或取得他方授與之一定信用額度,雙方於未來特定期間內,依約定方式結算差價或交付約定物之契約 正確


    以上
    1.( ) 在期貨機構工作一年以上,並曾擔任期貨機構副理以上職務 不符合期貨商經理人之資格條件
    2.( ) 以下有關以電話進行期貨交易委託之敘述 期貨交易人於辦理開戶時須填列「非當面委託免簽章同意書」電話委託之錄音帶期貨商應至少保存二個月以上期貨商接受該等委託仍應依規定填報委託單並保存至該爭議消除為止 有誤
    3.( ) 本國期貨商未經主管機關之核准,擅自私下兼營他業者,其應受之罰則為 處新臺幣十二萬元以上六十萬元以下罰鍰
    4.( ) 有關期貨商欲擔任期貨信託事業專業發起人之規定,以下敘述 成立滿三年最近三年未曾受期貨交易法第一百條第二款至第四款規定之處分淨值達新臺幣十億元以上 錯誤
    5.( ) 依我國期貨交易法之規定,為經主管機關核准設立之期貨交易所,並經核准兼營期貨結算機構之業務,但其所經營之期貨交易所本業未與所兼營之期貨結算機構業務的營業分別獨立,該行為罰則或相關處分,以下 主管機關可對之處行政罰鍰新臺幣十二萬元以上六十萬元以下 正確
    6.( ) 依我國期貨交易法令,就期貨債券交割之規定,下列 公告之交割債券應符合到期一次還本之條件 錯誤
    7.( ) 依我國期貨交易法令,就期貨債券交割之規定,下列 除另有規定以現金交割外,應採實物交割 錯誤
    8.( ) 某甲委託地下期貨業者從事期貨交易,請問某甲的行為將面臨期貨交易法之 處新臺幣十二萬元以上六十萬元以下罰鍰 罰責
    9.( ) 期貨商內部稽核人員資格條件如不符合規定者,應於期貨商負責人及業務員管理規則修正發布日起一年內參加相關單位所舉辦之稽核相關業務專業訓練課程三十小時以上,該相關單位不包括 會計師公會
    10.( ) 期貨商如欲擔任期貨信託事業之專業發起人者,該期貨商之淨值應達 新臺幣十億元以上 規模


    經營期
    1.( ) 信託業兼營期貨信託事業 經營期貨信託事業,免繳存營業保證金
    2.( ) 以下有關我國證券商經營期貨交易輔助業務之敘述 期貨交易輔助人之委任期貨商,應具本國期貨結算機構之結算會員資格期貨交易輔助人不得收期貨交易相關之保證金與權利金證券商僅須繳交營業保證金,不須指撥專用營運資金 有誤
    3.( ) 有關期貨交易輔助業務之規定, 證券商兼營期貨經紀業務者,不得申請經營期貨交易輔助業務 期貨交易輔助人從事期貨交易之招攬業務,應以委任期貨商名義為之 期貨交易輔助人以接受一家期貨商之委任為限 錯誤
    4.( ) 有關證券商申請經營期貨交易輔助業務之規定,敘述 營業保證金應以現金、政府債券或金融債券繳存 正確
    5.( ) 依我國期貨交易法,有關期貨信託事業之規定, 經營期貨信託事業須經主管機關之許可並發給許可證照,始得營業 期貨信託事業於募集期貨信託基金應提出公開說明書 期貨信託事業募集之期貨信託基金,應與其事業及基金保管機構之自有財產分別獨立 錯誤
    6.( ) 依我國期貨交易法之規定,最重法定刑處七年有期徒刑之行為,以下 未經許可,擅自經營期貨結算機構者 正確
    7.( ) 敘述 期貨商經營期貨經紀業務時,應按月就當月經紀已實現之淨利,提列百分之二作為違約損失準備 為不正確
    8.( ) 期貨商經營期貨自營業務者,提列買賣損失準備的規定, 買賣損失準備係用以彌補買賣損失額超過買賣利益額之差額 正確
    9.( ) 違反 未經許可,擅自經營期貨結算機構 最重可處七年以下有期徒刑
    10.( ) 證券商申請經營期貨交易輔助業務許可證照時,必須出具委任期貨商同意按規定增繳 交割結算基金 款項之證明文件


    選項
    1.( ) 選項 不正確
    2.( ) 有關期貨交易輔助人之監督與管理,以下 期貨交易輔助人對於主管機關之業務、財務等事項進行查核時應提出說明及提供相關文件 正確
    3.( ) 有關期貨信託事業募集之期貨信託基金, 應與其事業及基金保管機構之自有財產分別獨立 正確
    4.( ) 依我國期貨交易法,關於會員制期貨交易所經理人之資格條件, 最近3年內在金融機構使用票據有拒絕往來紀錄,不得擔任之 正確
    5.( ) 依我國期貨交易法之規定,禁止特定內部人(例如期貨交易所董事)利用內線消息進行與該消息有關之期貨或其相關現貨交易行為,有關該種內線消息之敘述, 選項 正確
    6.( ) 依期貨商管理規則,有關期貨商內部稽核之敘述, 選項(A)(B)(C)皆是 正確
    7.( ) 依期貨商管理規則之規定,有關期貨商內部稽核之敘述, 內部稽核應稽核期貨商之財務及業務是否符合期貨交易法令之規定 為正確
    8.( ) 依期貨商管理規則之規定,期貨商受託從事期貨交易,不得為 選項(A)(B)(C)皆是 行為
    9.( ) 期貨交易所應於營業處所備置 對期貨商財務、業務查核之報告 文件,供主管機關調閱查核
    10.( ) 期貨結算會員違反期貨結算機構章程時,期貨結算機構得採取 選項 措施


    會員
    1.( ) 以上皆是 為會員制期貨交易所解散之原因
    2.( ) 章程所定解散事由之發生 為會員制期貨交易所解散之原因
    3.( ) 交割結算基金之用途不包括 從事借貸予會員之放款業務
    4.( ) 依我國期貨交易法,期貨結算機構於其會員不履行結算交割義務時,最先得動用 違約期貨結算會員之結算保證金 款項支應
    5.( ) 依我國期貨交易法,會員被停止交易時,期貨交易所得採取之措施, 期貨交易所得依章程規定,責令本人了結其於期貨交易所所為之交易 正確
    6.( ) 依我國期貨交易法,關於公司制與會員制期貨交易所董事、監察人的規定, 均有非股東或非會員的專家擔任董事 正確
    7.( ) 依我國期貨交易法之規定,有關結算會員無法履行結算交割義務時,帳戶移轉之敘述 結算機構必要時得指定移轉於未與該會員訂有承受契約之其他會員 正確
    8.( ) 依我國期貨交易法之規定,有關會員制期貨交易所之敘述 會員人數不得少於七人 正確
    9.( ) 敘述 期貨業同業公會,得依章程之規定對會員及其會員代表為必要之處分 正確
    10.( ) 期貨結算機構於其會員有破產、解散、停業或不履行結算交割義務時,得將該會員及其與期貨交易人之相關帳戶移轉給 其他結算會員


    對於
    1.( ) 印刷廠對於期貨商所積欠之廣告文宣印刷費 對於期貨商所繳存之營業保證金無優先受清償之權
    2.( ) 主管機關對於違反期貨交易法之期貨業從業人員,除依期貨交易法處罰外,並得視情節輕重進行 解除其職務 處分
    3.( ) 依我國期貨交易法之規定,以下有關罰則的敘述, 期貨交易所董事對於違背職務上行為要求收受不正利益之最重法定刑為有期徒刑七年 為正確
    4.( ) 依我國期貨交易法之規定,期貨交易所對於主管機關所命令提出之財務報告故意虛偽之記載時,其法定刑為 三年以下有期徒刑、拘役或科或併科新臺幣二百四十萬元以下罰金
    5.( ) 依我國期貨交易法對於期貨選擇權契約定義之敘述, 當事人約定選擇權買方支付權利金,取得購入或售出之權利,得於特定期間內,依特定價格及數量等交易條件買賣期貨契約;選擇權賣方,於買方要求履約時,有依選擇權約定履行義務;或雙方同意於到期前或到期時結算差價之契約 正確
    6.( ) 依我國期貨交易法對於槓桿保證金契約定義之敘述, 當事人約定一方取得他方授與之一定信用額度,雙方於未來特定期間內,依約定方式結算差價或交付約定物之契約 正確
    7.( ) 依美國商品交易法之規定,期貨商(FCM)對於分離存放之客戶資金之敘述, 所購買美國政府公債應於存放時證明為客戶所有 為正確
    8.( ) 依美國期貨交易管理法令之規定,期貨商除了對委託的客戶有報告交易的義務,對於主管機關(CFTC)亦有申報市場部位(market position)之義務, 達應申報數量之綜合帳戶(omnibus account) 應予申報
    9.( ) 除依法令所為之查詢外,期貨經紀商對於客戶之 開戶資料 資料,應予保密
    10.( ) 期貨商經營自營業務者,依臺灣期貨交易所業務規則之規定,對於市場價格及資訊之規範,敘述 期貨商經營自營業務以獲利為目標,不必注意自營業務可能損及公正價格之形成 不正確


    行為
    1.( ) 發行無記名股票 為公司制期貨交易所不得為之行為
    2.( ) 依我國期貨交易法,對作係指 交叉交易 行為
    3.( ) 依我國期貨交易法之規定, 期貨商僱用未具業務員資格者為客戶開戶並接受其委託下單 行為無須負刑事責任
    4.( ) 依我國期貨交易法之規定,禁止特定內部人(例如期貨交易所董事)利用內線消息進行與該消息有關 之期貨或其相關現貨交易行為,有關該種內線消息之敘述, 該種消息未公開前內部人不可進行交易,若已公開則可進行交易 正確
    5.( ) 依我國期貨交易法之規定,禁止特定內部人(例如期貨交易所董事)利用內線消息進行與該消息有關之期貨或其相關現貨交易行為,有關該種內線消息之敘述, 該種消息未公開前內部人不可進行交易,若已公開則可進行交易 正確
    6.( ) 依我國期貨交易法之規定,對作係指 交叉交易 行為
    7.( ) 依期貨商管理規則之規定,期貨商受託從事期貨交易,不得為 以上皆是 行為
    8.( ) 依期貨商管理規則之規定,期貨商受託從事期貨交易,不得為 對客戶所為交易事項之查詢,未為必要之答覆及處理 行為
    9.( ) 依期貨管理規則之規定,期貨商受託從事期貨交易,不得為 無合理之基礎,向客戶或不特定多數人提供上漲或下跌之判斷,以勸誘不必要之買賣 行為
    10.( ) 某甲委託地下期貨業者從事期貨交易,請問某甲的行為將面臨期貨交易法之 處新臺幣十二萬以上六十萬元以下罰鍰 罰責


    負責人
    1.( ) 期貨商之負責人、業務員以及其他從業人員均受此項限制 不得洩露客戶之委託事項及職務上所獲悉之秘密
    2.( ) 有關期貨經理事業申報業務及財務資料之規定, 每會計年度終了後三個月內,申報年度財務報告 每月十日以前,申報上月份經營全權委託期貨交易相關業務表冊 每月十五日前,申報上月份負責人持股變動情形 錯誤
    3.( ) 依我國期貨交易法之規定,以下有關罰則的敘述, 從事期貨交易有詐欺的行為之最重法定刑為有期徒刑七年期貨商負責人擅自挪用客戶保證金專戶款項之最重法定刑為有期徒刑三年未經主管機關許可擅自募集期貨信託基金之最重法定刑為有期徒刑七年 錯誤
    4.( ) 依期貨商負責人及業務員管理規則之規定,從事業務之人員, 研究分析 不屬於期貨商之業務員
    5.( ) 期貨交易輔助人之負責人、經理人及業務員之異動登記,應向 全國期貨商業同業公會聯合會或主管機關指定之機構 辦理
    6.( ) 期貨信託事業之負責人與業務員,其本人、配偶及未成年子女,申購其所屬期貨信託事業發行之期貨信託基金,應受最低持有期間內不得請求買回之限制。除主管機關或契約另有規定外,上開最低持有期間為 一個月
    7.( ) 期貨商內部稽核人員資格條件如不符合規定者,應於期貨商負責人及業務員管理規則修正發布日起一年內參加相關單位所舉辦之稽核相關業務專業訓練課程三十小時以上,該相關單位不包括 會計師公會
    8.( ) 期貨商負責人與業務員之異動,應由所屬期貨商向 全國期貨商業同業公會聯合會 辦理
    9.( ) 期貨結算機構負責人係指 以上皆是
    10.( ) 期貨業之負責人或受雇人,有違反期貨交易法或依期貨交易法所發布之命令者,除依期貨交易法處罰行為人外,主管機關尚得對期貨業處以 撤銷營業許可 處分


    措施
    1.( ) 依我國期貨交易法,期貨交易所發現期貨交易達到異常標準時,得採取的措施, 立刻要求期貨商了結該期貨交易所有部位 不正確
    2.( ) 依我國期貨交易法,會員被停止交易時,期貨交易所得採取之措施, 期貨交易所得依章程規定,責令本人了結其於期貨交易所所為之交易 正確
    3.( ) 依我國期貨交易法之規定,主管機關於期貨市場或期貨交易有被操縱或壟斷之虞時,得採取之措施不包括 調整漲跌幅限制
    4.( ) 依我國期貨交易法之規定,期貨結算機構發現有影響期貨市場秩序之虞時,對結算會員所採取的措施, 可向結算會員調整結算保證金之金額 可於同一交易日內向結算會員多次追繳結算保證金 可採取其他維護市場秩序或保護期貨交易之必要措施 錯誤
    5.( ) 美國政府採取之措施足以影響某項期貨交易標的物時,主管機關得為之因應措施, 訂定該項標的物之價格波動限制 不正確
    6.( ) 期貨市場有被操縱或壟斷或有此危險之虞時,主管機關得採取的措施, 命令調整保證金額度 正確
    7.( ) 期貨市場有被操縱或壟斷或有此危險之虞時,主管機關得採取的措施, 停止一部或全部之期貨交易 正確
    8.( ) 期貨市場有被操縱或壟斷或有此危險之虞時,主管機關得採取的措施 一日內多次追繳保證金 不正確
    9.( ) 期貨交易所發現會員或期貨商經營不善、發生虧損致信用難以維持時,應採取 立即為專案檢查,並予輔導 措施
    10.( ) 期貨信託基金經理人如同時管理其他基金,於公開說明書中應特別揭露事項為 所管理之其他基金名稱及所採取防止利益衝突之措施


    款項
    1.( ) 期貨商未經客戶之同意或授權擅自挪用提領客戶保證金專戶內之款項 應負刑事責任
    2.( ) 有關期貨商受託從事期貨交易時,所收受之款項及擔保品不包括 公司債
    3.( ) 依我國期貨交易法,期貨結算機構於其會員不履行結算交割義務時,最先得動用 違約期貨結算會員之結算保證金 款項支應
    4.( ) 依我國期貨交易法之規定, 期貨經紀商之債權人,非依期貨交易法規定,不得對客戶保證金專戶之款項請求扣押或行使其他權利 正確
    5.( ) 依我國期貨交易法之規定,有關期貨商因期貨業務所生債務之債權人,對於期貨商所繳存的 營業保證金 款項,有優先受清償之權
    6.( ) 依我國期貨交易法之規定,期貨結算會員不履行結算交割義務時,款項支應順序之敘述 違約期貨結算會員繳存於期貨結算機構之結算保證金及交割結算基金分列為最優先及次優先順位 正確
    7.( ) 依我國期貨交易法對於槓桿保證金契約定義之敘述, 當事人約定一方支付價金一定成數之款項或取得他方授予之一定信用額度,雙方於未來特定期間內,依約定方式結算差價或交付約定物之契約 正確
    8.( ) 依期貨經理事業設置標準規定,期貨經理事業之設置,發起人應於申請許可時,向財政部證券暨期貨管理委員會指定之金融機構存入新臺幣五千萬元,該存入之款項新臺幣五千萬元,得以 金融債券 金融工具代替之
    9.( ) 敘述 期貨商受託從事期貨交易時,所收付之款項,一律以新臺幣為之 為不正確
    10.( ) 期貨商除有 為交易人支付必須支付之保證金、權利金或清算差價 情形之一,不得自客戶保證金專戶內提取款項


    人員
    1.( ) 主管機關 之職員及聘雇人員不得委託期貨經紀商從事期貨交易
    2.( ) 全國期貨商業同業公會聯合會 之職員及聘雇人員不得委託期貨經紀商從事期貨交易
    3.( ) 以下 取得期貨業務員資格,並具備證券、期貨、金融或保險機構工作經驗一年者 不具備擔任期貨商內部稽核人員之資格條件
    4.( ) 有關期貨顧問事業業務員資格條件之規定, 於各種傳播媒體從事期貨交易分析之人員,應具備期貨交易分析人員資格 取得期貨交易分析人員資格者,可擔任內部稽核 取得期貨商業務員資格,並在證券商從事證券相關工作經驗三年者,可對期貨交易提供研究分析意見 錯誤
    5.( ) 有關證券商申請經營期貨交易輔助業務應符合之規定, 最近三個月雖曾受主管機關警告處分,但其情事已改善,並經主管機關認可者 最近半年未曾受主管機關撤換其負責人或其他有關人員之處分 最近一年未曾受主管機關全部或一部之停業處分 錯誤
    6.( ) 依我國期貨交易法之規定,期貨商購置非營業用不動產時,主管機關得對其所為之行政處分,下列 警告 錯誤
    7.( ) 依我國期貨交易法之規定,期貨商購置非營業用不動產時,主管機關得對其所為之行政處分,下列 限期命其改正撤換有關人員警告 錯誤
    8.( ) 依期貨經理事業管理規則之規定, 王君取得期貨交易分析人員資格 可以擔任期貨經理事業從事全權委託期貨交易業務之研究分析、交易決定或交易執行等職務之經理人
    9.( ) 期貨交易輔助人之 內部稽核及辦理招攬期貨交易人從事期貨交易之人員 人員不得相互兼任
    10.( ) 期貨商內部稽核人員資格條件如不符合規定者,應於期貨商負責人及業務員管理規則修正發布日起一年內參加相關單位所舉辦之稽核相關業務專業訓練課程三十小時以上,該相關單位不包括 會計師公會


    經營
    1.( ) 本國證券商得以兼營方式經營證券相關期貨經紀業務,但應設立獨立部門,且其部門之營業及會計必須獨立 為正確
    2.( ) 外國期貨商僅申請經營國外期貨交易複委託業務,而不接受個別期貨交易人委託者,應專撥於中華民國境內營業所用之資金, 新臺幣五千萬元 正確
    3.( ) 有關期貨商繳存營業保證金之規定, 兼營國內股價類期貨及選擇權契約經紀業務者,應繳存新臺幣一千五百萬元 錯誤
    4.( ) 有關期貨經紀商可經營之期貨業務項目,不包括 全權委託期貨交易之保管機構
    5.( ) 有關期貨顧問事業繳存營業保證金之規定, 總公司應繳存一千萬元 應於辦理公司變更登記後繳存 繳存之對象須為經核准經營保管業務,並符合主管機關所定條件之銀行 錯誤
    6.( ) 有關銀行可經營之期貨業務項目,不包括 期貨顧問業務
    7.( ) 依我國期貨交易法,期貨交易所經營其他業務或投資其他事業,須經 行政院金融監督管理委員會 核准
    8.( ) 依我國期貨交易法之規定,明知他人非法經營期貨交易所卻仍以場所、設備或資訊,提供他人經營非法期貨交易所業務,其法定刑為 三年以下有期徒刑、拘役或科或併科新臺幣二百萬元以下罰金
    9.( ) 具有管理或經營國際期貨基金或證券投資信託基金業務經驗之基金管理機構,如欲擔任期貨信託事業之專業發起人者,該機構及其控制或從屬機構所管理以公開募集方式集資之基金資產總值至少應為 新臺幣六百五十億元
    10.( ) 敘述 期貨商經營經紀及自營期貨業務者,其業務資訊得互相流用 不正確


    事項
    1.( ) 風險預告書之記載事項及格式,由期貨商自行定之 為不正確
    2.( ) 下列有關期貨信託基金公開說明書之更新規定 期貨信託基金依期貨信託契約規定刊印之年度財務報告,內容足以涵蓋期貨信託事業募集期貨信託基金公開說明書應行記載事項準則第二十一條規定之事項者,得以年度財務報告取代加附之於所更新之公開說明書刊印前,發生對受益人權益有重大影響之事項,應一併揭露更新公開說明書者,應於更新日後十日內將更新後公開說明書以電子檔方式傳送至主管機關指定之資訊申報網站 有誤
    3.( ) 有關期貨交易輔助人之監督與管理,以下 期貨交易輔助人之業務員限於委任期貨商開戶買賣 正確
    4.( ) 依我國期貨交易法之規定,以下有關罰則的敘述, 期貨商申請營業許可事項故意為虛偽記載之最重法定刑為有期徒刑三年 為正確
    5.( ) 依我國期貨交易法關於期貨結算機構之業務規則內容, 以上皆是 正確
    6.( ) 依期貨商管理規則之規定, 通知繳交追加保證金方式及時間 為期貨經紀商所提供受託契約之主要內容事項
    7.( ) 依期貨商管理規則之規定,期貨商受託從事期貨交易,不得為 向客戶或不特定多數人提供上漲或下跌之判斷,以勸誘不必要之買賣 行為
    8.( ) 依期貨管理規則之規定,期貨商受託從事期貨交易,不得為 無合理之基礎,向客戶或不特定多數人提供上漲或下跌之判斷,以勸誘不必要之買賣 行為
    9.( ) 期貨交易所業務人員之資格條件及管理事項,由 主管機關 定之
    10.( ) 期貨商除由金融機構兼營者外,不得向非金融機構借款,但 為因應公司緊急資金週轉 事項,不在此限


    併科
    1.( ) 主管機關接獲客戶檢舉後,命令某期貨經紀商提出該客戶之所有期貨交易紀錄,並於檢查時,發現期貨經紀商有製作不實之交易紀錄並擅改買賣委託書上之時間戳記時,該期貨經紀商應受法定刑為 處三年以下有期徒刑、拘役或科或併科新臺幣二百四十萬元以下罰金
    2.( ) 甲為財務顧問公司,未經主管機關之許可,私自接受期貨交易人委託進行全權委託交易時,依我國 期貨交易法之規定,甲之最重法定刑為 可處七年有期徒刑,得併科新臺幣三百萬元以下罰金
    3.( ) 甲為期貨結算機構受雇人,獲悉重大影響某股票選擇契約價格消息,即在該消息未公開前進行與其有關股票現貨交易,依期貨交易法之規定,以下有關甲刑責之敘述 不合法,可處七年以下有期徒刑,得併科新臺幣三百萬元以下罰金 為正確
    4.( ) 依我國期貨交易法之規定,主管機關為維護公眾利益及市場秩序,所採取之措施不包括 對於委託地下期貨業者進行交易之人,處一年以下有期徒刑、拘役或併科新臺幣一百八十萬元以下罰金
    5.( ) 依我國期貨交易法之規定,有 外國期貨商未經我國認許,且未經主管機關之許可並發給許可證照,而於我國境內私下經營期貨商之業務 情事者,處七年以下有期徒刑,得併科新臺幣三百萬元以下罰金
    6.( ) 依我國期貨交易法之規定,某證券商未經主管機關之許可並發給許可證照,擅自經營期貨商業務者,其法定刑責為 處七年以下有期徒刑,得併科新臺幣三百萬元以下罰金
    7.( ) 依我國期貨交易法之規定,期貨交易所對於主管機關所命令提出之財務報告故意虛偽之記載時,其法定刑為 三年以下有期徒刑、拘役或科或併科新臺幣二百四十萬元以下罰金
    8.( ) 依我國期貨交易法之規定,期貨信託事業之負責人、管理人、受任人或受雇人對於違背職務之行為,要求期約或收受不正利益者,其法定刑為 處七年以下有期徒刑、拘役或科或併科新臺幣三百萬元以下罰金
    9.( ) 依我國期貨交易法之規定,期貨商自客戶保證金專戶中提取款項作為其自營部門進行期貨交易所應支付之期貨保證金,其行為之罰則為 三年以下有期徒刑、拘役或科或併科新臺幣二百四十萬元以下罰金
    10.( ) 依我國期貨交易法之規定,期貨商為使特定期貨交易人成為另一期貨交易人期貨交易之他方當事人,對於集中交易之期貨契約,未依公開競價方式,而直接或間接私自居間所為期貨交易之行為,是否違反規定,若是其法定刑為 是,可處七年以下有期徒刑,得併科新臺幣三百萬元以下罰金


    內部稽核
    1.( ) 取得期貨業務員資格,並在證券或期貨機構從事證券或期貨相關工作經驗二年者 不具備擔任期貨經理事業內部稽核人員之資格條件
    2.( ) 他業申請兼營期貨信託事業,除該事業原已設置各該部門外,原則上均應設置 研究分析、財務會計及內部稽核部門 部門
    3.( ) 有關期貨顧問事業業務員資格條件之規定, 於各種傳播媒體從事期貨交易分析之人員,應具備期貨交易分析人員資格 取得期貨交易分析人員資格者,可擔任內部稽核 取得期貨商業務員資格,並在證券商從事證券相關工作經驗三年者,可對期貨交易提供研究分析意見 錯誤
    4.( ) 依期貨商管理規則,有關期貨商內部稽核之敘述, 內部稽核應稽核期貨商之財務及業務是否符合其內部控制制度之規定 正確
    5.( ) 依期貨商管理規則之規定,有關期貨商內部稽核之敘述, 內部稽核應定期或不定期稽核期貨商之財務與業務 為正確
    6.( ) 依期貨商管理規則之規定,有關期貨商內部稽核之敘述, 內部稽核應稽核期貨商之財務及業務是否符合期貨交易法令之規定 為正確
    7.( ) 依期貨商管理規則之規定,有關期貨商內部稽核之敘述, 選項 為正確
    8.( ) 期貨交易所應注意查察其期貨商之財務、業務、內部稽核作業情形,發現有違反法令或不當情事者,應 即為適當處置,並通知主管機關及期貨結算機構
    9.( ) 期貨交易輔助人之下列 內部稽核及辦理招攬期貨交易人從事期貨交易人員 人員不得相互兼任
    10.( ) 期貨商內部稽核人員應具備證券、期貨、金融或保險機構一定之工作經驗,前述期貨機構不包括 證券暨期貨市場發展基金會


    期貨顧問
    1.( ) 期貨顧問事業 係從事為獲取報酬,經營或提供期貨交易之分析、判斷建議
    2.( ) 有關可兼營期貨顧問業務之機構,不包括 期貨自營商及複委託期貨商
    3.( ) 有關期貨經紀商兼營期貨顧問事業財務方面之規定,敘述 毋須指撥營運資金,但須繳存營業保證金 正確
    4.( ) 有關期貨顧問事業於傳播媒體對期貨交易提供研究分析意見之規定, 可蒐集資料,提出對景氣循環之看法 對市場之行情進行研判或分析,並列其合理研判之依據 不得以業務人員之名義,從事期貨交易分析 錯誤
    5.( ) 有關期貨顧問事業相關紀錄之保存年限, 與委任人訂定之契約,應自委任關係消滅之日起,保存五年 錯誤
    6.( ) 有關期貨顧問事業資料保存年限之規定, 宣傳資料、廣告物及相關紀錄應保存二年 委任契約應自委任關係消滅之日起,保存五年 交易分析報告之紀錄應自提供之日起,保存五年 錯誤
    7.( ) 有關經營證券全權委託業務之證券投資顧問公司,可經營之期貨業務項目,以下敘述 期貨顧問業務及期貨經理業務 正確
    8.( ) 依我國期貨交易法之規定, 期貨信託事業、期貨經理事業、期貨顧問事業 為期貨服務事業
    9.( ) 期貨顧問事業之內部控制制度應依據 主管機關所訂之證券暨期貨市場各服務事業建立內部控制制度處理準則及期貨公會所訂定之期貨顧問事業內部控制制度標準規範 所發布的相關規範而訂定
    10.( ) 期貨顧問事業及場地及設備,應符合 中華民國期貨業商業同業公會 所訂定之場地及設備標準


    採取
    1.( ) 依我國期貨交易法,期貨交易所發現期貨交易達到異常標準時,得採取的措施, 立刻要求期貨商了結該期貨交易所有部位 不正確
    2.( ) 依我國期貨交易法,期貨結算機構執行市場監視時,得對結算會員採取 調整結算保證金之金額 必要措施
    3.( ) 依我國期貨交易法,會員被停止交易時,期貨交易所得採取之措施, 期貨交易所得依章程規定,責令本人了結其於期貨交易所所為之交易 正確
    4.( ) 依我國期貨交易法之規定,主管機關於期貨市場或期貨交易有被操縱或壟斷之虞時,得採取之措施不包括 調整漲跌幅限制
    5.( ) 依我國期貨交易法之規定,期貨結算機構發現有影響期貨市場秩序之虞時,對結算會員所採取的措施, 可向結算會員調整結算保證金之金額 可於同一交易日內向結算會員多次追繳結算保證金 可採取其他維護市場秩序或保護期貨交易之必要措施 錯誤
    6.( ) 美國政府採取之措施足以影響我國某項國內期貨交易標的物時,主管機關得為之因應措施, 訂定該項標的物之價格波動限制 不正確
    7.( ) 期貨市場有被操縱或壟斷或有此危險之虞時,主管機關得採取的措施, 一日內多次追繳保證金 不正確
    8.( ) 期貨市場有被操縱或壟斷或有此危險之虞時,主管機關得採取的措施, 限制期貨交易人交易數量或持有部位 正確
    9.( ) 期貨市場有被操縱或壟斷或有此危險之虞時,主管機關得採取的措施, 選項(A)(B)(C)皆是 正確
    10.( ) 期貨交易有被操縱或壟斷或有此危險之虞時,主管機關得採取的措施, 一日內多次追繳保證金 不正確


    基金
    1.( ) 期貨信託事業及基金保管機構,就自有財產所負債務,其債權人得優先對於基金資產請求扣押或行使其他權利 為不正確
    2.( ) 下列有關期貨信託基金投資比率規範之敘述 證券投資信託事業或信託業募集發行之基金,如從事期貨交易超過主管機關所定一定比率,應申請兼營期貨信託事業 期貨信託事業運用期貨信託基金持有有價證券總市值超過主管機關規定之比率時,應申請兼營證券投資信託事業 對符合一定資格條件之人募集之期貨信託基金持有有價證券總市值超過主管機關規定之比率時,亦應申請兼營證券投資信託事業 有誤
    3.( ) 交割結算基金之用途不包括 從事借貸予會員之放款業務
    4.( ) 有關期貨信託事業募集之期貨信託基金, 以上皆是 為正確
    5.( ) 有關期貨信託事業募集之期貨信託基金, 於募集期貨信託基金時,應向投資人提出公開說明書 為正確
    6.( ) 有關期貨信託事業募集之期貨信託基金, 選項(A)(B)(C)皆是 正確
    7.( ) 有關期貨信託契約之規定, 由期貨信託事業為委託人,基金保管機構為受託人所簽訂 用以規範期貨信託事業、基金保管機構及受益人間權利義務之信託契約 應記載運用期貨信託基金從事期貨交易與投資期貨相關現貨商品之基本方針及範圍 錯誤
    8.( ) 有關期貨信託基金淨值,應揭露於公開說明書之規範, 期貨信託事業申請募集指數股票型期貨信託基金者,應記載投資人取得指數組成調整、基金與指數表現差異比較等最新基金資訊及其他重要資訊之途徑 為真
    9.( ) 依我國期貨交易法,有關期貨信託事業之規定, 經營期貨信託事業須經主管機關之許可並發給許可證照,始得營業 期貨信託事業於募集期貨信託基金應提出公開說明書 期貨信託事業募集之期貨信託基金,應與其事業及基金保管機構之自有財產分別獨立 錯誤
    10.( ) 依我國期貨交易法之規定,期貨結算會員因期貨結算所生之債務,其債權人對該結算會員之交割結算 基金受償之順序,敘述 期貨結算機構受償之順位在期貨交易人之前 正確


    限制
    1.( ) 期貨信託基金保管機構 不受必須加入期貨商業同業公會方可開業之限制
    2.( ) 期貨商之負責人、業務員以及其他從業人員均受此項限制 不得洩露客戶之委託事項及職務上所獲悉之秘密
    3.( ) 依我國期貨交易法,期貨交易所發現期貨交易達到異常標準時,得採取的措施,下列 公布交易資訊 限制全部或部分期貨商受託買賣數量 調整保證金額度 錯誤
    4.( ) 依我國期貨交易法,關於公司制期貨交易所章程的規定, 股東資格及股份轉讓之限制,非經載明於章程,不生效力 正確
    5.( ) 依期貨商管理規則之規定, 期貨交易所規章對期貨交易數量總額之限制 係期貨商需備製之書面說明文件,以供客戶參考
    6.( ) 依期貨商管理規則之規定, 期貨商就其營業項目範圍內之各期貨交易法令 係期貨商需備製之書面說明文件,以供客戶參考
    7.( ) 依期貨商管理規則之規定, 選項(A)、(B)、(C)皆是 係期貨商需備製之書面說明文件,以供客戶參考
    8.( ) 美國政府採取之措施足以影響某項期貨交易標的物時,主管機關得為之因應措施, 訂定該項標的物之價格波動限制 不正確
    9.( ) 期貨市場有被操縱或壟斷或有此危險之虞時,主管機關得採取的措施, 限制期貨交易人交易數量或持有部位 正確
    10.( ) 期貨市場有被操縱或壟斷或有此危險之虞時,主管機關得採取的措施, 選項(A)(B)(C)皆是 正確


    符合
    1.( ) 期貨結算機構及信託業 符合資格之單位可擔任期貨經理事業之保管機構
    2.( ) 下列有關期貨信託事業全權委託其他專業機構運用期貨信託基金從事交易或投資之規定 對不特定人或對符合一定資格條件之人募集之期貨信託基金皆可將基金之一定比例全權委託其他專業機構操作期貨信託事業全權委託其他專業機構從事交易或投資,應符合該事業所定之交易或投資方針,並揭露於公開說明書期貨信託事業依信託契約規定應履行之責任及義務,如委由受委任機構處理者,就受委任機構或其受雇人之故意或過失,應與自己之故意或過失負同一責任 有誤
    3.( ) 下列有關操作期貨信託基金之敘述 除對符合一定資格條件之人募集,其期貨信託契約另有約定者外,每一期貨信託基金出借所持有任一有價證券數額不得超過所持有該有價證券數額之百分之五十期貨信託事業運用期貨信託基金投資國外有價證券者,得委託國外顧問專業機構間接向國外證券商委託交易對符合一定資格條件人募集之期貨信託基金從事店頭市場衍生性商品交易,其交易之總風險暴露,除主管機關核准外,不得超過本期貨信託基金淨資產價值之百分之十 有誤
    4.( ) 有關期貨信託事業募集期貨信託基金之規定,以下敘述 不論針對符合一定資格條件之人或對不特定人募集之期貨信託基金,均應先經主管機關核准 正確
    5.( ) 有關期貨業務員之行為, 依交易人書面委託書指示,由其配偶為代理人代理下單 符合期貨交易法規之規定
    6.( ) 有關證券商申請經營期貨交易輔助業務應符合之規定, 最近三個月雖曾受主管機關警告處分,但其情事已改善,並經主管機關認可者 最近半年未曾受主管機關撤換其負責人或其他有關人員之處分 最近一年未曾受主管機關全部或一部之停業處分 錯誤
    7.( ) 依金融控股公司法成立之金融控股公司如欲擔任期貨信託事業之專業發起人,其子公司應符合 其控股50%以上之子公司應有符合期貨信託事業設置標準第十二條第一項所定除金融控股公司以外其他事業之資格條件之一 條件
    8.( ) 除符合主管機關規定者,期貨商不得接受全權委託代為決定 價格 之期貨交易
    9.( ) 符合一定資格之境外外國期貨商得向我國期貨商開立綜合帳戶,其資格條件之敘述 最近三年未有違背市場交易契約或違反申報資料義務情節重大之情事 錯誤
    10.( ) 期貨交易輔助人經營業務之場地及設備,應符合 中華民國期貨業商業同業公會 所訂定之場地及設備標準


    本國
    1.( ) 以上皆是 之申請核發許可證照期限為六個月
    2.( ) 本國證券商得以兼營方式經營證券相關期貨經紀業務,但應設立獨立部門,且其部門之營業及會計必須獨立 為正確
    3.( ) 外國期貨商在中華民國設置分支機構須具備之條件, 以上皆是 正確
    4.( ) 外國證券商或金融機構申請在中華民國境內設立分支機構兼營期貨業務者,敘述 必須先得到其本國政府准許 為正確
    5.( ) 本國期貨商未經主管機關之核准,擅自私下兼營他業者,其應受之罰則為 處新臺幣十二萬元以上六十萬元以下罰鍰
    6.( ) 本國證券商以兼營方式經營國內股價指數期貨契約經紀業務時, 應設立獨立部門,且該部門之營業及會計必須獨立應設立獨立部門,且該部門之經理人應為專任應設立獨立部門,且該部門之業務員應為專任,但受託買賣之業務員同時具有證券及期貨業務員資格者,不在此限 錯誤
    7.( ) 本國證券商申請兼營期貨業務者,其會計與營業之處理原則為 營業與會計均需獨立
    8.( ) 本國證券商僅申請兼營國內股價指數期貨契約、國內股價指數選擇權契約以及國內股票選擇權契約經紀業務者,應於申請許可時,向指定銀行存入之申請設立許可保證金, 新臺幣一千五百萬元 正確
    9.( ) 本國證券商僅申請兼營國內股價類期貨及選擇權契約經紀業務,其最低實收資本額為 新臺幣五千萬元加計證券商設置標準所定最低實收資本額
    10.( ) 依我國期貨交易法之規定, 本國專業期貨商 之公司名稱應標明期貨字樣


    經理人
    1.( ) 以上皆是 須具備期貨商業務員之資格條件
    2.( ) 受託買賣部門之經理人 須具備期貨商業務員之資格條件
    3.( ) 本國證券商以兼營方式經營國內股價指數期貨契約經紀業務時, 應設立獨立部門,且該部門之營業及會計必須獨立應設立獨立部門,且該部門之經理人應為專任應設立獨立部門,且該部門之業務員應為專任,但受託買賣之業務員同時具有證券及期貨業務員資格者,不在此限 錯誤
    4.( ) 依我國期貨交易法,關於會員制期貨交易所經理人之資格條件, 以上皆是 正確
    5.( ) 依我國期貨交易法,關於會員制期貨交易所經理人之資格條件, 最近三年內在金融機構使用票據有拒絕往來紀錄者,不得擔任之 正確
    6.( ) 依我國期貨交易法,關於會員制期貨交易所經理人之資格條件, 選項 正確
    7.( ) 依我國期貨交易法,關於解任董事、監察人之規定, 董事、監察人、經理人有違反法令時,得解任之 正確
    8.( ) 依我國期貨商管理規則, 期貨商宣傳資料的形式及內容,經期貨商經理人審核及簽名或蓋章後始可使用 正確
    9.( ) 期貨交易輔助人之負責人、經理人及業務員之異動登記,應向 全國期貨商業同業公會聯合會或主管機關指定之機構 辦理
    10.( ) 期貨信託基金經理人如同時管理其他基金,於公開說明書中應特別揭露事項為 所管理之其他基金名稱及所採取防止利益衝突之措施


    人之
    1.( ) 期貨交易輔助人之內部稽核 是證券商經營期貨交易輔助業務管理規則中所稱業務人員
    2.( ) 以下有關我國證券商經營期貨交易輔助業務之敘述 期貨交易輔助人之委任期貨商,應具本國期貨結算機構之結算會員資格期貨交易輔助人不得收受期貨交易相關之保證金與權利金證券商僅須繳交營業保證金,不須指撥專用營運資金 有誤
    3.( ) 以下有關委任期貨交易輔助人之『委任期貨商』之敘述 委任期貨商可委任多數期貨交易輔助人委任期貨商得請期貨交易輔助人對期貨交易人進行徵信事宜委任期貨商須具備期貨結算會員之資格 有誤
    4.( ) 有關期貨交易輔助人之敘述, 除法令有特殊規定者外,原則上不得於期貨商處開戶,為自己利益之計算從事期貨交易 正確
    5.( ) 有關期貨交易輔助人之敘述, 應由專門部門辦理並應指派專人負責管理 正確
    6.( ) 有關期貨交易輔助人之監督與管理,以下 期貨交易輔助人對於主管機關之業務、財務等事項進行查核時應提出說明及提供相關文件 正確
    7.( ) 有關期貨交易輔助人業務員登記之規定, 未依規定參加職前訓練者,不得登記為期貨交易輔助人之業務員未依規定參加在職訓練者,期貨交易輔助人之業務員登記,應予撤銷參加在職訓練但成績不合格者,期貨交易輔助人之業務員登記,應予撤銷 錯誤
    8.( ) 有關期貨交易輔助人之監督與管理,以下 選項(A)(B)(C)皆是 正確
    9.( ) 依我國期貨交易法之規定,期貨結算會員因期貨結算所生之債務,其債權人對該結算會員之交割結算基金受償之順序,敘述 期貨結算機構受償之順位在期貨交易人之前 正確
    10.( ) 期貨交易輔助人之 內部稽核及辦理招攬期貨交易人從事期貨交易之人員 人員不得相互兼任


    專戶
    1.( ) 期貨商未經客戶之同意或授權擅自挪用提領客戶保證金專戶內之款項 應負刑事責任
    2.( ) 有關期貨商對客戶保證金專戶存款之動支規定,敘述 得依期貨交易人指示交付超額保證金 正確
    3.( ) 依我國期貨交易法,有關期貨商得自客戶保證金專戶內提取款項之規定, 依期貨交易人之指示辦理出金為期貨交易人支付必須支付之保證金、權利金或清算差額為期貨交易人支付期貨經紀商之佣金、利息或其他手續費 錯誤
    4.( ) 依我國期貨交易法之規定, 期貨經紀商之債權人,非依期貨交易法規定,不得對客戶保證金專戶之款項請求扣押或行使其他權利 正確
    5.( ) 依我國期貨交易法之規定,以下有關罰則的敘述, 從事期貨交易有詐欺的行為之最重法定刑為有期徒刑七年期貨商負責人擅自挪用客戶保證金專戶款項之最重法定刑為有期徒刑三年未經主管機關許可擅自募集期貨信託基金之最重法定刑為有期徒刑七年 錯誤
    6.( ) 依我國期貨交易法之規定,有關賠償準備金之規定, 期貨結算機構提存之賠償準備金應以專戶存儲於經財政部核准得經營保管業務之銀行 正確
    7.( ) 依我國期貨交易法之規定,期貨商自客戶保證金專戶中提取款項作為其自營部門進行期貨交易所應支付之期貨保證金,其行為之罰則為 三年以下有期徒刑、拘役或科或併科新臺幣二百四十萬元以下罰金
    8.( ) 依我國期貨交易法規定,有關期貨商破產、解散、停業或依法令停止收受期貨交易人訂單之處理事宜, 主管機關得命其將所屬期貨交易人之相關帳戶,移轉於與該期貨商訂有承受契約之其他期貨商期貨商於接獲主管機關之命令時,除有正當理由報經主管機關核准者外,應於二個營業日內,將客戶保證金專戶內款項餘額及所屬期貨交易人之交易明細表,移交給訂有承受契約之其他期貨商因移轉客戶保證金專戶內款項餘額所生之費用,應由移轉之期貨商負擔 錯誤
    9.( ) 敘述 期貨商應設置客戶明細帳,逐月計算每一客戶保證金專戶存款與有價證券餘額及有價證券抵繳金額之變動情形,並編製所有客戶保證金專戶明細表 不正確
    10.( ) 期貨商之調整後淨資本額不得低於 客戶保證金專戶總額的百分之十


    公告
    1.( ) 外國期貨商在中華民國設置分支機構須具備之條件, 以上皆是 正確
    2.( ) 外國期貨商在中華民國設置分支機構須具備之條件, 對申請許可營業種類,具備國際期貨業務經驗及財務結構健全者 正確
    3.( ) 外國期貨商在中華民國境內申請設置分支機構時,應具備 最近一年在其母國未曾受期貨有關主管機關或自律機構之處分 條件
    4.( ) 有關期貨信託基金淨值,應揭露於公開說明書之規範, 期貨信託基金未能於每一營業日公告前一營業日淨資產價值者,應揭露其計算淨值方式及合理性 為真
    5.( ) 依我國期貨交易法,敘述 期貨商受託從事的期貨交易種類及交易所,以主管機關公告者為限 正確
    6.( ) 依我國期貨交易法之規定, 財政部 得公告非在期貨交易所進行之選擇權契約不適用期貨交易法
    7.( ) 依我國期貨交易法之規定,有關期貨商受託從事期貨交易之敘述 交易所及交易種類須經主管機關公告,方得為期貨商受託交易之標的 正確
    8.( ) 依我國期貨交易法之規定,經公告不適用期貨交易法之期貨交易,以下敘述 非在集中市場交易係基於金融、貨幣、外匯、公債等政策考量公告之單位為中央銀行及行政院金融監督管理委員會 錯誤
    9.( ) 依我國期貨交易法令,就期貨債券交割之規定,下列 公告之交割債券應符合到期一次還本之條件 錯誤
    10.( ) 依我國期貨交易法令,就期貨債券交割之規定,下列 除另有規定以現金交割外,應採實物交割 錯誤


    之交
    1.( ) 以上皆是 是期貨信託基金得從事之交易或投資項目
    2.( ) 證券投資信託基金 是期貨信託基金得從事之交易或投資項目
    3.( ) 有關他業兼營期貨經理事業之交易決定人員,不得由 總經理 兼任
    4.( ) 依我國期貨交易法,有關期貨商執行職務之規定, 期貨商不得為期貨交易人進行非必要之交易 期貨商不得未依期貨交易人委託事項或條件從事交易 期貨商不得未經期貨交易人授權而擅自為其進行期貨交易 錯誤
    5.( ) 依我國期貨交易法,會員被停止交易時,期貨交易所得採取之措施, 期貨交易所得依章程規定,責令本人了結其於期貨交易所所為之交易 正確
    6.( ) 依我國期貨交易法之規定,期貨結算會員因期貨結算所生之債務,其債權人對該結算會員之交割結算 基金受償之順序,敘述 期貨結算機構受償之順位在期貨交易人之前 正確
    7.( ) 依我國期貨交易法令,就期貨債券交割之規定,下列 除另有規定以現金交割外,應採實物交割 公告之交割債券應符合到期一次還本之條件 公告之交割債券應符合到期日距本契約交割日在八年六個月以上十年以下之條件 錯誤
    8.( ) 依期貨商管理規則之規定, 期貨交易所規章對應申報之交易數額之限制 係期貨商需備製之書面說明文件,以供客戶參考
    9.( ) 依臺灣期貨交易所業務規則之規定, 客戶 不可於營業時間內進入期貨商之交易櫃檯
    10.( ) 期貨商經營期貨經紀業務時,對於一定金額以上或疑似洗錢之交易所應採取的措施, 應保存足以瞭解交易全貌之交易憑證 應確認客戶身分及申報之紀錄 應依洗錢防制法之規定辦理 錯誤


    全權委託
    1.( ) 未經營全權委託投資業務之證券投資顧問事業 單位不得申請兼營期貨經理事業
    2.( ) 期貨商得無條件接受期貨交易全權委託代為決定種類、數量、價格之期貨交易 為不正確
    3.( ) 下列 未經營全權委託投資業務之證券投資顧問事業 單位不得申請兼營期貨經理事業
    4.( ) 甲為財務顧問公司,未經主管機關之許可,私自接受期貨交易人委託進行全權委託交易時,依我國期貨交易法之規定,甲之最重法定刑為 可處七年有期徒刑
    5.( ) 有關期貨經紀商可經營之期貨業務項目,不包括 全權委託期貨交易之保管機構
    6.( ) 有關期貨經理事業接受共同委任從事全權委託期貨交易之規定, 應由期貨經理事業與全體共同委任人簽訂期貨交易全權委任契約 共同委任人數不得超過十五人 不得同時包括法人及自然人 錯誤
    7.( ) 有關經營證券全權委託業務之證券投資信託公司,可經營之期貨業務項目,以下敘述 期貨經理業務及期貨信託業務 正確
    8.( ) 依期貨經理事業管理規則之規定, 王君取得期貨交易分析人員資格 可以擔任期貨經理事業從事全權委託期貨交易業務之研究分析、交易決定或交易執行等職務之經理人
    9.( ) 除符合主管機關規定者,期貨商不得接受全權委託代為決定 種類 之期貨交易
    10.( ) 接受特定人委任從事全權委託期貨交易業務係 期貨經理事業 所經營的業務


    之財
    1.( ) 證券經紀商及證券投資顧問事業 最近期經會計師查核簽證之財務報告,每股淨值低於面額時,不得申請兼營期貨顧問事業
    2.( ) 有關期貨經理事業之經營,以下敘述 期貨經理事業業務之經營,應依法令、章程及內部控制制度為之期貨經理事業應設置部門專責辦理全權委託期貨交易業務之研究分析、交易決定、交易執行及推廣或招攬期貨經理事業應設置內部稽核,定期或不定期稽核公司之財務及業務,並作成稽核報告,備供查核 錯誤
    3.( ) 依我國期貨交易法之規定,期貨交易所對於主管機關所命令提出之財務報告故意虛偽之記載時,其法定刑為 三年以下有期徒刑、拘役或科或併科新臺幣二百四十萬元以下罰金
    4.( ) 依期貨交易法之規定,關於主管機關依期貨交易法所賦予之權限, 主管機關為保障公益得隨時派員檢查期貨經紀商之帳簿期貨交易所對於主管機關命令提出之財務或業務報告資料逾期不提出,主管機關可為行政罰鍰之處分主管機關可命令利用客戶帳戶為自己從事交易之業務員,停止執行業務之處分 錯誤
    5.( ) 依期貨商管理規則,有關期貨商內部稽核之敘述, 內部稽核應稽核期貨商之財務及業務是否符合期貨交易法令之規定 正確
    6.( ) 依期貨商管理規則之規定,有關期貨商內部稽核之敘述, 內部稽核應稽核期貨商之財務及業務是否符合其內部控制制度之規定 為正確
    7.( ) 依期貨商管理規則之規定,有關期貨商內部稽核之敘述, 以上皆是 為正確
    8.( ) 期貨交易所應注意查察其期貨商之財務、業務、內部稽核作業情形,發現有違反法令或不當情事者,應 即為適當處置,並通知主管機關及期貨結算機構
    9.( ) 期貨結算機構應於一定處所備置各結算會員之財務、業務資料,供公眾閱覽,該一定處所包含以下 中華民國期貨業商業同業公會 地方
    10.( ) 期貨結算機構應於一定處所備置各結算會員之財務、業務資料,供公眾閱覽,該一定處所包含以下 全國期貨商業同業公會聯合會 地方


    董事
    1.( ) 最近三年內在金融機構使用票據有拒絕往來紀錄 不得擔任期貨結算機構之董事、監察人或經理人
    2.( ) 公司制期貨交易所之非股東董事、監察人,由主管機關指派者,至少占全體董事、監察人之 八分之一
    3.( ) 依我國期貨交易法,關於期貨交易所應於業務規則內規定之事項, 董事、監察人之遴選辦法 不正確
    4.( ) 依我國期貨交易法,關於會員制期貨交易所經理人之資格條件, 曾任法人宣告破產時之董事、監察人、經理人或與其地位相等之人,其破產終結未滿3年者,不得擔任之 正確
    5.( ) 依我國期貨交易法,關於解任董事、監察人之規定, 董事、監察人、經理人不遵行主管機關本於法令之行政處分時,得解任之 正確
    6.( ) 依我國期貨交易法之規定,禁止特定內部人(例如期貨交易所董事)利用內線消息進行與該消息有關 之期貨或其相關現貨交易行為,有關該種內線消息之敘述, 間接獲悉足以重大影響期貨交易價格消息,亦在禁止之列 正確
    7.( ) 依我國期貨交易法之規定,禁止特定內部人(例如期貨交易所董事)利用內線消息進行與該消息有關之期貨或其相關現貨交易行為,有關該種內線消息之敘述, 以上皆是 正確
    8.( ) 依我國期貨交易法之規定,禁止特定內部人(例如期貨交易所董事)利用內線消息進行與該消息有關之期貨或其相關現貨交易行為,有關該種內線消息之敘述, 選項(A)(B)(C)皆是 正確
    9.( ) 期貨商有 期貨商之董事所持有之股份變動 情事時,應先報主管機關核准,何者為不正確
    10.( ) 期貨結算機構負責人係指 經理人


    設置
    1.( ) 以上皆是 之申請核發許可證照期限為六個月
    2.( ) 營業計畫書 為期貨商申請設置許可時,必須檢具的書件
    3.( ) 外國期貨商在中華民國設置分支機構須具備之條件, 以上皆是 正確
    4.( ) 外國期貨商在中華民國境內申請設置分支機構時,應具備 以上皆是 條件
    5.( ) 本國期貨商申請設置許可時, 期貨自營商應繳存設立許可保證金新臺幣一千萬元 正確
    6.( ) 本國證券商僅申請兼營國內股價類期貨及選擇權契約經紀業務,其最低實收資本額為 新臺幣五千萬元加計證券商設置標準所定最低實收資本額
    7.( ) 有關期貨交易輔助人之敘述, 應由專門部門辦理及指派專人負責管理 正確
    8.( ) 依我國期貨交易法,關於公司制期貨交易所章程的規定, 交易者資格非經載明於章程,不生效力 正確
    9.( ) 依我國期貨交易法,關於公司制期貨交易所章程規定, 結算部門之設置,非經載明於章程,不生效力 正確
    10.( ) 依我國期貨交易法之規定,由期貨結算機構訂定,報請主管機關核定之事項,不包括下列 期貨結算機構之組織形態、設置標準及管理規則


    為何
    1.( ) 公司制期貨交易所應於每年稅後盈餘項下,提列特別盈餘公積的比率為 零至百分之八十
    2.( ) 本國期貨商未經主管機關之核准,擅自私下兼營他業者,其應受之罰則為 處新臺幣十二萬元以上六十萬元以下罰鍰
    3.( ) 在美國,期貨經紀商(FCM)必須符合一定的財務標準,其中之一就是最低調整淨資本(ANC)之要求,請問目前標準為 100萬美金
    4.( ) 依我國期貨交易法之規定,期貨交易所之經理人對於違背職務之行為,要求收取紅包或收取其他不正當利益,該行為之法定刑為 七年以下有期徒刑、拘役或科或併科新臺幣三百萬元以下罰金
    5.( ) 依我國期貨交易法之規定,期貨商對於主管機關所命令提出之半年度財務報告,故意為虛偽之記載時,依我國期貨交易法之規定,該行為是否違反規定,若是其法定刑為 是,可處三年以下有期徒刑、拘役或科或併科新臺幣二百四十萬元以下罰金
    6.( ) 依期貨商管理規則之規定,期貨商受託從事期貨交易,不得為 向客戶或不特定多數人提供上漲或下跌之判斷,以勸誘不必要之買賣 行為
    7.( ) 依期貨管理規則之規定,期貨商受託從事期貨交易,不得為 無合理之基礎,向客戶或不特定多數人提供上漲或下跌之判斷,以勸誘不必要之買賣 行為
    8.( ) 某期貨結算機構之實收資本額為新臺幣二十億元,請問其應繳存之營業保證金金額為 新臺幣一億元
    9.( ) 期貨信託基金經理人如同時管理其他基金,於公開說明書中應特別揭露事項為 所管理之其他基金名稱及所採取防止利益衝突之措施
    10.( ) 期貨商對於主管機關依法所為之檢查予以拒絕或防礙時,其應受之處罰為 行政罰鍰


    應向
    1.( ) 期貨信託事業 應向客戶或投資人提出公開說明書
    2.( ) 有關期貨信託事業募集之期貨信託基金, 於募集期貨信託基金時,應向申購人交付公開說明書 正確
    3.( ) 有關期貨信託事業募集之期貨信託基金, 期貨信託事業就自有財產所負債務,其債權人不得對基金資產請求扣押或行使其他權利 正確
    4.( ) 有關期貨信託事業募集之期貨信託基金, 應與其事業及基金保管機構之自有財產分別獨立 正確
    5.( ) 有關期貨信託事業應向中華民國期貨業商業同業公會申報上月份經營期貨信託相關業務表冊最遲之期限, 應於每月十日前申報 為真
    6.( ) 依我國期貨交易法,有關結算保證金之規定, 期貨結算機構應向期貨結算會員收取結算保證金 結算保證金得以現金或經主管機關核定之有價證券抵繳 期貨結算機構應將結算會員所繳交之結算保證金,依自營與經紀分離處理 錯誤
    7.( ) 依我國期貨交易法,有關結算保證金之規定, 期貨結算機構應將結算會員所繳交之結算保證金,依自營與經紀分離處理 錯誤
    8.( ) 依期貨交易所管理規則,有關期貨交易所定期申報財務報告等資料之規定, 每月十日以前,應向主管機關申報上月份會計項目月計表、資產負債表及綜合損益表 每年八月底前,應向主管機關申報半年度之財務報告 每年三月底前,應向主管機關申報上年度之財務報告 錯誤
    9.( ) 期貨交易所經理人異動時,該交易所應向 主管機關 申報
    10.( ) 期貨信託事業之負責人、部門主管、分支機構經理人、基金經理人本人及其「關係人」從事公司股 票及具股權性質之衍生性商品或有價證券交易,應向所屬期貨信託事業申報交易情形。關於上 開「關係人」之敘述, 本人為法人者,指具有公司法第六章之一所定關係之法人 為真


    實收資本額
    1.( ) 下列有關期貨經理事業申請兼營期貨信託事業應具備條件之敘述 營業滿三年 實收資本額不少於新臺幣三億元 最近期經會計師查核簽證之財務報告,每股淨值不低於面額 有誤
    2.( ) 本國專營期貨商所提存之特別盈餘公積累積已達 實收資本額 數額時,得免繼續提存
    3.( ) 本國證券商申請兼營期貨業務者,其實收資本額最低應為 指撥專用營運資金加計證券商設置標準所定最低實收資本額
    4.( ) 本國證券商僅申請兼營國內股價類期貨及選擇權契約經紀業務,其最低實收資本額為 新臺幣五千萬元加計證券商設置標準所定最低實收資本額
    5.( ) 有關公司制期貨交易所之規定,以下敘述 公司制期貨交易所應為股份有限公司公司制期貨交易所之最低實收資本額為新臺幣十億元公司制期貨交易所兼營期貨結算機構業務者,其最低實收資本額為新臺幣二十億元 錯誤
    6.( ) 有關兼營期貨顧問事業者之實收資本額規定,以下敘述 證券投資顧問事業兼營者,其實收資本額應達新臺幣五千萬元 期貨經理事業兼營者,實收資本額為新臺幣一億元 證券經紀商兼營者,實收資本額為新臺幣二億元 錯誤
    7.( ) 依我國期貨交易法,有關公司制期貨交易所的規定, 單一股東持股比例,不得超過實收資本額的7% 不正確
    8.( ) 兼營期貨結算機構業務之公司制期貨交易所,其最低實收資本額, 20 億元 正確
    9.( ) 得免繼續提列買賣損失準備的標準, 以上皆是 正確
    10.( ) 得免繼續提列買賣損失準備的標準, 買賣損失準備累積已達法定最低營運資金 正確


    情事
    1.( ) 期貨商變更期貨交易結算交割 情事,期貨商應事先向主管機關申報
    2.( ) 依我國期貨交易法,關於會員制期貨交易所經理人之資格條件, 有公司法第三十條各款規定情事之一者,不得擔任之 正確
    3.( ) 依我國期貨交易法,關於解任董事、監察人之規定, 董事、監察人、經理人不遵行主管機關本於法令之行政處分時,得解任之 正確
    4.( ) 依期貨商管理規則之規定,期貨商有 合併或解散 情事時,應先報主管機關核准
    5.( ) 依期貨商管理規則之規定,期貨商有 變更期貨商之營業項目 情事時,應先報主管機關核准
    6.( ) 依期貨商管理規則之規定,期貨商有下列 變更期貨商之資本額、營運資金或營業所用資金 情事時,應先報主管機關核准
    7.( ) 期貨交易契約經主管機關核准在期貨交易所上市後,有 以上皆是 情事者,主管機關得撤銷之
    8.( ) 期貨交易輔助人對於客戶有 期貨主管機關、期貨交易所、期貨結算機構及期貨商業同業公會之職員及聘僱人員 情事者,不得接受其委託開戶
    9.( ) 期貨結算機構遇到因不可抗拒之偶發事故,臨時停止當市之全部或部分結算、交割情事時,應向 金管會 申報備查
    10.( ) 期貨經紀商於發覺其業務員因執行業務而觸犯期貨交易法刑責時,該期貨經紀商於有 於業務員犯罪被發覺前,即提出告訴或告發者 情事時,法院得減輕或免除該期貨經紀商之刑事責任


    之行
    1.( ) 有關期貨業務員之行為, 依交易人書面委託書指示,由其配偶為代理人代理下單 符合期貨交易法規之規定
    2.( ) 有關期貨顧問事業對委任人以外之不特定人,透過傳播媒體提供研究分析意見或推介建議等顧問服務之規範, 不得涉及個別期貨交易契約未來交易價位之研判不得於傳播媒體從事期貨交易分析之同時,有招攬客戶之廣告行為對市場之行情研判或分析,應列合理研判依據 錯誤
    3.( ) 依我國期貨交易法,關於解任董事、監察人之規定, 董事、監察人、經理人不遵行主管機關本於法令之行政處分時,得解任之 正確
    4.( ) 依我國期貨交易法之規定,最重法定刑處七年有期徒刑之行為,以下 未經許可,擅自經營期貨結算機構者 正確
    5.( ) 依我國期貨交易法之規定,最重法定刑處七年有期徒刑之行為,以下 期貨商有對作之行為期貨商有詐欺之行為 錯誤
    6.( ) 依我國期貨交易法之規定,期貨商為使特定期貨交易人成為另一期貨交易人期貨交易之他方當事人,對於集中交易之期貨契約,未依公開競價方式,而直接或間接私自居間所為期貨交易之行為,是否違反規定,若是其法定刑為 是,可處七年以下有期徒刑,得併科新臺幣三百萬元以下罰金
    7.( ) 依我國期貨交易法規定,期貨信託事業未經主管機關之核准,公開募集期貨信託基金者,其應受之處罰為 刑事處罰及主管機關之行政處分
    8.( ) 期貨交易輔助人之負責人、經理人及業務員有異動者,應辦理工作證之換發或繳回,所屬期貨交易輔助人在辦理異動登記前,對各該人員之行為 不能免責
    9.( ) 期貨商或其他任何人,未依照公開競價的方式,以直接或間接方式,互相配合從事期貨交易之行為,係指 配合交易
    10.( ) 期貨商負責人不得從事之行為, 洩漏期貨交易人委託事項及職務上所獲悉之秘密 正確


    特定
    1.( ) 由買方支付權利金後,取得買入或售出的權利,得在未來特定時間內依約定條件買賣約定標的物,或結算差價的契約種類係指 選擇權契約
    2.( ) 依我國期貨交易法之規定,期貨商為使特定期貨交易人成為另一期貨交易人期貨交易之他方當事人,對於集中交易之期貨契約,未依公開競價方式,而直接或間接私自居間所為期貨交易之行為,是否違反規定,若是其法定刑為 是,可處七年以下有期徒刑,得併科新臺幣三百萬元以下罰金
    3.( ) 依我國期貨交易法之規定,禁止特定內部人(例如期貨交易所董事)利用內線消息進行與該消息有關 之期貨或其相關現貨交易行為,有關該種內線消息之敘述, 該種消息須足以重大影響期貨交易價格始可 正確
    4.( ) 依我國期貨交易法之規定,禁止特定內部人(例如期貨交易所董事)利用內線消息進行與該消息有關之期貨或其相關現貨交易行為,有關該種內線消息之敘述, 間接獲悉足以重大影響期貨交易價格消息,亦在禁止之列 正確
    5.( ) 依我國期貨交易法之規定,禁止特定內部人(例如期貨交易所董事)利用內線消息進行與該消息有關之期貨或其相關現貨交易行為,有關該種內線消息之敘述, 選項(A)(B)(C)皆是 正確
    6.( ) 依我國期貨交易法之規定,禁止特定內部人例如期貨交易所董事利用內線消息進行與該消息有關之期貨或其相關現貨交易行為,有關該種內線消息之敘述,下列 該種消息須足以重大影響期貨交易價格始可該種消息未公開前內部人不可進行交易,若已公開則可進行交易間接獲悉足以重大影響期貨交易價格消息,亦在禁止之列 錯誤
    7.( ) 依我國期貨交易法對於期貨選擇權契約定義之敘述, 當事人約定選擇權買方支付權利金,取得購入或售出之權利,得於特定期間內,依特定價格及數量等交易條件買賣期貨契約;選擇權賣方,於買方要求履約時,有依選擇權約定履行義務;或雙方同意於到期前或到期時結算差價之契約 正確
    8.( ) 依我國期貨交易法對於槓桿保證金契約定義之敘述, 當事人約定一方支付價金一定成數之款項或取得他方授與之一定信用額度,雙方於未來特定期間內,依約定方式結算差價或交付約定物之契約 正確
    9.( ) 依期貨商管理規則之規定,期貨商受託從事期貨交易,不得為 向客戶或不特定多數人推介特定種類之期貨交易 行為
    10.( ) 依期貨商管理規則之規定,期貨商受託從事期貨交易,不得為 無合理之基礎,向客戶或不特定多數人提供上漲或下跌之判斷,以勸誘不必要之買賣 行為


    市場
    1.( ) 日本商品期貨市場,採「電子競價交易」的交易所為 東京商品交易所
    2.( ) 有關期貨顧問事業於傳播媒體對期貨交易提供研究分析意見之規定, 可蒐集資料,提出對景氣循環之看法 對市場之行情進行研判或分析,並列其合理研判之依據 不得以業務人員之名義,從事期貨交易分析 錯誤
    3.( ) 有關期貨顧問事業對委任人以外之不特定人,透過傳播媒體提供研究分析意見或推介建議等顧問服務之規範, 不得涉及個別期貨交易契約未來交易價位之研判不得於傳播媒體從事期貨交易分析之同時,有招攬客戶之廣告行為對市場之行情研判或分析,應列合理研判依據 錯誤
    4.( ) 我國期貨交易法之立法目的為 健全發展期貨市場,維護期貨交易秩序
    5.( ) 依我國期貨交易法,有關期貨交易所業務規則之敘述,下列 業務規則應記載事項包括保證金、權利金之計算方法業務規則應記載事項包括期貨交易市場之監視業務規則之訂定應經主管機關核定 錯誤
    6.( ) 依我國期貨交易法,期貨結算機構執行市場監視時,得對結算會員採取之必要措施, 選項 正確
    7.( ) 依我國期貨交易法之規定, 全國期貨商業同業公會聯合會 不負責或不執行市場監視
    8.( ) 依我國期貨交易法之規定, 期貨公會 不負責或不執行市場監視
    9.( ) 依我國期貨交易法之規定,市場監視準則係由 財政部證券暨期貨管理委員會 訂定
    10.( ) 依我國期貨交易法之規定,須制定市場監視相關規範者,不包括 期貨業商業同業公會