CubicPower晶智能中心證照專業知識測驗

投信投顧相關法規證照專業知識測驗

CubicPower晶智能中心專業證照基本知識測驗
關鍵字分類科目: 投信投顧相關法規

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投資
1.( ) 大陸地區有價證券為申報在台銷售的境外基金可投資的項目
2.( ) 下列有關證券投資信託基金投資於依「不動產證券化條例」募集之不動產投資信託基金受益證券或不動產資產信託受益證券應遵守規定之敘述每一基金投資於任一受託機構發行之不動產投資信託基金之受益權單位總數，不得超過該不動產投資信託基金已發行受益權單位總數之10％每一基金投資於任一受託機構發行之不動產資產信託受益證券之總額，不得超過該受託機構該次發行之不動產資產信託受益證券總額之10％所投資不動產投資信託基金受益證券或不動產資產信託受益證券應符合經主管機關核准或認可之信用評等機構評等達一定等級以上者錯誤
3.( ) 甲投資信託公司為特定投資人決定運用全權委託投資資金，認購與甲投資公司有利害關係之證券承銷商所承銷之有價證券，為避免利益衝突，應須經該委任人書面同意或契約特別約定始得進行
4.( ) 全權委託投資資產為投資型保險專設帳簿資產或勞工退休金條例年金保險專設帳簿資產者，敘述當委託投資帳戶每單位淨資產價值較前一營業日減損達百分之五以上時，全權委託投資業者應自事實發生之日起二個營業日內，編製資產交易紀錄及現況報告書送達客戶正確
5.( ) 有關證券投資顧問公司業務經營，經營證券投資顧問業務經營全權委託投資業務為拓展國際化業務，進行外國有價證券投資顧問行為錯誤
6.( ) 投資顧問事業對其潛在客戶當面洽談時，不得為藉證期會核准作為保證全權委託投資資產價值這種行為
7.( ) 信託業兼營全權委託投資業務，以下選項（A）（B）（C）均正確為其得執行之投資業務
8.( ) 針對證券投資顧問事業提供投資推介顧問服務之外國基金管理機構所發行或經理之受益憑證、基金股份或投資單位有價證券應符合條件之敘述基金管理機構應成立滿二年投資衍生性商品之價值總金額不得超過個別基金最新資產淨值之百分之十五不得投資於黃金與不動產有誤
9.( ) 證券投信及投顧公司與客戶簽訂全權委託投資契約前，應將全權委託投資之相關事項指派專人向客戶詳細說明，並交付全權委託投資說明書，投資風險警語為該說明書應載明之事項
10.( ) 證券投資信託事業運用證券投資信託基金，應遵守不得投資於結構式利率商品規定

全權委託
1.( ) 已取得證券商業同業公會委託機構舉辦之證券商高級業務員測驗合格證書者不符合擔任證券投資顧問事業從事全權委託投資業務之投資經理人之資格
2.( ) 以下投資風險警語為全權委託投資說明書應載明之事項
3.( ) 全權委託之受任人向客戶收取之委託報酬，應依其他法令規定這種基準，以一定比例計算之
4.( ) 全權委託投資說明書，若發生重大影響客戶權益事項之變更時，應向金融監督管理委員會報備
5.( ) 有關證券投資信託事業業務之經營，接受客戶全權委託投資業務運用證券投資信託基金從事證券及其相關商品之投資向特定人私募證券投資信託基金交付受益憑證錯誤
6.( ) 投信投顧事業與客戶簽訂全權委託投資契約起七日內客戶提出終止契約之書面要求，客戶不須支付委託報酬這種負用
7.( ) 受任人發現受託之證券投資顧問公司運用其全權委託投資資金，違反之間所訂定之全權委託契約時，將該情事通知公會，公會於必要時得為依規定積極處理，作成書面報告函報證期會
8.( ) 某投顧公司實收資本額新臺幣一億二千萬元，該公司經營全權委託投資業務須提存之營業保證金為新臺幣一千五百萬元
9.( ) 現行法允許保險業兼營全權委託投資業務，則下列有關之敘述辦理全權決定運用標的之投資型保單業務，應專設帳簿資產應於專責部門配置適任主管及業務人員專責部門辦理投資決策之業務人員，不得與買賣執行之業務人員相互兼任錯誤
10.( ) 證券投資信託事業或證券投資顧問事業經營全權委託投資業務，投資之規範得投資之範圍包括經金管會核准得投資之承銷有價證券為正確

業務
1.( ) 已取得證券商業同業公會委託機構舉辦之證券商高級業務員測驗合格證書者不符合擔任證券投資顧問事業從事全權委託投資業務之投資經理人之資格
2.( ) 「全權委託投資業務操作辦法」適用於證券投資顧問事業經營全權委託投資業務之事業
3.( ) 以下敘述信託業以委任及信託方式兼營全權委託投資業務指撥營運資金合計達新臺幣三億元，且依規定提存新臺幣二千五百萬元之營業保證金者，其以委任方式接受委託投資之總金額，得不受以委任方式所指撥營運資金二十倍之限制信託業兼營全權委託投資業務已提存賠償準備金者，免提存營業保證金信託業兼營全權委託投資業務，接受委託投資之總金額，不得超過其指撥營運資金之二十倍但其指撥營運資金達新臺幣三億元者，不在此限錯誤
4.( ) 有關全權委託投資業務之投資限制，為全體全權委託投資帳戶投資任一公司股票之股份總額，不得超過該公司已發行股份總數之百分之十不得與客戶以契約另作約定而排除適用
5.( ) 有關證券投資信託事業之業務及組織規範，最低實收資本額為新臺幣三億元正確
6.( ) 投信投顧事業對於全權委託投資業務之相關主管及從業人員之管理，選項（A）（B）（C）皆是正確
7.( ) 依據證券投信投顧公會會員自律公約之規定，公會會員於提出業務申請或經營業務期間，應依法令規定接受投信投顧公會所為之檢查與輔導
8.( ) 某甲投資公司未經金管會之許可，經營證券投資顧問業務，依證券投資信託及顧問法第一百零七條規定，可處五年以下有期徒刑併科新臺幣一百萬元以上五千萬元以下罰金這種處罰
9.( ) 接受客戶委任經營全權委託投資業務，有關受任人委託國內證券商買賣外國有價證券之相關規定，選項（A）（B）（C）皆正確正確
10.( ) 證券投資信託事業或證券投資顧問事業經營全權委託投資業務，與客戶簽訂全權委託投資契約，敘述投資或交易基本方針及投資或交易範圍，應參酌客戶之資力、投資或交易經驗與目的及相關法令限制，審慎議定之正確

證券投資信託事業

投顧
1.( ) 公開說明會為投信事業所申報之資料，違反投信投顧公會會員及其銷售機構廣告及營業活動行為規範之情事時，應提報同業公會審議
2.( ) 選項（A）（B）（C）皆是係投顧事業從事廣告及營業活動行為規範所稱之「廣告」
3.( ) 以下投資風險警語為全權委託投資說明書應載明之事項
4.( ) 有關投信投顧事業經營或信託業兼營全權委託投資業務之敘述，投信投顧事業經營全權委託投資業務者，應向金融機構提存營業保證金正確
5.( ) 老同學四人各出一千萬元湊成四千萬元，打算委任某證券投顧公司全權委託投資，證券投顧公司應與四人分別簽訂委任契約每人一千萬元
6.( ) 投信投顧事業與委任人簽訂全權委託投資契約起七日內委任人提出終止契約之書面要求，委任人不須支付委託報酬這種費用
7.( ) 投顧事業經營全權委託投資業務提存營業保證金之規定，實收資本額新臺幣二億元以上而未達三億元者，提存新臺幣二千萬元為正確
8.( ) 依據證券投信投顧公會會員自律公約，下例敘述不得散布所經理之基金委任之相關資訊正確
9.( ) 為規範證券投資信託事業於經營業務，維護專業形象及保障投資人權益，投信投顧公會特別訂定會員及其銷售機構從事廣告及營業促銷活動行為規範這種規範，以供會員恪遵
10.( ) 證券投信及投顧公司與委任人簽訂全權委託投資契約前，應將全權委託投資之相關事項指派專人向委任人詳細說明，並交付全權委託投資說明書這種書件作為全權委託投資契約之附件

基金
1.( ) 基金及受益權單位淨資產價值之計算為證券投資信託契約應記載事項
2.( ) 下列有關「指數型基金」之敘述，所追蹤之標的指數，應對所界定之市場具有代表性錯誤
3.( ) 以下所述之金融機構，證券投資顧問事業或證券投資信託事業經營全權委託投資業務依規定應提存營業保證金之金融機構須符合證期會認可之信用評等機構評等達一定等級以上
4.( ) 有關投信事業募集基金、運用基金資產應遵守之規定不得投資於未上市、未上櫃股票或私募有價證券不得從事證券信用交易不得轉讓基金所購入股票發行公司股東會之委託書有誤
5.( ) 有關證券投資信託契約資訊之敘述，繳交工本費向證券投資信託事業請求提供正確
6.( ) 依投信投顧公會廣告及營業活動行為規範規定，以基金定時定額投資績效為廣告時，須遵守事項，基金成立未滿三年者，應揭露六個月、一年、二年及自成立日以來之績效為不正確
7.( ) 為避免利益衝突及內線交易，基金經理人之配偶證券投資信託事業人員，於基金決定買賣某種股票起至基金不再持有該股票止，受不得參與同種股票買賣之限制
8.( ) 針對證券投資信託事業私募證券投資信託基金之敘述證券業得為私募之對象符合主管機關所定條件之自然人、法人或基金之應募人不得超過三十五人有關私募受益憑證轉讓之限制，應於受益憑證以明顯文字註記有誤
9.( ) 運用證券投資信託基金投資有價證券之規定，指示基金保管機構辦理交割為真
10.( ) 總代理人或銷售機構受理投資人申購境外基金款項之收付，以下可由投資人自行向境外基金機構於境外指定之帳戶辦理款項收付可由境外基金機構授權總代理人以境外基金機構之名義，在國內金融機構設置基金專戶辦理款項收付可由金管會指定之證券集中保管事業指定之銀行專戶，並由證券集中保管事業匯至境外基金機構於境外指定之帳戶或於國內金融機構設置基金專戶辦理款項收付錯誤

公司
1.( ) Poor&apos s Corp.）評等為A級以上由國家或機構所保證或發行之債券為證券投資顧問事業得推介顧問之外國有價證券
2.( ) 停止其應享有之部分或全部權益為證券投信投顧公會，對於違反該公會章則及公約之會員得為如何之處分
3.( ) 「證券投資顧問事業從業人員行為準則」中有關個人交易之規定，僅適用於公司之經手人員
4.( ) 中華民國證券投信投顧同業公會之會員違反公會章則及公約，公會得對該會員為以上皆是這種處分
5.( ) 冬天證券投資顧問公司經外國A基金管理公司之授權，對其所發行或經理之基金受益憑證向委任人提供投資推介顧問服務，依規定A基金管理公司須符合資格條件之敘述，該公司須成立滿二年正確
6.( ) 甲為受僱於信宜證券投資顧問公司之業務人員，於執行職務前，該公司應辦理向證券投資信託暨顧問商業同業公會辦理登錄這種程序，甲始得執行業務
7.( ) 有關證券投資信託事業之董事、監察人或經理人之行為規範，以下敘述證券投資信託事業之董事、監察人或經理人不得擔任證券投資信託基金所購入股票發行公司之董事、監察人或經理人正確
8.( ) 依據「證券投資顧問事業從業人員行為準則」，公司經營業務之種類為辦理證券投資顧問業務時，應向客戶提供有關公司的資料
9.( ) 某證券投顧公司實收資本額新臺幣一億二千萬元，該公司經營全權委託投資業務須提存之營業保證金為新臺幣一千五百萬元
10.( ) 證券投信及投顧公司與委任人簽訂全權委託投資契約起七日內委任人提出終止契約之書面要求，委任人不須支付委託報酬這種費用

投信
1.( ) 公開說明會為投信事業所申報之資料，違反投信投顧公會會員及其銷售機構廣告及營業活動行為規範之情事時，應提報同業公會審議
2.( ) 選項（A）（B）（C）皆是為投信事業所申報之資料，違反投信投顧公會會員及其銷售機構廣告及營業活動行為規範之情事時，應提報同業公會審議
3.( ) 中華民國證券投信投顧同業公會之會員違反公會章則及公約，公會得對該會員為違約金這種處分
4.( ) 有關投信投顧事業經營或信託業兼營全權委託投資業務之敘述，投信投顧事業經營全權委託投資業務者，應向金融機構提存營業保證金正確
5.( ) 投信投顧公會紀律委員會得因會員有舉發市場不法違規事項，經查明屬實者這種行為，提報理事會予以獎勵或表揚
6.( ) 投信投顧事業對於全權委託投資業務之相關主管及從業人員之管理，應先登錄方得執行業務正確
7.( ) 依投信投顧公會廣告及營業活動行為規範，登載會員公司名稱、電話、傳真、網址變動之廣告或文宣無須申報
8.( ) 依據證券投信投顧同業公會會員自律公約，會員進行證券投資研究分析時，其書面報告資料內容應涵蓋總體經濟分析及股價變動分析
9.( ) 基金保管機構僅得依投信事業之指示處分基金資產，請問下列處分行為依投資決策之需要調整投資組合給付依證券投資信託契約約定應分配受益人之可分配收益給付受益人買回其受益憑證之買回價金錯誤
10.( ) 證券投信及投顧公司經營全權委託投資業務，對於受任人之從業人員這種人員應拒絕簽訂全權委託投資契約

事業
1.( ) 公開說明會為投信事業所申報之資料，違反投信投顧公會會員及其銷售機構廣告及營業活動行為規範之情事時，應提報同業公會審議
2.( ) 警告屬於主管機關對證券投資信託事業違反證券投資信託及顧問法所得為之處分
3.( ) 以下取得國外證券分析師資格，並有二年以上實際經驗，經同業公會委託機構舉辦之證券投資信託及顧問事業業務員之法規測驗合格，經同業公會認可者，可擔任證券投資顧問事業證券投資分析人員為正確
4.( ) 全權委託投資業務操作辦法，適用於選項（a）（b）（c）皆是經營全權委託投資業務之事業
5.( ) 有關投顧事業從事業務廣告應遵守之規範，不得藉金管會核准經營某項業務，作為證實該申請事項或保證投資分析績效之宣傳正確
6.( ) 投信投顧事業得與法人機構提出法人證明者這種人員簽訂全權委託契約
7.( ) 投信事業及投顧事業之董事、監察人、經理人或受僱人執行職務有違反證券投資信託及顧問法或其他有關法令之行為，足以影響業務之正常執行時，主管機關得隨時命令該事業停止其執行業務，期限最長為一年
8.( ) 投顧事業從事境外基金之推介顧問服務時，應客戶要求製作之相關文件內容中，可以列出最近三年之基金績效事項
9.( ) 為避免利益衝突及內線交易，基金經理人之配偶投信事業人員，於基金決定買賣某種股票起至基金不再持有該股票止，受不得參與同種股票買賣之限制
10.( ) 符合以下擔任投信基金簽證之銀行這種情形者，不得擔任投信基金保管機構

規定
1.( ) 不得於未獲核准前先行接受客戶預約認購基金為中華民國證券投資信託暨顧問商業同業公會會員自律公約規定，會員及其負責人與受僱人應共同信守之基本要求
2.( ) 下列證券投資顧問事業使用社群媒體及網站從事業務招攬之行為規定之敘述公司應建立內部管理機制僅限轉貼公司依公會「會員及其銷售機構從事廣告及營業活動行為規範」規定審核通過之資料審核通過之資料不得添載其他與業務相關之廣告宣傳文字錯誤
3.( ) 全權委託之受任人向客戶收取之委託報酬，應依選項（A）（B）（C）皆是這種基準，以一定比例計算之
4.( ) 有關經營全權委託投資業務提存營業保證金之規定，敘述更換提存金融機構，應函報金管會核准後始得為之正確
5.( ) 有關證券投資信託基金（指數股票型基金除外）之受益憑證，其買回規定之敘述在國內募集投資國外之證券投資信託基金，其買回價金之給付依證券投資信託契約之規定辦理正確
6.( ) 依投信投顧公會廣告及營業活動行為規範規定，以基金績效為廣告應遵守之規定，下列須刊登自成立日以來並以計算至月底之最近日期之全部績效不得以一個月之基金績效為廣告訴求不得以三個月之基金績效為廣告訴求錯誤
7.( ) 依據證券投資顧問事業從業人員行為準則之規定，證券投資顧問事業之員工於收受重大之差旅費用這種形式之饋贈或款待，應事前得到督察主管或所屬部門主管之核准
8.( ) 針對證券投資信託事業自有資金運用範圍之敘述得購買符合主管機關規定條件及一定比率之基金受益憑證得購買營業用之不動產得購買符合主管機關規定一定額度之外幣有誤
9.( ) 運用證券投資基金投資有價證券之規定，持有投資資產應登記於保管機構名下之基金專戶正確
10.( ) 證券投信投顧事業經營全權委託投資業務，應依金融監督管理委員會之規定，定期申報相關業務表冊送至投信投顧公會備查

不得
1.( ) 不得以顧問費或委任費之收入為捐贈或與委任人權益無關之詞語為訴求屬於證券投資顧問事業從事業務廣告及製發宣傳文件應遵守之事項
2.( ) A投資人有三千萬資金，全權委託甲證券投資信託公司處理該資金投資業務，對A投資人委託之資金，甲應注意保管機構之自有財產與該委託資金須分別處理事項
3.( ) 下列證券投資信託事業內部人員禁止兼任規定，他業兼營投信業務之內部稽核可由他業登錄之內部稽核兼任投信公司內部稽核人員，不得辦理登錄範圍以外之業務投信公司辦理研究分析者不可兼任買賣執行業務錯誤
4.( ) 有關全權委託投資業務之投資限制，為全體全權委託投資帳戶投資任一公司股票之股份總額，不得超過該公司已發行股份總數之 10% 不得與客戶以契約另作約定而排除適用
5.( ) 有關證券投資信託事業之董事、監察人或經理人之行為規範以下敘述證券投資信託事業之董事、監察人或經理人不得擔任證券投資信託基金所購入股票發行公司之董事、監察人或經理人正確
6.( ) 投顧事業公司之負責人、部門主管、分支機構經理人、其他業務人員或受僱人不得有買賣其推介予投資人相同之有價證券，惟基金不在此限這種行為
7.( ) 某甲係知名基金經理人，媒體追逐採訪請其發表對股市之看法，某甲發表之看法不得有以上皆是這種情事
8.( ) 針對證券投資顧問事業業務人員之敘述應為專任非經向同業公會登記，不得執行業務受破產之宣告，尚未復權者，不得充任有誤
9.( ) 對於中華民國證券投資信託暨顧問商業同業公會會員，對於從業人員之聘僱與管理，應聘僱符合主管機關規定資格條件之人員執行業務為真
10.( ) 證券投資信託事業運用證券投資信託基金，應遵守不得投資於私募之有價證券規定

證券
1.( ) 已取得證券商業同業公會委託機構舉辦之證券商高級業務員測驗合格證書者不符合擔任證券投資顧問事業從事全權委託投資業務之投資經理人之資格
2.( ) 積極開放原則不屬於證券投信投顧公會會員自律公約中，會員應共同信守基本之業務經營原則
3.( ) 中華民國證券投信投顧同業公會「證券投信事業從事廣告及營業促銷活動行為規範」對於以基金績效為廣告內容之規定，敘述不得與其他基金績效作比較不正確
4.( ) 以下營業滿二年，並具有經營全權委託投資業務能力為證券投顧事業申請經營全權委託業務須符合之條件
5.( ) 有關證券投資信託事業資訊揭露之義務規定以下敘述證券投資信託事業應於每營業年度終了後四個月內，公告並向證期會申報年度財務報告為正確
6.( ) 依據證券投信投顧公會會員自律公約，下例敘述以上皆是正確
7.( ) 為督促會員發揚自律精神，中華民國證券投信投顧同業公會之會員應簽署會員自律公約這種文件並承諾共同信守
8.( ) 證券投信及投顧公司與客戶簽訂全權委託投資契約前，應將全權委託投資之相關事項指派專人向客戶詳細說明，並交付全權委託投資說明書，以上皆是為該說明書應載明之事項
9.( ) 證券投信投顧事業經營全權委託投資業務，應依金管會之規定，定期申報相關業務表冊送至投信投顧公會備查
10.( ) 證券投資信託事業運用證券投資信託基金從事證券相關商品之交易，以下目前核准證券投資信託基金得交易之證券相關商品僅台灣期貨交易所交易之股價指數期貨契約敘述為正確

以上
1.( ) 基金及受益權單位淨資產價值之計算為證券投資信託契約應記載事項
2.( ) 責令會員公司對其負責人及受僱人員為適當之處分為證券投信投顧公會，對於違反該公會章則及公約之會員得為如何之處分
3.( ) 以下內部稽核屬證券投資信託事業管理規則所稱之業務人員從事之業務
4.( ) 全權委託投資之受任人向委任人收取之委託報酬，應依委託投資時之資金這種基準，以一定比例計算之
5.( ) 投信投顧公會紀律委員會得因會員有舉發市場不法違規事項，經查明屬實者這種行為，提報理事會予以獎勵或表揚
6.( ) 依據證券投信投顧公會會員自律公約，下例敘述以上皆是正確
7.( ) 某甲係知名基金經理人，媒體追逐採訪請其發表對股市之看法，某甲發表之看法不得有藉機宣傳已提出申請之新基金這種情事
8.( ) 針對證券投資顧問事業申請經營全權委託投資業務，應設置內部稽核部門錯誤
9.( ) 對於中華民國證券投資信託暨顧問商業同業公會會員，對於從業人員之聘僱與管埋，以上皆是為真
10.( ) 證券投資信託事業申請（報）募集或追加募集證券投資信託基金，符合自行撤回其基金募集申請（報）案件，自接獲金管會通知之日起三個月內又申請（報）募集或追加募集新基金者這種情況，金管會得不核准其案件

證券投資顧問事業

客戶
1.( ) A客戶於收受書面證券投資顧問契約後第三日，以書面向甲投顧公司終止契約，客戶請求終止契約前所提供服務之相當報酬為甲投顧公司得向 A 客戶收取之費用
2.( ) 以下敘述證券投資顧問事業與客戶訂定之證券投資顧問委任契約，應自契約之權利義務關係消滅之日起保存二年不正確
3.( ) 全權委託投資業務之受任人因解散等事由，致不能繼續從事全權委託投資業務時，受任人後續作業應應即通知全權委託保管機構
4.( ) 有關「自動化投資顧問服務」之人工服務敘述，可針對客戶使用自動化投資顧問服務所得知投資組合建議內容提供解釋錯誤
5.( ) 有關投顧事業從事業務廣告應遵守之規範，不得以與委任人權益無關之詞語為訴求正確
6.( ) 投信投顧事業經營全權委託投資業務，應交付客戶相關之書件，敘述除需交付客戶全權委託投資說明書外，如擬從事證券相關商品交易，應再交付客戶全權委託期貨暨選擇權交易風險預告書為是
7.( ) 依據「證券投資顧問事業從業人員行為準則」，辦理投資研究分析之業務人員在提供客戶投資組合建議前，於決定該投資組合對於客戶之適合度與適當性時，應考慮的因素有選項（A）（B）（C）皆應考慮
8.( ) 信託業兼營全權委託投資業務，以下經與客戶契約約定以融券賣出我國上市股票為其得執行之投資業務
9.( ) 針對投信事業及人員禁止事項之敘述不得約定或提供特定利益，促銷受益憑證有誤
10.( ) 證券投信投顧事業與客戶簽訂全權委託投資契約時，委任人填寫之客戶資料表為契約一部分

證券投資信託基金

申請
1.( ) 最近二年未曾受證期會依證券交易法第六十六條第二款以上之處分為證券投資信託事業申請經營全權委託投資業務須符合之條件
2.( ) DK證券投資顧問公司於申請經營外國受益憑證投資推介顧問業務時，出具有關管理機構資格之虛偽證明文件，申請經核准後執行投資推介服務時，怠不繳交受益憑證相關資料於委任人。未幾，經主管機關查知，DK公司將可能受停止二年內接受新外國有價證券投資推介顧問業務這種處分
3.( ) 有關投顧事業從事業務廣告應遵守之規範，不得提供贈品招攬客戶正確
4.( ) 有關證券投資顧問事業申請設立之規範，證券投資顧問事業應於證期會核准設立之日起六個月內辦妥公司登記，並向證期會申請核發營業執照，若有正當理由得申請核准延展，延展期限不得超過六個月，並以一次為限正確
5.( ) 投顧公司申請兼營投信業務應具備之資格條件專業股東合計持股不少於 20% 有誤
6.( ) 信託事業兼營全權委託投資業務，應向行政院金融監督管理委員會申請經營核准
7.( ) 信託業募集發行共同信託基金投資於證交法第六條有價證券占該基金募集發行額度超過一定比率者，應先申請兼營證券投資信託業務。該一定比率為 50%
8.( ) 針對投顧事業申請經營全權委託投資業務，未兼營期貨顧問業務者，其實收資本額應達新臺幣五千萬元以上應設置內部稽核部門應依規定提存營業保證金錯誤
9.( ) 傘型基金以資產配置為其理念，下列有關傘型基金之規範敘述，傘型基金係於該基金下投資不同之子基金子基金依資產配置理念，選擇某一種類基金為區隔配置或交叉組合各種基金子基金間不得有自動轉換機制，子基金間之轉換須由投資人申請方得辦理錯誤
10.( ) 證券投資信託事業申請（報）募集或追加募集證券投資信託基金，符合本次募集或追加募集基金計畫之重要內容未經列成議案，提董事會討論並決議通過者這種情況，金管會得不核准其案件

經營
1.( ) 共同基金為證券投資信託事業得經營之業務種類
2.( ) 銷售未上市、未上櫃股票「非」證券投資顧問事業得經營之業務
3.( ) 以下最近半年未曾受主管機關警告之處分為投顧事業申請經營全權委託業務須符合之條件
4.( ) 全權委託投資業務操作辦法，適用於信託業經營全權委託投資業務之事業
5.( ) 有關證券投信投顧事業申請經營全權委託業務之資格條件，敘述證券投顧事業須達一定之實收資本額之限制為正確
6.( ) 投信投顧業者經營全權委託投資業務，應依投信投顧公會會員自律公約規定辦理
7.( ) 信託業得依法定方式，經主管機關許可兼營業務，敘述選項（A）、（B）、（C）皆是正確
8.( ) 針對證券投資顧問事業申請經營全權委託投資業務，應依規定提存營業保證金錯誤
9.( ) 經營證券投資信託事業應經財政部證期會之核准
10.( ) 證券投資信託事業或證券投資顧問事業經營全權委託投資業務時，應依據投資分析報告做成投資決定書

從事
1.( ) 已取得證券商業同業公會委託機構舉辦之證券商高級業務員測驗合格證書者不符合擔任證券投資顧問事業從事全權委託投資業務之投資經理人之資格
2.( ) 「中華民國證券投資信託暨顧問商業同業公會證券投資信託事業從事廣告及營業促銷活動行為規範」所稱之「廣告」，指運用理財雜誌這種傳播媒體，就證券投資信託業務及相關之事務向不特定多數人為傳遞、散布或宣傳
3.( ) 中華民國證券投信投顧同業公會「證券投顧事業從事業務廣告及舉辦證券投資分析活動行為規範」中，有關投顧事業廣告文件保存之規定，保存至少三個月正確
4.( ) 甲證券投資信託事業運用證券投資信託基金從事期貨避險，以下敘述除避險目的外，基金得從事非避險期貨交易應每日向期貨交易所申報所管理個別基金當日從事避險交易之投資組合比例平衡型基金亦得從事期貨交易避險操作錯誤
5.( ) 有關投顧事業從事廣告及營業活動行為之敘述，得於傳播媒體從事興櫃股票之投資分析活動正確
6.( ) 投信投顧事業從事全權委託投資之業務招攬與營業促銷活動，不得有使人誤信能保證本金之安全或保證獲利者這種行為
7.( ) 依據會員及其銷售機構從事廣告及營業活動行為規範，單純標榜基金管理公司企業形象，而不涉及任何基金產品之廣告，敘述無須標示警語正確
8.( ) 針對證券投資信託事業基金經理人應具備之資格條件之敘述擔任接受客戶全權委託業務之投資經理人職務一年以上，無不良紀錄者可擔任之經證券投資信託暨顧問商業同業公會委託機構舉辦之證券投資信託及顧問事業之業務人員測驗合格，並在專業投資機構從事證券投資分析或證券投資決策工作二年以上者得擔任之依證券投資顧問事業負責人與業務人員管理規則規定，取得證券投資分析人員資格者得擔任之有誤
9.( ) 證券投資信託事業運用證券投資信託基金，從事證券相關商品交易，以下敘述以交易人身分交易經金管會核准非在期貨交易所進行衍生自利率之期貨或選擇權正確
10.( ) 證券投資顧問公司之業務人員從事公開之證券投資分析活動，不得有對個股之買賣進行推介這種行為

核准
1.( ) 不得於未獲核准前先行接受客戶預約認購基金為中華民國證券投資信託暨顧問商業同業公會會員自律公約規定，會員及其負責人與受僱人應共同信守之基本要求
2.( ) 下列有關須經金管會核准後始得終止基金信託契約之規定基金保管機構解散或破產因市場狀況、基金特性、規模，或其他法律上或事實上原因致基金無法繼續經營受益人會議決議終止證券投資信託契約有誤
3.( ) 有關投顧事業從事業務廣告應遵守之規範，不得以與委任人權益無關之詞語為訴求正確
4.( ) 有關證券投資顧問事業申請設立之規範，證券投資顧問事業應於開業後一個月內加入同業公會正確
5.( ) 依據「證券投資信託事業基金經理守則」規定，敘述證券投資信託事業之經手人員為每筆個人交易買賣，應事先以書面報督察主管核准，該核准限申請之當日有效正確
6.( ) 為加強證券投顧事業之經營管理，發生以上皆是情事應先報請主管機關核准
7.( ) 針對證券投資信託契約之敘述募集證券投資信託基金之契約，應於核准變更後二日內公告其內容其契約範本由同業公會洽商信託業商業同業公會擬訂，報經主管機關核定以上皆非有誤
8.( ) 證券投資信託公司為保本型基金製作廣告時，保本型基金為保證型者，其應揭示之警語，以下本基金經金管會核准，表示本基金絕無風險不正確
9.( ) 證券投資信託事業申請（報）募集或追加募集證券投資信託基金，符合選項（A）（B）（C）皆是這種情況，金管會得不核准其案件
10.( ) 證券投資信託事業運用證券投資信託基金，從事證券相關商品交易，以下敘述以交易人身分交易經金管會核准非在期貨交易所進行衍生自利率之期貨或選擇權正確

委任
1.( ) 不得以顧問費或委任費之收入為捐贈或與委任人權益無關之詞語為訴求屬於證券投資顧問事業從事業務廣告及製發宣傳文件應遵守之事項
2.( ) 以下與客戶為投資有價證券收益共享之約定為「全權委託投資業務」禁止之行為
3.( ) 甲證券投顧公司委任丁投資分析人員，每週於廣播節目中製作提供市場行情研判、市場分析之投資理財節目，以下對證券市場之行情研判、市場分析及產業趨勢，列出研判依據符合規定
4.( ) 有關全權委託投資業務之敘述，以委任或信託關係為基礎受託人為投信投顧事業、證券經紀商或信託業受託人為客戶執行投資或交易之業務錯誤
5.( ) 老同學四人各出一千萬元湊成四千萬元，打算委任某證券投顧公司全權委託投資，證券投顧公司應與四人分別簽訂委任契約每人一千萬元
6.( ) 投資人委任全權委託投資交付之資產，為保障該資產之安全，立法設計之特性為選項（A）（B）（C）皆是
7.( ) 委任人於全權委託投資契約簽約日起算十日以後提出終止契約之書面要求，受任人於運用委託投資資金期間所產生之費用中以上皆是係委任人應負擔
8.( ) 信託業得依法定方式，經主管機關許可兼營業務，敘述直接依「證券投資信託及顧問法」之規定兼營證券投資顧問業務正確
9.( ) 證券投信及投顧公司與委任人簽訂全權委託投資契約前，應將全權委託投資之相關事項指派專人向委任人詳細說明，並交付全權委託投資說明書這種書件作為全權委託投資契約之附件
10.( ) 證券投資信託公司製作基金廣告，其應記載之警語，不包括平面廣告應揭示「全權委託投資並非絕無風險，本公司以往之經理績效不保證委託投資資金之最低收益；本公司除盡善良管理人之注意義務外，不負責委託投資資金之盈虧，亦不保證最低之收益，委任人簽約前應詳閱風險預告書」

募集
1.( ) 不得涉有對個別股票未來價位研判預測是證券投資信託事業及其負責人與從業人員對外發布訊息時應遵守之規定
2.( ) 下列有關證券投資信託基金投資於依「不動產證券化條例」募集之不動產投資信託基金受益證券或不動產資產信託受益證券應遵守規定之敘述，每一基金投資於任一受託機構發行之不動產投資信託基金之受益權單位總數，不得超過該不動產投資信託基金已發行受益權單位總數之10% 每一基金投資於任一受託機構發行之不動產資產信託受益證券之總額，不得超過該受託機構該次發行之不動產資產信託受益證券總額之10% 所投資之不動產投資信託基金受益證券或不動產資產信託受益證券，應符合經主管機關核准或認可之信用評等機構評等達一定等級以上者錯誤
3.( ) 甲投信公司前一年內曾受主管機關處分停止申報生效達二次以上，欲再首次募集基金，國內募集投資國外之股票型基金這種基金可適用申報生效
4.( ) 有關投信事業首支基金募集之規定，應於核准後開始募集之三十天內募集成立正確
5.( ) 有關境外基金之投資顧問業務，應由經核准之投顧事業為之錯誤
6.( ) 投信公司取得營業執照後，首次募集之基金應符合投信基金最低成立金額為新臺幣 20 億元這種條件
7.( ) 信託業募集發行共同信託基金投資於證交法第六條有價證券占該基金募集發行額度超過一定比率者，應先申請兼營證券投資信託業務。該一定比率為 50%
8.( ) 國內證券投資信託事業為募集證券投資信託基金，其所發行之有價證券為受益憑證
9.( ) 證券投資信託事業申請（報）募集或追加募集證券投資信託基金，自行撤回其基金募集申請（報）案件，自接獲金管會通知日起三個月內又申請（報）募集或追加募集新基金者這種情況金管會得不核准其案件
10.( ) 證券投資信託事業申請（報）募集或追加募集證券投資信託基金，符合選項（A）（B）（C）皆是這種情況，金管會得不核准其案件

廣告
1.( ) 不得以顧問費或委任費之收入為捐贈或與委任人權益無關之詞語為訴求屬於證券投資顧問事業從事業務廣告及製發宣傳文件應遵守之事項
2.( ) 選項（A）（B）（C）皆是為投信事業所申報之資料，違反投信投顧公會會員及其銷售機構廣告及營業活動行為規範之情事時，應提報同業公會審議
3.( ) 「中華民國證券投資信託暨顧問商業同業公會證券投資信託事業從事廣告及營業促銷活動行為規範」所稱之「廣告」，指運用理財雜誌這種傳播媒體，就證券投資信託業務及相關之事務向不特定多數人為傳遞、散布或宣傳
4.( ) 下列有關投信投顧公會廣告及營業活動行為規範中警語揭示原則之規定平面廣告之警語字體大小，不得小於同一廣告上其他部分最小之字體，並應以粗體印刷顯著標示，使其在一般人快速閱覽相關廣告時，均可顯而易見有誤
5.( ) 中華民國證券投資信託暨顧問商業同業公會證券投資信託基金廣告規範要點所稱之「廣告」，指運用報紙這種傳播媒體，就證券投資信託業務及相關之事務向不特定多數人為傳遞、散布或宣傳
6.( ) 有關投顧事業從事業務廣告應遵守之規範，不得藉金管會核准經營某項業務，作為證實該申請事項或保證投資分析績效之宣傳正確
7.( ) 依投信投顧公會廣告及營業活動行為規範，有關專供理財專員使用之基金文宣資料之規定不得放置於櫃台供投資人自行取閱不得放置於文宣資料區提供投資人自行取閱無需申報有誤
8.( ) 依據投顧事業從事業務廣告及舉辦證券投資分析活動行為規範，對有關投顧事業有聲媒體廣告應以語音或文字聲明金管會核准之營業執照字號這種核准事項
9.( ) 保證型基金從事廣告、公開說明會及營業活動時，在廣告文宣內容上應揭露以上皆是事項
10.( ) 針對投信事業為廣告、公開說明會及其他營業促銷活動，對未經核准募集之基金進行宣傳廣告是禁止行為

有價證券
1.( ) 大陸地區有價證券為申報在台銷售的境外基金可投資的項目
2.( ) 以下 Poor’s Corp）評等為A級以上由國家或機構所保證或發行之債券符合證券投顧事業推介顧問外國有價證券之種類及範圍
3.( ) 甲證券投資信託事業運用證券投資信託基金從事期貨避險，以下敘述得從事之期貨交易，包括由有價證券所衍生之期貨或選擇權契約正確
4.( ) 有關「債券型基金」之敘述，不得投資具股權性質之有價證券正確
5.( ) 投信投顧事業從事全權委託投資之業務招攬與營業促銷活動，不得有以上皆是這種行為
6.( ) 所謂證券投資顧問事業係指為獲取報酬而經營或提供以上皆是這種業務者而言
7.( ) 桂陽證券投資信託公司，擬運用於國內募集成立之Q證券投資信託基金，投資於外國有價證券，以上皆可可投資
8.( ) 接受客戶委任經營全權委託投資業務，有關受任人委託國內證券商買賣外國有價證券之相關規定，受任人應說明國內證券商受託買進並送存保管之外國有價證券權益行使方式正確
9.( ) 運用證券投資基金投資有價證券之規定，指示基金保管機構辦理交割為真
10.( ) 證券投資信託事業於國內募集證券投資信託基金投資於外國有價證券，美國NASDAQ交易之股票依規定得投資

保管機構
1.( ) 基金及受益權單位淨資產價值之計算為證券投資信託契約應記載事項
2.( ) A投資人有三千萬資金，全權委託甲證券投資信託公司處理該資金投資業務，對A投資人委託之資金，甲應注意以上皆是事項
3.( ) 下列有關證券投資信託基金投資有價證券之規定，應委託證券經紀商交易指示基金保管機構辦理交割持有投資資產應登記於基金保管機構名下之基金專戶錯誤
4.( ) 全權委託投資業務之受任人因解散等事由，致不能繼續從事全權委託投資業務時，受任人後續作業應應即通知全權委託保管機構
5.( ) 全權委託保管機構之規範證券投資信託或顧問事業經營全權委託投資業務，應由客戶將資產委託全權委託保管機構保管或信託移轉予保管機構正確
6.( ) 有關證券交易法第十八條之二規定，敘述證券投資信託基金與證券投資信託事業及基金保管機構之自有財產應分別獨立正確
7.( ) 投資人可自至基金保管機構營業處查閱這種管道獲知證券投資信託基金之證券投資信託契約資訊
8.( ) 海南證券投資信託公司編製基金年度財務報告並擬公告，應注意經金管會核准之會計師查核簽證事項
9.( ) 得為全權委託投資業務之保管機構，指應經證期會認可之評等機構評等達一定等級以上之金融機構，其中得為評等之機構範圍為 Thomson Bank Watch
10.( ) 運用證券投資信託基金投資有價證券之規定，持有投資資產應登記於基金保管機構名下之基金專戶為真

以下
1.( ) 以上皆是為證券投信投顧公會，對於違反該公會章則及公約之會員得為之處分
2.( ) 警告屬於主管機關對證券投資信託事業違反證券投資信託及顧問法所得為之處分
3.( ) 以下投信事業經理人之配偶持股百分之五之公司，非屬證券投資信託事業之利害關係公司
4.( ) 以下最近半年未曾受主管機關警告之處分為證券投顧事業申請經營全權委託業務須符合之條件
5.( ) 以下營業滿二年，並具有經營全權委託投資業務能力為證券投顧事業申請經營全權委託業務須符合之條件
6.( ) 以下對私募基金的敘述不得為放款正確
7.( ) 全權委託投資業務之客戶若為專業投資機構且其委託投資資產已指定保管機構者，證券投資信託事業或證券投資顧問事業得豁免部分規定，由業者與該客戶自行約定。以下豁免規定資產委託全權委託保管機構保管正確
8.( ) 有關證券投資信託事業之經理人及業務人員之規定，以下經理人及業務人員執行職務前應向投信投顧公會登記，非經登記不得執行業務正確
9.( ) 依現行規定，證券投顧投信事業經營全權委託投資業務之投資範圍，以下美國紐約證交所股票不包括
10.( ) 符合以下投信事業持有其已發行股份總數百分之十以上股份之銀行這種情形者，不得擔任投信基金保管機構

資產
1.( ) 以上皆是屬於證券投資信託及顧問法第三十條所規範之流動性資產
2.( ) 下列有關全權委託投資業務資產管理之敘述投信投顧事業接受客戶之委託投資資產，與投信投顧事業及全權委託保管機構之自有資產，應分別獨立投信投顧事業以委任方式經營全權委託業務，應由客戶將資產全權委託保管機構保管或信託移轉予保管機構除信託業兼營全權委託投資業務，得自行保管信託財產外，投信投顧事業不得保管受託投資資產錯誤
3.( ) 甲保險公司成立迄今滿三年，未曾因資金管理業務受主管機關處分，具有保險資金管理經驗，且持有證券資產總金額新台幣六十億元，今該公司欲取得乙證券投資信託事業之股份，依規定甲公司與其關係人最多能持有乙公司股份佔乙公司已發行股份總數之比例為百分之二十五
4.( ) 全權委託投資契約之受任人運用全權委託投資資產買賣有價證券而經由證券商退還手續費，應作為委任人買賣成本之減項
5.( ) 全權委託投資業務之客戶若為專業投資機構且其委託投資資產已指定保管機構者，證券投資信託事業或證券投資顧問事業得豁免部分規定，由業者與該客戶自行約定。以下豁免規定淨資產價值減損通知正確
6.( ) 有關投信投顧事業經營全權委託投資業務收取績效報酬之規定委託投資資產之淨資產價值低於原委託投資資產時，不得計收績效報酬正確
7.( ) 受理保管全權委託委任人資產之保管機構，敘述指依銀行法第二十條所稱之銀行正確
8.( ) 某信託業兼營全權委託投資業務，其運用投資人全權委託資產，買進我國上櫃股票，應以委託證券經紀商這種方式進行
9.( ) 運用證券投資信託基金投資有價證券之規定，以上皆是為真
10.( ) 運用證券投資基金投資有價證券之規定，應以現款現貨交易正確

皆是

營業
1.( ) 以上皆是屬於主管機關對證券投資信託事業違反證券投資信託及顧問法所得為之處分
2.( ) 「中華民國證券投資信託暨顧問商業同業公會證券投資信託事業從事廣告及營業促銷活動行為規範」所稱之「廣告」，指運用報紙這種傳播媒體，就證券投資信託業務及相關之事務向不特定多數人為傳遞、散布或宣傳
3.( ) 以下變更分公司營業處所為投顧事業應先報請金管會核准之事項
4.( ) 全權委託投資資產為投資型保險專設帳簿資產或勞工退休金條例年金保險專設帳簿資產者，敘述當委託投資帳戶每單位淨資產價值較前一營業日減損達百分之五以上時，全權委託投資業者應自事實發生之日起二個營業日內，編製資產交易紀錄及現況報告書送達客戶? 正確
5.( ) 有關獲取證券投資信託契約等資訊之敘述，可至證券投資信託事業營業處所查閱正確
6.( ) 有關證券投資顧問事業經營全權委託投資業務提存營業保證金之規定，營業保證金之提存，應以現金、銀行存款、政府債券或金融債券為限為正確
7.( ) 投信投顧事業從事全權委託投資之業務招攬與營業促銷活動，不得有對客戶提供過去其進行有價證券交易之績效時，僅引用對其有利資料以利宣傳這種行為
8.( ) 金山證券投顧公司實收資本額一億二千萬元，該公司經營全權委託投資業務須提存之營業保證金為新台幣二千萬元
9.( ) 針對投信事業為廣告、公開說明會及其他營業促銷活動，對未經核准募集之基金進行宣傳廣告是禁止行為
10.( ) 證券投信及投顧公司經營全權委託投資業務，提存之營業保證金及提存金融機構之敘述以上皆正確正確

同業公會
1.( ) 已取得證券商業同業公會委託機構舉辦之證券商高級業務員測驗合格證書者不符合擔任證券投資顧問事業從事全權委託投資業務之投資經理人之資格
2.( ) 「中華民國證券投資信託暨顧問商業同業公會證券投資信託事業從事廣告及營業促銷活動行為規範」所稱之「廣告」，指運用手機簡訊這種傳播媒體，就證券投資信託業務及相關之事務向不特定多數人為傳遞、散布或宣傳
3.( ) 「中華民國證券投資信託暨顧問商業同業公會證券投資信託事業從事廣告及營業促銷活動行為規範」所稱之「廣告」，指運用選項這種傳播媒體，就證券投資信託業務及相關之事務向不特定多數人為傳遞、散布或宣傳
4.( ) 中華民國證券投信投顧同業公會會員自律公約規定，會員應要求其負責人與受僱人簽定內部道德條款，聲明買賣有價證券應遵守主管機關之規定這種事項
5.( ) 中華民國證券投資信託暨顧問商業同業公會證券投資信託基金廣告規範要點所稱之「廣告」，指運用以上皆是這種傳播媒體，就證券投資信託業務及相關之事務向不特定多數人為傳遞、散布或宣傳
6.( ) 有關投信事業、投顧事業加入同業公會之規定，敘述採強制入會，且同業公會非有正當理由不得拒絕正確
7.( ) 依據中華民國證券投資信託暨顧問商業同業公會會員自律公約，會員基於「善良管理原則」應以上皆是
8.( ) 為提昇投顧業者之自律，立法設計上促使業者加入同業公會，並於事業設立之審核時為於申請核發營業執照時，應繳交同業公會同意入會之證明文件這種設計
9.( ) 針對證券投資信託契約之敘述證券投資信託契約之存續期間依契約之約定同業公會得對證券投資信託契約擬訂定型化契約，報經證期會核定應記載契約之終止事由、終止程序及終止後之處理事項有誤
10.( ) 對於中華民國證券投資信託暨顧問商業同業公會會員，對於從業人員之聘僱與管埋，應禁止其負責人與受僱人利用職務之機會，從事虛偽、詐欺或其他足致他人誤信之活動為真

公會
1.( ) 公開說明會為投信事業所申報之資料，違反投信投顧公會會員及其銷售機構廣告及營業活動行為規範之情事時，應提報同業公會審議
2.( ) 參加投信投顧公會委託機構舉辦之證券投資分析人員測驗合格者可擔任證券投顧事業之證券投資分析人員
3.( ) 選項（A）、（B）、（C）皆是為證券投信投顧公會，對於違反該公會章則及公約之會員得為如何之處分
4.( ) 中華民國證券投信投顧同業公會之會員違反公會章則及公約，公會得對該會員為以上皆是這種處分
5.( ) 有關境外基金之投資顧問業務，應由經核准之投顧事業為之錯誤
6.( ) 投信投顧公會對於違反法令或自律規範之會員，得要求會員對其從業人員予以暫停執行業務，其最長期限為六個月
7.( ) 依投信投顧公會廣告及營業活動行為規範，登載會員公司名稱、電話、傳真、網址變動之廣告或文宣無須申報
8.( ) 依據投信投顧公會會員自律公約，敘述，以上皆是正確
9.( ) 受任人發現受託之證券投資顧問公司運用其全權委託投資資金，違反之間所訂定之全權委託契約時，將該情事通知公會，公會於必要時得為依規定積極處理，作成書面報告函報證期會
10.( ) 敘述經核准募集前受理客戶預約認購基金有違投信投顧公會會員自律公約

買賣
1.( ) 受託買賣有價證券為證券投顧公司不得經營之業務
2.( ) 下列有關證券投資顧問事業以信託方式經營全權委託投資業務之敘述，應設置信託業務專責部門，並配置適足、適任之主管及業務人員辦理研究分析、投資決策之業務人員，不得與買賣執行業務人員相互兼任信託部門辦理投資決策之業務人員，不得與共同信託基金投資決策人員相互兼任錯誤
3.( ) 全權委託投資買賣帳戶之規範，委任人委任同一投信或投顧業者為全權委託投資時，不得在同一證券商之同一營業處所開立一個以上之全權委託投資買賣帳戶正確
4.( ) 有關全權委託投資經理人執行全權委託投資交易時應遵循之規定，投資經理人通知業務員執行全權委託投資買賣前，應仔細檢視為每一客戶之最新投資或交易決定有關運用委託投資資產之方式與內容有無逾越法令或契約所限制之範圍業務員應依據投資經理人之投資或交易決定執行買賣全權委託投資之交易執行結果依客戶別於當日或成交回報日應作成投資或交易執行紀錄錯誤
5.( ) 投資人之全權委託投資資金，因不可歸責於受任證券投顧事業之事由而遭法院命令查封、扣押或強制執行時，委託投資買賣交割義務人為全權委託契約之委任人自行履行
6.( ) 委任人之全權委託投資資金，因不可歸責於受任證券投資顧問事業之事由而遭法院命令查封、扣押或強制執行時，委託投資買賣交割義務人為全權委託契約之委任人自行履行
7.( ) 某甲係知名基金經理人，媒體追逐採訪請其發表對股市之看法，某甲發表之看法不得有藉機宣傳已提出申請之新基金這種情事
8.( ) 為避免利益衝突及內線交易，證券投資信託事業管理規則規定，證券投資信託事業之相關人員，於基金決定買賣某種股票起至基金不再持有該股票止，不得參與同種股票之買賣，基金經理人之配偶係屬限制範圍之內
9.( ) 接受客戶委任經營全權委託投資業務，有關受任人委託國內證券商買賣外國有價證券之相關規定，選項（A）（B）（C）皆正確正確
10.( ) 證券投資顧問公司之業務人員於公開場所從事證券投資分析活動，不得有以上皆是這種行為

運用
1.( ) 未上市股票為證券投資信託事業運用證券投資信託基金不得投資之項目
2.( ) 「中華民國證券投資信託暨顧問商業同業公會證券投資信託事業從事廣告及營業促銷活動行為規範」所稱之「廣告」，指運用理財雜誌這種傳播媒體，就證券投資信託業務及相關之事務向不特定多數人為傳遞、散布或宣傳
3.( ) 人員以上皆是於證券投資信託事業運用證券投資信託基金買賣該發行公司所發行之證券時，不得參與買賣之決定
4.( ) 甲證券投資信託事業運用所經理之A證券投資信託基金之規範，以下不得為放款或提供擔保正確
5.( ) 有關「債券型基金」之敘述投信事業運用債券型基金投資於轉換公司債總金額，不得超過基金淨資產價值之 10% 正確
6.( ) 投信事業運用「組合型基金」從事證券相關商品交易之敘述依組合型基金之投資策略、資產配置狀況，交易與其基金資產類別相關之指數類證券相關商品為增加投資效率從事證券相關商品交易，應於公開說明書中詳述運用組合型基金策略已成立之組合型基金擬新增避險需要而從事相關商品交易時，應配合修正投信契約有誤
7.( ) 客戶於全權委託投資契約簽約日起算十日以後提出終止契約之書面要求，受任人於運用委託投資資產期間所產生之費用中稅捐係客戶應負擔
8.( ) 現行法允許保險業兼營全權委託投資業務，則下列有關之敘述辦理全權決定運用標的之投資型保單業務，應專設帳簿資產應於專責部門配置適任主管及業務人員專責部門辦理投資決策之業務人員，不得與買賣執行之業務人員相互兼任錯誤
9.( ) 運用證券投資基金投資有價證券之規定，應以現款現貨交易為真
10.( ) 證券投資信託事業運用證券投資信託基金，從事證券相關商品交易，以下敘述以交易人身分交易經金管會核准非在期貨交易所進行衍生自利率之期貨或選擇權正確

業務人員
1.( ) 以上皆是應秉持善良管理人注意原則、忠實誠信原則、勤勉原則、保密原則及專業原則等之業務經營原則，共同為維護證券投資顧問公司之聲譽與發展而努力
2.( ) 以下以上皆是屬證券投資信託事業管理規則所稱之業務人員從事之業務
3.( ) 有關境外基金總代理人之資格條件，下列業務人員及內部稽核人員之資格條件與人數應符合「境外基金管理辦法」之規定錯誤
4.( ) 有關證券投資顧問事業業務人員之敘述，不得對委任人就個別股票之買賣進行推介不正確
5.( ) 依據「證券投資顧問事業從業人員行為準則」，辦理投資研究分析之業務人員在提供客戶投資組合建議前，於決定該投資組合對於客戶之適合度與適當性時，應考慮的因素有選項（A）（B）（C）皆應考慮
6.( ) 針對證券投資信託事業基金經理人之敘述擔任接受客戶全權委託業務之投資經理人職務一年以上，無不良紀錄者可擔任之經證券投資信託暨顧問商業同業公會委託機構舉辦之證券投資信託及顧問事業之業務人員測驗合格，並在專業投資機構從事證券投資分析或證券投資決策工作二年以上者得擔任之依證券投資顧問事業負責人與業務人員管理規則規定，取得證券投資分析人員資格者得擔任之有誤
7.( ) 敘述初任及離職滿二年再任之證券投資信託事業業務人員，應於到職後半年內參加職前訓練正確
8.( ) 對於中華民國證券投資信託暨顧問商業同業公會會員，對於從業人員之聘僱與管理，應禁止其負責人與受僱人利用職務之機會，從事虛偽、詐欺或其他足致他人誤信之活動為真
9.( ) 證券投資信託事業負責人、部門主管、分支機構經理人及業務人員之登記事項，由同業公會擬訂，報證期會核定正確
10.( ) 證券投資顧問公司之業務人員於公開場所從事證券投資分析活動，不得有選項（A）（B）（C）皆是這種行為

契約
1.( ) 基金及受益權單位淨資產價值之計算為證券投資信託契約應記載事項
2.( ) 證券投資信託基金之名稱及其存續期間為證券投資信託契約應記載事項
3.( ) 以追蹤、模擬或複製標的指數表現，並在證券市場交易，且申購、買回採實物或依據證券投資信託契約規定方式交付之基金稱為指數股票型基金
4.( ) 有關境外基金之投資顧問業務，辦理境外基金之投資顧問業務，應與總代理人簽訂提供資訊合作契約，其契約應行記載事項，由投信投顧公會擬訂錯誤
5.( ) 有關證券投資信託契約記載之各項費用及所受報酬，以上皆是為證期會得訂定計算上限之項目
6.( ) 投信投顧事業得與法人機構提出法人授權證明者這種人員簽訂全權委託契約
7.( ) 投資人之全權委託投資資產，因不可歸責於受任證券投顧事業之事由而遭法院命令查封、扣押或強制執行時，委託投資買賣交割義務人為全權委託契約之委任人自行履行
8.( ) 信託業兼營全權委託投資業務，以下經客戶書面同意以融資買進我國上櫃股票為其得執行之投資業務
9.( ) 基金保管機構僅得依投信事業之指示處分基金資產，請問處分行為選項（A）（B）（C）皆是正確
10.( ) 證券投信投顧事業與客戶簽訂全權委託投資契約時，選項（A）（B）（C）皆是為契約一部分

規範
1.( ) 公司負責人屬於證券投資信託事業基金經理守則交易規範所稱之經手人員
2.( ) A擔任甲證券投信公司之總經理，A行為請假時公司應指派具有符合擔任總經理人資格之代理人代理之符合證券投資信託事業管理規則之規範
3.( ) 中華民國證券投信投顧同業公會「證券投顧事業從事業務廣告及舉辦證券投資分析活動行為規範」中，有關投顧事業廣告文件保存之規定，保存至少三個月正確
4.( ) 全權委託投資買賣帳戶之規範，委任人委任同一投信或投顧業者為全權委託投資時，不得在同一證券商之同一營業處所開立一個以上之全權委託投資買賣帳戶正確
5.( ) 有關全權委託保管機構之規範，證券投資信託或顧問事業經營全權委託投資業務，應由客戶將資產委託全權委託保管機構保管或信託移轉予保管機構正確
6.( ) 有關辦理全權委託業務保管機構之規範，敘述符合銀行法第二十條所稱之銀行正確
7.( ) 有關證券投資顧問事業之發起人消極資格之規範，以下敘述違反辦理依銀行法或信託業法規定之相關業務，經判決確定，執行完畢滿三年者正確
8.( ) 投信投顧公會會員自律公約規定，會員公司之受僱人對於客戶之餽贈應公司應訂定規範標準及管理措施
9.( ) 為規範證券投資信託事業於經營業務，維護專業形象及保障投資人權益，投信投顧公會特別訂定投信事業廣告及營業活動行為規範這種規範，以供會員恪遵
10.( ) 傘型基金以資產配置為其理念，下列有關傘型基金之規範敘述傘型基金係於該基金下投資不同之子基金子基金依資產配置理念，選擇某一種類基金為區隔配置或交叉組合各種基金子基金間不得有自動轉換機制，子基金間之轉換須由投資人申請方得辦理錯誤

管理
1.( ) 期交所交易之股價指數選擇權契約屬於目前證期會依證券投資信託事業管理規則第二條規定所核定之「證券相關商品」
2.( ) 以下內部稽核屬證券投資信託事業管理規則所稱之業務人員從事之業務
3.( ) 甲保險公司成立迄今滿三年，未曾因資金管理業務受主管機關處分，具有保險資金管理經驗，且持有證券資產總金額新台幣六十億元，今該公司欲取得乙證券投資信託事業之股份，依規定甲公司與其關係人最多能持有乙公司股份佔乙公司已發行股份總數之比例為百分之二十五
4.( ) 有關投資信託基金之管理，交易員應依據基金經理人所作之投資決定書執行有價證券買賣
5.( ) 有關證券投資信託事業管理規則第八條之專業發起人之規定，符合資格條件之發起人轉讓持股，證券投資信託事業應於發起人轉讓持股前申報證期會備查為正確
6.( ) 投信事業運用基金從事有價證券投資時，應依契約所載得投資地區、市場、種類及範圍規定，該規定於證券投資信託基金管理辦法法規有規範
7.( ) 依證券投資信託事業管理規則之規定，內部稽核這種業務人員不得辦理登記範圍以外之業務，或由其他業務人員兼任
8.( ) 針對證券投資信託事業基金經理人之敘述擔任接受客戶全權委託業務之投資經理人職務一年以上，無不良紀錄者可擔任之經證券投資信託暨顧問事業同業公會委託機構舉辦之證券投資信託及顧問事業之業務人員測驗合格，並在專業投資機構從事證券投資分析或證券投資決策工作二年以上者得擔任之依證券投資顧問事業管理規則規定，取得證券投資分析人員資格者得擔任之有誤
9.( ) 證券投資信託事業所經理之投資國內債券型基金於會計年度終了時仍持有結構式利率商品（含債券及存款）者，應依證券投資信託事業管理規則第十一條規定提撥一定比率之特別盈餘公積，其提撥之比率當年度稅後盈餘加計前期未分配盈餘之 20%
10.( ) 證券投資信託基金管理辦法規定投信基金應以以上皆是這種方式保持

這種

會員
1.( ) 不得於未獲核准前先行接受客戶預約認購基金為中華民國證券投資信託暨顧問商業同業公會會員自律公約規定，會員及其負責人與受僱人應共同信守之基本要求
2.( ) 處以新臺幣十萬元以上、三百萬元以下之違約金為證券投信投顧公會，對於違反該公會章則及公約之會員得為如何之處分
3.( ) 選項（A）（B）（C）皆是為證券投信投顧公會對於違反該公會章則及公約之會員得為之處分
4.( ) 中華民國證券投信投顧同業公會之會員違反公會章則及公約，公會得對該會員為停止其應享之部分或全部權益這種處分
5.( ) 中華民國證券投資信託暨顧問商業同業公會會員進行證券投資研究分析時，其書面報告資料內容應涵蓋財務資料分析、產品市場分析
6.( ) 投信投顧公會會員自律公約規定，會員公司之受僱人對於客戶之餽贈應公司應訂定規範標準及管理措施
7.( ) 依據中華民國證券投資信託暨顧問商業同業公會會員自律公約，會員基於「善良管理原則」應為客戶適度分散風險
8.( ) 依據會員及其銷售機構從事廣告及營業促銷活動行為規範對於基金廣告之規定，以下敘述平面廣告應揭示警語，有聲廣告應以影像或聲音揭示警語正確
9.( ) 依據證券投信投顧同業公會會員自律公約，會員進行證券投資研究分析時，其書面報告資料內容應涵蓋財務資料分析及產品市場分析
10.( ) 對於中華民國證券投資信託暨顧問商業同業公會會員，對於從業人員之聘僱與管埋，應聘僱符合主管機關規定資格條件之人員執行業務為真

擔任
1.( ) 已取得證券商業同業公會委託機構舉辦之證券商高級業務員測驗合格證書者不符合擔任證券投資顧問事業從事全權委託投資業務之投資經理人之資格
2.( ) 參加同業公會委託機構舉辦之證券投資分析人員測驗合格者可擔任證券投顧事業之證券投資分析人員
3.( ) A君擔任甲證券投信公司之總經理，A君行為請假時公司應指派具有符合擔任總經理人資格之代理人代理之符合證券投資信託管理法令之規範
4.( ) 人員證券投資信託事業之負責人擔任該證券發行公司之監察人於證券投資信託事業運用證券投資信託基金買賣該發行公司所發行之證券時，不得參與買賣之決定
5.( ) 王君原任鹽水證券公司營業經理，因違規受主管機關依證券交易法第五十六條解除職務處分，其同鄉老友郭君邀他擔任台南證券投信公司業務經理，有關任職資格敘述解除職務滿三年後始可擔任最正確
6.( ) 以下取得國外證券分析師資格，並有二年以上實際經驗，經同業公會委託機構舉辦之證券投資信託及顧問事業業務員之法規測驗合格，經同業公會認可者，可擔任證券投資顧問事業證券投資分析人員為正確
7.( ) 永安銀行持有北投證券投資信託公司20%股份，今有某外國資產管理業者來臺投資設立NY證券投資信託公司，打算邀請永安銀行參與投資經營，下列有關永安銀行投資經營NY證券投資信託公司之敘述不得擔任NY證券投資信託公司之董事不得擔任NY證券投資信託公司之董事、監察人不得擔任NY證券投資信託公司之發起人錯誤
8.( ) 有關證券投資信託事業之董事、監察人或經理人之行為規範，以下敘述證券投資信託事業之董事、監察人或經理人不得擔任證券投資信託基金所購入股票發行公司之董事、監察人或經理人正確
9.( ) 針對證券投資信託事業基金經理人之敘述擔任接受客戶全權委託業務之投資經理人職務一年以上，無不良紀錄者可擔任之經證券投資信託暨顧問商業同業公會委託機構舉辦之證券投資信託及顧問事業之業務人員測驗合格，並在專業投資機構從事證券投資分析或證券投資決策工作二年以上者得擔任之依證券投資顧問事業負責人與業務人員管理規則規定，取得證券投資分析人員資格者得擔任之有誤
10.( ) 符合以下以上皆是這種情形者，不得擔任證券投資信託基金保管機構

機構
1.( ) 已取得證券商業同業公會委託機構舉辦之證券商高級業務員測驗合格證書者不符合擔任證券投資顧問事業從事全權委託投資業務之投資經理人之資格
2.( ) 下列有關保護型基金之描述未設立保證機構有誤
3.( ) 公司對於業績數字進行廣告，目前可引用之國內、外機構統計或分析資料，以下 Thomson Bank Watch 不正確
4.( ) 有關投信投顧公會「會員及其銷售機構從事廣告及營業活動行為規範」對有關投顧事業從事廣告、公開說明會及其他營業活動之敘述，選項正確
5.( ) 有關境外基金總代理人之資格條件，下列取得營業執照已滿一個會計年度者，最近期經會計師查核簽證之財務報告每股淨值不低於面額錯誤
6.( ) 投信投顧事業得與法人機構提出法人證明者這種人員簽訂全權委託契約
7.( ) 依據會員及其銷售機構從事廣告及營業促銷活動行為規範，單純標榜基金管理公司企業形象，而不涉及任何基金產品之廣告，敘述無須標示警語正確
8.( ) 針對證券投資信託事業基金經理人之敘述擔任接受客戶全權委託業務之投資經理人職務一年以上，無不良紀錄者可擔任之經證券投資信託暨顧問商業同業公會委託機構舉辦之證券投資信託及顧問事業之業務人員測驗合格，並在專業投資機構從事證券投資分析或證券投資決策工作二年以上者得擔任之依證券投資顧問事業負責人與業務人員管理規則規定，取得證券投資分析人員資格者得擔任之有誤
9.( ) 境外基金機構向特定人私募境外基金，得委任辦理之單位，以下銀行信託業證券投資顧問事業錯誤
10.( ) 證券投信投顧事業與客戶簽訂全權委託投資契約時，委任人填寫之客戶資料表為契約一部分

證券投資信託公司

金管會
1.( ) 以上皆是為金管會訂定證券投資信託契約記載之各項費用及所受報酬計算上限之項目
2.( ) 下列有關基金合併核准後，投信事業應公告並通知受益人之事項金管會核准函日期及文號消滅基金換發存續基金受益憑證單位數之計算公式換發新受益憑證之期間、方式及地點有誤
3.( ) 有關「境外指數股票型基金」之募集與銷售，總代理人依規定提存營業保證金之證明文件這種文件非屬總代理人應送同業公會審查，轉報金管會核准者
4.( ) 有關經營全權委託投資業務提存營業保證金之規定，敘述更換提存金融機構，應函報金管會核准後始得為之正確
5.( ) 投信事業申請合併之規定，最近期財務報告每股淨值不低於面額最近半年未曾受主管機關依證交法第六十六條第二款、第三款或第四款規定之處分，但其違法情事已具體改善並經金管會認可者，不在此限如有不符證券投資信託事業管理規則第二十九條第一項有關合併之規定者，主管機關得綜合考量證券市場健全發展及證券投資信託事業競爭力等因素，予以專案核准錯誤
6.( ) 信託業申請兼營全權委託投資業務，應經金管會許可應提撥專用營運資金至少須提撥新臺幣五千萬元以上之專用營運資金錯誤
7.( ) 某證券投資信託公司實收資本額三億，向金管會申請經營全權委託投資業務，下列呈報之書件經投信投顧公會審查後，轉報金管會許可經核准後，三個月內申請換發執照提存營業保證金之金融機構不包含信用合作社錯誤
8.( ) 境外基金在基金之合併這種情況下，應經金管會核准並於事實發生日起三日內公告
9.( ) 證券投信投顧事業經營全權委託投資業務，應由客戶與全權委託保管機構另行簽訂委任或信託契約，委任或信託契約之內容及契約範圍，由投信投顧同業公會擬訂後函報金管會核定
10.( ) 證券投資信託事業申請（報）募集或追加募集證券投資信託基金，符合已向金管會提出申請（報）案件經三週尚未核准或生效，為求時效又再申請（報）募集新基金者這種情況，金管會得不核准其案件

事項
1.( ) 基金及受益權單位淨資產價值之計算為證券投資信託契約應記載事項
2.( ) A 投資人有三千萬資金，全權委託甲證券投資信託公司處理該資金投資業務，對 A 投資人委託之資金，甲應注意應由 A 存入合法之保管機構保管事項
3.( ) 以下以上皆是為全權委託投資說明書應載明之事項
4.( ) 甲證券投資信託公司對所經營之A投資信託基金之保管，應注意之事項，委由保管機構保管為真
5.( ) 有關全權委託投資業務經營之管理事項，立法授權由財政部訂定
6.( ) 有關證券投資信託事業資訊揭露之義務規定以下敘述以上皆是為正確
7.( ) 投顧事業舉辦投資說明會時，發表證券市場之投資意見涉及選項事項應同時說明研判之依據
8.( ) 保證型基金從事廣告、公開說明會及營業活動時，在廣告文宣內容上應揭露選項（A）（B）（C）皆是事項
9.( ) 針對證券投資信託事業及人員禁止事項之敘述不得約定或提供特定利益，促銷受益憑證不得轉讓出席股東會委託書不得利用非專職人員招攬客戶或給付不合理之佣金有誤
10.( ) 證券投信及投顧公司與客戶簽訂全權委託投資契約前，應將全權委託投資之相關事項指派專人向客戶詳細說明，並交付全權委託投資說明書，經營全權委託投資業務部門主管及業務人員之學經歷為該說明書應載明之事項

人員
1.( ) 公司負責人屬於證券投資信託事業基金經理守則交易規範所稱之經手人員
2.( ) 停止其應享有之部分或全部權益為證券投信投顧公會，對於違反該公會章則及公約之會員得為如何之處分
3.( ) 選項（A）（B）（C）皆是為證券投信投顧公會對於違反該公會章則及公約之會員得為之處分
4.( ) 下列有關證券投資顧問事業以信託方式經營全權委託投資業務之敘述，應設置信託業務專責部門，並配置適足、適任之主管及業務人員辦理研究分析、投資決策之業務人員，不得與買賣執行業務人員相互兼任信託部門辦理投資決策之業務人員，不得與共同信託基金投資決策人員相互兼任錯誤
5.( ) 在證券投資信託事業工作之人員， A.B.C皆是係屬證券投資信託事業管理規則所稱之業務人員
6.( ) 有關證券投資信託事業經手人員個人交易之管理，經手人員從事個人投資、理財時，交易行為應遵守本守則之限制以避免利益衝突情事之發生為正確
7.( ) 依據證券投資信託事業經理守則，經手人員個人交易之限制，以下督察主管及其所管理人員之個人帳戶交易，應另由總經理指定其他人員予以核准或查核為正確
8.( ) 針對證券投資信託事業及人員禁止事項之敘述不得約定或提供特定利益，促銷受益憑證不得轉讓出席股東會委託書不得利用非專職人員招攬客戶或給付不合理之佣金有誤
9.( ) 對於中華民國證券投資信託暨顧問商業同業公會會員，對於從業人員之聘僱與管埋，應禁止其負責人與受僱人利用職務之機會，從事虛偽、詐欺或其他足致他人誤信之活動為真
10.( ) 證券投資信託公司聘任總經理這種人員，應事先檢具規劃人選之符合資格證明文件，報證期會審查合格後始得充任

股票
1.( ) 不得涉有對個別股票未來價位研判預測是證券投資信託事業及其負責人與從業人員對外發布訊息時應遵守之規定
2.( ) 下列有關「指數股票型基金」之敘述係指以追蹤、模擬或複製標的指數表現，並在證券交易市場交易，且申購、買回採實物或依契約規定方式交付之基金所投資之標的指數成分證券包括股票、債券及其他經主管機關核准之有價證券投信事業募集指數股票型基金，得不記載基金之發行總面額錯誤
3.( ) 有關「債券型基金」之敘述除法令另有規定外，不得投資結構式利率商品，但正向浮動利率債券不在此限正確
4.( ) 依現行規定，證券投顧投信事業經營全權委託投資業務之投資範圍，以下美國紐約證交所股票不包括
5.( ) 信託業兼營全權委託投資業務，以下選項（A）（B）（C）均正確為其得執行之投資業務
6.( ) 某甲係知名基金經理人，媒體追逐採訪請其發表對股市之看法，某甲發表之看法不得有對個別股票未來之價位作研判預測這種情事
7.( ) 為避免利益衝突及內線交易，基金經理人之配偶投信事業人員，於基金決定買賣某種股票起至基金不再持有該股票止，受不得參與同種股票買賣之限制
8.( ) 為避免利益衝突及內線交易，證券投資信託事業管理規則規定證券投資信託事業之相關人員，於基金決定買賣某種股票起至基金不再持有該股票止，不得參與同種股票之買賣，基金經理人之配偶係屬限制範圍之內
9.( ) 證券投資信託事業於國內募集證券投資信託基金，已開放投資大陸地區公司所發行之有價證券，得投資大陸地區之有價證券得投資大陸地區公司於香港證券交易所交易之股票得投資恒生香港中資企業指數成分股公司所發行之有價證券錯誤
10.( ) 證券投資信託基金管理辦法規定證券投資信託基金之運用限制，不得從事證券信用交易錯誤

行為
1.( ) 公開說明會為投信事業所申報之資料，違反投信投顧公會會員及其銷售機構廣告及營業活動行為規範之情事時，應提報同業公會審議
2.( ) A擔任甲證券投信公司之總經理，A行為請假時公司應指派具有符合擔任總經理資格之代理人代理之符合證券投資信託事業管理規則之規範
3.( ) 有關投顧事業從事廣告及營業活動行為之敘述，選項正確
4.( ) 投信投顧公會紀律委員會得因會員有舉發市場不法違規事項，經查明屬實者這種行為，提報理事會予以獎勵或表揚
5.( ) 投信投顧事業從事全權委託投資之業務招攬與營業促銷活動，不得有使人誤信能保證本金之安全或保證獲利者這種行為
6.( ) 投資顧問事業對其潛在客戶當面洽談時，不得為保證本金安全無虞這種行為
7.( ) 針對投信事業為廣告、公開說明會及其他營業促銷活動，藉證期會核准基金之募集，作保證受益憑證價值之宣傳是禁止行為
8.( ) 據依投信投顧公會「會員及銷售機構從事廣告及營業活動行為」規範，對有關投資事業有聲媒體廣告應以語音或文字聲明金管會核准之營業執照字號這種核准事項
9.( ) 證券投資顧問公司之業務人員於公開場所從事證券投資分析活動，不得有以化名從事證券投資分析這種行為
10.( ) 證券投資顧問事業之業務人員接受委任，對證券投資有關事項提供研究分析或推介建議，此行為視為證券投資顧問事業授權範圍內之行為

辦理
1.( ) 證券經紀商、期貨經紀商、期貨經理事業或期貨信託事業可兼營證券投資顧問事業辦理全權委託投資業務保險業經營投資型保險業務專設帳簿之資產，如要保人以保險契約委任保險業全權決定運用標的，且將該資產運用於證券交易法第六條之有價證券者，應依證券投資顧問事業設置標準向投信投顧公會申請兼營全權委託投資業務證券投資信託事業或證券投資顧問事業經營全權委託投資業務，應向金管會申請核准錯誤
2.( ) 全權委託投資業務之客戶若為專業投資機構且其委託投資資產已指定保管機構者，證券投資信託事業或證券投資顧問事業得豁免部分規定，由業者與該客戶自行約定。以下豁免規定淨資產價值減損通知正確
3.( ) 有關境外基金之投資顧問業務，應由經核准之投顧事業為之錯誤
4.( ) 有關證券投資顧問事業之發起人消極資格之規範，以下敘述違反辦理依銀行法或信託業法規定之相關業務，經判決確定，執行完畢滿三年者正確
5.( ) 依據「證券投資顧問事業從業人員行為準則」，辦理投資研究分析之業務人員在提供客戶投資組合建議前，於決定該投資組合對於客戶之適合度與適當性時，應考慮的因素有投資所包含的基本特性
6.( ) 依證券投資信託事業管理規則之規定，內部稽核人員這種業務人員不得辦理登記範圍以外之業務，或由其他業務人員兼任
7.( ) 針對投信事業為廣告、公開說明會及其他營業促銷活動，提供贈品鼓勵投資人辦理基金開戶是禁止行為
8.( ) 運用證券投資信託基金投資有價證券之規定，指示基金保管機構辦理交割為真
9.( ) 對於業務執行的規定，除依法令得辦理全權委託投資業務之相關人員外，任何人均不得以個人名義或任何形式代理客戶從事證券投資行為為是
10.( ) 證券投信投顧事業辦理全權委託投資業務，有關證券買賣帳戶之開立規範證券經紀商由客戶自行指定正確

選項
1.( ) 公開說明會為投信事業所申報之資料，違反投信投顧公會會員及其銷售機構廣告及營業活動行為規範之情事時，應提報同業公會審議
2.( ) 選項係投顧事業從事廣告及營業活動行為規範所稱之「廣告」
3.( ) A 投資人有三千萬資金，全權委託甲證券投資信託公司處理該資金投資業務，對 A 投資人委託之資金，甲應注意選項（A）（B）（C）皆是事項
4.( ) 甲投信公司前一年內曾受主管機關處分停止申報生效達二次以上，欲再首次募集基金，選項（a）（b）（c）皆不可這種基金可適用申報生效
5.( ) 全權委託投資業務操作辦法，適用於證券投資顧問事業經營全權委託投資業務之事業
6.( ) 有關證券投資顧問事業從業人員行為準則之敘述，選項（A）（B）（C）均正確正確
7.( ) 投顧事業於舉辦投資分析活動時，對推介之投資標的為使人認為確可獲利之類似文字或表示，可引用感謝函作宣傳報導
8.( ) 依據「證券投資顧問事業從業人員行為準則」，辦理投資研究分析之業務人員在提供客戶投資組合建議前，於決定該投資組合對於客戶之適合度與適當性時，應考慮的因素有整個投資組合的基本特性
9.( ) 客戶於全權委託投資契約簽約日起算十日以後提出終止契約之書面要求，受任人於運用委託投資資產期間所產生之費用中委託報酬係客戶應負擔
10.( ) 符合以下投信事業持有其已發行股份總數百分之十以上股份之銀行這種情形者，不得擔任投信基金保管機構

依據
1.( ) 下列有關證券投資信託基金投資有價證券與證券相關商品規範之敘述，應依據投資或交易分析報告作成投資或交易決定依據投資或交易決定書執行，並作成投資執行紀錄投資執行紀錄應記載實際投資或交易標的之種類、數量、價格及時間錯誤
2.( ) 有關投信基金之管理，交易員應依據基金經理人所作之投資決定書執行有價證券買賣
3.( ) 依據「證券投資信託事業基金經理守則」其適用對象為董事
4.( ) 依據「證券投資顧問事業從業人員行為準則」，辦理投資研究分析之業務人員在提供客戶投資組合建議前，於決定該投資組合對於客戶之適合度與適當性時，應考慮的因素有整個投資組合的基本特性
5.( ) 依據中華民國證券投資信託暨顧問商業同業公會會員自律公約，會員基於「善良管理原則」應提供最佳之證券投資服務
6.( ) 依據投信投顧公會會員自律公約，敘述，應遵守公會訂定之資訊揭露相關規定正確
7.( ) 依據境外基金管理辦法規定，有關總代理人之敘述實收資本額至少需達新臺幣 7，000 萬元總代理人所代理之境外基金，應依基金註冊地規定，編具年度財務報告，併同其中文簡譯本即時辦理公告總代理人所代理之境外基金，應依金管會規定之格式及內容於每月終了後 10 個營業日內編具月報，並經金管會指定之資訊傳輸系統送投信投顧公會彙送金管會及中央銀行錯誤
8.( ) 依據證券投信投顧同業公會會員自律公約，會員進行證券投資研究分析時，其書面報告資料內容應涵蓋以上皆是
9.( ) 依據證券投資信託基金廣告規範要點，以下敘述平面廣告應揭示警語，有聲廣告應以影像或聲音揭示警語正確
10.( ) 證券投信投顧事業將與委任人簽訂全權委託投資契約時，可為契約之依據者包括委任人填寫之客戶資料表

主管機關
1.( ) 以上皆是屬於主管機關對證券投資信託事業違反證券投資信託及顧問法所得為之處分
2.( ) DK證券投資顧問公司於申請經營外國受益憑證投資推介顧問業務時，出具有關管理機構資格有關之虛偽證明文件，申請經核准後執行投資推介服務時，怠不繳交受益憑證相關資料於委任人。未幾，經主管機關查知，DK公司將可能受停止二年內接受新外國有價證券投資推介顧問業務這種處分
3.( ) 王君原任鹽水證券公司營業經理，因違規受主管機關依證券交易法第五十六條解除職務處分，其同鄉老友郭君邀他擔任台南證券投信公司業務經理，有關任職資格敘述解除職務滿三年後始可擔任最正確
4.( ) 甲投信公司前一年內曾受主管機關處分停止申報生效達二次以上，欲再首次募集基金，選項（a）（b）（c）皆不可這種基金可適用申報生效
5.( ) 有關投信投顧公會會員自律公約之效力，以下自律公約之修正，應經會員大會決議通過並報請主管機關核定後施行為正確
6.( ) 依據投信投顧公會會員自律公約，敘述，以上皆是正確
7.( ) 信託業得依法定方式，經主管機關許可兼營業務，敘述選項（A）（B）（C）皆是正確
8.( ) 為加強證券投顧事業之經營管理，發生變更營業項目情事應先報請主管機關核准
9.( ) 基金保管機構之經理人違反善良管理人注意義務時，主管機關得令其停止執行基金保管業務，其行政裁量權之區間為一個月以上，二年以下
10.( ) 對於中華民國證券投資信託暨顧問商業同業公會會員，對於從業人員之聘僱與管理，應禁止其負責人與受僱人利用職務之機會，從事虛偽、詐欺或其他足致他人誤信之活動為真

證券投資
1.( ) 經營證券投資顧問業務之證券投資顧問事業依法無須訂定內部控制制度
2.( ) 中華民國證券投信投顧同業公會「證券投顧事業從事業務廣告及舉辦證券投資分析活動行為規範」中，有關投顧事業廣告文件保存之規定，保存至少三個月正確
3.( ) 全權委託投資業務之保管機構規範證券投資顧問或信託事業經營全權委託投資業務，應由委任人將委託投資之資金交由保管機構保管正確
4.( ) 依據「證券投資顧問事業從業人員行為準則」，公司經營業務之種類為辦理證券投資顧問業務時，應向客戶提供有關公司的資料
5.( ) 依據中華民國證券投資信託暨顧問商業同業公會會員自律公約，會員基於「善良管理原則」應選項（A）（B）（C）皆是
6.( ) 信託業得依法定方式，經主管機關許可兼營業務，敘述選項（A）（B）（C）皆是正確
7.( ) 針對證券投資信託事業基金經理人之敘述擔任接受客戶全權委託業務之投資經理人職務一年以上，無不良紀錄者可擔任之經證券投資信託暨顧問事業同業公會委託機構舉辦之證券投資信託及顧問事業之業務人員測驗合格，並在專業投資機構從事證券投資分析或證券投資決策工作二年以上者得擔任之依證券投資顧問事業管理規則規定，取得證券投資分析人員資格者得擔任之有誤
8.( ) 證券投資顧問公司之業務人員於公開場所從事證券投資分析活動，不得有以化名從事證券投資分析這種行為
9.( ) 證券投資顧問公司之業務人員從事公開之證券投資分析活動，不得有藉卜筮或怪力亂神方式作投資分析這種行為
10.( ) 證券投資顧問事業之業務人員，可從事辦理全權委託投資有關業務之研究分析、投資決策或買賣執行這種業務

顧問
1.( ) 不得以顧問費或委任費之收入為捐贈或與委任人權益無關之詞語為訴求屬於證券投資顧問事業從事業務廣告及製發宣傳文件應遵守之事項
2.( ) 「中華民國證券投資信託暨顧問商業同業公會證券投資信託事業從事廣告及營業促銷活動行為規範」所稱之「廣告」，指運用理財雜誌這種傳播媒體，就證券投資信託業務及相關之事務向不特定多數人為傳遞、散布或宣傳
3.( ) 「中華民國證券投資信託暨顧問商業同業公會證券投資信託事業從事廣告及營業促銷活動行為規範」所稱之「廣告」，指運用選項這種傳播媒體，就證券投資信託業務及相關之事務向不特定多數人為傳遞、散布或宣傳
4.( ) 中華民國證券投資信託暨顧問商業同業公會會員，共同信守之基本業務經營原則為以上皆是
5.( ) 中華民國證券投資信託暨顧問商業同業公會證券投資信託基金廣告規範要點所稱之「廣告」，指運用報紙這種傳播媒體，就證券投資信託業務及相關之事務向不特定多數人為傳遞、散布或宣傳
6.( ) 甲為受僱於A證券投資顧問公司之業務人員，於執行職務前，A公司應辦理向證券投資信託暨顧問商業同業公會辦理登錄這種程序，甲始得執行業務
7.( ) 有關證券投資顧問公司得經營業務，經營證券投資顧問業務經營全權委託投資業務為拓展國際化業務，進行外國有價證券投資顧問行為錯誤
8.( ) 依據中華民國證券投資信託暨顧問商業同業公會會員自律公約，會員基於「善良管理原則」應為客戶適度分散風險
9.( ) 信託業得依法定方式，經主管機關許可兼營業務，敘述選項（A）、（B）、（C）皆是正確
10.( ) 針對證券投資信託事業基金經理人應具備之資格條件之敘述擔任接受客戶全權委託業務之投資經理人職務一年以上，無不良紀錄者可擔任之經證券投資信託暨顧問商業同業公會委託機構舉辦之證券投資信託及顧問事業之業務人員測驗合格，並在專業投資機構從事證券投資分析或證券投資決策工作二年以上者得擔任之依證券投資顧問事業負責人與業務人員管理規則規定，取得證券投資分析人員資格者得擔任之有誤

其他

境外基金

符合
1.( ) 最近二年未曾受證期會依證券交易法第六十六條第二款以上之處分為證券投資信託事業申請經營全權委託投資業務須符合之條件
2.( ) A擔任甲證券投信公司之總經理，A行為請假時公司應指派具有符合擔任總經理人資格之代理人代理之符合證券投資信託事業管理規則之規範
3.( ) 以下所述之金融機構，以上皆是須符合證期會認可之信用評等機構評等達一定等級以上
4.( ) 有關境外基金總代理人之資格條件，下列具有即時取得境外基金機構相關交易資訊之必要資訊傳輸設備錯誤
5.( ) 有關證券投資信託事業管理規則第八條之專業發起人之規定，符合資格條件之發起人轉讓持股，證券投資信託事業應於發起人轉讓持股前申報證期會備查為正確
6.( ) 依據證券投資信託事業管理規則第五條所定之專業法人發起人之相關規範，敘述符合專業發起人資格條件之發起人轉讓持股時，應事先申報證期會備查正確
7.( ) 針對證券投資信託事業自有資金運用範圍之敘述購買符合證期會規定條件及一定比率之證券投資信託基金受益憑證購買營業用資產購買符合證期會規定一定金額及比率之高爾夫球證有誤
8.( ) 符合以下選項（A）（B）（C）皆不得擔任這種情形者，不得擔任投信基金保管機構
9.( ) 對於中華民國證券投資信託暨顧問商業同業公會會員，對於從業人員之聘僱與管理，應聘僱符合主管機關規定資格條件之人員執行業務為真
10.( ) 證券投資信託事業申請（報）募集或追加募集證券投資信託基金，符合自行撤回其基金募集申請（報）案件，自接獲金管會通知之日起三個月內又申請（報）募集或追加募集新基金者這種情況，金管會得不核准其案件

提供
1.( ) 利用電子郵件提供公司業務最新動態係投顧事業從事廣告及營業活動行為規範所稱之「廣告」
2.( ) 甲任職M證券投資顧問公司，經公司指派於無線電視節目，解說市場趨勢及提供證券投資分析，應具備選項（A）、（B）皆可這種資格
3.( ) 有關自動化投資顧問服務之投資組合再平衡功能之敘述，應向客戶揭露投資組合再平衡如何運作正確
4.( ) 有關獲取證券投資信託契約等資訊之敘述，選項（A）、（B）、（C）皆是正確
5.( ) 投資人可自以上皆是這種管道獲知證券投資信託基金之證券投資信託契約資訊
6.( ) 依投信投顧公會廣告及營業活動行為規範，有關專供理財專員使用之基金文宣資料之規定不得放置於櫃台供投資人自行取閱有誤
7.( ) 依據「證券投資顧問事業從業人員行為準則」，辦理投資研究分析之業務人員在提供客戶投資組合建議前，於決定該投資組合對於客戶之適合度與適當性時，應考慮的因素有客戶的需要及情況
8.( ) 所謂證券投資顧問事業係指為獲取報酬而經營或提供依其專業投資判斷，為委任人執行有價證券投資之業務者這種業務者而言
9.( ) 證券投資信託事業提供贈品鼓勵投資人索取基金相關資料時，應確實執行之控管作業，應留存領取贈品之投資人所填寫資料正確
10.( ) 證券投資顧問事業之經理人接受委任，對證券投資有關事項提供研究分析或推介建議，此行為視為證券投資顧問事業授權範圍內之行為

相關

證券投資信託

分析
1.( ) 下列有關證券投資顧問事業以信託方式經營全權委託投資業務之敘述，應設置信託業務專責部門，並配置適足、適任之主管及業務人員辦理研究分析、投資決策之業務人員，不得與買賣執行業務人員相互兼任信託部門辦理投資決策之業務人員，不得與共同信託基金投資決策人員相互兼任錯誤
2.( ) 中華民國證券投資信託暨顧問商業同業公會會員進行證券投資研究分析時，其書面報告資料內容應涵蓋產業分析、公司未來發展趨勢分析
3.( ) 以下主辦會計屬證券投資信託事業管理規則所稱之業務人員從事之業務
4.( ) 依據「證券投資顧問事業從業人員行為準則」，辦理投資研究分析之業務人員在提供客戶投資組合建議前，於決定該投資組合對於客戶之適合度與適當性時，應考慮的因素有客戶的需要及情況
5.( ) 依據「證券投資顧問事業從業人員行為準則」，辦理投資研究分析之業務人員在提供客戶投資組合建議前，於決定該投資組合對於客戶之適合度與適當性時，應考慮的因素有選項（A）（B）（C）皆應考慮
6.( ) 依據證券投信投顧同業公會會員自律公約，會員進行證券投資研究分析時，其書面報告資料內容應涵蓋產業分析及公司未來發展趨勢分析
7.( ) 針對證券投資信託事業基金經理人之敘述擔任接受客戶全權委託業務之投資經理人職務一年以上，無不良紀錄者可擔任之經證券投資信託暨顧問事業同業公會委託機構舉辦之證券投資信託及顧問事業之業務人員測驗合格，並在專業投資機構從事證券投資分析或證券投資決策工作二年以上者得擔任之依證券投資顧問事業管理規則規定，取得證券投資分析人員資格者得擔任之有誤
8.( ) 證券投資顧問公司之業務人員於公開場所從事證券投資分析活動，不得有未列合理研判分析依據對不特定人就個股之買賣進行推介這種行為
9.( ) 證券投資顧問公司之業務人員從事公開之證券投資分析活動，不得有藉卜筮或怪力亂神方式作投資分析這種行為
10.( ) 證券投資顧問事業之業務人員接受委任，對證券投資有關事項提供研究分析或推介建議，此行為視為證券投資顧問事業授權範圍內之行為

資格
1.( ) 已取得證券商業同業公會委託機構舉辦之證券商高級業務員測驗合格證書者不符合擔任證券投資顧問事業從事全權委託投資業務之投資經理人之資格
2.( ) DK證券投資顧問公司於申請經營外國受益憑證投資推介顧問業務時，出具有關管理機構資格有關之虛偽證明文件，申請經核准後執行投資推介服務時，怠不繳交受益憑證相關資料於委任人。未幾，經主管機關查知，DK公司將可能受停止二年內接受新外國有價證券投資推介顧問業務這種處分
3.( ) 以下取得國外證券分析師資格，並有二年以上實際經驗，經同業公會委託機構舉辦之證券投資信託及顧問事業業務員之法規測驗合格，經同業公會認可者，可擔任證券投資顧問事業證券投資分析人員為正確
4.( ) 甲任職M證券投資顧問公司，經公司指派於無線電視節目，解說市場趨勢及提供證券投資分析，應具備選項這種資格
5.( ) 有關境外基金總代理人之資格條件，下列取得營業執照已滿一個會計年度者，最近期經會計師查核簽證之財務報告每股淨值不低於面額錯誤
6.( ) 有關證券投資信託事業之負責人及業務人員資格之規範，以下敘述受期貨交易法第一百條第一項第二款或第一百零一條第一項規定撤換或解除職務之處分，未滿五年者不得充任正確
7.( ) 有關證券投資信託事業管理規則第八條之專業發起人之規定，符合資格條件之發起人轉讓持股，證券投資信託事業應於發起人轉讓持股前申報證期會備查為正確
8.( ) 私募基金之應募人及購買人在基於法律規定所生效力之移轉這種情形下得再行賣出
9.( ) 某乙受僱於G證券投資顧問事業，執行全權委託投資業務，應具備即可這種資格
10.( ) 針對證券投資信託事業基金經理人之敘述擔任接受客戶全權委託業務之投資經理人職務一年以上，無不良紀錄者可擔任之經證券投資信託暨顧問商業同業公會委託機構舉辦之證券投資信託及顧問事業之業務人員測驗合格，並在專業投資機構從事證券投資分析或證券投資決策工作二年以上者得擔任之依證券投資顧問事業負責人與業務人員管理規則規定，取得證券投資分析人員資格者得擔任之有誤

期會

受益憑證

經理人
1.( ) 已取得證券商業同業公會委託機構舉辦之證券商高級業務員測驗合格證書者不符合擔任證券投資顧問事業從事全權委託投資業務之投資經理人之資格
2.( ) 下列有關證券投資信託事業之設置與組織之敘述，以股份有限公司為限，實收資本額不得少於新台幣三億元應設置投資研究、財務會計、內部稽核等部門依其事業規模、業務情況與內部控制之需要，配置適足及適任之部門主管、經理人及業務人員錯誤
3.( ) 有關全權委託投資經理人之人選，委任人得於全權委託投資契約存續期間，依契約之約定另行指定為正確
4.( ) 有關全權委託投資經理人執行全權委託投資交易時應遵循之規定，投資經理人通知業務員執行全權委託投資買賣前，應仔細檢視為每一客戶填製之最新投資或交易決定書所記載有關運用委託投資資產之方式與內容有無逾越法令或契約所限制之範圍業務員應依據投資經理人開立之投資或交易決定書所記載內容執行買賣全權委託投資之交易執行結果依客戶別於當日或成交回報日應作成投資或交易執行紀錄錯誤
5.( ) 有關證券投資信託事業之董事、監察人或經理人之行為規範，以下敘述證券投資信託事業之董事、監察人或經理人不得擔任證券投資信託基金所購入股票發行公司之董事、監察人或經理人正確
6.( ) 有關證券投資信託事業資訊揭露之義務規定以下敘述證券投資信託事業應將重大影響投資人權益之事項，於事實發生之日起二日內，公告並抄送證券相關單位為正確
7.( ) 私募基金經理人不得兼任交易員這種工作
8.( ) 針對證券投資信託事業基金經理人之敘述擔任接受客戶全權委託業務之投資經理人職務一年以上，無不良紀錄者可擔任之經投信投顧同業公會委託機構舉辦之證券投資信託及顧問事業之業務人員測驗合格，並在專業投資機構從事證券投資分析或證券投資決策工作二年以上者得擔任之依證券投資顧問事業管理規則規定，取得證券投資分析人員資格者得擔任之有誤
9.( ) 證券投信及投顧公司經營全權委託投資業務，為全體委任人決定全權委託投資資金運用時，應避免不公平或利益衝突之情事，同一投資經理人不得為不同委任人就同種類股票同時或同一日執行相反買賣為不正確
10.( ) 證券投資信託事業負責人、部門主管、分支機構經理人及業務人員之登記事項，由投信投顧同業公會擬訂，報證期會核定正確

方式
1.( ) 信託業以信託方式兼營經（兼）營全權委託投資業務，無須提存營業保證金
2.( ) 下列有關投信投顧公會廣告及營業活動行為規範中警語揭示原則之規定所傳達之訊息應清晰、不含糊有誤
3.( ) 以追蹤、模擬或複製標的指數表現，並在證券市場交易，且申購、買回採實物或依據證券投資信託契約規定方式交付之基金稱為指數股票型基金
4.( ) 全權委託投資帳戶買進證券總金額逾越委託投資資產金額或其可動用金額者，應就逾越之金額所進之證券全數賣出沖銷；其應行賣出沖銷之證券及因之所生損益之計算，應採後進先出法這種方式
5.( ) 投顧事業經營全權委託投資業務應提撥之保證金，可以以上皆可這種方式為之
6.( ) 信託業以信託方式兼營全權委託投資業務，敘述依投資分析報告作成投資決策正確
7.( ) 信託業得依法定方式，經主管機關許可兼營業務，敘述選項（A）、（B）、（C）皆是正確
8.( ) 基於全權委託投資業務係為客戶量身訂做之理財方式，與共同基金應有區隔，現行規定證券投信及投顧公司得接受為全權委託投資之最低限額為新台幣一千萬元
9.( ) 證券投資信託事業發行受益憑證得不印製實體，但必須用帳簿劃撥這種方式交付
10.( ) 證券投資信託基金管理辦法規定投信基金應以銀行存款這種方式保持

申報
1.( ) 大陸地區有價證券為申報在台銷售的境外基金可投資的項目
2.( ) 個人交易申報表格式為證券投資信託公司督察主管依公司需要而設計的書面格式，以利工作進行
3.( ) 營業活動資料為投信事業所申報之資料，違反投信投顧公會會員及其銷售機構廣告及營業活動行為規範之情事時，應提報同業公會審議
4.( ) 甲投信公司前一年內曾受主管機關處分停止申報生效達二次以上，欲再首次募集基金，國內募集投資國內之股票型基金這種基金可適用申報生效
5.( ) 甲證券投資信託事業運用證券投資信託基金從事期貨避險，以下敘述除避險目的外，基金得從事非避險期貨交易應每日向期貨交易所申報所管理個別基金當日從事避險交易之投資組合比例平衡型基金亦得從事期貨交易避險操作錯誤
6.( ) 有關境外基金之廣告、公開說明會及促銷，總代理人或其委任之銷售機構為境外基金之廣告、公開說明會及促銷，總代理人應於事實發生後十日內向投信投顧公會申報正確
7.( ) 有關證券投資信託事業資訊揭露之義務規定以下敘述證券投資信託事業應將重大影響投資人權益之事項，於事實發生之日起二日內，公告並抄送證券相關單位為正確
8.( ) 投信投顧事業對於全權委託投資業務之相關主管及從業人員之管理，選項（A）（B）（C）皆是正確
9.( ) 依投信投顧公會廣告及營業活動行為規範，有關專供理財專員使用之基金文宣資料之規定不得放置於櫃台供投資人自行取閱有誤
10.( ) 證券投資信託事業之經手人員，投資上櫃股票這種有價證券須申報

不得超過

對於
1.( ) 以上皆是為證券投信投顧公會，對於違反該公會章則及公約之會員得為之處分
2.( ) 處以新臺幣十萬元以上、五十萬元以下之違約金為證券投信投顧公會，對於違反該公會章則及公約之會員得為之處分
3.( ) 選項為證券投信投顧公會，對於違反該公會章則及公約之會員得為如何之處分
4.( ) 同業公會對於違反法令或自律規範之會員，得要求會員對其從業人員予以暫停執行業務，其最長期限為六個月
5.( ) 投信投顧公會會員自律公約規定，會員公司之受僱人對於客戶之餽贈應公司應訂定規範標準及管理措施
6.( ) 投信投顧事業對於全權委託投資業務之相關主管及從業人員之管理，發生異動時應申報正確
7.( ) 依據「證券投資顧問事業從業人員行為準則」，辦理投資研究分析之業務人員在提供客戶投資組合建議前，於決定該投資組合對於客戶之適合度與適當性時，應考慮的因素有選項（A）（B）（C）皆應考慮
8.( ) 依據會員及其銷售機構從事廣告及營業促銷活動行為規範對於基金廣告之規定，以下敘述平面廣告應揭示警語，有聲廣告應以影像或聲音揭示警語正確
9.( ) 對於中華民國證券投資信託暨顧問商業同業公會會員，對於從業人員之聘僱與管埋，應禁止其負責人與受僱人利用職務之機會，從事虛偽、詐欺或其他足致他人誤信之活動為真
10.( ) 對於中華民國證券投資信託暨顧問商業同業公會會員，對於從業人員之聘僱與管理，應禁止其負責人與受僱人利用職務之機會，從事虛偽、詐欺或其他足致他人誤信之活動為真

兼營
1.( ) 具備信託業法第二十四條規定之專門學識或經驗，參加投信投顧公會委託機構舉辦之證券投資分析人員測驗合格者有資格擔任信託業兼營全權委託投資業務之業務人員
2.( ) 下列有關全權委託投資業務資產管理之敘述投信投顧事業接受客戶之委託投資資產，與投信投顧事業及全權委託保管機構之自有資產，應分別獨立投信投顧事業以委任方式經營全權委託業務，應由客戶將資產全權委託保管機構保管或信託移轉予保管機構除信託業兼營全權委託投資業務，得自行保管信託財產外，投信投顧事業不得保管受託投資資產錯誤
3.( ) 甲投顧公司申請兼營證券投資信託業務，在以上皆得不予許可這種情況下金管會得不予許可
4.( ) 有關證券投資顧問事業之規範，證券投資信託業務為證券投顧事業得申請兼營之業務之一為正確
5.( ) 信託事業兼營證券投資顧問事業申請核發營業執照時，應檢具之書件不包括以上皆為應檢具之文件
6.( ) 信託業申請兼營投顧業務者，應檢具申請書這種文件，向金管會申請許可
7.( ) 信託業兼營全權委託投資業務，以下選項（A）（B）（C）均正確為其得執行之投資業務
8.( ) 信託業得依法定方式，經主管機關許可兼營業務，敘述以信託方式辦理全權委託投資業務正確
9.( ) 某信託業兼營全權委託投資業務，其運用投資人全權委託資產，買進我國上櫃股票，應以委託證券經紀商這種方式進行
10.( ) 針對證券投資顧問事業申請經營全權委託投資業務，應設置內部稽核部門錯誤

部門
1.( ) 投資研究部門係證券投資信託事業依法規應設置之部門
2.( ) 下列有關證券投資顧問事業以信託方式經營全權委託投資業務之敘述，應設置信託業務專責部門，並配置適足、適任之主管及業務人員辦理研究分析、投資決策之業務人員，不得與買賣執行業務人員相互兼任信託部門辦理投資決策之業務人員，不得與共同信託基金投資決策人員相互兼任錯誤
3.( ) 有關全權委託投資專責部門應配置適足之主管及業務人員，其人數至少應為主管一人、業務人員三人人
4.( ) 投顧事業經營全權委託投資業務，除應設置全權委託專責部門外，依規定尚應設置其他部門，下列投資研究部門屬依全權委託投資業務管理辦法規定應設置之部門
5.( ) 針對投顧事業申請經營全權委託投資業務，未兼營期貨顧問業務者，其實收資本額應達新臺幣五千萬元以上應設置內部稽核部門應依規定提存營業保證金錯誤
6.( ) 針對證券投資顧問事業申請經營全權委託投資業務，未兼營期貨顧問業務者，其實收資本額應達新臺幣五千萬元以上錯誤
7.( ) 針對證券投資顧問事業申請經營全權委託投資業務，應設置內部稽核部門錯誤
8.( ) 證券投資信託事業經營全權委託業務，應設置專責部門，關於該專責部門之主管及業務人員須符合之資格條件，經證券商高級業務員資格測驗合格，並在專業投資機構從事證券相關工作經驗一年不正確
9.( ) 證券投資顧問事業經營全權委託投資業務，除應設置全權委託專責部門外，依規定尚應設置其他部門，內部稽核部門屬依全權委託管理辦法規定應設置之部門
10.( ) 證券投資顧問事業經營全權委託投資業務，除應設置全權委託專責部門外，依規定尚應設置其他部門，以上皆屬應設置之部門屬依管理辦法規定應設置之部門

簽訂
1.( ) 載明不得接受證券商退還之手續費或其他利益為證券投資信託事業與業務往來之證券商應簽訂書面約定的事項
2.( ) 全權委託投資業務之客戶若為專業投資機構且其委託投資資產已指定保管機構者，證券投資信託事業或證券投資顧問事業得豁免部分規定，由業者與該客戶自行約定。以下豁免規定選項（A）（B）（C）皆正確正確
3.( ) 有關全權委託投資業務之受任人如發現委任人有法人機構未能提出該法人機構出具之授權證明者這種情事時，應拒絕簽訂全權委託投資契約
4.( ) 有關證券投顧公司與客戶簽訂委任契約之保存年限，敘述自契約之權利義務關係消滅之日起保存五年正確
5.( ) 投信投顧事業與委任人簽訂全權委託投資契約起七日內委任人提出終止契約之書面要求，委任人不須支付委託報酬這種費用
6.( ) 保得證券投資顧問公司董事乙與參與全權委託投資決策或相關業務之監察人為其自有帳戶買賣上市、上櫃股票時，依法應與保得公司簽訂書面約定，於自有帳戶內買入某種股票後 30；30 _日內不得再行賣出，或賣出某種股票後______日內不得再行買入？
7.( ) 證券投信及投顧公司與客戶簽訂全權委託投資契約前，應將全權委託投資之相關事項指派專人向客戶詳細說明，並交付全權委託投資說明書，經營全權委託投資業務部門主管及業務人員之學經歷為該說明書應載明之事項
8.( ) 證券投信投顧事業經營全權委託投資業務，應由客戶與全權委託保管機構另行簽訂委任或信託契約，委任或信託契約之內容及契約範圍，由投信投顧同業公會擬訂後函報金管會核定
9.( ) 證券投資信託事業或證券投資顧問事業經營全權委託投資業務，與客戶簽訂全權委託投資契約，其規範投資或交易基本方針及投資或交易範圍，應參酌客戶之資力、投資或交易經驗與目的及相關法令限制，審慎議定之正確
10.( ) 證券投資顧問事業或證券投資信託事業經營全權委託投資業務，與委任人簽訂全權委託投資契約，其規範投資基本方針與投資範圍，應參酌委任人之資力、投資經驗、投資目的及投資法令限制，審慎議定之正確

保管
1.( ) 兼營信託業務之銀行可接受證券投資信託事業委託，保管證券投資信託基金
2.( ) A 投資人有三千萬資金，全權委託甲證券投資信託公司處理該資金投資業務，對 A 投資人委託之資金，甲應注意應由 A 存入合法之保管機構保管事項
3.( ) M投信公司對所經營之K投信基金之保管，應注意之事項，委由基金保管機構保管為真
4.( ) 下列有關全權委託投資業務資產管理之敘述投信投顧事業接受客戶之委託投資資產，與投信投顧事業及全權委託保管機構之自有資產，應分別獨立投信投顧事業以委任方式經營全權委託業務，應由客戶將資產全權委託保管機構保管或信託移轉予保管機構除信託業兼營全權委託投資業務，得自行保管信託財產外，投信投顧事業不得保管受託投資資產錯誤
5.( ) 甲證券投資信託公司對所經營之A投資信託基金之保管，應注意之事項，委由保管機構保管為真
6.( ) 全權委託投資業務之客戶若為專業投資機構且其委託投資資產已指定保管機構者，證券投資信託事業或證券投資顧問事業得豁免部分規定，由業者與該客戶自行約定。以下豁免規定選項（A）（B）（C）皆正確正確
7.( ) 全權委託投資業務之客戶若為專業投資機構且其委託投資資產已指定保管機構者，證券投資信託事業或證券投資顧問事業得豁免部分規定，由業者與該客戶自行約定。以下豁免規定資產委託全權委託保管機構保管正確
8.( ) 有關全權委託保管機構之規範，證券投資信託或顧問事業經營全權委託投資業務，應由客戶將資產委託全權委託保管機構保管或信託移轉予保管機構正確
9.( ) 受理保管全權委託委任人資產之保管機構，敘述指依銀行法第二十條所稱之銀行正確
10.( ) 接受客戶委任經營全權委託投資業務，有關受任人委託國內證券商買賣外國有價證券之相關規定，受任人應說明委任國內證券商買賣國外有價證券之考量因素（包括投資成本、交易市場、交易標的種類等）正確

投資人
1.( ) A 投資人有三千萬資金，全權委託甲證券投資信託公司處理該資金投資業務，對 A 投資人委託之資金，甲應注意保管機構之自有財產與該委託資金須分別處理事項
2.( ) A投資人有三千萬資金，全權委託甲證券投資信託公司處理該資金投資業務，對A投資人委託之資金，甲應注意保管機構之自有財產與該委託資金須分別處理事項
3.( ) 下列有關境外基金總代理人及銷售機構之敘述擔任境外基金機構在國內之訴訟及一切文件之送達代收人依投資人申購、買回或轉換境外基金之交易指示，轉送境外基金機構總代理人應編製投資人須知及公開說明書中譯本等相關資訊，交付與銷售機構及投資人錯誤
4.( ) 甲公司於本國募集投資於海外之信託基金，於公開說明會進行推介建議時，可以於現場發送之文件中，標明已備有公開說明書或投資人須知可供查閱之方式方式宣傳
5.( ) 目前投信投顧事業接受投資人全權委託投資時，除委託投資資產為投資型保險專設帳簿資產或勞工退休金條例年金保險專設帳簿資產者外，單一客戶委託資產之最低限額為五百萬元
6.( ) 投資人之全權委託投資資產，因不可歸責於受任證券投顧事業之事由而遭法院命令查封、扣押或強制執行時，委託投資買賣交割義務人為全權委託契約之委任人自行履行
7.( ) 投資人可自至證券投資信託事業營業處查閱這種管道獲知證券投資信託基金之證券投資信託契約資訊
8.( ) 投資人委任全權委託投資交付之資產，為保障該資產之安全，立法設計之特性為與全權委託保管機構之自有財產應區分
9.( ) 依投信投顧公會廣告及營業活動行為規範，有關專供理財專員使用之基金文宣資料之規定不得放置於櫃台供投資人自行取閱不得放置於文宣資料區提供投資人自行取閱無需申報有誤
10.( ) 為保障投資人之權益，詳閱基金公開說明書為投資人於申購基金前應注意之廣告標示警語

條件
1.( ) 最近二年未曾受證期會依證券交易法第六十六條第二款以上之處分為證券投資信託事業申請經營全權委託投資業務須符合之條件
2.( ) 最近期經會計師查核簽證之財務報告，每股淨值不低於面額者係投信事業申請設立分支機構時，必須符合之條件
3.( ) 以下最近半年未曾受主管機關警告之處分為證券投顧事業申請經營全權委託業務須符合之條件
4.( ) 有關「債券型基金」之敘述選項（A）（B）（C）皆正確正確
5.( ) 有關證券投信投顧事業申請經營全權委託業務之資格條件，敘述證券投顧事業須達一定之實收資本額之限制正確
6.( ) 有關證券投資顧問事業經營全權委託投資業務應具備之條件，敘述每股淨值應高於面額正確
7.( ) 投顧公司申請兼營投信業務應具備之資格條件實收資本額新臺幣三億元以上有誤
8.( ) 為維持變現性，證券投資信託事業就每一證券投資信託基金之資產，應依證期會規定之比率，以向票券商買入短期票券這種方式保持
9.( ) 針對證券投資顧問事業提供投資推介顧問服務之外國基金管理機構所發行或經理之受益憑證、基金股份或投資單位有價證券應符合條件之敘述基金管理機構應成立滿二年投資衍生性商品之價值總金額不得超過個別基金最新資產淨值之百分之十五不得投資於黃金與不動產有誤
10.( ) 對於中華民國證券投資信託暨顧問商業同業公會會員，對於從業人員之聘僱與管理，以上皆是為真

發行

委託投資

交易
1.( ) 公司負責人屬於證券投資信託事業基金經理守則交易規範所稱之經手人員
2.( ) 期交所交易之股價指數選擇權契約屬於目前證期會依證券投資信託事業管理規則第二條規定所核定之「證券相關商品」
3.( ) 下列有關證券投資信託基金投資有價證券之規定，應委託證券經紀商交易指示基金保管機構辦理交割持有投資資產應登記於基金保管機構名下之基金專戶錯誤
4.( ) 以下全權委託之收費方式為全權委託投資說明書應載明之事項
5.( ) 以下證券投信或投顧事業最近二年度綜合損益表及資產負債表為全權委託投資說明書應載明之事項
6.( ) 全權委託投資業務之受任人因解散等事由，致不能繼續從事全權委託投資業務時，受任人後續作業應選項（A）、（B）、（C）均正確
7.( ) 有關全權委託投資經理人執行全權委託投資交易時應遵循之規定，投資經理人通知業務員執行全權委託投資買賣前，應仔細檢視為每一客戶之最新投資或交易決定有關運用委託投資資產之方式與內容有無逾越法令或契約所限制之範圍業務員應依據投資經理人之投資或交易決定執行買賣全權委託投資之交易執行結果依客戶別於當日或成交回報日應作成投資或交易執行紀錄錯誤
8.( ) 投信投顧事業從事全權委託投資之業務招攬與營業促銷活動，不得有對客戶提供過去其進行有價證券交易之績效時，僅引用對其有利資料以利宣傳這種行為
9.( ) 依據證券投資信託事業基金經理守則，經手人員個人交易之限制，以下督察主管及其所管理人員之個人帳戶交易，應另由總經理指定其他人員予以核准或查核為正確
10.( ) 接受客戶委任經營全權委託投資業務，有關受任人委託國內證券商買賣外國有價證券之相關規定，受任人應說明國內證券商受託買進並送存保管之外國有價證券權益行使方式正確

投資契約

處分

股份
1.( ) A證券投資信託公司旗下有三支股票型基金，其中一支為主要投資於電子類股之基金，該公司投研部最近研究看好某一電子公司，A證券投資信託公司旗下三支基金合計最多可投資該電子公司股份總數之比例為三支基金投資總額不得超過該電子公司股份總數之百分之十
2.( ) 人員以上皆是於證券投資信託事業運用證券投資信託基金買賣該發行公司所發行之證券時，不得參與買賣之決定
3.( ) 以下以上皆是為與甲證券投資信託事業具利害關係之公司
4.( ) 台北證券投資信託公司共經理甲、乙、丙、丁四支股票型基金，該公司投研部資深研究員慧眼先生認為某公司深具潛力且股本僅三億元值得投資，台北公司決定旗下四支基金均投資某公司股票，請問甲、乙、丙、丁四支基金總共可投資某公司股份之上限為三百萬股
5.( ) 甲保險公司成立迄今滿三年，未曾因資金管理業務受主管機關處分，且具有保險資金管理經驗，並持有證券資產總金額新台幣六十億元，今該公司欲取得乙證券投資信託事業之股份，依規定甲公司與其關係人最多能持有乙公司股份佔乙公司已發行股份總數之比例為百分之二十五
6.( ) 有關全權委託投資業務之投資限制，為全體全權委託投資帳戶投資任一公司股票之股份總額，不得超過該公司已發行股份總數之百分之十不得與客戶以契約另作約定而排除適用
7.( ) 某證券投資信託公司旗下有三支股票型基金，其中一支為主要投資於電子類股之基金，該公司投研部最近研究看好某一電子公司，某證券投資信託公司旗下三支基金合計最多可投資該電子公司股份總數之比例為三支基金投資總額不得超過該電子公司股份總數之百分之十
8.( ) 符合以下以上皆是這種情形者，不得擔任證券投資信託基金保管機構
9.( ) 符合以下擔任投信基金簽證之銀行這種情形者，不得擔任投信基金保管機構
10.( ) 新竹證券投資信託公司共經理內灣、尖石、五峰、清泉四支股票型基金，該公司投研部資深研究員慧眼先生認為千里馬公司深具潛力且股本僅三億元值得投資，新竹公司決定旗下四支基金均投資千里馬公司股票，請問內灣、尖石、五峰、清泉四支基金總共可投資千里馬公司股份之上限為三百萬股

範圍
1.( ) 期交所交易之股價指數選擇權契約符合目前主管機關核定證券投資信託事業運用基金從事「證券相關商品」之範圍
2.( ) 以下 Poor’s Corp）評等為A級以上由國家或機構所保證或發行之債券符合證券投顧事業推介顧問外國有價證券之種類及範圍
3.( ) 投信事業符合金管會所定「鼓勵投信躍進計畫」條件者，其得募集之基金，敘述為符合投資策略所需，經向金管會申請核准，得於證券投資信託契約中明定有關投資國內、外國有價證券之種類、範圍及比率限制，不受基金管理辦法第十條第一項規定之限制正確
4.( ) 依現行規定，證券投顧投信事業經營全權委託投資業務之投資範圍，以下美國紐約證交所股票不包括
5.( ) 信託業兼營全權委託投資業務之投資範圍，不包括以本國上市、上櫃公司於海外發行之有價證券為連結標的之連動型或結構型債券
6.( ) 針對證券投資信託事業自有資金運用範圍之敘述得購買符合主管機關規定條件及一定比率之基金受益憑證得購買營業用之不動產得購買符合主管機關規定一定額度之外幣有誤
7.( ) 針對證券投資信託事業自有資金運用範圍之敘述購買符合證期會規定條件及一定比率之證券投資信託基金受益憑證購買營業用資產購買符合證期會規定一定金額及比率之高爾夫球證有誤
8.( ) 得為全權委託投資業務之保管機構，指應經證期會認可之評等機構評等達一定等級以上之金融機構，其中得為評等之機構範圍為 Thomson Bank Watch
9.( ) 證券投資信託事業或證券投資顧問事業經營全權委託投資業務，投資之規範得投資之範圍包括經金管會核准得投資之承銷有價證券為正確
10.( ) 證券投資顧問事業或證券投資信託事業經營全權委託投資業務，與委任人簽訂全權委託投資契約，其規範投資基本方針與投資範圍，應參酌委任人之資力、投資經驗、投資目的及投資法令限制，審慎議定之正確

委託
1.( ) 已取得證券商業同業公會委託機構舉辦之證券商高級業務員測驗合格證書者不符合擔任證券投資顧問事業從事全權委託投資業務之投資經理人之資格
2.( ) 銀行可接受證券投資信託事業委託，保管證券投資信託基金
3.( ) A投資人有三千萬資金，全權委託甲證券投資信託公司處理該資金投資業務，對A投資人委託之資金，甲應注意應由A存入合法之保管機構保管事項
4.( ) 甲投資人將1千萬元全權委託A證券商進行投資，有關A證券商擬為該委託資產買進其所承銷之B股票，該委託資產投資於B股票原則上不得超過該全權委託投資帳戶淨資產價值之百分之二十，但與客戶以契約另有約定者，不在此限不正確
5.( ) 全權委託之受任人向客戶收取之委託報酬，應依委託投資資產淨值這種基準，以一定比例計算之
6.( ) 全權委託投資業務之客戶若為專業投資機構且其委託投資資產已指定保管機構者，證券投資信託事業或證券投資顧問事業得豁免部分規定，由業者與該客戶自行約定。以下豁免規定淨資產價值減損通知正確
7.( ) 全權委託投資業務之客戶若為專業投資機構且其委託投資資產已指定保管機構者，證券投資信託事業或證券投資顧問事業得豁免部分規定，由業者與該客戶自行約定。以下豁免規定資產委託全權委託保管機構保管正確
8.( ) 有關證券投資信託事業對於證券投資信託基金之保管，得以由受委託之信託公司或銀行保管這種方式為之
9.( ) 委任人於全權委託投資契約簽約日起算十日以後提出終止契約之書面要求，受任人於運用委託投資資金期間所產生之費用中委託報酬係委任人應負擔
10.( ) 客戶於全權委託投資契約簽約日起算十日以後提出終止契約之書面要求，受任人於運用委託投資資產期間所產生之費用中稅捐係客戶應負擔

持有
1.( ) 丁先生及丁太太分別持有A證券投資信託公司股份各百分之十，他們夫妻二人有意再增加持股比例，請問他們夫妻二人合計最多可再增加對A證券投資信託公司之持股比例為百分之五
2.( ) 下列有關證券投資信託基金投資有價證券之規定，應委託證券經紀商交易指示基金保管機構辦理交割持有投資資產應登記於基金保管機構名下之基金專戶錯誤
3.( ) 永安銀行持有北投投信公司20%股份，今有某外國資產管理業者來臺投資設立NY投信公司，打算邀請永安銀行參與投資經營，下列有關永安銀行投資經營NY投信公司之敘述不得擔任NY投信公司之董事不得擔任NY投信公司之董事、監察人不得擔任NY投信公司之發起人錯誤
4.( ) 甲保險公司成立迄今滿三年，未曾因資金管理業務受主管機關處分，且具有保險資金管理經驗，並持有證券資產總金額新台幣六十億元，今該公司欲取得乙證券投資信託事業之股份，依規定甲公司與其關係人最多能持有乙公司股份佔乙公司已發行股份總數之比例為百分之二十五
5.( ) 為避免利益衝突及內線交易，基金經理人之配偶投信事業人員，於基金決定買賣某種股票起至基金不再持有該股票止，受不得參與同種股票買賣之限制
6.( ) 為避免利益衝突及內線交易，證券投資信託事業管理規則規定證券投資信託事業之相關人員，於基金決定買賣某種股票起至基金不再持有該股票止，不得參與同種股票之買賣，基金經理人之配偶係屬限制範圍之內
7.( ) 淡水公司係國內知名之銀行，目前持有北投證券投資信託公司20%股份，今有某外國資產管理業者來台投資設立NY證券投資信託公司，打算邀請淡水公司參與投資經營，關於淡水公司投資經營NY證券投資信託公司之規定，敘述投資NY證券投資信託公司之持股不得超過10% 不正確
8.( ) 符合以下投資於證券投資信託事業已發行總數百分之十以上股份之銀行這種情形者，不得擔任證券投資信託基金保管機構
9.( ) 運用證券投資信託基金投資有價證券之規定，以上皆是為真
10.( ) 運用證券投資基金投資有價證券之規定，以上皆是為真

執行
1.( ) 曾犯業務侵佔罪，經宣告有期徒刑以上之刑確定，尚未執行完畢，或執行完畢、緩刑期滿或赦免後尚未逾二年不得擔任證券投資信託事業之發起人
2.( ) 下列有關證券投資信託基金投資有價證券與證券相關商品規範之敘述，應依據投資或交易分析報告作成投資或交易決定依據投資或交易決定書執行，並作成投資執行紀錄投資執行紀錄應記載實際投資或交易標的之種類、數量、價格及時間錯誤
3.( ) 有關全權委託投資業務之敘述，以委任或信託關係為基礎受託人為投信投顧事業、證券經紀商或信託業受託人為客戶執行投資或交易之業務錯誤
4.( ) 有關全權委託投資經理人執行全權委託投資交易時應遵循之規定，投資經理人通知業務員執行全權委託投資買賣前，應仔細檢視為每一客戶之最新投資或交易決定有關運用委託投資資產之方式與內容有無逾越法令或契約所限制之範圍業務員應依據投資經理人之投資或交易決定執行買賣全權委託投資之交易執行結果依客戶別於當日或成交回報日應作成投資或交易執行紀錄錯誤
5.( ) 有關證券投資信託基金之投資作業管理，交易員應根據基金經理人所作之投資決定書執行有價證券之買賣
6.( ) 所謂證券投資顧問事業係指為獲取報酬而經營或提供有價證券價值分析這種業務者而言
7.( ) 信託業兼營全權委託投資業務，以下買進政府債券為其得執行之投資業務
8.( ) 某乙受僱於G證券投資顧問事業，執行全權委託投資業務，應具備即可這種資格
9.( ) 現行法允許保險業兼營全權委託投資業務，則下列有關之敘述辦理全權決定運用標的之投資型保單業務，應專設帳簿資產應於專責部門配置適任主管及業務人員專責部門辦理投資決策之業務人員，不得與買賣執行之業務人員相互兼任錯誤
10.( ) 證券投信及投顧公司經營全權委託投資業務，為全體委任人決定全權委託投資資金運用時，應避免不公平或利益衝突之情事，同一投資經理人不得為不同委任人就同種類股票同時或同一日執行相反買賣為不正確

保證
1.( ) 下列有關「證券投資信託暨顧問商業同業公會會員自律公約」對會員管理之敘述，會員本身及其負責人與受僱人直接或間接收受客戶或第三人之餽贈或其他利益，應訂定規範標準及管理措施會員本身及其負責人與受僱人直接或間接收受客戶或第三人之餽贈或其他利益，應避免與客戶利益衝突、破壞公司形象或違反法令之情事產生會員為廣告、公開說明會或其他營業促銷活動，不得為獲利或損失負擔之保證或其他違反法令規定之情事錯誤
2.( ) 下列有關保護型基金之描述應於公開說明書載明基金無提供保證機構保證之機制有誤
3.( ) 在基金存續期間，藉由保證機構保證，到期時提供受益人一定比率本金保證之基金，稱為保證型基金
4.( ) 有關投顧事業從事業務廣告應遵守之規範，不得藉金管會核准經營某項業務，作為證實該申請事項或保證投資分析績效之宣傳正確
5.( ) 投信投顧事業從事全權委託投資之業務招攬與營業促銷活動，保證本金之安全或保證獲利者這種是禁止行為
6.( ) 投信投顧事業從事全權委託投資之業務招攬與營業促銷活動，不得有向客戶保證會負責分擔損失這種行為
7.( ) 投信投顧事業從事全權委託投資之業務招攬與營業促銷活動，不得有選項（A）、（B）、（C）皆不得為之這種行為
8.( ) 投資顧問事業對其潛在客戶當面洽談時，不得為提供贈品或其他利益以加強促銷這種行為
9.( ) 保證型基金從事廣告、公開說明會及營業促銷活動時，在廣告文宣內容上應揭露保證期間事項
10.( ) 保證型基金從事廣告、公開說明會及營業活動時，在廣告文宣內容上應揭露保證期間事項

任人

辦法

提存

帳戶

新臺幣

最近

千萬

處理

董事
1.( ) 經董事會同意後，於行使基金持有股票之投票權時收取利益係證券投資信託事業之董事、監察人、經理人之禁止行為
2.( ) X證券投資信託公司僱用甲證券投資分析人員，依法應與甲簽訂書面約定，載明如甲擔任股票發行公司之董事、監察人、經理人或以自有帳戶持有股票發行公司已發行股份總數百分之五 _以上股份者，不得參與全權委託投資帳戶對公司所發行股票之買賣決定？
3.( ) 人員證券投資信託事業之基金經理人持有該證券發行公司百分之五以上之股份者於證券投資信託事業運用證券投資信託基金買賣該發行公司所發行之證券時，不得參與買賣之決定
4.( ) 以下選項（A）（B）（C）皆是為與甲證券投資信託事業具利害關係之公司
5.( ) 永安銀行持有北投證券投資信託公司20%股份，今有某外國資產管理業者來臺投資設立NY證券投資信託公司，打算邀請永安銀行參與投資經營，下列有關永安銀行投資經營NY證券投資信託公司之敘述不得擔任NY證券投資信託公司之董事不得擔任NY證券投資信託公司之董事、監察人不得擔任NY證券投資信託公司之發起人錯誤
6.( ) 伯譪證券投資信託公司僱用A證券投資分析人員，伯譪公司應與A訂書面約定，載明如A擔任股票發行公司之董事、監察人、經理人或以自有帳戶持有股票發行公司已發行股份總數百分之五以上股份者，不得參與全權委託投資帳戶對公司所發行股票之買賣決定。
7.( ) 依據「證券投資信託事業基金經理守則」其適用對象為員工
8.( ) 保得投顧公司董事乙與參與全權委託投資決策或相關業務之監察人為其自有帳戶買賣上市、上櫃股票時，依法應與保得公司簽訂書面約定，於自有帳戶內買入某種股票後 30；30 _日內不得再行賣出，或賣出某種股票後______日內不得再行買入？
9.( ) 針對證券投資信託事業經理基金出借有價證券，敘述出借證券之借貸期間自借貸成交日起算，最長以六個月為限正確
10.( ) 證券投資信託事業及證券投資顧問事業之董事、監察人、經理人或受僱人執行職務有違反證券投資信託及顧問法或其他有關法令之行為，足以影響業務之正常執行時，主管機關得隨時命令該事業停止其執行業務，期限最長為一年

經理

約定

推介
1.( ) 推介顧問海外基金為證券投顧公司得經營之業務
2.( ) 冬天證券投資顧問公司經外國A基金管理公司之授權，對其所發行或經理之基金受益憑證向委任人提供投資推介顧問服務，依規定A基金管理公司須符合資格條件之敘述，該公司須成立滿二年正確
3.( ) 投顧事業公司之負責人、部門主管、分支機構經理人、其他業務人員或受僱人不得有買賣其推介予投資人相同之有價證券，惟基金不在此限這種行為
4.( ) 投顧事業於舉辦投資分析活動時，對推介之投資標的為使人認為確可獲利之類似文字或表示，可引用選項（A）（B）（C）皆不得引用作宣傳報導
5.( ) 某甲係知名基金經理人，媒體追逐採訪請其發表對股市之看法，某甲發表之看法不得有以上皆是這種情事
6.( ) 針對證券投資顧問事業經營外國有價證券投資推介顧問業務之敘述須向證期會申請核准不得涉及在國內募集、發行或買賣之行為應將所推介之有價證券相關資料交付委任人有誤
7.( ) 證券投資顧問公司之業務人員於公開場所從事證券投資分析活動，不得有藉算命或怪力亂神方式作投資分析這種行為
8.( ) 證券投資顧問事業之業務人員，可從事從事證券投資分析活動、講授或出版這種業務
9.( ) 證券投資顧問事業之經理人接受委任，對證券投資有關事項提供研究分析或推介建議，此行為視為證券投資顧問事業授權範圍內之行為
10.( ) 證券投資顧問事業提供投資推介顧問服務之外國基金管理機構所發行或經理之受益憑證、基金股份或投資單位有價證券，應符合之條件受益憑證、基金股份或投資單位基於避險或提昇基金資產組合管理之效率，而投資衍生性商品價值之總金額不得超過個別基金最新資產淨值之百分之十五正確

情事

國內

限制
1.( ) 以下敘述信託業以委任及信託方式兼營全權委託投資業務指撥營運資金合計達新臺幣三億元，且依規定提存新臺幣二千五百萬元之營業保證金者，其以委任方式接受委託投資之總金額，得不受以委任方式所指撥營運資金二十倍之限制信託業兼營全權委託投資業務已提存賠償準備金者，免提存營業保證金信託業兼營全權委託投資業務，接受委託投資之總金額，不得超過其指撥營運資金之二十倍但其指撥營運資金達新臺幣三億元者，不在此限錯誤
2.( ) 有關基金之私募，下列應募人有資格與人數上之限制不得為一般性廣告或公開勸誘之行為除法令規定專業投資機構外，受益人數不得超過35人錯誤
3.( ) 有關證券投資信託事業經手人員個人交易之管理，經手人員從事個人投資、理財時，交易行為應遵守本守則之限制以避免利益衝突情事之發生為正確
4.( ) 投顧事業經營全權委託投資業務，其實收資本額未達三億元者，接受委託投資之總金額，其限制為不得超過淨值二十倍
5.( ) 依據「證券投資顧問事業從業人員行為準則」，選項（A）（B）（C）均是為辦理證券投資顧問業務時，應向客戶提供有關公司的資料
6.( ) 為避免利益衝突及內線交易，基金經理人之配偶投信事業人員，於基金決定買賣某種股票起至基金不再持有該股票止，受不得參與同種股票買賣之限制
7.( ) 為避免利益衝突及內線交易，證券投資信託事業管理規則規定，證券投資信託事業之相關人員，於基金決定買賣某種股票起至基金不再持有該股票止，不得參與同種股票之買賣，基金經理人之配偶係屬限制範圍之內
8.( ) 對於證券投資信託事業有關基金業務執行的規定，公司基金管理業務之相關執行程序及其事項，悉應遵守各證券投資信託基金受益憑證發行計劃、證券投資信託契約之限制與規定為是
9.( ) 證券投資信託基金管理辦法規定證券投資信託基金之運用限制，不得投資於未上市、未上櫃股票錯誤
10.( ) 證券投資顧問事業或證券投資信託事業經營全權委託投資業務，與委任人簽訂全權委託投資契約，其規範投資基本方針與投資範圍，應參酌委任人之資力、投資經驗、投資目的及投資法令限制，審慎議定之正確

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