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投信投顧相關法規 證照專業知識測驗




    CubicPower晶智能中心 專業證照基本知識測驗
    關鍵字分類 科目: 投信投顧相關法規

    是非題- 正確的打(O) 錯誤的打(X)


    事業
    1.( ) 已取得證券商業同業公會委託機構舉辦之證券商高級業務員測驗合格證書者 不符合擔任證券投資顧問事業從事全權委託投資業務之投資經理人之資格
    2.( ) 「中華民國證券投資信託暨顧問商業同業公會證券投資信託事業從事廣告及營業促銷活動行為規範」所稱之「廣告」,指運用 手機簡訊 傳播媒體,就證券投資信託業務及相關之事務向不特定多數人 為傳遞、散布或宣傳
    3.( ) 以下 選項 為與甲證券投資信託事業具利害關係之公司
    4.( ) 有關投資信託事業業務之經營, 得經營證券投資信託業務得經營全權委託投資業務得募集證券投資信託基金發行受益憑證 錯誤
    5.( ) 有關證券投資顧問事業申請設立之規範, 證券投資顧問事業應於證期會核准設立之日起六個月內辦妥公司登記,並向證期會申請核發營業執照,若有正當理由得申請核准延展,延展期限不得超過六個月,並以一次為限 正確
    6.( ) 投顧事業得經營業務種類,應報請 金融監督管理委員會 核准為之
    7.( ) 為防止利益衝突並忠實執行業務,有關證券投資信託事業之負責人及相關從業人員之行為規範 運用證券投資信託基金買賣有價證券時,將證券商退還手續費歸入基金資產 正確
    8.( ) 敘述 證券投資信託基金與證券投資信託事業及基金保管機構之自有財產應分別獨立 正確
    9.( ) 證券投資信託事業或證券投資顧問事業經營全權委託投資業務,投資之規範 得投資之範圍包括經金管會核准得投資之承銷有價證券 為正確
    10.( ) 證券投資信託事業製作 基金產品之宣導 廣告須標示警示語


    證券投資
    1.( ) 基金及受益權單位淨資產價值之計算 為證券投資信託契約應記載事項
    2.( ) 「中華民國證券投資信託暨顧問商業同業公會證券投資信託事業從事廣告及營業促銷活動行為規範」所稱之「廣告」,指運用 選項(A)(B)(C)皆是 傳播媒體,就證券投資信託業務及相關之事務向不特定多數人 為傳遞、散布或宣傳
    3.( ) 中華民國證券投資信託暨顧問商業同業公會會員進行證券投資研究分析時,其書面報告資料內容應涵蓋 財務資料分析、產品市場分析
    4.( ) 甲證券投資信託事業運用證券投資信託基金從事期貨避險,以下敘述 除避險目的外,基金得從事非避險期貨交易應每日向期貨交易所申報所管理個別基金當日從事避險交易之投資組合比例平衡型基金亦得從事期貨交易避險操作 錯誤
    5.( ) 有關證券投資信託事業之董事、監察人或經理人之行為規範以下敘述 證券投資信託事業之董事、監察人或經理人不得擔任證券投資信託基金所購入股票發行公司之董事、監察人或經理人 正確
    6.( ) 依據中華民國證券投資信託暨顧問商業同業公會會員自律公約,會員基於「善良管理原則」應 選項(A)(B)(C)皆是
    7.( ) 針對證券投資信託事業自有資金運用範圍之敘述 購買符合證期會規定條件及一定比率之證券投資信託基金受益憑證購買營業用資產購買符合證期會規定一定金額及比率之高爾夫球證 有誤
    8.( ) 對於中華民國證券投資信託暨顧問商業同業公會會員,對於從業人員之聘僱與管理, 以上皆是 為真
    9.( ) 證券投資信託事業申請募集或追加募集證券投資信託基金,符合 本次募集或追加募集基金計畫之重要內容未經列成議案,提董事會討論並決議通過者 情況證期會得不核准其案件
    10.( ) 證券投資信託事業運用證券投資信託基金,從事證券相關商品交易,以下敘述 以交易人身分交易經金管會核准非在期貨交易所進行衍生自利率之期貨或選擇權 正確


    全權委託
    1.( ) 已取得證券商業同業公會委託機構舉辦之證券商高級業務員測驗合格證書者 不符合擔任證券投資顧問事業從事全權委託投資業務之投資經理人之資格
    2.( ) 以下 投資風險警語 為全權委託投資說明書應載明之事項
    3.( ) 全權委託之受任人向客戶收取之委託報酬,應依 委託投資時之資產 基準,以一定比例計算之
    4.( ) 全權委託保管機構之規範 證券投資信託或顧問事業經營全權委託投資業務,應由客戶將資產委託全權委託保管機構保管或信託移轉予保管機構 正確
    5.( ) 有關證券投資信託事業業務之經營, 發行受益憑證募集證券投資信託基金接受客戶全權委託投資業務運用證券投資信託基金從事證券及其相關商品之投資 錯誤
    6.( ) 投信投顧業者經營全權委託投資業務,應依 全權委託投資業務操作辦法 規定辦理
    7.( ) 受理保管全權委託委任人資產之保管機構,敘述 指依銀行法第二十條所稱之銀行 正確
    8.( ) 某信託業兼營全權委託投資業務,其運用投資人全權委託資產,買進我國上櫃股票,應以 委託證券經紀商 方式進行
    9.( ) 現行法允許保險業兼營全權委託投資業務,則下列有關之敘述 辦理全權決定運用標的之投資型保單業務,應專設帳簿資產,並設置專責部門應於專責部門配置適任主管及業務人員專責部門辦理研究、投資決策之業務人員,不得與買賣執行之業務人員相互兼任 錯誤
    10.( ) 證券投資信託事業或證券投資顧問事業經營全權委託投資業務,與客戶簽訂全權委託投資契約,以下敘述 契約應載明客戶為公開發行公司之董事、監察人、經理人或10%以上之股東,其股權異動之有關法律責任 正確


    投資
    1.( ) 未上市股票 為證券投資信託事業運用證券投資信託基金不得投資之項目
    2.( ) 以下 選項(A)、(B)、(C)皆是 為全權委託投資說明書應載明之事項
    3.( ) 全權委託之受任人向客戶收取之委託報酬,應依 選項(A)(B)(C)皆是 基準,以一定比例計算之
    4.( ) 有關全權委託投資業務之操作,敘述 因係針對個別委任人負責,不必製作執行紀錄及投資差異原因 不正確
    5.( ) 投信投顧事業與客戶簽訂全權委託投資契約時, 法人機構客戶之授權證明書 為契約一部分
    6.( ) 依據「證券投資顧問事業從業人員行為準則」,辦理投資研究分析之業務人員在提供客戶投資組 合建議前,於決定該投資組合對於客戶之適合度與適當性時,應考慮的因素有 客戶的需要及情況
    7.( ) 桂陽證券投資信託公司,擬運用於國內募集成立之Q證券投資信託基金,投資於外國有價證券, 以上皆可 可投資
    8.( ) 傘型基金以資產配置為其理念,下列有關傘型基金之規範敘述, 傘型基金係於該基金下投資不同之子基金 子基金依資產配置理念,選擇某一種類基金為區隔配置或交叉組合各種基金 子基金間不得有自動轉換機制,子基金間之轉換須由投資人申請方得辦理 錯誤
    9.( ) 證券投信投顧事業辦理全權委託投資業務,行為規範 依投資分析報告作成投資決定書 正確
    10.( ) 證券投資信託基金管理辦法規定證券投資信託基金之運用限制, 不得投資於未上市、未上櫃股票 錯誤


    基金
    1.( ) 基金及受益權單位淨資產價值之計算 為證券投資信託契約應記載事項
    2.( ) 下列有關「指數型基金」之敘述, 所追蹤之標的指數,應對所界定之市場具有代表性 錯誤
    3.( ) 以下所述之金融機構, 證券投資顧問事業或證券投資信託事業經營全權委託投資業務依規定應提存營業保證金之金融機構 須符合證期會認可之信用評等機構評等達一定等級以上
    4.( ) 有關同一證券投資信託事業下基金之合併, 開放型基金應與開放型基金合併合併之基金應為同種類基金合併之基金投資區域及國家應相同 錯誤
    5.( ) 有關獲取證券投資信託契約等資訊之敘述, 可至證券投資信託事業營業處所查閱 正確
    6.( ) 投資人可自 以上皆是 管道獲知證券投資信託基金之證券投資信託契約資訊
    7.( ) 信託業募集發行共同信託基金投資於證交法第六條有價證券占該基金募集發行額度超過一定比 率者,應先申請兼營投信業務。該一定比率為 50%
    8.( ) 針對證券投資信託事業自有資金運用範圍之敘述 購買符合主管機關規定條件及一定比率之證券投資信託基金受益憑證購買政府債券或金融債券購買國庫券 有誤
    9.( ) 運用證券投資信託基金投資有價證券之規定, 以上皆是 為真
    10.( ) 證券投資信託公司為保本型基金製作廣告時,保本型基金為保證型者,其應揭示之警語,以下 本基金經金融監督管理委員會核准,表示本基金絕無風險 不正確


    信託
    1.( ) 不得於未獲核准前先行接受客戶預約認購基金 為中華民國證券投資信託暨顧問商業同業公會會員自律公約規定,會員及其負責人與受僱人應共同信守之基本要求
    2.( ) 「中華民國證券投資信託暨顧問商業同業公會證券投資信託事業從事廣告及營業促銷活動行為規範」所稱之「廣告」,指運用 理財雜誌 傳播媒體,就證券投資信託業務及相關之事務向不特定多數人 為傳遞、散布或宣傳
    3.( ) 中華民國證券投資信託暨顧問商業同業公會會員進行證券投資研究分析時,其書面報告資料內容應涵蓋 以上皆是
    4.( ) 甲證券投資信託事業運用證券投資信託基金從事期貨避險,以下敘述 得從事之期貨交易,為由有價證券所衍生之期貨或選擇權契約 正確
    5.( ) 有關證券投資信託事業之業務及組織規範, 最低實收資本額為新臺幣三億元 正確
    6.( ) 依據「中華民國證券投資信託暨顧問商業同業公會會員及其銷售機構從事廣告及營業活動行為規範」,單純標榜基金管理公司企業形象,而不涉及任何基金產品之廣告,敘述 無須標示警語 正確
    7.( ) 為避免利益衝突及內線交易,證券投資信託事業管理規則規定,證券投資信託事業之相關人員,於基金決定買賣某種股票起至基金不再持有該股票止,不得參與同種股票之買賣, 基金經理人之配偶 係屬限制範圍之內
    8.( ) 經營證券投資信託事業應經 財政部證期會 之核准
    9.( ) 證券投資信託事業申請(報)募集或追加募集證券投資信託基金,符合 選項(A)(B)(C)皆是 情況,金管會得不核准其案件
    10.( ) 證券投資信託事業最近期經會計師查核簽證之財務報告,每股淨值低於面額時,不得申請辦理 投資外國證券事業 業務


    投顧
    1.( ) 公開說明會 為投信事業所申報之資料,違反投信投顧公會會員及其銷售機構廣告及營業活動行為規 範之情事時,應提報同業公會審議
    2.( ) 選項(A)(B)(C)皆是 為投信事業所申報之資料,違反投信投顧公會會員及其銷售機構廣告及營業活動行為規 範之情事時,應提報同業公會審議
    3.( ) 以下 取得國外證券分析師資格,有二年以上實際經驗,經投信投顧事業業務員之法規測驗合格, 並經投信投顧公會認可者,可擔任證券投顧事業之分析人員 為正確
    4.( ) 有關投信投顧事業經營或信託業兼營全權委託投資業務之敘述 投信投顧事業經營全權委託投資業務者,應向金融機構提存營業保證金 正確
    5.( ) 快樂證券投顧公司實收資本額一億二千萬元,該公司經營全權委託投資業務須提存之營業保證金為 新台幣二千萬元
    6.( ) 投信投顧事業與客戶簽訂全權委託投資契約時, 全權委託投資說明書 為契約一部分
    7.( ) 投顧事業經營全權委託投資業務提存營業保證金之規定, 實收資本額新臺幣二億元以上而未達三億元者,提存新臺幣二千萬元 為正確
    8.( ) 依據證券投信投顧公會會員自律公約,公會會員對於會員本身及其負責人與受僱人基於職務關係而獲悉公開發行公司尚未公開之重大消息之敘述, A. 正確
    9.( ) 為督促會員發揚自律精神,中華民國證券投信投顧同業公會之會員應簽署 會員自律公約 文件並承諾共同信守
    10.( ) 證券投信及投顧公司與客戶簽訂全權委託投資契約前,應將全權委託投資之相關事項指派專人向客戶詳細說明,並交付全權委託投資說明書, 經營全權委託投資業務部門主管及業務人員之學經歷 為該說明書應載明之事項


    公司
    1.( ) Poor&apos s Corp.)評等為A級以上由國家或機構所保證或發行之債券 為證券投資顧問事業得推介顧問之外國有價證券
    2.( ) 「證券投資顧問事業從業人員行為準則」中有關個人交易之規定,僅適用於公司之 經手人員
    3.( ) 中華民國證券投信投顧同業公會「投顧事業從事業務廣告及舉辦證券投資分析活動行為規範」規定,投顧事業舉辦講習會對外招收會員應遵守之事項,敘述 不得標榜公司形象 不正確
    4.( ) 四個好朋友各出二百五十萬元湊成一千萬元,打算委任某投信公司全權委託投資,該投信公司應 無法接受
    5.( ) 甲保險公司成立迄今滿三年,未曾因資金管理業務受主管機關處分,且具有保險資金管理經驗,並持有證券資產總金額新台幣六十億元,今該公司欲取得乙證券投資信託事業之股份,依規定甲公司與其關係人最多能持有乙公司股份佔乙公司已發行股份總數之比例為 百分之二十五
    6.( ) 有關證券投資信託事業之年度督察報告,敘述 以上皆是 為正確
    7.( ) 投顧公司申請兼營投信業務應具備之資格條件 專業股東合計持股不少於 20% 有誤
    8.( ) 客戶發現受託之投信公司運用其全權委託投資資產,違反所訂定之全權委託投資契約時,將該情 事通知投信投顧公會,投信投顧公會於必要時得為 依規定積極處理,作成書面報告函報金管會
    9.( ) 淡水公司係國內知名之銀行,目前持有北投證券投資信託公司百分之二十股份,今有某外國資產管理業者來台投資設立NY證券投資信託公司,打算邀請淡水公司參與投資經營,關於淡水公司投資經營NY證券投資信託公司之規定,敘述 投資NY證券投資信託公司之持股不得超過百分之十 不正確
    10.( ) 證券投信及投顧公司與客戶簽訂全權委託投資契約前,應將全權委託投資之相關事項指派專人向客戶詳細說明,並交付全權委託投資說明書, 以上皆是 為該說明書應載明之事項


    投信
    1.( ) 公開說明會 為投信事業所申報之資料,違反投信投顧公會會員及其銷售機構廣告及營業活動行為規 範之情事時,應提報同業公會審議
    2.( ) 選項(A)、(B)、(C)皆是 為證券投信投顧公會會員為有效落實同業自律之管理精神,得採行的措施
    3.( ) 中華民國證券投信投顧同業公會會員自律公約規定,會員應要求其負責人與受僱人簽定內部道德條款,聲明 買賣有價證券應遵守主管機關之規定 事項
    4.( ) 有關「債券型基金」之敘述 投信事業運用債券型基金投資於轉換公司債總金額,不得超過基金淨資產價值之 10% 正確
    5.( ) 有關證券投資信託事業之經理人及業務人員之規定,以下 經理人及業務人員執行職務前應向投信投顧公會登記,非經登記不得執行業務 正確
    6.( ) 投信投顧事業從事全權委託投資之業務招攬與營業促銷活動,得為以下 說明所提供之過去績效數據並不保證未來一定獲利 行為
    7.( ) 投信基金之會計年度為 一月一日至十二月三十一日
    8.( ) 依據證券投信投顧同業公會會員自律公約,會員進行證券投資研究分析時,其書面報告資料內容應涵蓋 財務資料分析及產品市場分析
    9.( ) 基金保管機構僅得依投信事業之指示處分基金資產,請問下列處分行為 依投資決策之需要調整投資組合給付依證券投資信託契約約定應分配受益人之可分配收益給付受益人買回其受益憑證之買回價金 錯誤
    10.( ) 證券投信及投顧公司與客戶簽訂全權委託投資契約前,應將全權委託投資之相關事項指派專人向客戶詳細說明,並交付全權委託投資說明書, 投資風險警語 為該說明書應載明之事項


    不得
    1.( ) 不得以顧問費或委任費之收入為捐贈或與委任人權益無關之詞語為訴求 屬於證券投資顧問事業從事業務廣告及製發宣傳文件應遵守之事項
    2.( ) A證券投資信託公司旗下有三支股票型基金,其中一支為主要投資於電子類股之基金,該公司投研部最近研究看好某一電子公司,A證券投資信託公司旗下三支基金合計最多可投資該電子公司股份總數之比例為 三支基金投資總額不得超過該電子公司股份總數之百分之十
    3.( ) 下列對於全權委託投資之客戶資產保管敘述 公司為帳務處理及加強內部控制之需要,應要求保管機構配合公司編製各項管理表冊公司如認為保管機構違反契約或有關法令規定,或有違反之虞時,應即採取適當措施並呈報證期會公司不得以任何理由保管客戶之金錢、有價證券或其他資產,委任人資產保管應依法令之規定及契約之約定辦理 有誤
    4.( ) 有關「債券型基金」之敘述 選項(A)(B)(C)皆正確 正確
    5.( ) 有關證券投資信託事業對於基金資產運用之指示權之敘述 原則上不得複委任他人處理 正確
    6.( ) 投顧事業公司之負責人、部門主管、分支機構經理人、其他業務人員或受僱人不得有 買賣其推介予投資人相同之有價證券,惟基金不在此限 行為
    7.( ) 某甲係知名基金經理人,媒體追逐採訪請其發表對股市之看法,某甲發表之看法不得有 對個別股票之買賣進行推介 情事
    8.( ) 針對證券投資信託事業經理基金出借有價證券,敘述 應於內部控制制度中訂定風險監控管理措施,提經董事會通過 正確
    9.( ) 對於中華民國證券投資信託暨顧問商業同業公會會員,對於從業人員之聘僱與管理, 以上皆是 為真
    10.( ) 證券投資信託事業運用證券投資信託基金,不得將基金資產存放於 信用合作社 機構


    證券投資顧問
    1.( ) 已取得證券商業同業公會委託機構舉辦之證券商高級業務員測驗合格證書者 不符合擔任證券投資顧問事業從事全權委託投資業務之投資經理人之資格
    2.( ) 下列有關證券投資顧問事業從事廣告及營業活動之規範 不得以顧問費或委任費之收入為捐贈之詞語為訴求 不得以國家認證分析師之資格擔保為訴求 不得以價值與證券投資顧問委任契約本約顯不相當之贈品,勸誘投資人簽訂契約 有誤
    3.( ) 全權委託投資業務之保管機構規範 證券投資顧問或信託事業經營全權委託投資業務,應由委任人將委託投資之資金交由保管機構保管 正確
    4.( ) 有關證券投資顧問事業從事廣告及其他營業活動行為之敘述, 在交易所或櫃買中心交易時間,及其開盤前與收盤後一小時以外之時段,在廣播或電視傳播媒體,對不特定人就個別有價證券進行推介行為 為合法行為
    5.( ) 依據證券投資顧問事業從業人員行為準則之規定,證券投資顧問事業之員工於收受 旅館費 形式之饋贈或款待,應事前得到督察主管或所屬部門主管之核准
    6.( ) 針對證券投資信託事業基金經理人應具備之資格條件之敘述 擔任接受客戶全權委託業務之投資經理人職務一年以上,無不良紀錄者可擔任之經證券投資信託暨顧問商業同業公會委託機構舉辦之證券投資信託及顧問事業之業務人員測驗合格,並在專業投資機構從事證券投資分析或證券投資決策工作二年以上者得擔任之依證券投資顧問事業負責人與業務人員管理規則規定,取得證券投資分析人員資格者得擔任之 有誤
    7.( ) 證券投資信託事業或證券投資顧問事業經營全權委託投資業務,投資之規範 得投資之範圍包括經金管會核准得投資之承銷有價證券 為正確
    8.( ) 證券投資顧問事業之業務人員接受委任,對證券投資有關事項提供研究分析或推介建議,此行為視為 證券投資顧問事業 授權範圍內之行為
    9.( ) 證券投資顧問事業或證券投資信託事業經營全權委託投資業務,投資之規範 得投資之範圍包括經證期會核准得投資之承銷有價證券 為正確
    10.( ) 證券投資顧問事業提供投資推介顧問境外基金以外之外國有價證券,敘述 合作之證券投資顧問公司經會計師簽證之管理資產總淨值超過十億美元 正確


    證券
    1.( ) 參加同業公會委託機構舉辦之證券投資分析人員測驗合格者 可擔任證券投顧事業之證券投資分析人員
    2.( ) 下列有關證券投資信託基金投資有價證券與證券相關商品規範之敘述, 應依據投資或交易分析報告作成投資或交易決定 依據投資或交易決定書執行,並作成投資執行紀錄 投資執行紀錄應記載實際投資或交易標的之種類、數量、價格及時間 錯誤
    3.( ) 以下 取得國外證券分析師資格,並有二年以上實際經驗,經投信投顧同業公會認可者可擔任證券投顧事業之分析人員 為正確
    4.( ) 甲證券投顧公司委任D投資分析人員,每週於廣播節目中製作提供市場行情研判、市場分析之投資理財節目,以下 對證券市場之行情研判、市場分析及產業趨勢,列出研判依據 符合規定
    5.( ) 有關證券投顧事業人員之管理,敘述 部門主管有異動時,公司應於異動五日內向投信投顧同業公會申報登記 正確
    6.( ) 依據證券投信投顧公會會員自律公約,公會會員對於會員本身及其負責人與受僱人基於職務關係而獲悉公開發行公司尚未公開之重大消息之敘述, A. 正確
    7.( ) 針對證券投資信託事業經理基金出借有價證券,敘述 以上皆是 正確
    8.( ) 證券投信及投顧公司與客戶簽訂全權委託投資契約前,應將全權委託投資之相關事項指派專人向客戶詳細說明,並交付全權委託投資說明書, 經營全權委託投資業務部門主管及業務人員之學經歷 為該說明書應載明之事項
    9.( ) 證券投信投顧事業與客戶簽訂全權委託投資契約時, 全權委託投資說明書 為契約一部分
    10.( ) 證券投資信託事業運用證券投資信託基金從事證券相關商品之交易,以下 目前核准證券投資信託基金得交易之證券相關商品僅台灣期貨交易所交易之股價指數期貨契約 敘述為正確


    經營
    1.( ) 以上皆是 應秉持善良管理人注意原則、忠實誠信原則、勤勉原則、保密原則及專業原則等之業務經營原則,共同為維護證券投資顧問公司之聲譽與發展而努力
    2.( ) 選項(A)(B)(C)皆可為之 為證券投資信託事業得經營之業務種類
    3.( ) 以下所述之金融機構, 基金保管機構 須符合證期會認可之信用評等機構評等達一定等級以上
    4.( ) 有關投信投顧事業經營或信託業兼營全權委託投資業務之敘述, 投信投顧事業經營全權委託投資業務者,應向金融機構提存營業保證金 正確
    5.( ) 有關證券投資顧問公司得經營業務, 經營證券投資顧問業務 經營全權委託投資業務 為拓展國際化業務,進行外國有價證券投資顧問行為 錯誤
    6.( ) 投顧事業經營全權委託投資業務,除應設置全權委託專責部門外,依規定尚應設置其他部門,下 列 投資研究部門 屬依全權委託投資業務管理辦法規定應設置之部門
    7.( ) 信託業得依法定方式,經主管機關許可兼營業務,敘述 直接依「證券投資信託及顧問法」之規定兼營證券投資顧問業務 正確
    8.( ) 針對證券投資顧問事業設立之敘述, 以上皆是 正確
    9.( ) 證券投信及投顧公司與客戶簽訂全權委託投資契約前,應將全權委託投資之相關事項指派專人向客戶詳細說明,並交付全權委託投資說明書, 經營全權委託投資業務部門主管及業務人員之學經歷 為該說明書應載明之事項
    10.( ) 證券投資信託事業或證券投資顧問事業經營全權委託投資業務,投資之規範 得投資之範圍包括經金管會核准得投資之承銷有價證券 為正確


    投資業
    1.( ) 已取得證券商業同業公會委託機構舉辦之證券商高級業務員測驗合格證書者 不符合擔任證券投資顧問事業從事全權委託投資業務之投資經理人之資格
    2.( ) 下列有關全權委託投資業務資產管理之敘述 投信投顧事業接受客戶之委託投資資產,與投信投顧事業及全權委託保管機構之自有資產,應分別獨立 投信投顧事業以委任方式經營全權委託業務,應由客戶將資產全權委託保管機構保管或信託移轉予保管機構 除信託業兼營全權委託投資業務,得自行保管信託財產外,投信投顧事業不得保管受託投資資產 錯誤
    3.( ) 全權委託投資業務之受任人因解散等事由,致不能繼續從事全權委託投資業務時,受任人後續作業應 選項(A)(B)(C)均正確
    4.( ) 有關全權委託投資業務, 每一全權委託投資帳戶之全權委託保管機構以一家為限 為正確
    5.( ) 有關證券投資顧問公司得經營業務, 經營證券投資顧問業務 經營全權委託投資業務 為拓展國際化業務,進行外國有價證券投資顧問行為 錯誤
    6.( ) 投顧事業經營全權委託投資業務,除應設置全權委託專責部門外,依規定尚應設置其他部門,下 列 財務會計部門 屬依全權委託投資業務管理辦法規定應設置之部門
    7.( ) 信託業兼營全權委託投資業務,以下 經客戶書面同意以融資買進我國上櫃股票 為其得執行之投資業務
    8.( ) 針對證券投資顧問事業及證券投資信託事業經營全權委託投資業務投資範圍之敘述 興櫃股票上市股票公司債券 有誤
    9.( ) 證券投信及投顧公司經營全權委託投資業務,對於 受任人之從業人員 人員應拒絕簽訂全權委託投資契約
    10.( ) 證券投資信託事業或證券投資顧問事業經營全權委託投資業務,應向 行政院金融監督管理委員會申請核准 申請


    客戶
    1.( ) 不得於未獲核准前先行接受客戶預約認購基金 為中華民國證券投資信託暨顧問商業同業公會會員自律公約規定,會員及其負責人與受僱人應共同信守之基本要求
    2.( ) 以下敘述 證券投資顧問事業與客戶訂定之證券投資顧問委任契約,應自契約之權利義務關係消滅之日起保存二年 不正確
    3.( ) 全權委託投資業務之受任人因解散等事由,致不能繼續從事全權委託投資業務時,受任人後續作業應 應即通知客戶
    4.( ) 有關全權委託投資業務之投資限制, 為全體全權委託投資帳戶投資任一公司股票之股份總額,不得超過該公司已發行股份總數之 10% 不得與客戶以契約另作約定而排除適用
    5.( ) 有關投顧事業從事業務廣告應遵守之規範, 以上皆是 正確
    6.( ) 投信投顧事業經營全權委託投資業務,應交付客戶相關之書件,敘述 除需交付客戶全權委託投資說明書外,如擬從事證券相關商品交易,應再交付客戶全權委託期貨暨選擇權交易風險預告書 為是
    7.( ) 依據「證券投資顧問事業從業人員行為準則」,辦理投資研究分析之業務人員在提供客戶投資組 合建議前,於決定該投資組合對於客戶之適合度與適當性時,應考慮的因素有 投資所包含的基本特性
    8.( ) 客戶於全權委託投資契約簽約日起算十日以後提出終止契約之書面要求,受任人於運用委託投資資產期間所產生之費用中 以上皆是 係客戶應負擔
    9.( ) 針對證券投資信託事業基金經理人之敘述 擔任接受客戶全權委託業務之投資經理人職務一年以上,無不良紀錄者可擔任之經證券投資信託暨顧問商業同業公會委託機構舉辦之證券投資信託及顧問事業之業務人員測驗合格,並在專業投資機構從事證券投資分析或證券投資決策工作二年以上者得擔任之依證券投資顧問事業負責人與業務人員管理規則規定,取得證券投資分析人員資格者得擔任之 有誤
    10.( ) 證券投信投顧事業經營全權委託投資業務,應由客戶與全權委託保管機構另行簽訂委任或信託契約,委任或信託契約之內容及契約範本,由 投信投顧同業公會 擬訂後函報金管會核定


    業務
    1.( ) 不得以顧問費或委任費之收入為捐贈或與委任人權益無關之詞語為訴求 屬於證券投資顧問事業從事業務廣告及製發宣傳文件應遵守之事項
    2.( ) 實收資本須達五千萬元,同時申請經營全權委託投資業務及兼營期貨顧問業務者,實收資本額應達新臺幣七千萬元 為證券投資顧問事業申請經營全權委託業務須符合之條件
    3.( ) 以下 內部稽核 屬證券投資信託事業管理規則所稱之業務人員從事之業務
    4.( ) 有關投信事業業務之經營, 得經營證券投資信託業務得經營全權委託投資業務得募集證券投資信託基金發行受益憑證 錯誤
    5.( ) 有關證券投資信託公司經營全權委託業務,對於專責部門之規定 可指定擔任國內基金經理人二年以上經驗者,為該業務部門主管 正確
    6.( ) 投信投顧同業公會對於違反法令或自律規範之會員,得要求會員對其從業人員予以暫停執行業務,其最長期限為 六個月
    7.( ) 投顧公司經核發營業執照後,如欲經營 接受客戶全權委託投資業務 業務須另行申請核准後始得為之
    8.( ) 信託業得依法定方式,經主管機關許可兼營下列業務, 以委任方式經營全權委託投資業務以信託方式辦理全權委託投資業務直接依「證券投資信託及顧問法」之規定兼營證券投資顧問業務 錯誤
    9.( ) 針對證券投資顧問事業之敘述 證券投資顧問事業經營之業務種類為證券投資顧問業務及全權委託投資業務證券投資顧問事業經營未經主管機關核准之業務,處新台幣六十萬元以上三百萬以下罰緩,並責令限期改善證券投資顧問事業未經主管機關核發營業執照而營業者,處新台幣六十萬元以上三百萬以下罰緩,並責令限期改善 有誤
    10.( ) 對於證券投資信託事業有關基金業務執行的規定, 公司基金管理業務之相關執行程序及其事項,悉應遵守各證券投資信託基金受益憑證發行計劃、證券投資信託契約之限制與規定 為是


    契約
    1.( ) 基金及受益權單位淨資產價值之計算 為證券投資信託契約應記載事項
    2.( ) 以下 利用職務上獲知資訊為自己從事有價證券買賣交易 為「全權委託投資業務」禁止之行為
    3.( ) 全權委託投資契約之受任人運用全權委託投資資產買賣有價證券而經由證券商退還手續費,應 作為客戶買賣成本之減項
    4.( ) 有關全權委託投資經理人之人選, 委任人得於全權委託投資契約存續期間,依契約之約定另行指定 為正確
    5.( ) 投信投顧事業得與 法人機構提出法人證明者 人員簽訂全權委託契約
    6.( ) 投資人可自 以上皆是 管道獲知證券投資信託基金之證券投資信託契約資訊
    7.( ) 信託業兼營全權委託投資業務,以下 選項(A)(B)(C)均正確 為其得執行之投資業務
    8.( ) 對於全權委託投資客戶資產保管的敘述, 公司為確保基金受託保管之資產獲妥善保障,除依契約由客戶指定保管機構外,應安排保管機構,亦應持續注意保管機構之財務狀況 為是
    9.( ) 證券投信投顧事業與客戶簽訂全權委託投資契約時, 全權委託投資說明書 為契約一部分
    10.( ) 證券投資顧問事業及其相關從業人員得從事之行為, 接受證券投資人委任時,與委任人簽訂書面契約,載明雙方權利義務 為正確


    從事
    1.( ) 已取得證券商業同業公會委託機構舉辦之證券商高級業務員測驗合格證書者 不符合擔任證券投資顧問事業從事全權委託投資業務之投資經理人之資格
    2.( ) 「中華民國證券投資信託暨顧問商業同業公會證券投資信託事業從事廣告及營業促銷活動行為規範」所稱之「廣告」,指運用 理財雜誌 傳播媒體,就證券投資信託業務及相關之事務向不特定多數人 為傳遞、散布或宣傳
    3.( ) 中華民國證券投信投顧同業公會「證券投顧事業從事業務廣告及舉辦證券投資分析活動行為規範」中,有關投顧事業廣告文件保存之規定, 保存至少三個月 正確
    4.( ) 甲證券投資信託事業運用證券投資信託基金從事期貨避險,以下敘述 除避險目的外,基金得從事非避險期貨交易 應每日向期貨交易所申報所管理個別基金當日從事避險交易之投資組合比例 平衡型基金亦得從事期貨交易避險操作 錯誤
    5.( ) 有關投顧事業從事廣告及營業活動行為之敘述, 得於傳播媒體從事興櫃股票之投資分析活動 正確
    6.( ) 投信投顧事業從事全權委託投資之業務招攬與營業促銷活動,不得有 使人誤信能保證本金之安全或保證獲利者 行為
    7.( ) 依據會員及其銷售機構從事廣告及營業活動行為規範,單純標榜基金管理公司企業形象,而不涉及任何基金產品之廣告,敘述 無須標示警語 正確
    8.( ) 針對證券投資信託事業基金經理人應具備之資格條件之敘述 擔任接受客戶全權委託業務之投資經理人職務一年以上,無不良紀錄者可擔任之 經證券投資信託暨顧問商業同業公會委託機構舉辦之證券投資信託及顧問事業之業務人員測驗合格,並在專業投資機構從事證券投資分析或證券投資決策工作二年以上者得擔任之 依證券投資顧問事業負責人與業務人員管理規則規定,取得證券投資分析人員資格者得擔任之 有誤
    9.( ) 證券投資信託事業運用證券投資信託基金,從事證券相關商品交易,以下敘述 以交易人身分交易經金管會核准非在期貨交易所進行衍生自利率之期貨或選擇權 正確
    10.( ) 證券投資顧問公司之業務人員從事公開之證券投資分析活動,不得有 對個股之買賣進行推介 行為


    信託基金
    1.( ) 基金及受益權單位淨資產價值之計算 為證券投資信託契約應記載事項
    2.( ) 人員 證券投資信託事業之負責人擔任該證券發行公司之監察人 於證券投資信託事業運用證券投資信託基金買賣該發行公司所發行之證券時,不得參與買賣之決定
    3.( ) 以下 投資於證券投資信託事業已發行總數百分之五股份之銀行 得擔任證券投資信託基金保管機構
    4.( ) 甲證券投資信託事業運用證券投資信託基金從事期貨避險,以下敘述 得從事之期貨交易係指於期貨交易所交易,且其價值由有價證券所衍生之期貨契約 正確
    5.( ) 有關證券投資信託基金之投資作業管理,交易員應根據 基金經理人所作之投資決定書 執行有價證券之買賣
    6.( ) 為分散投資風險,每一證券投資信託基金投資於任一上市或上櫃公司股票及公司債之總金額,不得超過該證券投資信託基金淨資產價值之比例為 百分之十
    7.( ) 符合以下 投資於證券投資信託事業已發行總數百分之十以上股份之銀行 情形者,不得擔任證券投資信託基金保管機構
    8.( ) 證券投資信託事業申請(報)募集或追加募集證券投資信託基金,符合 已向金管會提出申請(報)案件經三週尚未核准或生效,為求時效又再申請(報)募集新基金者 情況,金管會得不核准其案件
    9.( ) 證券投資信託事業於國內募集證券投資信託基金,已開放投資大陸地區公司所發行之有價證券, 得投資大陸地區之有價證券得投資大陸地區公司於香港證券交易所交易之股票得投資琤肣輕鉹元磪禶~指數(HangSengChina-AffiliatedCorporationsIndex)成分股公司所發行之有價證券 錯誤
    10.( ) 證券投資信託事業運用證券投資信託基金,從事證券相關商品交易,以下敘述 以交易人身分交易經金管會核准非在期貨交易所進行衍生自利率之期貨或選擇權 正確


    廣告
    1.( ) 不得以顧問費或委任費之收入為捐贈或與委任人權益無關之詞語為訴求 屬於證券投資顧問事業從事業務廣告及製發宣傳文件應遵守之事項
    2.( ) 選項(A)(B)(C)皆是 為投信事業所申報之資料,違反投信投顧公會會員及其銷售機構廣告及營業活動行為規 範之情事時,應提報同業公會審議
    3.( ) 「中華民國證券投資信託暨顧問商業同業公會證券投資信託事業從事廣告及營業促銷活動行為規範」所稱之「廣告」,指運用 理財雜誌 傳播媒體,就證券投資信託業務及相關之事務向不特定多數人為傳遞、散布或宣傳
    4.( ) 下列有關投信投顧公會廣告及營業活動行為規範中警語揭示原則之規定 平面廣告之警語字體大小,不得小於同一廣告上其他部分最小之字體,並應以粗體印刷顯著標 示,使其在一般人快速閱覽相關廣告時,均可顯而易見 有誤
    5.( ) 中華民國證券投資信託暨顧問商業同業公會證券投資信託基金廣告規範要點所稱之「廣告」,指運用 報紙 傳播媒體,就證券投資信託業務及相關之事務向不特定多數人為傳遞、散布或宣傳
    6.( ) 有關投顧事業從事業務廣告應遵守之規範, 不得提供贈品招攬客戶 正確
    7.( ) 依投信投顧公會廣告及營業活動行為規範, 登載會員公司名稱、電話、傳真、網址變動之廣告或文宣 無須申報
    8.( ) 依據「會員及其銷售機構從事廣告及營業促銷活動行為規範」之規定,單純標榜基金管理公司企業形象,而不涉及任何基金產品之廣告,敘述 無須標示警語 正確
    9.( ) 保證型基金從事廣告、公開說明會及營業促銷活動時,在廣告文宣內容上應揭露 保證期間 事項
    10.( ) 針對投信事業為廣告、公開說明會及其他營業促銷活動, 對未經核准募集之基金進行宣傳廣告 是禁止行為


    募集
    1.( ) 不得涉有對個別股票未來價位研判預測 是證券投資信託事業及其負責人與從業人員對外發布訊息時應遵守之規定
    2.( ) 下列有關證券投資信託基金投資於依「不動產證券化條例」募集之不動產投資信託基金受益證券或不動產資產信託受益證券應遵守規定之敘述, 每一基金投資於任一受託機構發行之不動產投資信託基金之受益權單位總數,不得超過該不動產投資信託基金已發行受益權單位總數之10% 每一基金投資於任一受託機構發行之不動產資產信託受益證券之總額,不得超過該受託機構該次發行之不動產資產信託受益證券總額之10% 所投資之不動產投資信託基金受益證券或不動產資產信託受益證券,應符合經主管機關核准或認可之信用評等機構評等達一定等級以上者 錯誤
    3.( ) 甲投信公司前一年內曾受主管機關處分停止申報生效達二次以上,欲再首次募集基金, 國內募集投資國外之股票型基金 基金可適用申報生效
    4.( ) 有關投信事業首支基金募集之規定, 應於核准後開始募集之三十天內募集成立 正確
    5.( ) 有關境外基金之投資顧問業務, 應由經核准之投顧事業為之 錯誤
    6.( ) 投信公司取得營業執照後,首次募集之基金應符合 投信基金最低成立金額為新臺幣 20 億元 條件
    7.( ) 信託業募集發行共同信託基金投資於證交法第六條有價證券占該基金募集發行額度超過一定比率者,應先申請兼營證券投資信託業務。該一定比率為 50%
    8.( ) 國內證券投資信託事業為募集證券投資信託基金,其所發行之有價證券為 受益憑證
    9.( ) 證券投資信託事業申請(報)募集或追加募集證券投資信託基金, 自行撤回其基金募集申請(報)案件,自接獲金管會通知日起三個月內又申請(報)募集或追加募集新基金者 情況金管會得不核准其案件
    10.( ) 證券投資信託事業申請(報)募集或追加募集證券投資信託基金,符合 選項(A)(B)(C)皆是 情況,金管會得不核准其案件


    核准
    1.( ) 不得於未獲核准前先行接受客戶預約認購基金 為中華民國證券投資信託暨顧問商業同業公會會員自律公約規定,會員及其負責人與受僱人應共同信守之基本要求
    2.( ) 下列有關須經金管會核准後始得終止基金信託契約之規定 基金保管機構解散或破產 因市場狀況、基金特性、規模,或其他法律上或事實上原因致基金無法繼續經營 受益人會議決議終止證券投資信託契約 有誤
    3.( ) 有關投顧事業從事業務廣告應遵守之規範, 不得以與委任人權益無關之詞語為訴求 正確
    4.( ) 有關證券投資顧問事業申請設立之規範, 證券投資顧問事業應於開業後一個月內加入同業公會 正確
    5.( ) 依據「證券投資信託事業基金經理守則」規定,敘述 證券投資信託事業之經手人員為每筆個人交易買賣,應事先以書面報督察主管核准,該核准限申請之當日有效 正確
    6.( ) 為加強證券投顧事業之經營管理,發生 以上皆是 情事應先報請主管機關核准
    7.( ) 針對證券投資信託契約之敘述 募集證券投資信託基金之契約,應於核准變更後二日內公告其內容其契約範本由同業公會洽商信託業商業同業公會擬訂,報經主管機關核定以上皆非 有誤
    8.( ) 證券投資信託公司為保本型基金製作廣告時,保本型基金為保證型者,其應揭示之警語,以下 本基金經金管會核准,表示本基金絕無風險 不正確
    9.( ) 證券投資信託事業申請(報)募集或追加募集證券投資信託基金,符合 選項(A)(B)(C)皆是 情況,金管會得不核准其案件
    10.( ) 證券投資信託事業運用證券投資信託基金,從事證券相關商品交易,以下敘述 以交易人身分交易經金管會核准非在期貨交易所進行衍生自利率之期貨或選擇權 正確


    申請
    1.( ) 最近二年未曾受證期會依證券交易法第六十六條第二款以上之處分 為證券投資信託事業申請經營全權委託投資業務須符合之條件
    2.( ) DK證券投資顧問公司於申請經營外國受益憑證投資推介顧問業務時,出具有關管理機構資格有關之虛偽證明文件,申請經核准後執行投資推介服務時,怠不繳交受益憑證相關資料於委任人。未幾,經主管機關查知,DK公司將可能受 停止二年內接受新外國有價證券投資推介顧問業務 處分
    3.( ) 有關證券投信投顧事業申請經營全權委託業務之資格條件,敘述 證券投顧事業須達一定之實收資本額之限制 為正確
    4.( ) 投信投顧事業對於全權委託投資業務之相關主管及從業人員之管理, 由事業向公會申請登錄 正確
    5.( ) 私募基金之應募人及購買人在 向投信事業申請買回 情形下得再行賣出
    6.( ) 信託業申請兼營全權委託投資業務, 應經金管會許可應提撥專用營運資金至少須提撥新臺幣五千萬元以上之專用營運資金 錯誤
    7.( ) 某甲係知名基金經理人,媒體追逐採訪請其發表對股市之看法,某甲發表之看法不得有 對個別股票之買賣進行推介 情事
    8.( ) 針對證券投資信託事業申請投資外國有價證券事業之條件 最近半年未曾受證券交易法第六十六條第二款規定之處分最近期經會計師查核簽證之財務報告,每股淨值不低於面額需營業滿二年 有誤
    9.( ) 傘型基金以資產配置為其理念,下列有關傘型基金之規範敘述, 傘型基金係於該基金下投資不同之子基金 子基金依資產配置理念,選擇某一種類基金為區隔配置或交叉組合各種基金 子基金間不得有自動轉換機制,子基金間之轉換須由投資人申請方得辦理 錯誤
    10.( ) 證券投資信託事業申請(報)募集或追加募集證券投資信託基金,符合 以上皆是 情況金管會得不核准其案件


    保管機構
    1.( ) 基金及受益權單位淨資產價值之計算 為證券投資信託契約應記載事項
    2.( ) A投資人有三千萬資金,全權委託甲證券投資信託公司處理該資金投資業務,對A投資人委託之資金,甲應注意 以上皆是 事項
    3.( ) 下列有關證券投資信託基金投資有價證券之規定, 應委託證券經紀商交易 指示基金保管機構辦理交割 持有投資資產應登記於基金保管機構名下之基金專戶 錯誤
    4.( ) 全權委託投資業務之受任人因解散等事由,致不能繼續從事全權委託投資業務時,受任人後續作業應 應即通知全權委託保管機構
    5.( ) 全權委託保管機構之規範 證券投資信託或顧問事業經營全權委託投資業務,應由客戶將資產委託全權委託保管機構保管或信託移轉予保管機構 正確
    6.( ) 有關證券交易法第十八條之二規定,敘述 證券投資信託基金與證券投資信託事業及基金保管機構之自有財產應分別獨立 正確
    7.( ) 投資人可自 至基金保管機構營業處查閱 管道獲知證券投資信託基金之證券投資信託契約資訊
    8.( ) 海南證券投資信託公司編製基金年度財務報告並擬公告,應注意 經金管會核准之會計師查核簽證 事項
    9.( ) 得為全權委託投資業務之保管機構,指應經證期會認可之評等機構評等達一定等級以上之金融機構,其中得為評等之機構範圍為 Thomson Bank Watch
    10.( ) 運用證券投資信託基金投資有價證券之規定, 持有投資資產應登記於基金保管機構名下之基金專戶 為真


    以上
    1.( ) 以上皆可 可擔任證券投資顧問事業證券投資分析人員
    2.( ) 曾犯業務侵佔罪,經宣告有期徒刑以上之刑確定,尚未執行完畢,或執行完畢、緩刑期滿或赦免後尚未逾二年 不得擔任證券投資信託事業之發起人
    3.( ) 以下 取得國外證券分析師資格,有二年以上實際經驗,經投信投顧事業業務員之法規測驗合格,並經同業公會認可者,可擔任證券投顧事業之分析人員 為正確
    4.( ) 甲投信公司前一年內曾受主管機關處分停止申報生效達二次以上,欲再首次募集基金, 國內募集投資國內之組合型基金 基金可適用申報生效
    5.( ) 全權委託投資資產為投資型保險專設帳簿資產或勞工退休金條例年金保險專設帳簿資產者,敘述 當委託投資帳戶每單位淨資產價值較前一營業日減損達百分之五以上時,全權委託投資業者應自事實發生之日起二個營業日內,編製資產交易紀錄及現況報告書送達客戶 正確
    6.( ) 投顧事業於舉辦投資分析活動時,對推介之投資標的為使人認為確可獲利之類似文字或表示,可引用 以上皆不得引用 作宣傳報導
    7.( ) 某甲投資公司未經金管會之許可,經營證券投資顧問業務,依證券投資信託及顧問法第一百零七條規定,可處 五年以下有期徒刑併科新臺幣一百萬元以上五千萬元以下罰金 處罰
    8.( ) 針對證券投資信託事業基金經理人之敘述 擔任接受客戶全權委託業務之投資經理人職務一年以上,無不良紀錄者可擔任之經證券投資信託暨顧問事業同業公會委託機構舉辦之證券投資信託及顧問事業之業務人員測驗合格,並在專業投資機構從事證券投資分析或證券投資決策工作二年以上者得擔任之依證券投資顧問事業管理規則規定,取得證券投資分析人員資格者得擔任之 有誤
    9.( ) 國外募集投資國內證券市場之股票型證券投資信託基金,資訊揭露之規範 以上皆正確 為正確
    10.( ) 符合以下 擔任投信基金簽證之銀行 情形者,不得擔任投信基金保管機構


    以下
    1.( ) 以上皆是 為證券投信投顧公會,對於違反該公會章則及公約之會員得為之處分
    2.( ) 警告 屬於主管機關對證券投資信託事業違反證券投資信託及顧問法所得為之處分
    3.( ) 以下 投信事業經理人之配偶持股百分之五之公司 ,非屬證券投資信託事業之利害關係公司
    4.( ) 以下 最近半年未曾受主管機關警告之處分 為證券投顧事業申請經營全權委託業務須符合之條件
    5.( ) 以下 營業滿二年,並具有經營全權委託投資業務能力 為證券投顧事業申請經營全權委託業務須符合之條件
    6.( ) 以下對私募基金的敘述 不得為放款 正確
    7.( ) 全權委託投資業務之客戶若為專業投資機構且其委託投資資產已指定保管機構者,證券投資信託 事業或證券投資顧問事業得豁免部分規定,由業者與該客戶自行約定。以下豁免規定 資產委託全權委託保管機構保管 正確
    8.( ) 有關證券投資信託事業之經理人及業務人員之規定,以下 經理人及業務人員執行職務前應向投信投顧公會登記,非經登記不得執行業務 正確
    9.( ) 依現行規定,證券投顧投信事業經營全權委託投資業務之投資範圍,以下 美國紐約證交所股票 不包括
    10.( ) 符合以下 投信事業持有其已發行股份總數百分之十以上股份之銀行 情形者,不得擔任投信基金保管機構


    規定
    1.( ) 不得於未獲核准前先行接受客戶預約認購基金 為中華民國證券投資信託暨顧問商業同業公會會員自律公約規定,會員及其負責人與受僱人應共同信守之基本要求
    2.( ) 中華民國證券投信投顧同業公會「投顧事業從事業務廣告及舉辦證券投資分析活動行為規範」規定,投顧事業舉辦講習會對外招收會員應遵守之事項,敘述 不得標榜公司形象 不正確
    3.( ) 全權委託投資之受任人向委任人收取之委託報酬,應依 委託投資時之資金 基準,以一定比例計算之
    4.( ) 有關證券投資信託事業資訊揭露之義務規定以下敘述 證券投資信託事業之經理人及業務人員異動,應於五日內向證期會申報並公告之 為正確
    5.( ) 投信事業運用基金從事有價證券投資時,應依契約所載得投資地區、市場、種類及範圍規定,該規定於 證券投資信託基金管理辦法 法規有規範
    6.( ) 依現行規定,證券投顧投信事業經營全權委託投資業務之投資範圍,以下 美國紐約證交所股票 不包括
    7.( ) 依證券投資信託事業管理規則規定,證券投資信託事業應設置之基本部門, 業務部 不正確
    8.( ) 針對證券投資信託事業基金經理人應具備之資格條件之敘述 擔任接受客戶全權委託業務之投資經理人職務一年以上,無不良紀錄者可擔任之 經證券投資信託暨顧問商業同業公會委託機構舉辦之證券投資信託及顧問事業之業務人員測驗合格,並在專業投資機構從事證券投資分析或證券投資決策工作二年以上者得擔任之 依證券投資顧問事業負責人與業務人員管理規則規定,取得證券投資分析人員資格者得擔任之 有誤
    9.( ) 對於中華民國證券投資信託暨顧問商業同業公會會員,對於從業人員之聘僱與管理, 以上皆是 為真
    10.( ) 證券投資信託事業運用證券投資信託基金,應遵守 不得投資於結構式利率商品 規定


    機構
    1.( ) 已取得證券商業同業公會委託機構舉辦之證券商高級業務員測驗合格證書者 不符合擔任證券投資顧問事業從事全權委託投資業務之投資經理人之資格
    2.( ) 營業活動資料 為投信事業所申報之資料,違反投信投顧公會會員及其銷售機構廣告及營業活動行為規 範之情事時,應提報同業公會審議
    3.( ) 下列有關境外基金總代理人及銷售機構之敘述 不得藉主管機關對其代理之境外基金核准或生效,作為保證基金價值之宣傳不得提供贈品或以其他利益勸誘他人購買境外基金不得為境外基金績效之預測 錯誤
    4.( ) 全權委託投資業務之客戶若為專業投資機構且其委託投資資產已指定保管機構者,證券投資信託 事業或證券投資顧問事業得豁免部分規定,由業者與該客戶自行約定。以下豁免規定 淨資產價值減損通知 正確
    5.( ) 有關投信投顧公會「會員及其銷售機構從事廣告及營業活動行為規範」對有關投顧事業從事廣告、公開說明會及其他營業活動之敘述, 選項 正確
    6.( ) 有關境外基金總代理人之資格條件,下列 具有即時取得境外基金機構相關交易資訊之必要資訊傳輸設備 錯誤
    7.( ) 投信投顧事業得與 法人機構提出法人證明者 人員簽訂全權委託契約
    8.( ) 依據會員及其銷售機構從事廣告及營業促銷活動行為規範對於基金廣告之規定,以下敘述 平面廣告應揭示警語,有聲廣告應以影像或聲音揭示警語 正確
    9.( ) 針對證券投資信託事業基金經理人應具備之資格條件之敘述 擔任接受客戶全權委託業務之投資經理人職務一年以上,無不良紀錄者可擔任之經證券投資信託暨顧問商業同業公會委託機構舉辦之證券投資信託及顧問事業之業務人員測驗合格,並在專業投資機構從事證券投資分析或證券投資決策工作二年以上者得擔任之依證券投資顧問事業負責人與業務人員管理規則規定,取得證券投資分析人員資格者得擔任之 有誤
    10.( ) 總代理人或銷售機構受理投資人申購境外基金款項之收付,以下 可由投資人自行向境外基金機構於境外指定之帳戶辦理款項收付可由境外基金機構授權總代理人以境外基金機構之名義,在國內金融機構設置基金專戶辦理款項收付可由金管會指定之證券集中保管事業指定之銀行專戶,並由證券集中保管事業匯至境外基金機構於境外指定之帳戶或於國內金融機構設置基金專戶辦理款項收付 錯誤


    規範
    1.( ) 公司負責人 屬於證券投資信託事業基金經理守則交易規範所稱之經手人員
    2.( ) A擔任甲證券投信公司之總經理,A行為 請假時公司應指派具有符合擔任總經理資格之代理人代理之 符合證券投資信託事業管理規則之規範
    3.( ) 以下 單純登載基金管理公司之企業形象而不涉及任何基金產品之廣告,無須標示警語 符合證券投資信託基金廣告規範
    4.( ) 全權委託投資買賣帳戶之規範, 應由保管銀行代理委任人與證券商簽訂開戶暨受託契約 正確
    5.( ) 有關全權委託保管機構之規範,敘述 符合一定信用評等之信託公司或兼營信託業務之銀行 正確
    6.( ) 有關證券投資信託事業之負責人及業務人員資格之規範,以下敘述 受期貨交易法第一百條第一項第二款或第一百零一條第一項規定撤換或解除職務之處分,未滿五年者不得充任 正確
    7.( ) 有關證券投資顧問事業之負責人、部門主管、分支機構經理人或業務人員資格之規範,以下敘述 受期貨交易法第一百條第一項第二款或第一百零一條第一項規定撤換或解除職務之處分,未滿五年者不得充任 正確
    8.( ) 有關證券投資顧問事業從業人員行為準則之敘述, 強調避免與客戶產生利益衝突之規範 正確
    9.( ) 依據證券投資信託事業管理規則第五條所定之專業法人發起人之相關規範,敘述 符合專業發起人資格條件之發起人轉讓持股時,應事先申報證期會備查 正確
    10.( ) 基金經理守則個人交易規範所稱之「經手人員」包括 選項(A)(B)(C)皆是


    同業公會
    1.( ) 已取得證券商業同業公會委託機構舉辦之證券商高級業務員測驗合格證書者 不符合擔任證券投資顧問事業從事全權委託投資業務之投資經理人之資格
    2.( ) 「中華民國證券投資信託暨顧問商業同業公會證券投資信託事業從事廣告及營業促銷活動行為規範」所稱之「廣告」,指運用 手機簡訊 傳播媒體,就證券投資信託業務及相關之事務向不特定多數人為傳遞、散布或宣傳
    3.( ) 「中華民國證券投資信託暨顧問商業同業公會證券投資信託事業從事廣告及營業促銷活動行為規範」所稱之「廣告」,指運用 選項 傳播媒體,就證券投資信託業務及相關之事務向不特定多數人為傳遞、散布或宣傳
    4.( ) 中華民國證券投信投顧同業公會會員自律公約規定,會員應要求其負責人與受僱人簽定內部道德條款,聲明 買賣有價證券應遵守主管機關之規定 事項
    5.( ) 中華民國證券投資信託暨顧問商業同業公會證券投資信託基金廣告規範要點所稱之「廣告」,指運用 以上皆是 傳播媒體,就證券投資信託業務及相關之事務向不特定多數人為傳遞、散布或宣傳
    6.( ) 有關投信事業、投顧事業加入同業公會之規定,敘述 採強制入會,且同業公會非有正當理由不得拒絕 正確
    7.( ) 依據中華民國證券投資信託暨顧問商業同業公會會員自律公約,會員基於「善良管理原則」應 以上皆是
    8.( ) 為提昇投顧業者之自律,立法設計上促使業者加入同業公會,並於事業設立之審核時為 於申請核發營業執照時,應繳交同業公會同意入會之證明文件 設計
    9.( ) 針對證券投資信託契約之敘述 證券投資信託契約之存續期間依契約之約定同業公會得對證券投資信託契約擬訂定型化契約,報經證期會核定應記載契約之終止事由、終止程序及終止後之處理事項 有誤
    10.( ) 對於中華民國證券投資信託暨顧問商業同業公會會員,對於從業人員之聘僱與管埋, 應禁止其負責人與受僱人利用職務之機會,從事虛偽、詐欺或其他足致他人誤信之活動 為真


    業務人員
    1.( ) 以上皆是 應秉持善良管理人注意原則、忠實誠信原則、勤勉原則、保密原則及專業原則等之業務經營原則,共同為維護證券投資顧問公司之聲譽與發展而努力
    2.( ) 以下 以上皆是 屬證券投資信託事業管理規則所稱之業務人員從事之業務
    3.( ) 有關境外基金總代理人之資格條件,下列 最近期經會計師查核簽證之財務報告每股淨值不低於面額 具有即時取得境外基金機構相關交易資訊之必要資訊傳輸設備 業務人員及內部稽核人員之資格條件與人數應符合「境外基金管理辦法」之規定 錯誤
    4.( ) 有關證券投資信託事業資訊揭露之義務規定以下敘述 證券投資信託事業應將重大影響投資人權益之事項,於事實發生之日起二日內,公告並抄送證券相關單位 為正確
    5.( ) 依據「證券投資顧問事業從業人員行為準則」,辦理投資研究分析之業務人員在提供客戶投資組合建議前,於決定該投資組合對於客戶之適合度與適當性時,應考慮的因素有 客戶的需要及情況
    6.( ) 針對證券投資信託事業基金經理人之敘述 擔任接受客戶全權委託業務之投資經理人職務一年以上,無不良紀錄者可擔任之經投信投顧同業公會委託機構舉辦之證券投資信託及顧問事業之業務人員測驗合格,並在專業投資機構從事證券投資分析或證券投資決策工作二年以上者得擔任之依證券投資顧問事業管理規則規定,取得證券投資分析人員資格者得擔任之 有誤
    7.( ) 針對證券投資顧問事業業務人員之敘述 應為專任非經向同業公會登記,不得執行業務受破產之宣告尚未復權者,不得充任 有誤
    8.( ) 對於中華民國證券投資信託暨顧問商業同業公會會員,對於從業人員之聘僱與管理, 以上皆是 為真
    9.( ) 證券投資信託事業之部門主管、分支機構經理人及業務人員等於執行職務前有異動者,應由所屬證券投資信託事業向 投信投顧公會 登記,非經登記,不得執行業務
    10.( ) 證券投資顧問公司之業務人員於公開場所從事證券投資分析活動,不得有 未列合理研判分析依據對不特定人就個股之買賣進行推介 行為


    公會
    1.( ) 公開說明會 為投信事業所申報之資料,違反投信投顧公會會員及其銷售機構廣告及營業活動行為規 範之情事時,應提報同業公會審議
    2.( ) 參加投信投顧公會委託機構舉辦之證券投資分析人員測驗合格者 可擔任證券投顧事業之證券投資分析人員
    3.( ) 選項(A)、(B)、(C)皆是 為證券投信投顧公會,對於違反該公會章則及公約之會員得為如何之處分
    4.( ) 中華民國證券投信投顧同業公會之會員違反公會章則及公約,公會得對該會員為 以上皆是 處分
    5.( ) 有關境外基金之投資顧問業務, 應由經核准之投顧事業為之 錯誤
    6.( ) 投信投顧公會對於違反法令或自律規範之會員,得要求會員對其從業人員予以暫停執行業務,其最長期限為 六個月
    7.( ) 依投信投顧公會廣告及營業活動行為規範, 登載會員公司名稱、電話、傳真、網址變動之廣告或文宣 無須申報
    8.( ) 依據投信投顧公會會員自律公約,敘述, 以上皆是 正確
    9.( ) 受任人發現受託之證券投資顧問公司運用其全權委託投資資金,違反之間所訂定之全權委託契約時,將該情事通知公會,公會於必要時得為 依規定積極處理,作成書面報告函報證期會
    10.( ) 敘述 經核准募集前受理客戶預約認購基金 有違投信投顧公會會員自律公約


    委託
    1.( ) 已取得證券商業同業公會委託機構舉辦之證券商高級業務員測驗合格證書者 不符合擔任證券投資顧問事業從事全權委託投資業務之投資經理人之資格
    2.( ) A 投資人有三千萬資金,全權委託甲證券投資信託公司處理該資金投資業務,對 A 投資人委託之資金,甲應注意 應由 A 存入合法之保管機構保管 事項
    3.( ) 以下 取得國外證券分析師資格,並有二年以上實際經驗,經同業公會委託機構舉辦之證券投資信託及顧問事業業務員之法規測驗合格,經同業公會認可者,可擔任證券投資顧問事業證券投資分析人員 為正確
    4.( ) 目前投信投顧事業接受投資人全權委託投資時,委託資金之最低限額為 一千萬元
    5.( ) 全權委託投資之受任人向委任人收取之委託報酬,應依 委託投資之資產淨值 基準,以一定比例計算之
    6.( ) 全權委託投資業務之客戶若為專業投資機構且其委託投資資產已指定保管機構者,證券投資信託 事業或證券投資顧問事業得豁免部分規定,由業者與該客戶自行約定。以下豁免規定 簽訂全權委託投資契約前之應辦理事項(如審閱期、交付全權委託投資說明書等) 正確
    7.( ) 有關全權委託投資經理人執行全權委託投資交易時應遵循之規定, 投資經理人通知業務員執行全權委託投資買賣前,應仔細檢視為每一客戶填製之最新投資或交易決定書所記載有關運用委託投資資產之方式與內容有無逾越法令或契約所限制之範圍 業務員應依據投資經理人開立之投資或交易決定書所記載內容執行買賣 全權委託投資之交易執行結果依客戶別於當日或成交回報日應作成投資或交易執行紀錄 錯誤
    8.( ) 投資人之全權委託投資資產,因不可歸責於受任證券投顧事業之事由而遭法院命令查封、扣押或強制執行時,委託投資買賣交割義務人為 全權委託契約之客戶自行履行
    9.( ) 客戶於全權委託投資契約簽約日起算十日以後提出終止契約之書面要求,受任人於運用委託投資資產期間所產生之費用中 係客戶應負擔
    10.( ) 針對證券投資信託事業基金經理人之敘述 擔任接受客戶全權委託業務之投資經理人職務一年以上,無不良紀錄者可擔任之經投信投顧同業公會委託機構舉辦之證券投資信託及顧問事業之業務人員測驗合格,並在專業投資機構從事證券投資分析或證券投資決策工作二年以上者得擔任之依證券投資顧問事業管理規則規定,取得證券投資分析人員資格者得擔任之 有誤


    有價證券
    1.( ) 大陸地區有價證券 為申報在台銷售的境外基金可投資的項目
    2.( ) 中華民國證券投信投顧同業公會會員自律公約規定,會員應要求其負責人與受僱人簽定內部道德條款,聲明 買賣有價證券應遵守主管機關之規定 事項
    3.( ) 甲證券投資信託事業運用證券投資信託基金從事期貨避險,以下敘述 得從事之期貨交易,包括由有價證券所衍生之期貨或選擇權契約 正確
    4.( ) 有關投信事業運用貨幣市場基金應符合法律規範之敘述,下列 投資任一非金融機構之公司發行、保證或背書之短期票券及有價證券總金額,不得超過基金淨資產價值10% 運用於銀行存款、短期票券、有價證券及附買回交易等標的,應符合經主管機關核准或認可之信用評等機構評等達一定等級以上者 不得投資於該投信事業及其有利害關係之公司所發行之短期票券 錯誤
    5.( ) 投信投顧事業從事全權委託投資之業務招攬與營業促銷活動,不得有 以過去之操作績效作誇大之宣傳 行為
    6.( ) 所謂證券投資顧問事業係指為獲取報酬而經營或提供 有價證券價值分析 業務者而言
    7.( ) 為防止利益衝突並忠實執行業務,有關證券投資信託事業之負責人及相關從業人員之行為規範 運用證券投資信託基金買賣有價證券時,將證券商退還手續費歸入基金資產 正確
    8.( ) 接受客戶委任經營全權委託投資業務,有關受任人委託國內證券商買賣外國有價證券之相關規定, 受任人應於全權委託投資說明書或其他文件中揭示 正確
    9.( ) 運用證券投資基金投資有價證券之規定, 以上皆是 為真
    10.( ) 證券投資信託事業之經手人員,投資 上櫃股票 有價證券須申報


    執行
    1.( ) 曾犯業務侵佔罪,經宣告有期徒刑以上之刑確定,尚未執行完畢,或執行完畢、緩刑期滿或赦免後尚未逾二年 不得擔任證券投資信託事業之發起人
    2.( ) 下列證券投資信託事業內部人員禁止兼任規定, 他業兼營投信業務之內部稽核可由他業登錄之內部稽核兼任 投信公司內部稽核人員,不得辦理登錄範圍以外之業務 投信公司辦理研究分析者不可兼任買賣執行業務 錯誤
    3.( ) 有關全權委託投資業務之操作,敘述 應將投資決定書以及執行紀錄等書面資料至少應保存三年 不正確
    4.( ) 有關證券投資信託基金之投資作業管理,交易員應根據 基金經理人所作之投資決定書 執行有價證券之買賣
    5.( ) 投信事業及投顧事業之董事、監察人、經理人或受僱人執行職務有違反證券投資信託及顧問法或其他有關法令之行為,足以影響業務之正常執行時,主管機關得隨時命令該事業停止其執行業務,期限最長為 一年
    6.( ) 信託業兼營全權委託投資業務,以下 選項(A)(B)(C)均正確 為其得執行之投資業務
    7.( ) 針對證券投資信託事業業務人員之敘述, 業務人員執行職務前,應由所屬證券投資信託事業向投信投顧公會登錄 正確
    8.( ) 對於中華民國證券投資信託暨顧問商業同業公會會員,對於從業人員之聘僱與管埋, 應禁止其負責人與受僱人利用職務之機會,從事虛偽、詐欺或其他足致他人誤信之活動 為真
    9.( ) 證券投信投顧公會會員經營各項業務及會員之負責人與受僱人執行各項業務,應依 公會章則 之規定辦理
    10.( ) 證券投資信託事業提供贈品鼓勵投資人索取基金相關資料時,應確實執行之控管作業, 應留存領取贈品之投資人所填寫資料 正確


    運用
    1.( ) 未上市股票 為證券投資信託事業運用證券投資信託基金不得投資之項目
    2.( ) 「中華民國證券投資信託暨顧問商業同業公會證券投資信託事業從事廣告及營業促銷活動行為規範」所稱之「廣告」,指運用 以上皆是 傳播媒體,就證券投資信託業務及相關之事務向不特定多數人為傳遞、散布或宣傳
    3.( ) M證券投資信託公司運用所經營之Y證券投資信託基金, 投資於有利害關係之B上市公司發行股份總數百分之五 操作違反規定
    4.( ) 甲投資信託公司為特定投資人決定運用全權委託投資資金,認購與甲投資公司有利害關係之證券承銷商所承銷之有價證券,為避免利益衝突,應 須經該委任人書面同意或契約特別約定始得進行
    5.( ) 有關「債券型基金」之敘述 投信事業運用債券型基金投資於轉換公司債總金額,不得超過基金淨資產價值之 10% 正確
    6.( ) 有關證券投資信託事業對於基金資產運用之指示權之敘述 原則上不得複委任他人處理 正確
    7.( ) 客戶於全權委託投資契約簽約日起算十日以後提出終止契約之書面要求,受任人於運用委託投資資產期間所產生之費用中 交易手續費 係客戶應負擔
    8.( ) 針對證券投資信託事業自有資金運用範圍之敘述 購買符合證期會規定條件及一定比率之證券投資信託基金受益憑證購買政府債券或金融債券購買國庫券 有誤
    9.( ) 運用證券投資基金投資有價證券之規定, 持有投資資產應登記於保管機構名下之基金專戶 為真
    10.( ) 證券投資信託事業運用基金資產辦理借款,應訂定基金借款之監控管理措施,請問該監控管理措施應包含 選項 項目


    擔任
    1.( ) 已取得證券商業同業公會委託機構舉辦之證券商高級業務員測驗合格證書者 不符合擔任證券投資顧問事業從事全權委託投資業務之投資經理人之資格
    2.( ) 參加同業公會委託機構舉辦之證券投資分析人員測驗合格者 可擔任證券投顧事業之證券投資分析人員
    3.( ) A君擔任甲證券投信公司之總經理,A君行為 請假時公司應指派具有符合擔任總經理人資格之代理人代理之 符合證券投資信託管理法令之規範
    4.( ) 人員 證券投資信託事業之負責人擔任該證券發行公司之監察人 於證券投資信託事業運用證券投資信託基金買賣該發行公司所發行之證券時,不得參與買賣之決定
    5.( ) 王君原任鹽水證券公司營業經理,因違規受主管機關依證券交易法第五十六條解除職務處分,其同鄉老友郭君邀他擔任台南證券投信公司業務經理,有關任職資格敘述 解除職務滿三年後始可擔任 最正確
    6.( ) 以下 取得國外證券分析師資格,並有二年以上實際經驗,經同業公會委託機構舉辦之證券投資信託及顧問事業業務員之法規測驗合格,經同業公會認可者,可擔任證券投資顧問事業證券投資分析人員 為正確
    7.( ) 永安銀行持有北投證券投資信託公司20%股份,今有某外國資產管理業者來臺投資設立NY證券投資信託公司,打算邀請永安銀行參與投資經營,下列有關永安銀行投資經營NY證券投資信託公司之敘述 不得擔任NY證券投資信託公司之董事 不得擔任NY證券投資信託公司之董事、監察人 不得擔任NY證券投資信託公司之發起人 錯誤
    8.( ) 有關證券投資信託事業之董事、監察人或經理人之行為規範,以下敘述 證券投資信託事業之董事、監察人或經理人不得擔任證券投資信託基金所購入股票發行公司之董事、監察人或經理人 正確
    9.( ) 針對證券投資信託事業基金經理人之敘述 擔任接受客戶全權委託業務之投資經理人職務一年以上,無不良紀錄者可擔任之經證券投資信託暨顧問商業同業公會委託機構舉辦之證券投資信託及顧問事業之業務人員測驗合格,並在專業投資機構從事證券投資分析或證券投資決策工作二年以上者得擔任之依證券投資顧問事業負責人與業務人員管理規則規定,取得證券投資分析人員資格者得擔任之 有誤
    10.( ) 符合以下 以上皆是 情形者,不得擔任證券投資信託基金保管機構


    會員
    1.( ) 不得於未獲核准前先行接受客戶預約認購基金 為中華民國證券投資信託暨顧問商業同業公會會員自律公約規定,會員及其負責人與受僱人應共同信守之基本要求
    2.( ) 處以新臺幣十萬元以上、三百萬元以下之違約金 為證券投信投顧公會,對於違反該公會章則及公約之會員得為如何之處分
    3.( ) 選項(A)(B)(C)皆是 為證券投信投顧公會對於違反該公會章則及公約之會員得為之處分
    4.( ) 中華民國證券投信投顧同業公會之會員違反公會章則及公約,公會得對該會員為 停止其應享之部分或全部權益 處分
    5.( ) 中華民國證券投資信託暨顧問商業同業公會會員進行證券投資研究分析時,其書面報告資料內容應涵蓋 財務資料分析、產品市場分析
    6.( ) 投信投顧公會會員自律公約規定,會員公司之受僱人對於客戶之餽贈應 公司應訂定規範標準及管理措施
    7.( ) 依據中華民國證券投資信託暨顧問商業同業公會會員自律公約,會員基於「善良管理原則」應 提供最佳之證券投資服務
    8.( ) 依據會員及其銷售機構從事廣告及營業活動行為規範,單純標榜基金管理公司企業形象,而不涉及任何基金產品之廣告,敘述 無須標示警語 正確
    9.( ) 依據證券投信投顧同業公會會員自律公約,會員進行證券投資研究分析時,其書面報告資料內容應涵蓋 產業分析及公司未來發展趨勢分析
    10.( ) 對於中華民國證券投資信託暨顧問商業同業公會會員,對於從業人員之聘僱與管理, 不得同意他人使用本公司或業務人員名義執行業務 為真


    買賣
    1.( ) 受託買賣有價證券 為證券投顧公司不得經營之業務
    2.( ) 下列有關證券投資顧問事業以信託方式經營全權委託投資業務之敘述, 應設置信託業務專責部門,並配置適足、適任之主管及業務人員 辦理研究分析、投資決策之業務人員,不得與買賣執行業務人員相互兼任 信託部門辦理投資決策之業務人員,不得與共同信託基金投資決策人員相互兼任 錯誤
    3.( ) 全權委託投資契約之受任人運用全權委託投資資金買賣有價證券而經由證券商退還手續費,應 作為委任人買賣成本之減項
    4.( ) 全權委託投資業務之受任人因解散等事由,致不能繼續從事全權委託投資業務時,受任人後續作業應 選項(A)、(B)、(C)均正確
    5.( ) 有關投資信託基金之管理,交易員應依據 基金經理人所作之投資決定書 執行有價證券買賣
    6.( ) 投顧事業公司之負責人、部門主管、分支機構經理人、其他業務人員或受僱人不得有 買賣其推介予投資人相同之有價證券,惟基金不在此限 行為
    7.( ) 某乙受僱於南海投顧事業,辦理全權委託投資之買賣執行,應具備 通過投信投顧業務員資格測驗 資格
    8.( ) 為避免利益衝突及內線交易, 基金經理人之配偶 投信事業人員,於基金決定買賣某種股票起至基金不再持有該股票止,受不得參與同種股票買賣之限制
    9.( ) 針對證券投資顧問事業經營外國有價證券投資推介顧問業務之敘述 須向證期會申請核准不得涉及在國內募集、發行或買賣之行為應將所推介之有價證券相關資料交付委任人 有誤
    10.( ) 證券投信及投顧公司經營全權委託投資業務,為全體委任人決定全權委託投資資金運用時,應避免不公平或利益衝突之情事, 同一投資經理人不得為不同委任人就同種類股票同時或同一日執行相反買賣 為不正確


    之規定
    1.( ) 不得涉有對個別股票未來價位研判預測 是證券投資信託事業及其負責人與從業人員對外發布訊息時應遵守之規定
    2.( ) 下列有關須經金管會核准後,始得終止基金信託契約之規定 基金保管機構解散或破產 因市場狀況、基金特性、規模,或其他法律上或事實上原因致基金無法繼續經營 受益人會議決議終止投信契約 有誤
    3.( ) 中華民國證券投信投顧同業公會會員自律公約規定,會員應要求其負責人與受僱人簽定內部道德條款,聲明 買賣有價證券應遵守主管機關之規定 事項
    4.( ) 有關境外基金總代理人之資格條件,下列 具有即時取得境外基金機構相關交易資訊之必要資訊傳輸設備 錯誤
    5.( ) 有關證券投資信託事業之經理人及業務人員之規定,以下 經理人及業務人員執行職務前應向投信投顧公會登錄,非經登錄不得執行業務 正確
    6.( ) 投顧事業經營全權委託投資業務提存營業保證金之規定, 實收資本額新臺幣二億元以上而未達三億元者,提存新臺幣二千萬元 為正確
    7.( ) 依據會員及其銷售機構從事廣告及營業促銷活動行為規範對於基金廣告之規定,以下敘述 平面廣告應揭示警語,有聲廣告應以影像或聲音揭示警語 正確
    8.( ) 信託業得依法定方式,經主管機關許可兼營下列業務, 以委任方式經營全權委託投資業務以信託方式辦理全權委託投資業務直接依「證券投資信託及顧問法」之規定兼營證券投資顧問業務 錯誤
    9.( ) 運用證券投資信託基金投資有價證券之規定, 以上皆是 為真
    10.( ) 運用證券投資基金投資有價證券之規定, 應以現款現貨交易 正確


    信託公司
    1.( ) 經金管會核准以交易人身分交易非在期貨交易所進行衍生自利率之期貨或選擇權 為前鋒證券投資信託公司運用共同基金從事證券相關商品交易時應遵守之規定
    2.( ) A投資人有三千萬資金,全權委託甲證券投資信託公司處理該資金投資業務,對A投資人委託之資金,甲應注意 應由A存入合法之保管機構保管 事項
    3.( ) X證券投資信託公司僱用甲證券投資分析人員,依法應與甲簽訂書面約定,載明如甲擔任股票發行公司之董事、監察人、經理人或以自有帳戶持有股票發行公司已發行股份總數百分之 五 _以上股份者,不得參與全權委託投資帳戶對公司所發行股票之買賣決定?
    4.( ) 台北證券投資信託公司共經理A、B、C、D四支股票型基金,該公司投研部資深研究員慧眼先生認為甲公司深具潛力且股本僅三億元值得投資,台北公司決定旗下四支基金均投資甲公司股票,請問A、B、C、D四支基金總共可投資甲公司股份之上限為 三百萬股
    5.( ) 甲證券投資信託公司,擬運用於國內募集成立之Q證券投資信託基金,投資於外國有價證券, 選項 可投資
    6.( ) 甲證券投資信託公司對所經營之A投資信託基金之保管,應注意之事項, 委由保管機構保管 為真
    7.( ) 防疫證券投資信託公司旗下有三支股票型基金,其中一支為主要投資於電子類股之基金,該公司投研部最近研究看好某一電子公司,防疫證券投資信託公司旗下三支基金合計最多可投資該電子公司股份總數之比例為 三支基金投資總額不得超過該電子公司股份總數之百分之十
    8.( ) 桂陽證券投資信託公司,擬運用於國內募集成立之Q證券投資信託基金,投資於外國有價證券, 以上皆可 可投資
    9.( ) 海南證券投資信託公司編製基金年度財務報告並擬公告,應注意 選項 事項
    10.( ) 證券投資信託公司以基金績效及業績數字為廣告或促銷內容時,以下 保本型基金之廣告,不可使用假設性數字 不符規定


    金管會
    1.( ) 以上皆是 為金管會訂定證券投資信託契約記載之各項費用及所受報酬計算上限之項目
    2.( ) 下列有關基金合併核准後,投信事業應公告並通知受益人之事項 金管會核准函日期及文號 消滅基金換發存續基金受益憑證單位數之計算公式 換發新受益憑證之期間、方式及地點 有誤
    3.( ) 有關「境外指數股票型基金」之募集與銷售, 總代理人依規定提存營業保證金之證明文件 文件非屬總代理人應送同業公會審查,轉報金管會核准者
    4.( ) 有關經營全權委託投資業務提存營業保證金之規定,敘述 更換提存金融機構,應函報金管會核准後始得為之 正確
    5.( ) 投信事業申請合併之規定, 最近期財務報告每股淨值不低於面額 最近半年未曾受主管機關依證交法第六十六條第二款、第三款或第四款規定之處分,但其違法情事已具體改善並經金管會認可者,不在此限 如有不符證券投資信託事業管理規則第二十九條第一項有關合併之規定者,主管機關得綜合考量證券市場健全發展及證券投資信託事業競爭力等因素,予以專案核准 錯誤
    6.( ) 信託業申請兼營全權委託投資業務, 應經金管會許可應提撥專用營運資金至少須提撥新臺幣五千萬元以上之專用營運資金 錯誤
    7.( ) 某證券投資信託公司實收資本額三億,向金管會申請經營全權委託投資業務,下列 呈報之書件經投信投顧公會審查後,轉報金管會許可 經核准後,三個月內申請換發執照 提存營業保證金之金融機構不包含信用合作社 錯誤
    8.( ) 境外基金在 基金之合併 情況下,應經金管會核准並於事實發生日起三日內公告
    9.( ) 證券投信投顧事業經營全權委託投資業務,應由客戶與全權委託保管機構另行簽訂委任或信託契約,委任或信託契約之內容及契約範圍,由 投信投顧同業公會 擬訂後函報金管會核定
    10.( ) 證券投資信託事業申請(報)募集或追加募集證券投資信託基金,符合 已向金管會提出申請(報)案件經三週尚未核准或生效,為求時效又再申請(報)募集新基金者 情況,金管會得不核准其案件


    交易
    1.( ) 公司負責人 屬於證券投資信託事業基金經理守則交易規範所稱之經手人員
    2.( ) 期交所交易之股價指數選擇權契約 屬於目前證期會依證券投資信託事業管理規則第二條規定所核定之「證券相關商品」
    3.( ) 以下 投資或交易風險警語、投資或交易標的之特性、可能之風險及法令限制 為全權委託投資說明書應載明之事項
    4.( ) 甲投信公司欲運用組合型基金從事證券相關商品交易,則 僅限於避險目的之交易之前已成立之組合型基金應先經受益人會議決議通過組合型基金之公開說明書應配合揭露相關風險事項 錯誤
    5.( ) 有關全權委託投資業務之敘述, 以委任或信託關係為基礎 受託人為投信投顧事業、證券經紀商或信託業 受託人為客戶執行投資或交易之業務 錯誤
    6.( ) 有關證券投資信託事業之年度督察報告,敘述 以上皆是 為正確
    7.( ) 投信投顧事業從事全權委託投資之業務招攬與營業促銷活動,不得有 向客戶保證會負責分擔損失 行為
    8.( ) 依據證券投資顧問事業從業人員行為準則,證券投資顧問事業之經手人員為每筆個人交易買賣前,應事先以書面報經督察主管或所屬部門主管核准,但 票券 投資或交易標的,不在此限
    9.( ) 客戶於全權委託投資契約簽約日起算十日以後提出終止契約之書面要求,受任人於運用委託投資資產期間所產生之費用中 稅捐 係客戶應負擔
    10.( ) 接受客戶委任經營全權委託投資業務,有關受任人委託國內證券商買賣外國有價證券之相關規定, 受任人應說明國內證券商受託買進並送存保管之外國有價證券權益行使方式 正確


    委任人
    1.( ) 不得以顧問費或委任費之收入為捐贈或與委任人權益無關之詞語為訴求 屬於證券投資顧問事業從事業務廣告及製發宣傳文件應遵守之事項
    2.( ) 冬天證券投資顧問公司經外國A基金管理公司之授權,對其所發行或經理之基金受益憑證向委任人提供投資推介顧問服務,依規定A基金管理公司須符合資格條件之敘述, 該公司須成立滿二年 正確
    3.( ) 全權委託投資契約之受任人運用全權委託投資資金買賣有價證券而經由證券商退還手續費,應 作為委任人買賣成本之減項
    4.( ) 有關全權委託投資經理人之人選, 委任人得於全權委託投資契約存續期間,依契約之約定另行指定 為正確
    5.( ) 投信投顧事業於簽訂全權委託契約前,對於委任人應提醒而盡告知義務為 投資法令之限制
    6.( ) 依現行規定,證券投資顧問事業接受委任人全權委託投資資金之最低限額為 新臺幣一千萬元
    7.( ) 所謂證券投資顧問事業係指為獲取報酬而經營或提供 有價證券價值分析 業務者而言
    8.( ) 證券投信及投顧公司與委任人簽訂全權委託投資契約前,應將全權委託投資之相關事項指派專人向委任人詳細說明,並交付 全權委託投資說明書 書件作為全權委託投資契約之附件
    9.( ) 證券投信投顧事業與客戶簽訂全權委託投資契約時, 法人機構客戶之授權證明書 為契約一部分
    10.( ) 證券投資顧問事業或證券投資信託事業經營全權委託投資業務,與委任人簽訂全權委託投資契約,其規範 投資基本方針與投資範圍,應參酌委任人之資力、投資經驗、投資目的及投資法令限制,審慎議定之 正確


    營業
    1.( ) 信託業以信託方式兼營 經(兼)營全權委託投資業務,無須提存營業保證金
    2.( ) 「中華民國證券投資信託暨顧問商業同業公會證券投資信託事業從事廣告及營業促銷活動行為規範」所稱之「廣告」,指運用 新聞稿 傳播媒體,就證券投資信託業務及相關之事務向不特定多數人為傳遞、散布或宣傳
    3.( ) 王君原任鹽水證券公司營業經理,因違規受主管機關依證券交易法第五十六條解除職務處分,其同鄉老友郭君邀他擔任台南證券投信公司業務經理,有關任職資格敘述 解除職務滿三年後始可擔任 最正確
    4.( ) 甲證券投資顧問事業實收資本額二億元,經營全權委託投資業務依規定應提存營業保證金之金額為 三千萬
    5.( ) 有關證券投資信託事業資訊揭露之義務規定以下敘述 證券投資信託事業之經理人及業務人員異動,應於五日內向證期會申報並公告之 為正確
    6.( ) 投信投顧事業從事全權委託投資之業務招攬與營業促銷活動, 虛偽、詐欺或其他足致他人誤信之行為 是禁止行為
    7.( ) 投信投顧事業從事全權委託投資之業務招攬與營業促銷活動,得為以下 說明所提供之過去績效數據並不保證未來一定獲利 行為
    8.( ) 信託業申請兼營投顧業務者,應檢具 最近期經會計師查核簽證之財務報告 文件,向金管會申請許可
    9.( ) 某證券投顧公司實收資本額一億二千萬元,該公司經營全權委託投資業務須提存之營業保證金為 新台幣一千五百萬元
    10.( ) 針對證券投資信託事業自有資金運用範圍之敘述 得購買符合主管機關規定條件及一定比率之基金受益憑證 得購買營業用之不動產 得購買符合主管機關規定一定額度之外幣 有誤


    分析
    1.( ) 以上皆可 可擔任證券投資顧問事業證券投資分析人員
    2.( ) 中華民國證券投信投顧同業公會「證券投顧事業從事業務廣告及舉辦證券投資分析活動行為規範」中,有關投顧事業廣告文件保存之規定, 保存至少三個月 正確
    3.( ) 公司對於業績數字進行廣告,目前可引用之國內、外機構統計或分析資料,以下 ThomsonBankWatch 不正確
    4.( ) 以下 取得國外證券分析師資格,並有二年以上實際經驗,經同業公會委託機構舉辦之證券投資信託及顧問事業業務員之法規測驗合格,經同業公會認可者,可擔任證券投資顧問事業證券投資分析人員 為正確
    5.( ) 依據「證券投資顧問事業從業人員行為準則」,辦理投資研究分析之業務人員在提供客戶投資組 合建議前,於決定該投資組合對於客戶之適合度與適當性時,應考慮的因素有 投資所包含的基本特性
    6.( ) 依據「證券投資顧問事業從業人員行為準則」,辦理投資研究分析之業務人員在提供客戶投資組合建議前,於決定該投資組合對於客戶之適合度與適當性時,應考慮的因素有 選項(A)(B)(C)皆應考慮
    7.( ) 依據證券投信投顧同業公會會員自律公約,會員進行證券投資研究分析時,其書面報告資料內容應涵蓋 總體經濟分析及股價變動分析
    8.( ) 針對證券投資信託事業基金經理人之敘述 擔任接受客戶全權委託業務之投資經理人職務一年以上,無不良紀錄者可擔任之經證券投資信託暨顧問商業同業公會委託機構舉辦之證券投資信託及顧問事業之業務人員測驗合格,並在專業投資機構從事證券投資分析或證券投資決策工作二年以上者得擔任之依證券投資顧問事業負責人與業務人員管理規則規定,取得證券投資分析人員資格者得擔任之 有誤
    9.( ) 證券投資顧問公司之業務人員於公開場所從事證券投資分析活動,不得有 選項(A)(B)(C)皆是 行為
    10.( ) 證券投資顧問事業之業務人員,可從事 從事證券投資分析活動、講授或出版 業務


    以上皆是
    1.( ) 基金及受益權單位淨資產價值之計算 為證券投資信託契約應記載事項
    2.( ) 基金及受益權單位淨資產價值之計算 為證券投資信託契約應記載事項
    3.( ) 中華民國證券投資信託暨顧問商業同業公會會員進行證券投資研究分析時,其書面報告資料內容應涵蓋 以上皆是
    4.( ) 有關投顧事業從事業務廣告應遵守之規範, 不得以與委任人權益無關之詞語為訴求 正確
    5.( ) 投信投顧事業從事全權委託投資之業務招攬與營業促銷活動, 以上皆是 是禁止行為
    6.( ) 依據證券投信投顧公會會員自律公約,下例敘述 以上皆是 正確
    7.( ) 某甲係知名基金經理人,媒體追逐採訪請其發表對股市之看法,某甲發表之看法不得有 以上皆是 情事
    8.( ) 基金經理守則個人交易規範所稱之「經手人員」包括 公司負責人
    9.( ) 銀行於 以上皆是 情形下不得擔任A投信成長基金之基金保管機構
    10.( ) 證券投資信託事業申請募集或追加募集證券投資信託基金,符合 自行撤回其基金募集申請案件,自接獲證期會通知之日起三個月內又申請募集新基金者 情況證期會得不核准其案件


    選項
    1.( ) 公開說明會 為投信事業所申報之資料,違反投信投顧公會會員及其銷售機構廣告及營業活動行為規 範之情事時,應提報同業公會審議
    2.( ) 選項 係投顧事業從事廣告及營業活動行為規範所稱之「廣告」
    3.( ) A 投資人有三千萬資金,全權委託甲證券投資信託公司處理該資金投資業務,對 A 投資人委託之資金,甲應注意 選項(A)(B)(C)皆是 事項
    4.( ) 甲投信公司前一年內曾受主管機關處分停止申報生效達二次以上,欲再首次募集基金, 選項(a)(b)(c)皆不可 基金可適用申報生效
    5.( ) 全權委託投資業務操作辦法,適用於 證券投資顧問事業 經營全權委託投資業務之事業
    6.( ) 有關證券投資顧問事業從業人員行為準則之敘述, 選項(A)(B)(C)均正確 正確
    7.( ) 投顧事業於舉辦投資分析活動時,對推介之投資標的為使人認為確可獲利之類似文字或表示,可引用 感謝函 作宣傳報導
    8.( ) 依據「證券投資顧問事業從業人員行為準則」,辦理投資研究分析之業務人員在提供客戶投資組合建議前,於決定該投資組合對於客戶之適合度與適當性時,應考慮的因素有 整個投資組合的基本特性
    9.( ) 客戶於全權委託投資契約簽約日起算十日以後提出終止契約之書面要求,受任人於運用委託投資資產期間所產生之費用中 委託報酬 係客戶應負擔
    10.( ) 符合以下 投信事業持有其已發行股份總數百分之十以上股份之銀行 情形者,不得擔任投信基金保管機構


    委任
    1.( ) 不得以顧問費或委任費之收入為捐贈或與委任人權益無關之詞語為訴求 屬於證券投資顧問事業從事業務廣告及製發宣傳文件應遵守之事項
    2.( ) 下列有關「證券投資信託事業經理守則」性質之敘述, 為指引式(guideline)規範為業界自律規範違反本守則規定,係由公司依僱傭或委任關係處理,但如同時違反法律者,亦將遭受司法機關與行政機關之處分 錯誤
    3.( ) 以下 將全權委託投資契約之部分複委任他人履行 為「全權委託投資業務」禁止之行為
    4.( ) 四個大學同學各出資一千萬元湊成四千萬元,打算委任某證券投顧公司全權委託投資,證券投顧公司應 與四人分別簽訂委任契約每人一千萬元
    5.( ) 甲證券投顧公司委任D投資分析人員,每週於廣播節目中製作提供市場行情研判、市場分析之投資理財節目,以下 對證券市場之行情研判、市場分析及產業趨勢,列出研判依據 符合規定
    6.( ) 有關境外基金之廣告、公開說明會及促銷, 總代理人或其委任之銷售機構為境外基金之廣告、公開說明會及促銷,總代理人應於事實發生後十日內向投信投顧公會申報 正確
    7.( ) 投資人委任全權委託投資交付之資產,為保障該資產之安全,立法設計之特性為 具有獨立性
    8.( ) 阿忠、阿孝、小仁、小愛四人各出二百五十萬元湊成一千萬元,打算委任信義證券投信公司全權委託投資,信義證券投信公司應 無法接受
    9.( ) 信託業得依法定方式,經主管機關許可兼營業務,敘述 直接依「證券投資信託及顧問法」之規定兼營證券投資顧問業務 正確
    10.( ) 接受客戶委任經營全權委託投資業務,有關受任人委託國內證券商買賣外國有價證券之相關規定, 受任人應於全權委託投資說明書或其他文件中揭示 正確


    股票
    1.( ) 不得涉有對個別股票未來價位研判預測 是證券投資信託事業及其負責人與從業人員對外發布訊息時應遵守之規定
    2.( ) 經董事會同意後,於行使基金持有股票之投票權時收取利益 係證券投資信託事業之董事、監察人、經理人之禁止行為
    3.( ) 下列有關指數股票型基金之敘述, 以追蹤、模擬或複製標的指數表現,並在證券交易市場交易之基金 標的指數之成分證券包括股票、債券及其他經金管會核准之有價證券 槓桿型ETF為因應策略所需,投資於基金受益憑證之總金額,不得超過本基金淨資產價值之30% 錯誤
    4.( ) 有關「債券型基金」之敘述 除法令另有規定外,不得投資結構式利率商品,但正向浮動利率債券不在此限 正確
    5.( ) 伯譪證券投資信託公司僱用A證券投資分析人員,伯譪公司應與A訂書面約定,載明如A擔任股票發行公司之董事、監察人、經理人或以自有帳戶持有股票發行公司已發行股份總數百分之 五 以上股份者,不得參與全權委託投資帳戶對公司所發行股票之買賣決定。
    6.( ) 依現行規定,證券投顧投信事業經營全權委託投資業務之投資範圍,以下 美國紐約證交所股票 不包括
    7.( ) 信託業兼營全權委託投資業務,以下 選項(A)(B)(C)均正確 為其得執行之投資業務
    8.( ) 某甲係知名基金經理人,媒體追逐採訪請其發表對股市之看法,某甲發表之看法不得有 對個別股票之買賣進行推介 情事
    9.( ) 為分散投資風險,每一證券投資信託基金投資於任一上市或上櫃公司股票及公司債之總金額,不得超過該證券投資信託基金淨資產價值之比例為 百分之十
    10.( ) 為避免利益衝突及內線交易,證券投資信託及顧問法規定證券投資信託事業之相關人員,於基金決定買賣某種股票起至基金不再持有該股票止,不得參與同種股票之買賣, 基金經理人之配偶 係屬限制範圍之內


    依據
    1.( ) 下列有關證券投資信託基金投資有價證券與證券相關商品規範之敘述, 應依據投資或交易分析報告作成投資或交易決定 依據投資或交易決定書執行,並作成投資執行紀錄 投資執行紀錄應記載實際投資或交易標的之種類、數量、價格及時間 錯誤
    2.( ) 有關投信基金之管理,交易員應依據 基金經理人所作之投資決定書 執行有價證券買賣
    3.( ) 依據「證券投資信託事業基金經理守則」其適用對象為 董事
    4.( ) 依據「證券投資顧問事業從業人員行為準則」,辦理投資研究分析之業務人員在提供客戶投資組 合建議前,於決定該投資組合對於客戶之適合度與適當性時,應考慮的因素有 整個投資組合的基本特性
    5.( ) 依據中華民國證券投資信託暨顧問商業同業公會會員自律公約,會員基於「善良管理原則」應 提供最佳之證券投資服務
    6.( ) 依據投信投顧公會會員自律公約,敘述, 應遵守公會訂定之資訊揭露相關規定 正確
    7.( ) 依據境外基金管理辦法規定,有關總代理人之敘述 實收資本額至少需達新臺幣 7,000 萬元 總代理人所代理之境外基金,應依基金註冊地規定,編具年度財務報告,併同其中文簡譯本即時辦理公告 總代理人所代理之境外基金,應依金管會規定之格式及內容於每月終了後 10 個營業日內編具月報,並經金管會指定之資訊傳輸系統送投信投顧公會彙送金管會及中央銀行 錯誤
    8.( ) 依據證券投信投顧同業公會會員自律公約,會員進行證券投資研究分析時,其書面報告資料內容應涵蓋 以上皆是
    9.( ) 依據證券投資信託基金廣告規範要點,以下敘述 平面廣告應揭示警語,有聲廣告應以影像或聲音揭示警語 正確
    10.( ) 證券投信投顧事業將與委任人簽訂全權委託投資契約時,可為契約之依據者包括 委任人填寫之客戶資料表


    投資人
    1.( ) A 投資人有三千萬資金,全權委託甲證券投資信託公司處理該資金投資業務,對 A 投資人委託之資金,甲應注意 保管機構之自有財產與該委託資金須分別處理 事項
    2.( ) Y證券投資信託公司發生對投資人權益有重大影響事項,依法應 於事實發生之日起二日內公告並向金管會申報
    3.( ) 下列觀念 基金投資範圍涉及貨幣市場者,應會商中央銀行同意證券投資信託事業所募集發行之「共同基金」,係對不特定大眾進行資金募集私募基金之投資人必須符合一定之資格條件 錯誤
    4.( ) 甲證券投資信託公司為特定投資人決定運用全權委託投資資金,認購與甲投資公司有利害關係之證券承銷商所承銷之有價證券,為避免利益衝突,應 須經該委任人書面同意後始得進行
    5.( ) 有關證券投資信託事業資訊揭露之義務規定以下敘述 證券投資信託事業之經理人及業務人員異動,應於五日內向證期會申報並公告之 為正確
    6.( ) 投資人可自 以上皆是 管道獲知證券投資信託基金之證券投資信託契約資訊
    7.( ) 投資人委任全權委託投資交付之資產,為保障該資產之安全,立法設計之特性為 與全權委託保管機構之自有財產應區分
    8.( ) 依投信投顧公會廣告及營業活動行為規範,有關專供理財專員使用之基金文宣資料之規定 不得放置於櫃台供投資人自行取閱 有誤
    9.( ) 為保障投資人委任全權委託投資資產之安全,證券投信或投顧公司及保管機構對其自有財產所負債務,其債權人不得對委任人全權委託投資資產行使 任何之請求或其他權利 權利
    10.( ) 傘型基金以資產配置為其理念,下列有關傘型基金之規範敘述 傘型基金係於該基金下投資不同之子基金子基金依資產配置理念,選擇某一種類基金為區隔配置或交叉組合各種基金子基金間不得有自動轉換機制,子基金間之轉換須由投資人申請方得辦理 錯誤


    境外
    1.( ) 大陸地區有價證券 為申報在台銷售的境外基金可投資的項目
    2.( ) 「鼓勵境外基金深耕計畫」之評估面向為 增加我國資產管理規模
    3.( ) 下列有關境外基金總代理人及銷售機構之敘述 擔任境外基金機構在國內之訴訟及一切文件之送達代收人 依投資人申購、買回或轉換境外基金之交易指示,轉送境外基金機構 總代理人應編製投資人須知及公開說明書中譯本等相關資訊,交付與銷售機構及投資人 錯誤
    4.( ) 有關「境外指數股票型基金」之募集與銷售, 總代理人依規定提存營業保證金之證明文件 文件非屬總代理人應送同業公會審查,轉報金管會核准者
    5.( ) 有關境外基金之投資顧問業務, 證券投資顧問事業只能擔任銷售機構,不能辦理境外基金投資顧問業務 不正確
    6.( ) 有關境外基金之廣告、公開說明會及促銷, 總代理人或其委任之銷售機構為境外基金之廣告、公開說明會及促銷,總代理人應於事實發生後十日內向投信投顧公會申報 正確
    7.( ) 有關境外基金總代理人之資格條件,下列 具有即時取得境外基金機構相關交易資訊之必要資訊傳輸設備 錯誤
    8.( ) 有關境外基金總代理人之資格條件,下列 業務人員及內部稽核人員之資格條件與人數應符合「境外基金管理辦法」之規定 錯誤
    9.( ) 依照境外基金管理辦法及相關規定,境外基金投資大陸地區證券市場之有價證券不得超過該境外基金淨資產價值之比率為 10%
    10.( ) 境外基金之募集及銷售不成立時,總代理人應依境外基金管理辦法規定,將款項退款至 投資人指定之銀行帳戶 帳戶


    人員
    1.( ) 以上皆可 可擔任證券投資顧問事業證券投資分析人員
    2.( ) X證券投資信託公司僱用甲證券投資分析人員,依法應與甲訂書面約定,載明如甲擔任股票發行公司之董事、監察人、經理人或以自有帳戶持有股票發行公司已發行股份總數百分之 五 以上股份者,不得參與全權委託投資帳戶對公司所發行股票之買賣決定?
    3.( ) 人員禁止兼任規定, 證券投資信託事業私募基金經理人不得與全權委託投資經理人相互兼任 不正確
    4.( ) 以下 取得國外證券分析師資格,有二年以上實際經驗,經投信投顧事業業務員之法規測驗合格,並經投信投顧公會認可者,可擔任證券投顧事業之分析人員 為正確
    5.( ) 甲證券投顧公司委任D投資分析人員,每週於廣播節目中製作提供市場行情研判、市場分析之投資理財節目,以下 對證券市場之行情研判、市場分析及產業趨勢,列出研判依據 符合規定
    6.( ) 有關境外基金總代理人之資格條件,下列 最近期經會計師查核簽證之財務報告每股淨值不低於面額 具有即時取得境外基金機構相關交易資訊之必要資訊傳輸設備 業務人員及內部稽核人員之資格條件與人數應符合「境外基金管理辦法」之規定 錯誤
    7.( ) 投信投顧事業得與 法人機構提出法人授權證明者 人員簽訂全權委託契約
    8.( ) 為避免利益衝突及內線交易, 基金經理人之配偶 投信事業人員,於基金決定買賣某種股票起至基金不再持有該股票止,受不得參與同種股票買賣之限制
    9.( ) 針對投信事業及人員禁止事項之敘述 不得轉讓出席股東會委託書 有誤
    10.( ) 針對證券投資信託事業基金經理人應具備之資格條件之敘述 擔任接受客戶全權委託業務之投資經理人職務一年以上,無不良紀錄者可擔任之 經證券投資信託暨顧問商業同業公會委託機構舉辦之證券投資信託及顧問事業之業務人員測驗合格,並在專業投資機構從事證券投資分析或證券投資決策工作二年以上者得擔任之 依證券投資顧問事業負責人與業務人員管理規則規定,取得證券投資分析人員資格者得擔任之 有誤


    辦理
    1.( ) 證券經紀商、期貨經紀商、期貨經理事業或期貨信託事業可兼營證券投資顧問事業辦理全權委託投資業務保險業經營投資型保險業務專設帳簿之資產,如要保人以保險契約委任保險業全權決定運用標的,且將該資產運用於證券交易法第六條之有價證券者,應依證券投資顧問事業設置標準向投信投顧公會申請兼營全權委託投資業務證券投資信託事業或證券投資顧問事業經營全權委託投資業務,應向金管會申請核准 錯誤
    2.( ) 甲證券投資顧問事業有業務人員八人,依規定其中辦理推廣、招攬投顧業務或於內部協助辦理投顧業務的人員最多為 四人 人
    3.( ) 有關辦理全權委託業務保管機構之規範,敘述 符合銀行法第二十條所稱之銀行 正確
    4.( ) 依據「證券投資顧問事業從業人員行為準則」, 公司之營業地址 為辦理證券投資顧問業務時,應向客戶 提供有關公司的資料
    5.( ) 依據「證券投資顧問事業從業人員行為準則」,辦理投資研究分析之業務人員在提供客戶投資組合建議前,於決定該投資組合對於客戶之適合度與適當性時,應考慮的因素有 客戶的需要及情況
    6.( ) 信託業得依法定方式,經主管機關許可兼營業務,敘述 以信託方式辦理全權委託投資業務 正確
    7.( ) 針對證券投資信託事業或證券投資顧問事業經營全權委託投資業務,其業務及人員之敘述 應設置專責部門,並配置適足適任之業務人員應設置投資研究部門、財務會計部門及內部稽核部門辦理研究分析之業務人員不得與買賣執行之業務人員相互兼任 有誤
    8.( ) 運用證券投資基金投資有價證券之規定, 以上皆是 正確
    9.( ) 總代理人或銷售機構受理投資人申購境外基金款項之收付,以下 可由投資人自行向境外基金機構於境外指定之帳戶辦理款項之收付可由境外基金機構授權總代理人以境外基金機構之名義,在國內金融機構設置基金專戶辦理款項之收付可由金管會指定之證券集中保管事業指定之銀行專戶,並由證券集中保管事業匯至境外基金機構於境外指定之帳戶或於國內金融機構設置基金專戶辦理款項之收付 錯誤
    10.( ) 證券投信投顧事業辦理全權委託投資業務,有關證券買賣帳戶之開立規範 證券經紀商由客戶自行指定 正確


    顧問
    1.( ) 不得於未獲核准前先行接受客戶預約認購基金 為中華民國證券投資信託暨顧問商業同業公會會員自律公約規定,會員及其負責人與受僱人應共同信守之基本要求
    2.( ) 對該事業二年以下停止其全部證券投資信託基金之募集 屬於主管機關對證券投資信託事業違反證券投資信託及顧問法所得為之處分
    3.( ) 「中華民國證券投資信託暨顧問商業同業公會證券投資信託事業從事廣告及營業促銷活動行為規範」所稱之「廣告」,指運用 報紙 傳播媒體,就證券投資信託業務及相關之事務向不特定多數人為傳遞、散布或宣傳
    4.( ) 中華民國證券投資信託暨顧問商業同業公會會員,共同信守之基本業務經營原則為 以上皆是
    5.( ) 中華民國證券投資信託暨顧問商業同業公會證券投資信託基金廣告規範要點所稱之「廣告」,指運用 報紙 傳播媒體,就證券投資信託業務及相關之事務向不特定多數人為傳遞、散布或宣傳
    6.( ) 甲為受僱於A證券投資顧問公司之業務人員,於執行職務前,A公司應辦理 向證券投資信託暨顧問商業同業公會辦理登錄 程序,甲始得執行業務
    7.( ) 投顧事業從事境外基金之推介顧問服務時,應客戶要求製作之相關文件內容中,可以列出 最近三年之基金績效 事項
    8.( ) 信託業得依法定方式,經主管機關許可兼營業務,敘述 以信託方式辦理全權委託投資業務 正確
    9.( ) 針對證券投資信託事業基金經理人之敘述 擔任接受客戶全權委託業務之投資經理人職務一年以上,無不良紀錄者可擔任之經證券投資信託暨顧問商業同業公會委託機構舉辦之證券投資信託及顧問事業之業務人員測驗合格,並在專業投資機構從事證券投資分析或證券投資決策工作二年以上者得擔任之依證券投資顧問事業負責人與業務人員管理規則規定,取得證券投資分析人員資格者得擔任之 有誤
    10.( ) 對於中華民國證券投資信託暨顧問商業同業公會會員,對於從業人員之聘僱與管理, 不得同意他人使用本公司或業務人員名義執行業務 為真


    受益
    1.( ) 以上皆是 為金管會訂定證券投資信託契約記載之各項費用及所受報酬計算上限之項目
    2.( ) 下列有關指數股票型基金之敘述, 以追蹤、模擬或複製標的指數表現,並在證券交易市場交易之基金 標的指數之成分證券包括股票、債券及其他經金管會核准之有價證券 槓桿型ETF為因應策略所需,投資於基金受益憑證之總金額,不得超過本基金淨資產價值之30% 錯誤
    3.( ) 有關投信事業業務之經營, 得經營證券投資信託業務 得經營全權委託投資業務 得募集證券投資信託基金發行受益憑證 錯誤
    4.( ) 有關證券投資信託契約記載之各項費用及所受報酬, 以上皆是 為證期會得訂定計算上限之項目
    5.( ) 具有 繼續持有受益憑證一年以上,且所持有之受益權單位數占提出當時該基金已發行在外受益權單位總數百分之三以上 資格之基金受益人,可向主管機關申請核准自行召開受益人會議
    6.( ) 針對投信事業及人員禁止事項之敘述 不得轉讓出席股東會委託書 有誤
    7.( ) 針對證券投資信託事業及人員禁止事項之敘述 不得約定或提供特定利益,促銷受益憑證不得轉讓出席股東會委託書不得利用非專職人員招攬客戶或給付不合理之佣金 有誤
    8.( ) 針對證券投資信託事業自有資金運用範圍之敘述 購買符合證期會規定條件及一定比率之證券投資信託基金受益憑證購買營業用資產購買符合證期會規定一定金額及比率之高爾夫球證 有誤
    9.( ) 基金保管機構僅得依投信事業之指示處分基金資產,請問處分行為 給付依證券投資信託契約約定應分配予受益人之可分配收益 正確
    10.( ) 證券投資信託事業不得對以下 期貨業 對象進行受益憑證之私募


    符合
    1.( ) 最近二年未曾受證期會依證券交易法第六十六條第二款以上之處分 為證券投資信託事業申請經營全權委託投資業務須符合之條件
    2.( ) A擔任甲證券投信公司之總經理,A行為 請假時公司應指派具有符合擔任總經理資格之代理人代理之 符合證券投資信託事業管理規則之規範
    3.( ) 以下所述之金融機構, 基金保管機構 須符合證期會認可之信用評等機構評等達一定等級以上
    4.( ) 有關境外基金總代理人之資格條件,下列 取得營業執照已滿一個會計年度者,最近期經會計師查核簽證之財務報告每股淨值不低於面額 錯誤
    5.( ) 有關證券投資信託事業管理規則第八條之專業發起人之規定, 符合資格條件之發起人轉讓持股,證券投資信託事業應於發起人轉讓持股前申報證期會備查 為正確
    6.( ) 私募基金之應募人及購買人在 轉讓予符合投信投顧法第十一條第一項應募人資格之對象 情形下得再行賣出
    7.( ) 得為證券投資信託基金存放之金融機構應符合之條件,敘述 銀行法第二十條所稱之銀行且信用評等達一定等級以上 最正確
    8.( ) 對於中華民國證券投資信託暨顧問商業同業公會會員,對於從業人員之聘僱與管埋, 不得同意他人使用本公司或業務人員名義執行業務 為真
    9.( ) 證券投資信託公司聘任 總經理 人員,應事先檢具規劃人選之符合資格證明文件,報主管機關審查合格後始得充任
    10.( ) 證券投資信託事業申請(報)募集或追加募集證券投資信託基金,符合 自行撤回其基金募集申請(報)案件,自接獲金管會通知之日起三個月內又申請(報)募集或追加募集新基金者 情況,金管會得不核准其案件


    超過
    1.( ) A證券投資信託公司旗下有三支股票型基金,其中一支為主要投資於電子類股之基金,該公司投研部最近研究看好某一電子公司,A證券投資信託公司旗下三支基金合計最多可投資該電子公司股份總數之比例為 三支基金投資總額不得超過該電子公司股份總數之百分之十
    2.( ) 主管機關核准之境外基金,其基於避險或提昇基金資產組合管理之效率,從事衍生性商品交易,持有未沖銷多頭部位價值之總金額,不得超過該境外基金淨資產價值之上限為 40%
    3.( ) 甲證券投資顧問事業運用王先生之全權委託投資資產投資於A上櫃公司之有價證券,若無特別約定,投資規範 投資於A公司發行之公司債不得超過王先生委託投資帳戶淨資產價值之10% 正確
    4.( ) 有關「債券型基金」之敘述 選項(A)(B)(C)皆正確 正確
    5.( ) 有關境外基金之私募,敘述 包括銀行業、票券業等專業投資機構及符合條件之自然人、法人之應募人總數不得超過三十五人 不正確
    6.( ) 投顧事業經營全權委託投資業務,其實收資本額未達三億元者,接受委託投資之總金額,其限制為 不得超過淨值二十倍
    7.( ) 依照境外基金管理辦法及相關規定,境外基金投資大陸地區證券市場之有價證券不得超過該境外基金淨資產價值之百分比為 十
    8.( ) 針對證券投資信託事業經理基金出借有價證券,敘述 以上皆是 正確
    9.( ) 淡水公司係國內知名之銀行,目前持有北投證券投資信託公司20%股份,今有某外國資產管理業者來台投資設立NY證券投資信託公司,打算邀請淡水公司參與投資經營,關於淡水公司投資經營NY證券投資信託公司之規定,敘述 投資NY證券投資信託公司之持股不得超過10% 不正確
    10.( ) 證券投資信託事業對符合主管機關所定條件之自然人、法人或基金進行受益憑證之私募時,其人數限制為 不得超過三十五人


    憑證
    1.( ) 以上皆是 為金管會訂定證券投資信託契約記載之各項費用及所受報酬計算上限之項目
    2.( ) 下列有關指數股票型基金之敘述, 以追蹤、模擬或複製標的指數表現,並在證券交易市場交易之基金 標的指數之成分證券包括股票、債券及其他經金管會核准之有價證券 槓桿型ETF為因應策略所需,投資於基金受益憑證之總金額,不得超過本基金淨資產價值之30% 錯誤
    3.( ) 有關投資信託事業業務之經營, 得經營證券投資信託業務得經營全權委託投資業務得募集證券投資信託基金發行受益憑證 錯誤
    4.( ) 有關證券投資信託契約記載之各項費用及所受報酬, 證券投資信託事業及基金保管機構所受報酬 為證期會得訂定計算上限之項目
    5.( ) 針對投信事業及人員禁止事項之敘述 不得利用非專職人員招攬客戶或給付不合理之佣金 有誤
    6.( ) 針對投信事業為廣告、公開說明會及其他營業促銷活動, 對未經核准募集之基金進行宣傳廣告 是禁止行為
    7.( ) 針對證券投資信託事業自有資金運用範圍之敘述 購買符合主管機關規定條件及一定比率之證券投資信託基金受益憑證購買政府債券或金融債券購買國庫券 有誤
    8.( ) 國內證券投資信託事業為募集證券投資信託基金,其所發行之有價證券為 受益憑證
    9.( ) 敘述 受益人買回受益憑證之價金給付請求權,自價金給付期限屆滿日起,十五年間不行使而消滅 正確
    10.( ) 證券投資信託事業發行受益憑證募集證券投資信託基金,應先向申購人交付 公開說明書 書件


    之證
    1.( ) 已取得證券商業同業公會委託機構舉辦之證券商高級業務員測驗合格證書者 不符合擔任證券投資顧問事業從事全權委託投資業務之投資經理人之資格
    2.( ) 實收資本須達五千萬元,已兼營期貨顧問業務之證券投顧事業申請或同時申請經營全權委託投資業務及兼營期貨顧問業務者,實收資本額應達新臺幣七千萬元 為證券投顧事業申請經營全權委託業務須符合之條件
    3.( ) 甲投資信託公司為特定投資人決定運用全權委託投資資金,認購與甲投資公司有利害關係之證券承銷商所承銷之有價證券,為避免利益衝突,應 須經該委任人書面同意或契約特別約定始得進行
    4.( ) 有關國外募集之證券投資信託基金申請案件,敘述 申請書件得免檢附董事會之議事錄 不正確
    5.( ) 我國之證券投資信託事業之組織說明, 應為股份有限公司 正確
    6.( ) 依據中華民國證券投資信託暨顧問商業同業公會會員自律公約,會員基於「善良管理原則」應 提供最佳之證券投資服務
    7.( ) 為提昇投顧業者之自律,立法設計上促使業者加入同業公會,並於事業設立之審核時為 於申請核發營業執照時,應繳交同業公會同意入會之證明文件 設計
    8.( ) 針對證券投資信託事業基金經理人之敘述 擔任接受客戶全權委託業務之投資經理人職務一年以上,無不良紀錄者可擔任之經投信投顧同業公會委託機構舉辦之證券投資信託及顧問事業之業務人員測驗合格,並在專業投資機構從事證券投資分析或證券投資決策工作二年以上者得擔任之依證券投資顧問事業管理規則規定,取得證券投資分析人員資格者得擔任之 有誤
    9.( ) 針對證券投資顧問事業設立之敘述, 信託業申請兼營應提撥專用營運資金 正確
    10.( ) 證券投資信託事業首次募集之證券投資信託基金,其相關規範 應為投資於國內之股票型基金 正確


    投資信託
    1.( ) 基金及受益權單位淨資產價值之計算 為證券投資信託契約應記載事項
    2.( ) 私募股權基金 為證券投資信託事業得經營之業務種類
    3.( ) 最近半年未曾受本法第一百零三條第一款或證券交易法第六十六條第一款之處分 為證券投資信託事業申請經營全權委託投資業務應具備條件
    4.( ) 對該事業為營業許可之廢止 屬於主管機關對證券投資信託事業違反證券投資信託及顧問法所得為之處分
    5.( ) 警告 屬於主管機關對證券投資信託事業違反證券投資信託及顧問法所得為之處分
    6.( ) 以下 取得國外證券分析師資格,並有二年以上實際經驗,經投信投顧公會委託機構舉辦之證券投資信託及顧問事業業務員之法規測驗合格,經投信投顧公會認可者,可擔任證券投資顧問事業證券投資分析人員 為正確
    7.( ) 有關投資信託事業業務之經營, 得經營證券投資信託業務得經營全權委託投資業務得募集證券投資信託基金發行受益憑證 錯誤
    8.( ) 投資人可自 以上皆是 管道獲知證券投資信託基金之證券投資信託契約資訊
    9.( ) 針對證券投資信託事業自有資金運用範圍之敘述 購買符合證期會規定條件及一定比率之證券投資信託基金受益憑證購買政府債券或金融債券以上敘述皆正確 有誤
    10.( ) 針對證券投資信託事業基金經理人應具備之資格條件之敘述 擔任接受客戶全權委託業務之投資經理人職務一年以上,無不良紀錄者可擔任之 經證券投資信託暨顧問商業同業公會委託機構舉辦之證券投資信託及顧問事業之業務人員測驗合格,並在專業投資機構從事證券投資分析或證券投資決策工作二年以上者得擔任之 依證券投資顧問事業負責人與業務人員管理規則規定,取得證券投資分析人員資格者得擔任之 有誤


    主管機關
    1.( ) 以上皆是 屬於主管機關對證券投資信託事業違反證券投資信託及顧問法所得為之處分
    2.( ) 下列有關境外基金總代理人及銷售機構之敘述 不得藉主管機關對其代理之境外基金核准或生效,作為保證基金價值之宣傳 不得提供贈品或以其他利益勸誘他人購買境外基金 不得為境外基金績效之預測 錯誤
    3.( ) 甲受僱於S證券商,因違反從業人員管理規則,經主管機關依證券交易法第五十六條為解除職務處分後,甲經推薦代表T公司執行有關籌設Y證券投資信託公司之發起人事務,敘述 該項解除職務處分滿三年後即可為之 正確
    4.( ) 投信事業申請(報)募集投信基金經核准後,未能於核准申請通知函送達後一定期限內開始募集, 應 向主管機關申請延展六個月
    5.( ) 具有 繼續持有受益憑證一年以上,且所持有之受益權單位數占提出當時該基金已發行在外受益權單位總數百分之三以上 資格之基金受益人,可向主管機關申請核准自行召開受益人會議
    6.( ) 某證券投資顧問公司於申請經營外國受益憑證投資顧問業務時,出具有關管理機構資格之虛偽證明文件,申請經核准後執行投資顧問服務時,怠不繳交受益憑證相關資料予客戶。而後,經主管機關查知,該公司將可能受 停止二年內接受新外國有價證券投資顧問業務 處分
    7.( ) 為改善我國證券市場結構,提高法人投資人之比例,促進成立資產管理中心之發展,主管機關特立法允許投信投顧事業經營 全權委託投資業務 業務
    8.( ) 基金保管機構之經理人違反善良管理人注意義務時,主管機關得令其停止執行基金保管業務,其行政裁量權之區間為 一個月以上,二年以下
    9.( ) 對於中華民國證券投資信託暨顧問商業同業公會會員,對於從業人員之聘僱與管理, 選項(A)(B)(C)皆是 為真
    10.( ) 證券投信投顧公會會員經營各項業務及會員之負責人與受僱人執行各項業務,應依 會員自律公約 之規定辦理


    資格
    1.( ) 已取得證券商業同業公會委託機構舉辦之證券商高級業務員測驗合格證書者 不符合擔任證券投資顧問事業從事全權委託投資業務之投資經理人之資格
    2.( ) 以下 取得國外證券分析師資格,有二年以上實際經驗,經投信投顧事業業務員之法規測驗合格, 並經投信投顧公會認可者,可擔任證券投顧事業之分析人員 為正確
    3.( ) 他業兼營證券投資信託業務者,其從事證券投資信託業務之 內部稽核人員 人員,得不具備證券投資信託事業負責人與業務人員管理規則所定之資格條件
    4.( ) 有關境外基金銷售機構之資格, 銀行可擔任境外基金之銷售機構,辦理募集及銷售業務 除取得營業執照未滿一個會計年度者外,最近期經會計師查核簽證之財務報告每股淨值不低於面額 最近二年未曾因辦理境外基金或投信基金業務受一定之處分 錯誤
    5.( ) 有關境外基金總代理人之資格條件,下列 業務人員及內部稽核人員之資格條件與人數應符合「境外基金管理辦法」之規定 錯誤
    6.( ) 有關證券投資信託事業設置標準第八條之專業發起人之規定, 符合資格條件之發起人轉讓持股,證券投資信託事業應於發起人轉讓持股前申報主管機關備查 為正確
    7.( ) 投顧公司申請兼營投信業務應具備之資格條件 專業股東合計持股不少於 20% 有誤
    8.( ) 某乙受僱於G證券投資顧問事業,執行全權委託投資業務,應具備 即可 資格
    9.( ) 針對證券投資信託事業基金經理人之敘述 擔任接受客戶全權委託業務之投資經理人職務一年以上,無不良紀錄者可擔任之經證券投資信託暨顧問商業同業公會委託機構舉辦之證券投資信託及顧問事業之業務人員測驗合格,並在專業投資機構從事證券投資分析或證券投資決策工作二年以上者得擔任之依證券投資顧問事業負責人與業務人員管理規則規定,取得證券投資分析人員資格者得擔任之 有誤
    10.( ) 對於中華民國證券投資信託暨顧問商業同業公會會員,對於從業人員之聘僱與管埋, 應聘僱符合主管機關規定資格條件之人員執行業務 為真


    投資資產
    1.( ) 下列有關全權委託投資業務資產管理之敘述 投信投顧事業接受客戶之委託投資資產,與投信投顧事業及全權委託保管機構之自有資產,應分別獨立 投信投顧事業以委任方式經營全權委託業務,應由客戶將資產全權委託保管機構保管或信託移轉予保管機構 除信託業兼營全權委託投資業務,得自行保管信託財產外,投信投顧事業不得保管受託投資資產 錯誤
    2.( ) 甲證券投資顧問事業運用王先生之全權委託投資資產投資於A上櫃公司之有價證券,若無特別約定,投資規範 投資於A公司發行之公司債不得超過王先生委託投資帳戶淨資產價值之百分之十 正確
    3.( ) 全權委託投資契約之受任人運用全權委託投資資產買賣有價證券而經由證券商退還手續費,應 作為委任人買賣成本之減項
    4.( ) 全權委託投資業務之客戶若為專業投資機構且其委託投資資產已指定保管機構者,證券投資信託 事業或證券投資顧問事業得豁免部分規定,由業者與該客戶自行約定。以下豁免規定 選項(A)(B)(C)皆正確 正確
    5.( ) 全權委託投資資產為投資型保險專設帳簿資產或勞工退休金條例年金保險專設帳簿資產者,敘述 當委託投資帳戶每單位淨資產價值較前一營業日減損達百分之五以上時,全權委託投資業者應自事實發生之日起二個營業日內,編製資產交易紀錄及現況報告書送達客戶? 正確
    6.( ) 投資顧問事業對其潛在客戶當面洽談時,不得為 行為
    7.( ) 客戶於全權委託投資契約簽約日起算十日以後提出終止契約之書面要求,受任人於運用委託投資資產期間所產生之費用中 以上皆是 係客戶應負擔
    8.( ) 為保障投資人全權委託投資資產之安全,證券投信或投顧公司及全權委託保管機構對其自有財產所負債務,其債權人不得對客戶委託投資資產行使 任何之請求或其他權利 權利
    9.( ) 運用證券投資基金投資有價證券之規定, 以上皆是 為真
    10.( ) 證券投信及投顧公司與客戶簽訂全權委託投資契約前,應將全權委託投資之相關事項指派專人向客戶詳細說明,並交付全權委託投資說明書, 以上皆是 為該說明書應載明之事項


    方式
    1.( ) 信託業以信託方式兼營 經(兼)營全權委託投資業務,無須提存營業保證金
    2.( ) 下列有關投信投顧公會廣告及營業活動行為規範中警語揭示原則之規定 應以顯著之顏色、字體或方式等為之 有誤
    3.( ) 以下 投資風險警語 為全權委託投資說明書應載明之事項
    4.( ) 甲公司於本國募集投資於海外之信託基金,於公開說明會進行推介建議時,可以 於現場發送之文件中,標明已備有公開說明書或投資人須知可供查閱之方式 方式宣傳
    5.( ) 有關全權委託投資經理人執行全權委託投資交易時應遵循之規定, 投資經理人通知業務員執行全權委託投資買賣前,應仔細檢視為每一客戶填製之最新投資或交易決定書所記載有關運用委託投資資產之方式與內容有無逾越法令或契約所限制之範圍 業務員應依據投資經理人開立之投資或交易決定書所記載內容執行買賣 全權委託投資之交易執行結果依客戶別於當日或成交回報日應作成投資或交易執行紀錄 錯誤
    6.( ) 投顧事業經營全權委託投資業務應提撥之保證金,可以 僅現金 方式為之
    7.( ) 信託業得依法定方式,經主管機關許可兼營業務,敘述 直接依「證券投資信託及顧問法」之規定兼營證券投資顧問業務 正確
    8.( ) 為維持變現性,證券投資信託事業就每一證券投資信託基金之資產,應依證期會規定之比率,以 現金 方式保持
    9.( ) 證券投資信託事業就國內募集之開放型證券投資信託基金,以現金、存放於金融機構、向票券商買入短期票券方式維持之資產比率最低為 百分之五
    10.( ) 證券投資信託基金管理辦法規定投信基金應以 銀行存款 方式保持


    行為
    1.( ) 公開說明會 為投信事業所申報之資料,違反投信投顧公會會員及其銷售機構廣告及營業活動行為規 範之情事時,應提報同業公會審議
    2.( ) A擔任甲證券投信公司之總經理,A行為 請假時公司應指派具有符合擔任總經理人資格之代理人代理之 符合證券投資信託事業管理規則之規範
    3.( ) 有關證券投資顧問公司得經營業務, 經營證券投資顧問業務 經營全權委託投資業務 為拓展國際化業務,進行外國有價證券投資顧問行為 錯誤
    4.( ) 投信投顧事業從事全權委託投資之業務招攬與營業促銷活動, 以過去之操作績效作誇大之宣傳 是禁止行為
    5.( ) 投信投顧事業從事全權委託投資之業務招攬與營業促銷活動,不得有 虛偽、詐欺或其他足致他人誤信之行為 行為
    6.( ) 投資顧問事業對其潛在客戶當面洽談時,不得為 提供贈品或其他利益以加強促銷 行為
    7.( ) 針對投信事業為廣告、公開說明會及其他營業促銷活動, 藉證期會核准基金之募集,作保證受益憑證價值之宣傳 是禁止行為
    8.( ) 據依投信投顧公會「會員及銷售機構從事廣告及營業活動行為」規範,對有關投資事業有聲媒體廣告應以語音或文字聲明 金管會核准之營業執照字號 核准事項
    9.( ) 證券投資顧問公司之業務人員於公開場所從事證券投資分析活動,不得有 以化名從事證券投資分析 行為
    10.( ) 證券投資顧問事業公司之負責人、部門主管、分支機構經理人、其他業務人員或受僱人不得有 買賣其推介予投資人相同之有價證券,惟基金不在此限 行為


    兼營
    1.( ) 具備信託業法第二十四條規定之專門學識或經驗,參加投信投顧公會委託機構舉辦之證券投資分析人員測驗合格者 有資格擔任信託業兼營全權委託投資業務之業務人員
    2.( ) 下列有關全權委託投資業務資產管理之敘述 投信投顧事業接受客戶之委託投資資產,與投信投顧事業及全權委託保管機構之自有資產,應分別獨立投信投顧事業以委任方式經營全權委託業務,應由客戶將資產全權委託保管機構保管或信託移轉予保管機構除信託業兼營全權委託投資業務,得自行保管信託財產外,投信投顧事業不得保管受託投資資產 錯誤
    3.( ) 甲投顧公司申請兼營證券投資信託業務,在 以上皆得不予許可 情況下金管會得不予許可
    4.( ) 有關證券投資顧問事業之規範, 證券投資信託業務為證券投顧事業得申請兼營之業務之一 為正確
    5.( ) 信託事業兼營證券投資顧問事業申請核發營業執照時,應檢具之書件不包括 以上皆為應檢具之文件
    6.( ) 信託業申請兼營投顧業務者,應檢具 申請書 文件,向金管會申請許可
    7.( ) 信託業兼營全權委託投資業務,以下 選項(A)(B)(C)均正確 為其得執行之投資業務
    8.( ) 信託業得依法定方式,經主管機關許可兼營業務,敘述 以信託方式辦理全權委託投資業務 正確
    9.( ) 某信託業兼營全權委託投資業務,其運用投資人全權委託資產,買進我國上櫃股票,應以 委託證券經紀商 方式進行
    10.( ) 針對證券投資顧問事業申請經營全權委託投資業務, 應設置內部稽核部門 錯誤


    證期會
    1.( ) 最近二年未曾受證期會依證券交易法第六十六條第二款以上之處分 為證券投資信託事業申請經營全權委託投資業務須符合之條件
    2.( ) 以下所述之金融機構, 以上皆是 須符合證期會認可之信用評等機構評等達一定等級以上
    3.( ) 有關證券投資信託事業資訊揭露之義務規定以下敘述 證券投資信託事業之經理人及業務人員異動,應於五日內向證期會申報並公告之 為正確
    4.( ) 有關證券投資顧問事業申請設立之規範, 證券投資顧問事業應於證期會核准設立之日起六個月內辦妥公司登記,並向證期會申請核發營業執照,若有正當理由得申請核准延展,延展期限不得超過六個月,並以一次為限 正確
    5.( ) 投資顧問事業對其潛在客戶當面洽談時,不得為 保證本金安全無虞 行為
    6.( ) 為維持變現性,證券投資信託事業就每一證券投資信託基金之資產,應依證期會規定之比率,以 向票券商買入短期票券 方式保持
    7.( ) 針對投信事業為廣告、公開說明會及其他營業促銷活動, 藉證期會核准基金之募集,作保證受益憑證價值之宣傳 是禁止行為
    8.( ) 針對證券投資信託基金保管機構之敘述 基金保管機構可同時保管多支證券投資信託基金基金保管機構須為經證期會認可之信用評等機構評等達一定等級以上之銀行或信託公司擔任證券投資信託基金簽證之銀行不得擔任之 有誤
    9.( ) 得為全權委託投資業務之保管機構,指應經證期會認可之評等機構評等達一定等級以上之金融機構,其中得為評等之機構範圍為 以上皆是
    10.( ) 證券投資信託事業申請募集或追加募集證券投資信託基金,有 以上皆屬之 情形,證期會得不核准其案件


    申報
    1.( ) 大陸地區有價證券 為申報在台銷售的境外基金可投資的項目
    2.( ) 廣告 為證券投資信託事業所申報之資料,違反投信投顧公會會員及其銷售機構廣告及營業活動行為規範之情事時,應提報同業公會審議
    3.( ) Y證券投資信託公司發生對投資人權益有重大影響事項,依法應 於事實發生之日起二日內公告並向金管會申報
    4.( ) 甲投信公司前一年內曾受主管機關處分停止申報生效達二次以上,欲再首次募集基金, 國內募集投資國內之組合型基金 基金可適用申報生效
    5.( ) 甲證券投資信託事業運用證券投資信託基金從事期貨避險,以下敘述 除避險目的外,基金得從事非避險期貨交易應每日向期貨交易所申報所管理個別基金當日從事避險交易之投資組合比例平衡型基金亦得從事期貨交易避險操作 錯誤
    6.( ) 有關境外基金之私募, 不得為一般性廣告或公開勸誘之行為 價款繳納完成日起五日內向金管會指定之機構申報並副知中央銀行 境外基金機構向特定人私募境外基金,得委任銀行、信託業、證券經紀商、投信事業或投顧事 業辦理 錯誤
    7.( ) 有關證券投資信託事業資訊揭露之義務規定以下敘述 證券投資信託事業應將重大影響投資人權益之事項,於事實發生之日起二日內,公告並抄送證券相關單位 為正確
    8.( ) 投信投顧事業對於全權委託投資業務之相關主管及從業人員之管理, 選項(A)(B)(C)皆是 正確
    9.( ) 依投信投顧公會廣告及營業活動行為規範,有關專供理財專員使用之基金文宣資料之規定 不得放置於櫃台供投資人自行取閱 不得放置於文宣資料區提供投資人自行取閱 無需申報 有誤
    10.( ) 證券投信投顧事業經營全權委託投資業務,應依金管會之規定,定期申報相關業務表冊送至 投信投顧公會 備查


    對於
    1.( ) 以上皆是 為證券投信投顧公會,對於違反該公會章則及公約之會員得為之處分
    2.( ) 處以新臺幣十萬元以上、五十萬元以下之違約金 為證券投信投顧公會,對於違反該公會章則及公約之會員得為之處分
    3.( ) 選項 為證券投信投顧公會,對於違反該公會章則及公約之會員得為如何之處分
    4.( ) 同業公會對於違反法令或自律規範之會員,得要求會員對其從業人員予以暫停執行業務,其最長期限為 六個月
    5.( ) 投信投顧公會會員自律公約規定,會員公司之受僱人對於客戶之餽贈應 公司應訂定規範標準及管理措施
    6.( ) 投信投顧事業對於全權委託投資業務之相關主管及從業人員之管理, 發生異動時應申報 正確
    7.( ) 依據「證券投資顧問事業從業人員行為準則」,辦理投資研究分析之業務人員在提供客戶投資組 合建議前,於決定該投資組合對於客戶之適合度與適當性時,應考慮的因素有 選項(A)(B)(C)皆應考慮
    8.( ) 依據會員及其銷售機構從事廣告及營業促銷活動行為規範對於基金廣告之規定,以下敘述 平面廣告應揭示警語,有聲廣告應以影像或聲音揭示警語 正確
    9.( ) 對於中華民國證券投資信託暨顧問商業同業公會會員,對於從業人員之聘僱與管埋, 應禁止其負責人與受僱人利用職務之機會,從事虛偽、詐欺或其他足致他人誤信之活動 為真
    10.( ) 對於中華民國證券投資信託暨顧問商業同業公會會員,對於從業人員之聘僱與管理, 應禁止其負責人與受僱人利用職務之機會,從事虛偽、詐欺或其他足致他人誤信之活動 為真


    信託業
    1.( ) 具備信託業法第二十四條規定之專門學識或經驗,參加投信投顧公會委託機構舉辦之證券投資分析人員測驗合格者 有資格擔任信託業兼營全權委託投資業務之業務人員
    2.( ) 「中華民國證券投資信託暨顧問商業同業公會證券投資信託事業從事廣告及營業促銷活動行為規範」所稱之「廣告」,指運用 部落格網頁贊助廣告 傳播媒體,就證券投資信託業務及相關之事務向不特定多數人 為傳遞、散布或宣傳
    3.( ) 「中華民國證券投資信託暨顧問商業同業公會證券投資信託事業從事廣告及營業促銷活動行為規範」所稱之「廣告」,指運用 選項 傳播媒體,就證券投資信託業務及相關之事務向不特定多數人為傳遞、散布或宣傳
    4.( ) 中華民國證券投資信託暨顧問商業同業公會證券投資信託基金廣告規範要點所稱之「廣告」,指運用 報紙 傳播媒體,就證券投資信託業務及相關之事務向不特定多數人為傳遞、散布或宣傳
    5.( ) 全權委託投資業務操作辦法,適用於 選項(A)(B)(C)皆是 經營全權委託投資業務之事業
    6.( ) 有關投信事業業務之經營, 得經營證券投資信託業務得經營全權委託投資業務得募集證券投資信託基金發行受益憑證 錯誤
    7.( ) 信託業以信託方式兼營全權委託投資業務,敘述 依投資分析報告作成投資決策 正確
    8.( ) 信託業申請兼營投顧業務者,應檢具 營業計畫書 文件,向金管會申請許可
    9.( ) 信託業兼營證券投資顧問業務,其加入同業公會之制度是 強制入會
    10.( ) 信託業募集發行共同信託基金投資於證交法第六條有價證券占該基金募集發行額度超過一定比率者,應先申請兼營證券投資信託業務。該一定比率為 40%


    簽訂
    1.( ) 載明不得接受證券商退還之手續費或其他利益 為證券投資信託事業與業務往來之證券商應簽訂書面約定的事項
    2.( ) 全權委託投資業務之客戶若為專業投資機構且其委託投資資產已指定保管機構者,證券投資信託 事業或證券投資顧問事業得豁免部分規定,由業者與該客戶自行約定。以下豁免規定 選項(A)、(B)、(C)皆正確 正確
    3.( ) 有關全權委託投資經理人之選任及相關規範,敘述 應於簽訂全權委託投資契約前,由委任人與受任人共同議定之 為正確
    4.( ) 老同學四人各出一千萬元湊成四千萬元,打算委任某證券投顧公司全權委託投資,證券投顧公司應 與四人分別簽訂委任契約每人一千萬元
    5.( ) 投信投顧事業與客戶簽訂全權委託投資契約時, 全權委託投資說明書 為契約一部分
    6.( ) 針對證券投資顧問事業及其相關從業人員從事行為之敘述, 接受證券投資人委任時,與委任人簽訂書面契約,載明雙方權利義務 正確
    7.( ) 證券投信及投顧公司與客戶簽訂全權委託投資契約前,應將全權委託投資之相關事項指派專人向客戶詳細說明,並交付全權委託投資說明書, 運用委託投資資產之分析方法、資訊來源及投資策略 為該說明書應載明之事項
    8.( ) 證券投信投顧事業與客戶簽訂全權委託投資契約時, 全權委託投資說明書 為契約一部分
    9.( ) 證券投資信託事業或證券投資顧問事業經營全權委託投資業務,與客戶簽訂全權委託投資契約,敘述 投資或交易基本方針及投資或交易範圍,應參酌客戶之資力、投資或交易經驗與目的及相關法令限制,審慎議定之 正確
    10.( ) 證券投資顧問事業或證券投資信託事業經營全權委託投資業務,與委任人簽訂全權委託投資契約,其規範 契約應載明委任人為公開發行公司之董事、監察人、經理人或百分之十以上之股東,其股權異動之有關法律責任 正確


    資產
    1.( ) 以上皆是 屬於證券投資信託及顧問法第三十條所規範之流動性資產
    2.( ) 下列有關全權委託投資業務資產管理之敘述 投信投顧事業接受客戶之委託投資資產,與投信投顧事業及全權委託保管機構之自有資產,應分別獨立 投信投顧事業以委任方式經營全權委託業務,應由客戶將資產全權委託保管機構保管或信託移轉予保管機構 除信託業兼營全權委託投資業務,得自行保管信託財產外,投信投顧事業不得保管受託投資資產 錯誤
    3.( ) 下列對於全權委託投資之客戶資產保管敘述 公司為帳務處理及加強內部控制之需要,應要求保管機構配合公司編製各項管理表冊公司如認為保管機構違反契約或有關法令規定,或有違反之虞時,應即採取適當措施並呈報證期會公司不得以任何理由保管客戶之金錢、有價證券或其他資產,委任人資產保管應依法令之規定及契約之約定辦理 有誤
    4.( ) 甲保險公司成立迄今滿三年,未曾因資金管理業務受主管機關處分,具有保險資金管理經驗,且持有證券資產總金額新台幣六十億元,今該公司欲取得乙證券投資信託事業之股份,依規定甲公司與其關係人最多能持有乙公司股份佔乙公司已發行股份總數之比例為 百分之二十五
    5.( ) 全權委託之受任人向客戶收取之委託報酬,應依 委託投資資產淨值 基準,以一定比例計算之
    6.( ) 全權委託投資業務之客戶若為專業投資機構且其委託投資資產已指定保管機構者,證券投資信託 事業或證券投資顧問事業得豁免部分規定,由業者與該客戶自行約定。以下豁免規定 選項(A)、(B)、(C)皆正確 正確
    7.( ) 全權委託投資業務之客戶若為專業投資機構且其委託投資資產已指定保管機構者,證券投資信託事業或證券投資顧問事業得豁免部分規定,由業者與該客戶自行約定。以下豁免規定 簽訂全權委託投資契約前之應辦理事項(如審閱期、交付全權委託投資說明書等) 正確
    8.( ) 自動化投資顧問服務之投資組合建議內各資產之投資報酬率表現不同,使得系統原本建議之各資產比例有重新調整必要,此稱之為 投資組合再平衡
    9.( ) 投資人委任全權委託投資交付之資產,為保障該資產之安全,立法設計之特性為 選項(A)(B)(C)皆是
    10.( ) 某信託業兼營全權委託投資業務,其運用投資人全權委託資產,買進我國上櫃股票,應以 委託證券經紀商 方式進行


    績效
    1.( ) 不得涉有對個別股票未來價位研判預測 是證券投資信託事業及其負責人與從業人員對外發布訊息時應遵守之規定
    2.( ) 以上皆是 是證券投資信託事業及其負責人與從業人員對外發布訊息時應遵守之規定
    3.( ) 中華民國證券投信投顧同業公會「證券投信事業從事廣告及營業促銷活動行為規範」對於以基金績效為廣告內容之規定,敘述 不得與其他基金績效作比較 不正確
    4.( ) 甲證券投資信託公司於本國募集投資於海外之證券投資信託基金,製作廣告時可以 刊登自成立以來共二年之全部績效 方式宣傳
    5.( ) 有關投顧事業從事業務廣告應遵守之規範, 不得以與委任人權益無關之詞語為訴求 正確
    6.( ) 有關投顧事業從事業務廣告應遵守之規範, 以上皆是 正確
    7.( ) 投信投顧公會紀律委員會得因會員有 維護證券市場正常運作,適時消弭重大變故或意外事件者 行為,提報理事會予以獎勵或表揚
    8.( ) 投信投顧事業從事全權委託投資之業務招攬與營業促銷活動, 以過去之操作績效作誇大之宣傳 是禁止行為
    9.( ) 投信投顧事業從事全權委託投資之業務招攬與營業促銷活動,不得有 以上皆是 行為
    10.( ) 投信投顧事業從事全權委託投資之業務招攬與營業促銷活動,不得有 使人誤信能保證本金之安全或保證獲利者 行為


    事項
    1.( ) 基金及受益權單位淨資產價值之計算 為證券投資信託契約應記載事項
    2.( ) A 投資人有三千萬資金,全權委託甲證券投資信託公司處理該資金投資業務,對 A 投資人委託之資金,甲應注意 應由 A 存入合法之保管機構保管 事項
    3.( ) 中華民國證券投信投顧同業公會會員自律公約規定,會員應要求其負責人與受僱人簽定內部道德條款,聲明 買賣有價證券應遵守主管機關之規定 事項
    4.( ) 有關境外基金之投資顧問業務, 應由經核准之投顧事業為之 辦理境外基金之投資顧問業務,應與總代理人簽訂提供資訊合作契約,其契約應行記載事項,由投信投顧公會擬訂 顧問之境外基金應以經金管會核准或申報生效得募集及銷售者為限 錯誤
    5.( ) 投信投顧公會紀律委員會得因會員有 建立證券市場制度具有顯著績效者 行為,提報理事會予以獎勵或表揚
    6.( ) 依據投顧事業從事業務廣告及舉辦證券投資分析活動行為規範,對有關投顧事業有聲媒體廣告應以語音或文字聲明 金管會核准之營業執照字號 核准事項
    7.( ) 保證型基金從事廣告、公開說明會及營業活動時,在廣告文宣內容上應揭露 保證期間 事項
    8.( ) 海南證券投資信託公司編製基金年度財務報告並擬公告,應注意 經基金保管機構簽署 事項
    9.( ) 針對證券投資信託事業及人員禁止事項之敘述 不得約定或提供特定利益,促銷受益憑證不得轉讓出席股東會委託書不得利用非專職人員招攬客戶或給付不合理之佣金 有誤
    10.( ) 證券投信及投顧公司負責人及業務人員之到職、離職及變更等登記事項,係向 證券投信及投顧同業公會 登記


    保管
    1.( ) A 投資人有三千萬資金,全權委託甲證券投資信託公司處理該資金投資業務,對 A 投資人委託之資金,甲應注意 保管機構之自有財產與該委託資金須分別處理 事項
    2.( ) A投資人有三千萬資金,全權委託甲證券投資信託公司處理該資金投資業務,對A投資人委託之資金,甲應注意 保管機構之自有財產與該委託資金須分別處理 事項
    3.( ) 乙投資人有三千萬元資金,全權委託甲證券投資信託公司處理該資金投資業務,對乙投資人委託之資金,甲應注意 保管機構之自有財產與該委託資金須分別處理 事項
    4.( ) 下列有關證券投資信託基金保管之敘述 由基金保管機構保管 應設立獨立之基金帳戶 與基金保管機構之財產應分別獨立 有誤
    5.( ) 全權委託投資業務之保管機構規範 證券投資顧問或信託事業經營全權委託投資業務,應由委任人將委託投資之資金交由保管機構保管 正確
    6.( ) 全權委託投資業務之客戶若為專業投資機構且其委託投資資產已指定保管機構者,證券投資信託 事業或證券投資顧問事業得豁免部分規定,由業者與該客戶自行約定。以下豁免規定 選項(A)、(B)、(C)皆正確 正確
    7.( ) 全權委託投資業務之客戶若為專業投資機構且其委託投資資產已指定保管機構者,證券投資信託事業或證券投資顧問事業得豁免部分規定,由業者與該客戶自行約定。以下豁免規定 選項(A)(B)(C)皆正確 正確
    8.( ) 有關投信事業對於投信基金之保管,得以 由受委託之信託公司或銀行保管 方式為之
    9.( ) 接受客戶委任經營全權委託投資業務,有關受任人委託國內證券商買賣外國有價證券之相關規定, 受任人應於全權委託投資說明書或其他文件中揭示 正確
    10.( ) 對於全權委託投資客戶資產保管的敘述, 公司為確保基金受託保管之資產獲妥善保障,除依契約由客戶指定保管機構外,應安排保管機構,亦應持續注意保管機構之財務狀況 為是


    條件
    1.( ) 最近二年未曾受證期會依證券交易法第六十六條第二款以上之處分 為證券投資信託事業申請經營全權委託投資業務須符合之條件
    2.( ) 最近期會計師查核簽證之財務報告每股淨值不低於面額 為證券投信事業申請經營全權委託業務須符合之條件
    3.( ) 下列觀念 基金投資範圍涉及貨幣市場者,應會商中央銀行同意證券投資信託事業所募集發行之「共同基金」,係對不特定大眾進行資金募集私募基金之投資人必須符合一定之資格條件 錯誤
    4.( ) 有關「債券型基金」之敘述 投信事業運用債券型基金投資於轉換公司債總金額,不得超過基金淨資產價值之 10% 正確
    5.( ) 有關境外基金總代理人之資格條件,下列 最近期經會計師查核簽證之財務報告每股淨值不低於面額 具有即時取得境外基金機構相關交易資訊之必要資訊傳輸設備 業務人員及內部稽核人員之資格條件與人數應符合「境外基金管理辦法」之規定 錯誤
    6.( ) 有關證券投資信託事業設置標準第八條之專業發起人之規定, 符合資格條件之發起人轉讓持股,證券投資信託事業應於發起人轉讓持股前申報主管機關備查 為正確
    7.( ) 投信公司取得營業執照後,首次募集之基金應符合 開放式基金其最低成立金額為30億;封閉式基金最低成立金額為新臺幣20億元 條件
    8.( ) 依我國法令規定, 具備二年以上管理同類型基金之經驗 為一個基金經理人可同時管理兩個同類型基金的資格條件
    9.( ) 針對證券投資信託事業基金經理人應具備之資格條件之敘述 擔任接受客戶全權委託業務之投資經理人職務一年以上,無不良紀錄者可擔任之 經證券投資信託暨顧問商業同業公會委託機構舉辦之證券投資信託及顧問事業之業務人員測驗合格,並在專業投資機構從事證券投資分析或證券投資決策工作二年以上者得擔任之 依證券投資顧問事業負責人與業務人員管理規則規定,取得證券投資分析人員資格者得擔任之 有誤
    10.( ) 對於中華民國證券投資信託暨顧問商業同業公會會員,對於從業人員之聘僱與管埋, 應聘僱符合主管機關規定資格條件之人員執行業務 為真


    應於
    1.( ) 債券型 基金投資於任一公司所發行無擔保公司債或金融債券,應於證券投資信託契約中明定其信用評等等級
    2.( ) 下列有關境外基金總代理人發布新聞稿之規定 內容如涉及基金之促銷,應向投信投顧公會辦理申報 內容如刊登得與公司聯絡之方式,應向投信投顧公會辦理申報 公司應於新聞稿發稿前依公會指定申報方式向投信投顧公會辦理申報 有誤
    3.( ) 有關「債券型基金」之敘述 除法令另有規定外,不得投資結構式利率商品,但正向浮動利率債券不在此限 正確
    4.( ) 有關我國「債券型基金」之敘述,下列 債券型基金除法令另有規定外,不得投資結構式利率商品債券型基金投資於任一公司所發行無擔保公司債或金融債券,應於證券投資信託契約中明訂其信用評等等級債券型基金除法令另有規定外,不得投資轉換公司債 錯誤
    5.( ) 有關證券投資信託事業首支基金募集之規定, 應於核准後開始募集之四十五天內募集成立 正確
    6.( ) 有關證券投資信託事業資訊揭露之義務規定以下敘述 證券投資信託事業應於每營業年度終了後四個月內,公告並向證期會申報年度財務報告 為正確
    7.( ) 有關證券投資顧問事業申請設立之規範, 證券投資顧問事業應於開業後一個月內加入同業公會 正確
    8.( ) 針對證券投資信託事業私募證券投資信託基金之敘述 證券業得為私募之對象符合主管機關所定條件之自然人、法人或基金之應募人不得超過三十五人有關私募受益憑證轉讓之限制,應於受益憑證以明顯文字註記 有誤
    9.( ) 針對證券投資信託契約之敘述 募集證券投資信託基金之契約,應於核准變更後二日內公告其內容其契約範本由同業公會洽商信託業商業同業公會擬訂,報經主管機關核定以上皆非 有誤
    10.( ) 證券投資信託事業設置標準第八條有關專業發起人之規定, 符合資格條件之發起人轉讓持股,證券投資信託事業應於發起人轉讓持股前申報金管會備查 正確


    提供
    1.( ) 利用電子郵件提供公司業務最新動態 係投顧事業從事廣告及營業活動行為規範所稱之「廣告」
    2.( ) 甲任職M證券投資顧問公司,經公司指派於無線電視節目,解說市場趨勢及提供證券投資分析,應具備 選項 資格
    3.( ) 有關自動化投資顧問服務之投資組合再平衡功能之敘述, 應明確告知客戶系統提供投資組合再平衡之服務 正確
    4.( ) 有關獲取證券投資信託契約等資訊之敘述, 可至證券投資信託事業營業處所查閱 正確
    5.( ) 投信投顧事業從事全權委託投資之業務招攬與營業促銷活動,不得有 向客戶保證會負責分擔損失 行為
    6.( ) 投資顧問事業對其潛在客戶當面洽談時,不得為 保證本金安全無虞 行為
    7.( ) 依據「證券投資顧問事業從業人員行為準則」,辦理投資研究分析之業務人員在提供客戶投資組 合建議前,於決定該投資組合對於客戶之適合度與適當性時,應考慮的因素有 客戶的需要及情況
    8.( ) 依據中華民國證券投資信託暨顧問商業同業公會會員自律公約,會員基於「善良管理原則」應 為客戶適度分散風險
    9.( ) 針對投信事業及人員禁止事項之敘述 不得利用非專職人員招攬客戶或給付不合理之佣金 有誤
    10.( ) 針對證券投資顧問事業提供投資推介顧問服務之外國基金管理機構所發行或經理之受益憑證、基金股份或投資單位有價證券應符合條件之敘述 基金管理機構應成立滿二年投資衍生性商品之價值總金額不得超過個別基金最新資產淨值之百分之十五不得投資於黃金與不動產 有誤


    持有
    1.( ) 經董事會同意後,於行使基金持有股票之投票權時收取利益 係證券投資信託事業之董事、監察人、經理人之禁止行為
    2.( ) 人員 證券投資信託事業之負責人擔任該證券發行公司之監察人 於證券投資信託事業運用證券投資信託基金買賣該發行公司所發行之證券時,不得參與買賣之決定
    3.( ) 以下 以上皆是 為與甲證券投資信託事業具利害關係之公司
    4.( ) 甲先生及甲太太分別持有A證券投資信託公司股份各10%,夫妻二人有意再增加持股比例,請問他們夫妻二人合計最多可再增加對該證券投資信託公司之持股比例為 5%
    5.( ) 甲保險公司成立迄今滿三年,未曾因資金管理業務受主管機關處分,具有保險資金管理經驗,且持有證券資產總金額新台幣六十億元,今該公司欲取得乙證券投資信託事業之股份,依規定甲公司與其關係人最多能持有乙公司股份佔乙公司已發行股份總數之比例為 百分之二十五
    6.( ) 為避免利益衝突及內線交易, 基金經理人之配偶 投信事業人員,於基金決定買賣某種股票起至基金不再持有該股票止,受不得參與同種股票買賣之限制
    7.( ) 為避免利益衝突及內線交易,證券投資信託事業管理規則規定證券投資信託事業之相關人員,於基金決定買賣某種股票起至基金不再持有該股票止,不得參與同種股票之買賣, 基金經理人之配偶 係屬限制範圍之內
    8.( ) 符合以下 投資於投信事業已發行股份總數百分之十以上股份之銀行 情形者,不得擔任投信基金保管機構
    9.( ) 符合以下 證券投資信託事業持有其已發行股份總數百分之十以上股份之銀行 情形者,不得擔任證券投資信託基金保管機構
    10.( ) 運用證券投資基金投資有價證券之規定, 以上皆是 正確


    受任
    1.( ) 全權委託之受任人向客戶收取之委託報酬,應依 其他法令規定 基準,以一定比例計算之
    2.( ) 全權委託投資之投資經理人之指定, 由客戶與受任人共同議定之 正確
    3.( ) 全權委託投資契約之受任人運用全權委託投資資金買賣有價證券而經由證券商退還手續費,應 作為委任人買賣成本之減項
    4.( ) 全權委託投資業務之受任人因解散等事由,致不能繼續從事全權委託投資業務時,受任人後續作業應 選項(A)(B)(C)均正確
    5.( ) 有關全權委託投資業務之受任人如發現委任人有 法人機構未能提出該法人機構出具之授權證明者 情事時,應拒絕簽訂全權委託投資契約
    6.( ) 投資人之全權委託投資資產,因不可歸責於受任證券投顧事業之事由而遭法院命令查封、扣押或強制執行時,委託投資買賣交割義務人為 全權委託契約之委任人自行履行
    7.( ) 投資人委任全權委託投資交付之資產,為保障該資產之安全,立法設計之特性為 選項(A)(B)(C)皆是
    8.( ) 受任人發現受託之證券投資顧問公司運用其全權委託投資資金,違反之間所訂定之全權委託契約時,將該情事通知公會,公會於必要時得為 依規定積極處理,作成書面報告函報證期會
    9.( ) 委任人於全權委託投資契約簽約日起算十日以後提出終止契約之書面要求,受任人於運用委託投資資金期間所產生之費用中 稅捐 係委任人應負擔
    10.( ) 客戶於全權委託投資契約簽約日起算十日以後提出終止契約之書面要求,受任人於運用委託投資資產期間所產生之費用中 稅捐 係客戶應負擔


    管理
    1.( ) 選項(A)、(B)、(C)皆是 為證券投信投顧公會會員為有效落實同業自律之管理精神,得採行的措施
    2.( ) 中華民國證券投資信託暨顧問商業同業公會會員,共同信守之基本業務經營原則為 以上皆是
    3.( ) 在 具備二年以上管理同類型基金之經驗 情況下,一個基金經理人可同時管理兩個同類型基金
    4.( ) 有關投信投顧事業人員之管理,敘述 分支機構經理人有異動時,公司應於事實發生之日起五個營業日內函送同業公會轉報金管會 正確
    5.( ) 有關證券投資信託事業經手人員個人交易之管理, 經手人員從事個人投資、理財時,交易行為應遵守本守則之限制以避免利益衝突情事之發生 為正確
    6.( ) 有關證期會對基金保管機構之業務事項管理、檢查, 得檢查有關證券投資信託基金之帳冊文件 正確
    7.( ) 投信投顧事業對於全權委託投資業務之相關主管及從業人員之管理, 應先登錄方得執行業務 正確
    8.( ) 依據中華民國證券投資信託暨顧問商業同業公會會員自律公約,會員基於「善良管理原則」應 盡善良管理人之責任及注意
    9.( ) 針對證券投資信託事業經理基金出借有價證券,敘述 出借證券之借貸期間自借貸成交日起算,最長以六個月為限 正確
    10.( ) 對於中華民國證券投資信託暨顧問商業同業公會會員,對於從業人員之聘僱與管理, 以上皆是 為真


    股份
    1.( ) 投資於投信事業已發行總數百分之五股份之銀行 得擔任投信基金保管機構
    2.( ) 丁先生及丁太太分別持有A證券投資信託公司股份各百分之十,他們夫妻二人有意再增加持股比例,請問他們夫妻二人合計最多可再增加對A證券投資信託公司之持股比例為 百分之五
    3.( ) 人員 證券投資信託事業部門主管之配偶擔任該證券發行公司之董事 於證券投資信託事業運用證券投資信託基金買賣該發行公司所發行之證券時,不得參與買賣之決定
    4.( ) 台北證券投資信託公司共經理 A、B、C、D 四支股票型基金,該公司投研部資深研究員慧眼先生認為甲公司深具潛力且股本僅三億元值得投資,台北公司決定旗下四支基金均投資甲公司股票,請問A、B、C、D四支基金總共可投資甲公司股份之上限(甲公司每股面額10 元)為 三百萬股
    5.( ) 甲先生及甲太太分別持有A證券投資信託公司股份各百分之十,夫妻二人有意再增加持股比例,請問他們夫妻二人合計最多可再增加對該證券投資信託公司之持股比例為 百分之五
    6.( ) 甲保險公司成立迄今滿三年,未曾因資金管理業務受主管機關處分,具有保險資金管理經驗,且持有證券資產總金額新台幣六十億元,今該公司欲取得乙證券投資信託事業之股份,依規定甲公司與其關係人最多能持有乙公司股份佔乙公司已發行股份總數之比例為 百分之二十五
    7.( ) 防疫證券投資信託公司旗下有三支股票型基金,其中一支為主要投資於電子類股之基金,該公司投研部最近研究看好某一電子公司,防疫證券投資信託公司旗下三支基金合計最多可投資該電子公司股份總數之比例為 三支基金投資總額不得超過該電子公司股份總數之百分之十
    8.( ) 針對證券投資顧問事業提供投資推介顧問服務之外國基金管理機構所發行或經理之受益憑證、基金股份或投資單位有價證券應符合條件之敘述 基金管理機構應成立滿二年投資衍生性商品之價值總金額不得超過個別基金最新資產淨值之百分之十五不得投資於黃金與不動產 有誤
    9.( ) 符合以下 投資於投信事業已發行股份總數百分之十以上股份之銀行 情形者,不得擔任投信基金保管機構
    10.( ) 符合以下 選項(A)(B)(C)皆不得擔任 情形者,不得擔任投信基金保管機構


    部門
    1.( ) 投資研究部門 係證券投資信託事業依法規應設置之部門
    2.( ) 他業兼營證券投資顧問業務者, 證券投資信託事業 無須設置獨立專責顧問部門
    3.( ) 有關證券投資信託公司經營全權委託業務,對於專責部門之規定 可指定擔任國內基金經理人二年以上經驗者,為該業務部門主管 正確
    4.( ) 投顧事業經營全權委託投資業務,除應設置全權委託專責部門外,依規定尚應設置其他部門,下 列 財務會計部門 屬依全權委託投資業務管理辦法規定應設置之部門
    5.( ) 針對投顧事業申請經營全權委託投資業務, 未兼營期貨顧問業務者,其實收資本額應達新臺幣五千萬元以上 應設置內部稽核部門 應依規定提存營業保證金 錯誤
    6.( ) 針對證券投資顧問事業申請經營全權委託投資業務, 未兼營期貨顧問業務者,其實收資本額應達新臺幣五千萬元以上 錯誤
    7.( ) 針對證券投資顧問事業申請經營全權委託投資業務, 應設置內部稽核部門 錯誤
    8.( ) 證券投資信託事業經營全權委託業務,應設置專責部門,關於該專責部門之主管及業務人員須符合之資格條件, 經證券商高級業務員資格測驗合格,並在專業投資機構從事證券相關工作經驗一年 不正確
    9.( ) 證券投資顧問事業經營全權委託投資業務,除應設置全權委託專責部門外,依規定尚應設置其他部門, 內部稽核部門 屬依全權委託管理辦法規定應設置之部門
    10.( ) 證券投資顧問事業經營全權委託投資業務,除應設置全權委託專責部門外,依規定尚應設置其他部門, 以上皆屬應設置之部門 屬依管理辦法規定應設置之部門


    接受
    1.( ) 以上皆是 不得接受上市、上櫃公司之利益、證券承銷商之利益或其他利益,而撰寫與事實不符或誇大之投資分析報告
    2.( ) 載明不得接受證券商退還之手續費或其他利益 為證券投資信託事業與業務往來之證券商應簽訂書面約定的事項
    3.( ) 四個好朋友各出二百五十萬元湊成一千萬元,打算委任某投信公司全權委託投資,該投信公司應 無法接受
    4.( ) 目前投信投顧事業接受投資人全權委託投資時,除委託投資資產為投資型保險專設帳簿資產或勞工退休金條例年金保險專設帳簿資產者外,單一客戶委託資產之最低限額為 新臺幣五百萬元
    5.( ) 投顧公司經核發營業執照後,如欲經營 接受客戶全權委託投資業務 業務須另行申請核准後始得為之
    6.( ) 依據證券投信投顧公會會員自律公約之規定,公會會員於提出業務申請或經營業務期間,應依法令規定接受 投信投顧公會 所為之檢查與輔導
    7.( ) 針對證券投資信託事業基金經理人之敘述 擔任接受客戶全權委託業務之投資經理人職務一年以上,無不良紀錄者可擔任之經投信投顧同業公會委託機構舉辦之證券投資信託及顧問事業之業務人員測驗合格,並在專業投資機構從事證券投資分析或證券投資決策工作二年以上者得擔任之依證券投資顧問事業管理規則規定,取得證券投資分析人員資格者得擔任之 有誤
    8.( ) 針對證券投資信託事業基金經理人應具備之資格條件之敘述 擔任接受客戶全權委託業務之投資經理人職務一年以上,無不良紀錄者可擔任之經證券投資信託暨顧問商業同業公會委託機構舉辦之證券投資信託及顧問事業之業務人員測驗合格,並在專業投資機構從事證券投資分析或證券投資決策工作二年以上者得擔任之依證券投資顧問事業負責人與業務人員管理規則規定,取得證券投資分析人員資格者得擔任之 有誤
    9.( ) 接受客戶委任經營全權委託投資業務,有關受任人委託國內證券商買賣外國有價證券之相關規定, 受任人應說明國內證券商受託買進並送存保管之外國有價證券權益行使方式 正確
    10.( ) 證券投資信託事業或證券投資顧問事業為受任人接受客戶全權委託投資業務,應共同簽訂三方權義協定書,所稱三方為 受任人、客戶、全權委託保管機構


    為之
    1.( ) 不得以顧問費或委任費之收入為捐贈或與委任人權益無關之詞語為訴求 屬於證券投資顧問事業從事業務廣告及製發宣傳文件應遵守之事項
    2.( ) 私募股權基金 為證券投資信託事業得經營之業務種類
    3.( ) 責令會員公司對其負責人及受僱人員為適當之處分 為證券投信投顧公會,對於違反該公會章則及公約之會員得為之處分
    4.( ) 應以公司名義為之 屬於證券投資顧問事業從事業務廣告及製發宣傳文件應遵守之事項
    5.( ) 下列有關投信投顧公會廣告及營業活動行為規範中警語揭示原則之規定 應以顯著之顏色、字體或方式等為之 有誤
    6.( ) 以下 選項(A)(B)(C)皆不得為之 為「全權委託投資業務」禁止之行為
    7.( ) 有關境外基金之投資顧問業務, 辦理境外基金之投資顧問業務,應與總代理人簽訂提供資訊合作契約,其契約應行記載事項, 由投信投顧公會擬訂 錯誤
    8.( ) 投信投顧事業從事全權委託投資之業務招攬與營業促銷活動,不得有 以過去之操作績效作誇大之宣傳 行為
    9.( ) 投顧事業經營全權委託投資業務應提撥之保證金,可以 以上皆可 方式為之
    10.( ) 情事, 調降證券投資信託事業之經理費 毋須經受益人會議決議為之


    保證
    1.( ) 下列有關「證券投資信託暨顧問商業同業公會會員自律公約」對會員管理之敘述, 會員本身及其負責人與受僱人直接或間接收受客戶或第三人之餽贈或其他利益,應訂定規範標準及管理措施會員本身及其負責人與受僱人直接或間接收受客戶或第三人之餽贈或其他利益,應避免與客戶利益衝突、破壞公司形象或違反法令之情事產生會員為廣告、公開說明會或其他營業促銷活動,不得為獲利或損失負擔之保證或其他違反法令規定之情事 錯誤
    2.( ) 下列有關保護型基金之描述 係透過投資工具達成保護本金之功能應於公開說明書載明基金無提供保證機構保證之機制 有誤
    3.( ) 以下 經標準普爾公司(Standard & 符合證券投顧事業推介顧問外國有價證券之種類及範圍
    4.( ) 有關投顧事業從事業務廣告應遵守之規範, 不得以與委任人權益無關之詞語為訴求 正確
    5.( ) 有關投顧事業從事業務廣告應遵守之規範, 以上皆是 正確
    6.( ) 投信投顧事業從事全權委託投資之業務招攬與營業促銷活動, 保證本金之安全或保證獲利者 是禁止行為
    7.( ) 投信投顧事業從事全權委託投資之業務招攬與營業促銷活動,不得有 以過去之操作績效作誇大之宣傳 行為
    8.( ) 投信投顧事業從事全權委託投資之業務招攬與營業促銷活動,不得有 虛偽、詐欺或其他足致他人誤信之行為 行為
    9.( ) 投信投顧事業從事全權委託投資之業務招攬與營業促銷活動,得為以下 說明所提供之過去績效數據並不保證未來一定獲利 行為
    10.( ) 投資顧問事業對其潛在客戶當面洽談時,不得為 保證本金安全無虞 行為


    投資分析
    1.( ) 以上皆是 不得接受上市、上櫃公司之利益、證券承銷商之利益或其他利益,而撰寫與事實不符或誇大之投資分析報告
    2.( ) 參加同業公會委託機構舉辦之證券投資分析人員測驗合格者 可擔任證券投顧事業之證券投資分析人員
    3.( ) 甲證券投顧公司委任丁投資分析人員,每週於廣播節目中製作提供市場行情研判、市場分析之投資理財節目,以下 對證券市場之行情研判、市場分析及產業趨勢,列出研判依據 符合規定
    4.( ) 有關投顧事業從事廣告及營業活動行為之敘述, 得於傳播媒體從事興櫃股票之投資分析活動 正確
    5.( ) 投顧事業於舉辦投資分析活動時,對推介之投資標的為使人認為確可獲利之類似文字或表示,可引用 選項(A)(B)(C)皆不得引用 作宣傳報導
    6.( ) 針對證券投資信託事業基金經理人之敘述 擔任接受客戶全權委託業務之投資經理人職務一年以上,無不良紀錄者可擔任之經同業公會委託機構舉辦之證券投資信託及顧問事業之業務人員測驗合格,並在專業投資機構從事證券投資分析或證券投資決策工作二年以上者得擔任之依證券投資顧問事業管理規則規定,取得證券投資分析人員資格者得擔任之 有誤
    7.( ) 針對證券投資信託事業基金經理人應具備之資格條件之敘述 擔任接受客戶全權委託業務之投資經理人職務一年以上,無不良紀錄者可擔任之經證券投資信託暨顧問商業同業公會委託機構舉辦之證券投資信託及顧問事業之業務人員測驗合格,並在專業投資機構從事證券投資分析或證券投資決策工作二年以上者得擔任之依證券投資顧問事業負責人與業務人員管理規則規定,取得證券投資分析人員資格者得擔任之 有誤
    8.( ) 基金經理人應製作有關基金管理之書面報告有 選項(A)、(B)、(C)皆是
    9.( ) 證券投資顧問公司之業務人員於公開場所從事證券投資分析活動,不得有 未列合理研判分析依據對不特定人就個股之買賣進行推介 行為
    10.( ) 證券投資顧問公司之業務人員從事公開之證券投資分析活動,不得有 對個股之買賣進行推介 行為


    範圍
    1.( ) 期交所交易之股價指數選擇權契約 符合目前主管機關核定證券投資信託事業運用基金從事「證券相關商品」之範圍
    2.( ) 下列觀念 基金投資範圍涉及貨幣市場者,應會商中央銀行同意證券投資信託事業所募集發行之「共同基金」,係對不特定大眾進行資金募集私募基金之投資人必須符合一定之資格條件 錯誤
    3.( ) 有關全權委託投資經理人執行全權委託投資交易時應遵循之規定, 投資經理人通知業務員執行全權委託投資買賣前,應仔細檢視為每一客戶填製之最新投資或交易決定書所記載有關運用委託投資資產之方式與內容有無逾越法令或契約所限制之範圍 業務員應依據投資經理人開立之投資或交易決定書所記載內容執行買賣 全權委託投資之交易執行結果依客戶別於當日或成交回報日應作成投資或交易執行紀錄 錯誤
    4.( ) 投信事業運用基金從事有價證券投資時,應依契約所載得投資地區、市場、種類及範圍規定,該規定於 證券投資信託基金管理辦法 法規有規範
    5.( ) 依證券投資信託事業管理規則之規定, 內部稽核 業務人員不得辦理登記範圍以外之業務,或由其他業務人員兼任
    6.( ) 信託業兼營全權委託投資業務之投資範圍,不包括 以本國上市、上櫃公司於海外發行之有價證券為連結標的之連動型或結構型債券
    7.( ) 針對證券投資信託事業自有資金運用範圍之敘述 購買符合證期會規定條件及一定比率之證券投資信託基金受益憑證購買政府債券或金融債券以上敘述皆正確 有誤
    8.( ) 得為全權委託投資業務之保管機構,指應經證期會認可之評等機構評等達一定等級以上之金融機構,其中得為評等之機構範圍為 Fitch IBCA Ltd.
    9.( ) 得為全權委託投資業務之保管機構,指應經證期會認可之評等機構評等達一定等級以上之金融機構,其中得為評等之機構範圍為 以上皆是
    10.( ) 證券投資信託事業或證券投資顧問事業經營全權委託投資業務,投資之規範 得投資之範圍包括經金管會核准得投資之承銷有價證券 為正確


    為證
    1.( ) 基金及受益權單位淨資產價值之計算 為證券投資信託契約應記載事項
    2.( ) 共同基金 為證券投資信託事業得經營之業務種類
    3.( ) 個人交易申報表格式 為證券投資信託公司督察主管依公司需要而設計的書面格式,以利工作進行
    4.( ) 基金保管機構之義務與責任 為證券投資信託契約應記載事項
    5.( ) 責令會員公司對其負責人及受僱人員為適當之處分 為證券投信投顧公會,對於違反該公會章則及公約之會員得為如何之處分
    6.( ) 最近半年未曾受證期會依證券交易法第六十六條第一款警告之處分 為證券投資信託事業申請經營全權委託投資業務應具備條件
    7.( ) 實收資本須達五千萬元,同時申請經營全權委託投資業務及兼營期貨顧問業務者,實收資本額應達新臺幣七千萬元 為證券投資顧問事業申請經營全權委託業務須符合之條件
    8.( ) 選項(A)、(B)、(C)皆是 為證券投資信託事業所申報之資料,違反投信投顧公會會員及其銷售機構廣告及營業活動行為規範之情事時,應提報同業公會審議
    9.( ) 以下 以上皆是 為證券投資信託事業忠實義務原則之主要意涵
    10.( ) 以下 變更公司名稱 為證券投資顧問事業應先報請證期會核准之事項


    經理人
    1.( ) 經董事會同意後,於行使基金持有股票之投票權時收取利益 係證券投資信託事業之董事、監察人、經理人之禁止行為
    2.( ) 人員禁止兼任規定 證券投資信託事業私募基金經理人不得與全權委託投資經理人相互兼任 不正確
    3.( ) 在 基金經理人應具備二年以上管理同類型基金之經驗 情形下,一個證券投資信託基金之經理人可同時管理兩個同類型基金
    4.( ) 有關證券投資信託事業之經理人及業務人員之規定,以下 經理人及業務人員執行職務前應向投信投顧公會登錄,非經登錄不得執行業務 正確
    5.( ) 有關證券投資信託事業資訊揭露之義務規定以下敘述 以上皆是 為正確
    6.( ) 有關證券投資顧問事業之負責人、部門主管、分支機構經理人或業務人員資格之規範,以下敘述 受期貨交易法第一百條第一項第二款或第一百零一條第一項規定撤換或解除職務之處分,未滿五年者不得充任 正確
    7.( ) 投顧事業公司之負責人、部門主管、分支機構經理人、其他業務人員或受僱人不得有 買賣其推介予投資人相同之有價證券,惟基金不在此限 行為
    8.( ) 依據「證券投資信託事業基金經理守則」其適用對象為 經理人
    9.( ) 證券投資信託事業及證券投資顧問事業之董事、監察人、經理人或受僱人執行職務有違反證券投資信託及顧問法或其他有關法令之行為,足以影響業務之正常執行時,主管機關得隨時命令該事業停止其執行業務,期限最長為 一年
    10.( ) 證券投資信託事業負責人、部門主管、分支機構經理人及業務人員之登記事項, 由投信投顧同業公會擬訂,報證期會核定 正確


    負責人
    1.( ) 不得於未獲核准前先行接受客戶預約認購基金 為中華民國證券投資信託暨顧問商業同業公會會員自律公約規定,會員及其負責人與受僱人應共同信守之基本要求
    2.( ) 以上皆是 為證券投信投顧公會,對於違反該公會章則及公約之會員得為之處分
    3.( ) 投顧公司所有受僱人員 應秉持善良管理人注意原則、忠實誠信原則、勤勉原則、保密原則及專業原則等之業務經營原則,共同為維護證券投資顧問公司之聲譽與發展而努力
    4.( ) 處以新臺幣十萬元以上、三百萬元以下之違約金 為證券投信投顧公會,對於違反該公會章則及公約之會員得為如何之處分
    5.( ) 選項(A)、(B)、(C)皆是 為證券投信投顧公會,對於違反該公會章則及公約之會員得為如何之處分
    6.( ) 中華民國證券投信投顧同業公會之會員違反公會章則及公約,公會得對該會員為 停止其應享之部分或全部權益 處分
    7.( ) 有關證券投資信託事業申請兼營證券投資顧問業務之敘述, 應依業務規模、經營情況及內部控制制度之管理需要,配置適足、適任之經理人與業務人員業務人員應符合證券投資顧問事業負責人與業務人員管理規則所定之資格條件證券投資信託事業之分支機構得同時申請辦理證券投資顧問業務 錯誤
    8.( ) 針對證券投資信託事業基金經理人之敘述 擔任接受客戶全權委託業務之投資經理人職務一年以上,無不良紀錄者可擔任之經證券投資信託暨顧問商業同業公會委託機構舉辦之證券投資信託及顧問事業之業務人員測驗合格,並在專業投資機構從事證券投資分析或證券投資決策工作二年以上者得擔任之依證券投資顧問事業負責人與業務人員管理規則規定,取得證券投資分析人員資格者得擔任之 有誤
    9.( ) 基金經理守則個人交易規範所稱之「經手人員」包括 選項(A)(B)(C)皆是
    10.( ) 對於中華民國證券投資信託暨顧問商業同業公會會員,對於從業人員之聘僱與管理, 以上皆是 為真


    推介
    1.( ) 推介顧問海外基金 為證券投顧公司得經營之業務
    2.( ) 冬天證券投資顧問公司經外國A基金管理公司之授權,對其所發行或經理之基金受益憑證向委任人提供投資推介顧問服務,依規定A基金管理公司須符合資格條件之敘述, 該公司須成立滿二年 正確
    3.( ) 投顧事業公司之負責人、部門主管、分支機構經理人、其他業務人員或受僱人不得有 買賣其推介予投資人相同之有價證券,惟基金不在此限 行為
    4.( ) 投顧事業於舉辦投資分析活動時,對推介之投資標的為使人認為確可獲利之類似文字或表示,可引用 選項(A)(B)(C)皆不得引用 作宣傳報導
    5.( ) 某甲係知名基金經理人,媒體追逐採訪請其發表對股市之看法,某甲發表之看法不得有 以上皆是 情事
    6.( ) 針對證券投資顧問事業經營外國有價證券投資推介顧問業務之敘述 須向證期會申請核准不得涉及在國內募集、發行或買賣之行為應將所推介之有價證券相關資料交付委任人 有誤
    7.( ) 證券投資顧問公司之業務人員於公開場所從事證券投資分析活動,不得有 藉算命或怪力亂神方式作投資分析 行為
    8.( ) 證券投資顧問事業之業務人員,可從事 從事證券投資分析活動、講授或出版 業務
    9.( ) 證券投資顧問事業之經理人接受委任,對證券投資有關事項提供研究分析或推介建議,此行為視為 證券投資顧問事業 授權範圍內之行為
    10.( ) 證券投資顧問事業提供投資推介顧問服務之外國基金管理機構所發行或經理之受益憑證、基金股份或投資單位有價證券,應符合之條件 受益憑證、基金股份或投資單位基於避險或提昇基金資產組合管理之效率,而投資衍生性商品價值之總金額不得超過個別基金最新資產淨值之百分之十五 正確


    資金
    1.( ) A 投資人有三千萬資金,全權委託甲證券投資信託公司處理該資金投資業務,對 A 投資人委託之資金,甲應注意 保管機構之自有財產與該委託資金須分別處理 事項
    2.( ) A投資人有三千萬資金,全權委託甲證券投資信託公司處理該資金投資業務,對A投資人委託之資金,甲應注意 以上皆是 事項
    3.( ) 乙投資人有三千萬元資金,全權委託甲證券投資信託公司處理該資金投資業務,對乙投資人委託之資金,甲應注意 保管機構之自有財產與該委託資金須分別處理 事項
    4.( ) 以下所述之金融機構, 以上皆是 須符合證期會認可之信用評等機構評等達一定等級以上
    5.( ) 以下所述之金融機構, 證券投資顧問事業或證券投資信託事業經營全權委託投資業務依規定應提存營業保證金之金融機構 須符合證期會認可之信用評等機構評等達一定等級以上
    6.( ) 甲證券投資顧問事業運用王先生之全權委託投資資金投資於A上櫃公司之有價證券,其投資規範 投資於A公司之公司債不得超過王先生委託投資淨資產價值之百分之十 正確
    7.( ) 全權委託投資之受任人向委任人收取之委託報酬,應依 其他法令規定 基準,以一定比例計算之
    8.( ) 全權委託投資契約之受任人運用全權委託投資資金買賣有價證券而經由證券商退還手續費,應 作為委任人買賣成本之減項
    9.( ) 投資人之全權委託投資資金,因不可歸責於受任證券投顧事業之事由而遭法院命令查封、扣押或強制執行時,委託投資買賣交割義務人為 全權委託契約之委任人自行履行
    10.( ) 委任人之全權委託投資資金,因不可歸責於受任證券投資顧問事業之事由而遭法院命令查封、扣押或強制執行時,委託投資買賣交割義務人為 全權委託契約之委任人自行履行


    董事
    1.( ) 經董事會同意後,於行使基金持有股票之投票權時收取利益 係證券投資信託事業之董事、監察人、經理人之禁止行為
    2.( ) 人員 以上皆是 於證券投資信託事業運用證券投資信託基金買賣該發行公司所發行之證券時,不得參與買賣之決定
    3.( ) 人員 證券投資信託事業部門主管之配偶擔任該證券發行公司之董事 於證券投資信託事業運用證券投資信託基金買賣該發行公司所發行之證券時,不得參與買賣之決定
    4.( ) 永安銀行持有北投投信公司 20%股份,今有某外國資產管理業者來臺投資設立 NY 投信公司,打 算邀請永安銀行參與投資經營,下列有關永安銀行投資經營 NY 投信公司之敘述 不得擔任 NY 投信公司之董事 不得擔任 NY 投信公司之董事、監察人 不得擔任 NY 投信公司之發起人 錯誤
    5.( ) 有關證券投資信託事業之董事、監察人或經理人之行為規範,以下敘述 證券投資信託事業之董事、監察人或經理人不得擔任證券投資信託基金所購入股票發行公司之董事、監察人或經理人 正確
    6.( ) 投信事業及投顧事業之董事、監察人、經理人或受僱人執行職務有違反證券投資信託及顧問法或其他有關法令之行為,足以影響業務之正常執行時,主管機關得隨時命令該事業停止其執行業務,期限最長為 一年
    7.( ) 依據「證券投資信託事業基金經理守則」其適用對象為 經理人
    8.( ) 保得證券投資顧問公司董事乙與參與全權委託投資決策或相關業務之監察人為其自有帳戶買賣上市、上櫃股票時,依法應與保得公司簽訂書面約定,於自有帳戶內買入某種股票後 30;30 _日內不得再行賣出,或賣出某種股票後______日內不得再行買入?
    9.( ) 證券投資信託事業或證券投資顧問事業經營全權委託投資業務,與客戶簽訂全權委託投資契約規範中,以下說明 契約應載明客戶為公開發行公司之董事、監察人、經理人或百分之十以上之股東,其股權異動之有關法律責任 正確
    10.( ) 證券投資顧問事業之董事、監察人或經理人不得兼為 以上皆是 事業之董事、監察人或經理人


    行為規範
    1.( ) 公開說明會 為證券投資信託事業所申報之資料,違反投信投顧公會會員及其銷售機構廣告及營業活動行為規範之情事時,應提報同業公會審議
    2.( ) 選項(A)(B)(C)皆是 係投顧事業從事廣告及營業活動行為規範所稱之「廣告」
    3.( ) 「中華民國證券投資信託暨顧問商業同業公會證券投資信託事業從事廣告及營業促銷活動行為規範」所稱之「廣告」,指運用 手機簡訊 傳播媒體,就證券投資信託業務及相關之事務向不特定多數人 為傳遞、散布或宣傳
    4.( ) 「中華民國證券投資信託暨顧問商業同業公會證券投資信託事業從事廣告及營業促銷活動行為規範」所稱之「廣告」,指運用 部落格網頁贊助廣告 傳播媒體,就證券投資信託業務及相關之事務向不特定多數人 為傳遞、散布或宣傳
    5.( ) 「中華民國證券投資信託暨顧問商業同業公會證券投資信託事業從事廣告及營業促銷活動行為規範」所稱之「廣告」,指運用 選項(A)(B)(C)皆是 傳播媒體,就證券投資信託業務及相關之事務向不特定多數人 為傳遞、散布或宣傳
    6.( ) 下列有關投信投顧公會廣告及營業活動行為規範中警語揭示原則之規定 所傳達之訊息應清晰、不含糊 有誤
    7.( ) 中華民國證券投信投顧同業公會「證券投顧事業從事業務廣告及舉辦證券投資分析活動行為規範」,有關投顧事業從事業務廣告之規定,敘述 不得以公司名義發布新聞稿 不正確
    8.( ) 依投信投顧公會廣告及營業活動行為規範, 登載會員公司名稱、電話、傳真、網址變動之廣告或文宣 無須申報
    9.( ) 依投信投顧公會廣告及營業活動行為規範之規定, 標榜企業形象而不涉及任何基金產品之廣告 廣告內容無加註警語之規定
    10.( ) 依據「中華民國證券投資信託暨顧問商業同業公會會員及其銷售機構從事廣告及營業活動行為規範」,單純標榜基金管理公司企業形象,而不涉及任何基金產品之廣告,敘述 無須標示警語 正確


    二年
    1.( ) 以上皆是 屬於主管機關對證券投資信託事業違反證券投資信託及顧問法所得為之處分
    2.( ) 對該事業為營業許可之廢止 屬於主管機關對證券投資信託事業違反證券投資信託及顧問法所得為之處分
    3.( ) D任職M證券投信公司董事長期間,違反管理法令主管機關依證交法第六十六條第三款之規定,處以公司三個月停業處分,隨後D亦辭去該公司董事長之職務。二年後,D擬與E、F、G等相關友人為發起人共同成立N證券投顧公司,敘述 合法,D於M公司停業處分期滿一年後即可 正確
    4.( ) 以下 投資風險警語 為全權委託投資說明書應載明之事項
    5.( ) 以下 選項(A)(B)(C)皆是 為全權委託投資說明書應載明之事項
    6.( ) 以下 證券投信或投顧事業最近二年度綜合損益表及資產負債表 為全權委託投資說明書應載明之事項
    7.( ) 甲保險公司成立迄今滿二年,未曾因資金管理業務受主管機關處分,具有保險資金管理經驗,且持有證券資產總金額在新台幣八十億元以上,今該公司欲取得乙證券投資信託事業之股份,依規定甲公司與其關係人最多能持有乙公司股份佔乙公司已發行股份總數之比例為 百分之二十五
    8.( ) 在 基金經理人應具備二年以上管理同類型基金之經驗 情形下,一個投信基金之經理人可同時管理兩個同類型基金
    9.( ) 有關證券投資信託公司經營全權委託業務,對於專責部門之規定 可指定擔任國內基金經理人二年以上經驗者,為該業務部門主管 正確
    10.( ) 某證券投資顧問公司於申請經營外國受益憑證投資顧問業務時,出具有關管理機構資格之虛偽證明文件,申請經核准後執行投資顧問服務時,怠不繳交受益憑證相關資料予客戶。而後,經主管機關查知,該公司將可能受 停止二年內接受新外國有價證券投資顧問業務 處分


    限制
    1.( ) 以下 以上皆是 為全權委託投資說明書應載明之事項
    2.( ) 以下 證券投信或投顧事業最近二年度損益表及資產負債表 為全權委託投資說明書應載明之事項
    3.( ) 有關全權委託投資業務之投資限制, 為全體全權委託投資帳戶投資任一公司股票之股份總額,不得超過該公司已發行股份總數之百分之十 不得與客戶以契約另作約定而排除適用
    4.( ) 有關證券投資信託事業經手人員個人交易之管理, 經手人員從事個人投資、理財時,交易行為應遵守本守則之限制以避免利益衝突情事之發生 為正確
    5.( ) 依據「證券投資顧問事業從業人員行為準則」, 公司之營業地址 為辦理證券投資顧問業務時,應向客戶 提供有關公司的資料
    6.( ) 依據證券投資信託事業經理守則,經手人員個人交易之限制,以下 督察主管及其所管理人員之個人帳戶交易,應另由總經理指定其他人員予以核准或查核 為正確
    7.( ) 為避免利益衝突及內線交易,證券投資信託事業管理法令規定證券投資信託事業之相關人員,於基金決定買賣某種股票起至基金不再持有該股票止,不得參與同種股票之買賣, 基金經理人之配偶 係屬限制範圍之內
    8.( ) 對於證券投資信託事業有關基金業務執行的規定, 公司基金管理業務之相關執行程序及其事項,悉應遵守各證券投資信託基金受益憑證發行計劃、證券投資信託契約之限制與規定 為是
    9.( ) 證券投資信託基金受益憑證之買回價格,應以請求買回資料到達證券投資信託事業或其代理機構次一營業日之淨資產價值核算。 指數股票型基金 基金之買回程序可以例外不受前述規定限制
    10.( ) 證券投資顧問事業或證券投資信託事業經營全權委託投資業務,與委任人簽訂全權委託投資契約,其規範 投資基本方針與投資範圍,應參酌委任人之資力、投資經驗、投資目的及投資法令限制,審慎議定之 正確


    銀行
    1.( ) 以上皆是 屬於證券投資信託及顧問法第三十條所規範之流動性資產
    2.( ) 投資於投信事業已發行總數百分之五股份之銀行 得擔任投信基金保管機構
    3.( ) 銀行 可接受證券投資信託事業委託,保管證券投資信託基金
    4.( ) 以下 兼營信託業務之銀行 為全權委託投資業務管理辦法所稱之全權委託保管機構
    5.( ) 有關投信事業對於投信基金之保管,得以 由受委託之信託公司或銀行保管 方式為之
    6.( ) 有關辦理全權委託業務保管機構之規範,敘述 符合銀行法第二十條所稱之銀行 正確
    7.( ) 依開放式債券型定型化契約規定,每一證券投資信託基金投資於任一銀行所發行金融債券(含次順位金融債券)之總金額,不得超過該銀行所發行金融債券總額之 百分之十
    8.( ) 針對證券投資信託基金保管機構之敘述 基金保管機構可同時保管多支證券投資信託基金基金保管機構須為經證期會認可之信用評等機構評等達一定等級以上之銀行或信託公司擔任證券投資信託基金簽證之銀行不得擔任之 有誤
    9.( ) 淡水公司係國內知名之銀行,目前持有北投證券投資信託公司百分之二十股份,今有某外國資產管理業者來台投資設立NY證券投資信託公司,打算邀請淡水公司參與投資經營,關於淡水公司投資經營NY證券投資信託公司之規定,敘述 投資NY證券投資信託公司之持股不得超過百分之十 不正確
    10.( ) 符合以下 投資於投信事業已發行股份總數百分之十以上股份之銀行 情形者,不得擔任投信基金保管機構


    買回
    1.( ) 以上皆是 為金管會訂定證券投資信託契約記載之各項費用及所受報酬計算上限之項目
    2.( ) 證券投資信託事業及基金保管機構所收取經理或保管費上限 為金管會訂定證券投資信託契約記載之各項費用及所受報酬計算上限之項目
    3.( ) 下列有關境外基金總代理人及銷售機構之敘述 擔任境外基金機構在國內之訴訟及一切文件之送達代收人依投資人申購、買回或轉換境外基金之交易指示,轉送境外基金機構總代理人應編製投資人須知及公開說明書中譯本等相關資訊,交付與銷售機構及投資人 錯誤
    4.( ) 有關證券投資信託契約記載之各項費用及所受報酬, 以上皆是 為證期會得訂定計算上限之項目
    5.( ) 有關證券投資信託契約記載之各項費用及所受報酬, 證券投資信託事業及基金保管機構所受報酬 為證期會得訂定計算上限之項目
    6.( ) 私募基金之應募人及購買人在 向投信事業申請買回 情形下得再行賣出
    7.( ) 私募基金之應募人及購買人在 轉讓予符合投信投顧法第十一條第一項應募人資格之對象 情形下得再行賣出
    8.( ) 基金保管機構僅得依投信事業之指示處分基金資產,請問處分行為 給付依證券投資信託契約約定應分配予受益人之可分配收益 正確
    9.( ) 敘述 受益人買回受益憑證之價金給付請求權,自價金給付期限屆滿日起,十五年間不行使而消滅 正確
    10.( ) 證券投資信託事業對受益人買回受益憑證之請求, 以上皆不正確 不正確