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投信投顧相關法規(含自律規範) 證照專業知識測驗




    CubicPower晶智能中心 專業證照基本知識測驗
    關鍵字分類 科目: 投信投顧相關法規(含自律規範)

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    事業
    1.( ) 受證券交易法第六十六條第二款之主管機關行政處分,剛滿四年者 得充任證券投資信託事業發起人
    2.( ) 下列有關證券投資顧問事業以信託方式經營全權委託投資業務之敘述, 應設置信託業務專責部門,並配置適足、適任之主管及業務人員 辦理研究分析、投資決策之業務人員,不得與買賣執行業務人員相互兼任 信託部門辦理投資決策之業務人員,不得與共同信託基金投資決策人員相互兼任 錯誤
    3.( ) 以下 選項 為與甲證券投資信託事業具利害關係之公司
    4.( ) 有關投顧事業從事業務廣告應遵守規範之敘述, 不得以與委任人權益無關之詞語為訴求 正確
    5.( ) 有關證券投資信託事業之自有資金運用之原則,下列 不得貸與他人購買政府債券或金融債券購買國庫券、可轉讓之銀行定期存單或商業票據 錯誤
    6.( ) 有關證券投資顧問事業從業人員行為準則之敘述, 強調避免與客戶產生利益衝突之規範 正確
    7.( ) 投資人之全權委託投資資產,因不可歸責於受任證券投顧事業之事由而遭法院命令查封、扣押或強制執行時,委託投資買賣交割義務人為 全權委託契約之客戶自行履行
    8.( ) 依證券投資信託事業負責人與業務人員管理規則之規定,下列 內部稽核 業務人員不得辦理登錄範圍以外之業務,或由其他業務人員兼任
    9.( ) 基金保管機構僅得依投信事業之指示處分基金資產,請問下列處分行為 給付受益人買回其受益憑證之買回價金 正確
    10.( ) 證券投資信託事業之部門主管、分支機構經理人及業務人員等,於執行職務前有異動者,應由所屬證券投資信託事業向 投信投顧公會 登錄,非經登錄,不得執行業務


    證券投資
    1.( ) 受證券交易法第六十六條第二款之主管機關行政處分,剛滿四年者 得充任證券投資信託事業發起人
    2.( ) A投資人有三千萬資金,全權委託甲證券投資公司處理該資金投資業務,對A投資人委託之資金,甲應注意 應由A存入合法之保管機構保管 事項
    3.( ) 下列有關證券投資信託基金保管之敘述 由基金保管機構保管 應設立獨立之基金帳戶 與基金保管機構之財產應分別獨立 有誤
    4.( ) 以下 投資於證券投資信託事業已發行總數百分之五股份之銀行 得擔任證券投資信託基金保管機構
    5.( ) 甲證券投資信託事業申請募集證券投資信託基金之核准,無須檢附 發起人會議議事錄 書件
    6.( ) 有關證券投資信託事業之從業人員行為規範, 不得轉讓出席股東會委託書 正確
    7.( ) 依證券投資信託及顧問法規定, 期貨商 事業不得兼營證券投資信託事業
    8.( ) 基金保管機構僅得依投信事業之指示處分基金資產,請問下列處分行為 給付依證券投資信託契約約定應分配予受益人之可分配收益 正確
    9.( ) 經營證券投資信託業務、證券投資顧問業務、全權委託投資業務、基金保管業務、全權委託保管業務或其他證券投資信託及顧問法所定業務者,不得有 選項(a)(b)(c)皆不得為之 行為
    10.( ) 證券投資信託事業或證券投資顧問事業經營全權委託投資業務,投資之規範 得投資之範圍包括經金管會核准得投資之承銷有價證券 為正確


    全權委託
    1.( ) 銀行法 法律並非證券投資顧問事業以信託方式經營全權委託投資業務時所應遵守之法律
    2.( ) X證券投資信託公司僱用甲證券投資分析人員,依法應與甲訂書面約定,載明如甲擔任股票發行公司之董事、監察人、經理人或以自有帳戶持有股票發行公司已發行股份總數百分之 五 _以上股份者,不得參與全權委託投資帳戶對公司所發行股票之買賣決定?
    3.( ) 以下 證券投信或投顧事業最近二年度綜合損益表及資產負債表 為全權委託投資說明書應載明之事項
    4.( ) 甲證券投資顧問公司擬申請經營全權委託投資業務, 營業滿二年以上 為正確
    5.( ) 全權委託投資業務之受任人因解散等事由,致不能繼續從事全權委託投資業務時,受任人後續作業應 應即通知客戶
    6.( ) 有關全權委託保管機構之規範 全權委託保管機構之指定,應由客戶為之 正確
    7.( ) 有關證券投資顧問公司業務經營, 經營證券投資顧問業務 經營全權委託投資業務 為拓展國際化業務,進行外國有價證券投資顧問行為 錯誤
    8.( ) 投資人委任全權委託投資交付之資產,為保障該資產之安全,立法設計之特性為 具有獨立性
    9.( ) 依據全權委託投資業務操作辦法,以下 每月編製月報 為全權委託契約受任人所應編製報表送達客戶之義務
    10.( ) 信託業兼營全權委託投資業務之操作,針對非專業投資機構之客戶,下列敘述 應依據投資分析報告作成投資決定書 分析報告、決定書等書面資料,至少應保存五年 投資分析報告應記載分析基礎、根據及建議 錯誤


    基金
    1.( ) 大陸地區有價證券 為申報在臺銷售的境外基金可投資的項目
    2.( ) 下列有關「指數型基金」之敘述, 係指將基金全部或主要部分資產投資於指數成分證券,以追蹤、模擬、複製標的指數表現之基金 所追蹤之標的指數,應對所界定之市場具有代表性 指數成分證券應具備分散性與流通性 錯誤
    3.( ) 下列有關基金銷售機構辦理銷售業務之敘述, 應充分知悉並評估客戶之投資知識、經驗、財務狀況,及承受風險程度 於申購人交付申購申請書且完成價金給付前,交付簡式公開說明書 對於一定金額以上或疑似洗錢之基金交易,對其申購、買回或轉換應留存完整正確之交易紀錄及憑證 錯誤
    4.( ) 元元證券投資信託公司編製基金年度財務報告並擬公告,應注意 函報投信投顧公會轉金管會備查 事項
    5.( ) 元元證券投資信託公司編製基金年度財務報告並擬公告,應注意 選項(A)(B)(C)皆是 事項
    6.( ) 甲投信公司欲運用組合型基金從事證券相關商品交易,則 僅限於避險目的之交易 之前已成立之組合型基金應配合修正證券投資信託契約 公開說明書應配合揭露相關風險事項 錯誤
    7.( ) 有關投信事業運用貨幣市場基金應符合法律規範之敘述,下列 投資任一非金融機構之公司發行、保證或背書之短期票券及有價證券總金額,不得超過基金淨資產價值10% 運用於銀行存款、短期票券、有價證券及附買回交易等標的,應符合經主管機關核准或認可之信用評等機構評等達一定等級以上者 不得投資於該投信事業及其有利害關係之公司所發行之短期票券 錯誤
    8.( ) 有關境外基金之廣告、公開說明會及促銷, 總代理人或其委任之銷售機構為境外基金之廣告、公開說明會及促銷,總代理人應於事實發生後十日內向投信投顧公會申報 正確
    9.( ) 針對國內開放式組合型基金之敘述 該種基金至少應投資於五個以上子基金 不得投資於其他組合基金 不得為放款或以本基金資產提供擔保 有誤
    10.( ) 傘型基金以資產配置為其理念,下列有關傘型基金之規範敘述 傘型基金係於該基金下投資不同之子基金 子基金依資產配置理念,選擇某一種類基金為區隔配置或交叉組合各種基金 子基金間不得有自動轉換機制,子基金間之轉換須由投資人申請方得辦理 錯誤


    信託
    1.( ) 受證券交易法第六十六條第二款之主管機關行政處分,剛滿四年者 得充任證券投資信託事業發起人
    2.( ) 證券經紀商、期貨經紀商、期貨經理事業或期貨信託事業可兼營證券投資顧問事業辦理全權委託投資業務保險業經營投資型保險業務專設帳簿之資產,如要保人以保險契約委任保險業全權決定運用標的,且將該資產運用於證券交易法第六條之有價證券者,應依證券投資顧問事業設置標準向投信投顧公會申請兼營全權委託投資業務證券投資信託事業或證券投資顧問事業經營全權委託投資業務,應向金管會申請核准 錯誤
    3.( ) 下列有關證券投資信託基金保管之敘述 由基金保管機構保管 應設立獨立之基金帳戶 與基金保管機構之財產應分別獨立 有誤
    4.( ) 以下 選項 為與甲證券投資信託事業具利害關係之公司
    5.( ) 有關境外基金之私募, 不得為一般性廣告或公開勸誘之行為 價款繳納完成日起五日內向金管會指定之機構申報並副知中央銀行 境外基金機構向特定人私募境外基金,得委任銀行、證券經紀商、證券投資信託事業或證券投資顧問事業辦理 錯誤
    6.( ) 有關證券投資信託事業之業務及組織規範 得經營接受客戶全權委託投資業務 為正確
    7.( ) 依證券投資信託事業負責人與業務人員管理規則之規定,下列 內部稽核 業務人員不得辦理登錄範圍以外之業務,或由其他業務人員兼任
    8.( ) 基金保管機構僅得依投信事業之指示處分基金資產,請問下列處分行為 選項(A)(B)(C)皆是 正確
    9.( ) 符合以下 證券投資信託事業持有其已發行股份總數百分之十以上股份之銀行 情形者,不得擔任證券投資信託基金保管機構
    10.( ) 證券投資信託事業之經手人員,投資 上櫃股票 有價證券須申報


    投資
    1.( ) 下列有關投信投顧事業辦理全權委託投資業務之敘述, 應委託保管機構專責辦理資產保管業務 以外幣全權委託投資外幣計價證券者,應先經中央銀行許可 證券經紀商亦得兼營全權委託投資業務 錯誤
    2.( ) 以下 投資或交易風險警語、投資或交易標的之特性、可能之風險及法令限制 為全權委託投資說明書應載明之事項
    3.( ) 四個大學同學各出資一千萬元湊成四千萬元,打算委任某證券投顧公司全權委託投資,證券投顧公司應 與四人分別簽訂委任契約每人一千萬元
    4.( ) 全權委託投資契約之受任人運用全權委託投資資產買賣有價證券而經由證券商退還手續費,應 作為客戶買賣交易成本之減項
    5.( ) 有關從事全權委託投資業務之人員其兼任之限制規定, 全權委託投資經理人得兼任私募證券投資信託基金之投資或交易決策人員 正確
    6.( ) 投資人委任全權委託投資交付之資產,為保障該資產之安全,立法設計之特性為 具有獨立性
    7.( ) 投資人委任全權委託投資交付之資產,為保障該資產之安全,立法設計之特性為 選項
    8.( ) 投顧事業舉辦投資說明會時,發表證券市場之投資意見涉及 選項(A)(B)(C)皆是 事項應同時說明研判之依據
    9.( ) 信託業兼營全權委託投資業務之操作,針對非專業投資機構之客戶,下列敘述 應依據投資分析報告作成投資決定書 分析報告、決定書等書面資料,至少應保存五年 投資分析報告應記載分析基礎、根據及建議 錯誤
    10.( ) 符合以下 投資於證券投資信託事業已發行股份總數百分之十以上股份之銀行 情形者,不得擔任證券投資信託基金保管機構


    證券投資顧問
    1.( ) 銀行法 法律並非證券投資顧問事業以信託方式經營全權委託投資業務時所應遵守之法律
    2.( ) 下列有關證券投資顧問事業從事廣告及營業活動之規範 不得以顧問費或委任費之收入為捐贈之詞語為訴求 不得以國家認證分析師之資格擔保為訴求 不得以價值與證券投資顧問委任契約本約顯不相當之贈品,勸誘投資人簽訂契約 有誤
    3.( ) 甲證券投資顧問公司擬申請經營全權委託投資業務, 營業滿二年以上 為正確
    4.( ) 有關證券投資顧問公司業務經營, 經營證券投資顧問業務 經營全權委託投資業務 為拓展國際化業務,進行外國有價證券投資顧問行為 錯誤
    5.( ) 有關證券投資顧問事業從業人員行為準則之敘述, 為指引式規範 正確
    6.( ) 依據「證券投資顧問事業從業人員行為準則」,辦理投資研究分析之業務人員在提供客戶投資組合建議前,於決定該投資組合對於客戶之適合度與適當性時,應考慮的因素有 選項(a)(b)(c)皆應考慮
    7.( ) 所謂證券投資顧問事業,係指為獲取報酬而經營或提供 選項(A)(B)(C)皆是 業務者而言
    8.( ) 針對證券投資顧問事業業務人員之敘述, 應為專任 正確
    9.( ) 證券投資顧問公司之業務人員於公開場所從事證券投資分析活動,不得有 以化名從事證券投資分析 行為
    10.( ) 證券投資顧問事業之經手人員為本人帳戶從事 上櫃公司股票 投資前,應事先以書面報督察主管或所屬部門主管核准


    投顧
    1.( ) 停止其應享有之部分或全部權益 為證券投信投顧公會對於違反該公會章則及公約之會員得為之處分
    2.( ) 證券經紀商、期貨經紀商、期貨經理事業或期貨信託事業可兼營證券投資顧問事業辦理全權委託投資業務保險業經營投資型保險業務專設帳簿之資產,如要保人以保險契約委任保險業全權決定運用標的,且將該資產運用於證券交易法第六條之有價證券者,應依證券投資顧問事業設置標準向投信投顧公會申請兼營全權委託投資業務證券投資信託事業或證券投資顧問事業經營全權委託投資業務,應向金管會申請核准 錯誤
    3.( ) 元元證券投資信託公司編製基金年度財務報告並擬公告,應注意 選項(A)(B)(C)皆是 事項
    4.( ) 四個大學同學各出資一千萬元湊成四千萬元,打算委任某證券投顧公司全權委託投資,證券投顧公司應 與四人分別簽訂委任契約每人一千萬元
    5.( ) 有關投顧事業從事業務廣告應遵守規範之敘述, 不得以與委任人權益無關之詞語為訴求 正確
    6.( ) 有關境外基金之投資顧問業務, 應由經核准之證券投資顧問事業為之辦理境外基金之投資顧問業務,應與總代理人簽訂提供資訊合作契約,其契約應行記載事項,由投信投顧公會擬訂顧問之境外基金應以經金管會核准或申報生效得募集及銷售者為限 錯誤
    7.( ) 有關證券投資顧問事業從業人員行為準則之敘述, 行為準則之訂定係為推展證券投資顧問事業,提升社會大眾對投顧事業之信心 正確
    8.( ) 有關證券投顧事業之設立申請, 僅能以股份有限公司型態設立 錯誤
    9.( ) 投信投顧事業得與 法人機構提出法人授權證明者 人員簽訂全權委託契約
    10.( ) 投顧事業舉辦投資說明會時,發表證券市場之投資意見涉及 產業趨勢 事項應同時說明研判之依據


    不得
    1.( ) 曾犯業務侵占罪經宣告有期徒刑以上之刑確定,未執行完畢 不得擔任證券投資信託事業之發起人
    2.( ) A投資人有三千萬資金,全權委託甲證券投資公司處理該資金投資業務,對A投資人委託之資金,甲應注意 應由A存入合法之保管機構保管 事項
    3.( ) 下列有關證券投資顧問事業以信託方式經營全權委託投資業務之敘述, 應設置信託業務專責部門,並配置適足、適任之主管及業務人員 辦理研究分析、投資決策之業務人員,不得與買賣執行業務人員相互兼任 信託部門辦理投資決策之業務人員,不得與共同信託基金投資決策人員相互兼任 錯誤
    4.( ) 以下對私募基金的敘述 不得為放款 正確
    5.( ) 有關投信事業運用貨幣市場基金應符合法律規範之敘述,下列 投資任一非金融機構之公司發行、保證或背書之短期票券及有價證券總金額,不得超過基金淨資產價值10% 運用於銀行存款、短期票券、有價證券及附買回交易等標的,應符合經主管機關核准或認可之信用評等機構評等達一定等級以上者 不得投資於該投信事業及其有利害關係之公司所發行之短期票券 錯誤
    6.( ) 有關投顧事業從事業務廣告應遵守規範之敘述, 不得藉金管會核准經營某項業務,作為證實該申請事項或保證投資分析績效之宣傳 正確
    7.( ) 有關證券投資信託事業之自有資金運用之原則,下列 不得貸與他人 購買政府債券或金融債券 購買國庫券、可轉讓之銀行定期存單或商業票據 錯誤
    8.( ) 投資人委任全權委託投資交付之資產,為保障該資產之安全,立法設計之特性為 具有獨立性
    9.( ) 投資人委任全權委託投資交付之資產,為保障該資產之安全,立法設計之特性為 選項(A)、(B)、(C)皆是
    10.( ) 傘型基金以資產配置為其理念,下列有關傘型基金之規範敘述 傘型基金係於該基金下投資不同之子基金 子基金依資產配置理念,選擇某一種類基金為區隔配置或交叉組合各種基金 子基金間不得有自動轉換機制,子基金間之轉換須由投資人申請方得辦理 錯誤


    公司
    1.( ) 「證券投資顧問事業從業人員行為準則」中有關個人交易之規定,僅適用於公司之 經手人員
    2.( ) X證券投資信託公司僱用甲證券投資分析人員,依法應與甲訂書面約定,載明如甲擔任股票發行公司之董事、監察人、經理人或以自有帳戶持有股票發行公司已發行股份總數百分之 五 _以上股份者,不得參與全權委託投資帳戶對公司所發行股票之買賣決定?
    3.( ) 以下 調降經理公司之報酬 無需經受益人會議決議後,始得為之
    4.( ) 以下 選項 為與甲證券投資信託事業具利害關係之公司
    5.( ) 甲大學剛畢業進入南海證券投顧公司擔任研究員,立志要成為電視上證券分析之名師,請問甲應先取得 僅A 資格
    6.( ) 甲為怡康證券投資顧問公司董事,轉讓公司持股,怡康公司應遵守 由公司於事實發生之日起五個營業日內函送投信投顧公會彙報金管會 規範
    7.( ) 甲證券投資顧問公司擬申請經營全權委託投資業務, 無營業期限限制 為正確
    8.( ) 有關投信事業運用貨幣市場基金應符合法律規範之敘述,下列 投資任一非金融機構之公司發行、保證或背書之短期票券及有價證券總金額,不得超過基金淨資產價值10% 運用於銀行存款、短期票券、有價證券及附買回交易等標的,應符合經主管機關核准或認可之信用評等機構評等達一定等級以上者 不得投資於該投信事業及其有利害關係之公司所發行之短期票券 錯誤
    9.( ) 證券投資信託公司製作基金平面廣告應記載之警語,不包括 公司對基金之管理不負善良管理人之注意義務
    10.( ) 證券投資信託事業符合 最近期經會計師查核簽證之財務報告,每股淨值不低於面額者 條件並經主管機關核准者,得設立分支機構


    投資業
    1.( ) 銀行法 法律並非證券投資顧問事業以信託方式經營全權委託投資業務時所應遵守之法律
    2.( ) A投資人有三千萬資金,全權委託甲證券投資公司處理該資金投資業務,對A投資人委託之資金,甲應注意 選項(A)(B)(C)皆是 事項
    3.( ) 下列有關投信投顧事業辦理全權委託投資業務之敘述, 應委託保管機構專責辦理資產保管業務 以外幣全權委託投資外幣計價證券者,應先經中央銀行許可 證券經紀商亦得兼營全權委託投資業務 錯誤
    4.( ) 甲投資人有三千萬資金,全權委託乙證券投資信託公司處理該資金投資業務,對甲投資人委託之資金,乙應注意 選項(A)(B)(C)皆是 事項
    5.( ) 甲證券投資顧問事業實收資本額新臺幣三億元,經營全權委託投資業務依規定應提存營業保證金之金額為 新臺幣二千五百萬
    6.( ) 全權委託投資業務之受任人因解散等事由,致不能繼續從事全權委託投資業務時,受任人後續作業應 應即通知客戶
    7.( ) 有關全權委託投資業務之敘述, 以委任或信託關係為基礎 受託人為投信投顧事業、證券經紀商或信託業 受託人為客戶執行投資或交易之業務 錯誤
    8.( ) 有關證券投資信託事業之業務及組織規範 得經營接受客戶全權委託投資業務 為正確
    9.( ) 有關證券投資顧問公司業務經營, 經營證券投資顧問業務 經營全權委託投資業務 為拓展國際化業務,進行外國有價證券投資顧問行為 錯誤
    10.( ) 所謂證券投資顧問事業,係指為獲取報酬而經營或提供 全權委託投資業務 業務者而言


    投信
    1.( ) 停止其應享有之部分或全部權益 為證券投信投顧公會對於違反該公會章則及公約之會員得為之處分
    2.( ) 選項(A)(B)(C)皆是 為證券投信投顧公會對於違反該公會章則及公約之會員得為之處分
    3.( ) 元元證券投資信託公司編製基金年度財務報告並擬公告,應注意 函報投信投顧公會轉金管會備查 事項
    4.( ) 以下 全權委託之收費方式 為全權委託投資說明書應載明之事項
    5.( ) 甲投信公司欲運用組合型基金從事證券相關商品交易,則 僅限於避險目的之交易 之前已成立之組合型基金應配合修正證券投資信託契約 公開說明書應配合揭露相關風險事項 錯誤
    6.( ) 有關投信事業業務之經營, 得經營證券投資信託業務 得經營全權委託投資業務 得募集證券投資信託基金發行受益憑證 錯誤
    7.( ) 有關境外基金之投資顧問業務, 應由經核准之證券投資顧問事業為之 辦理境外基金之投資顧問業務,應與總代理人簽訂提供資訊合作契約,其契約應行記載事項,由投信投顧公會擬訂 顧問之境外基金應以經金管會核准或申報生效得募集及銷售者為限 錯誤
    8.( ) 投信投顧公會對有關證券投顧事業全權委託業務經營之申請出具審查意見,敘述 申請核准經營全權委託業務及申請換發營業執照時,均先由投信投顧公會出具審查意見後再轉報金管會 正確
    9.( ) 投信投顧事業從事全權委託投資之業務招攬與營業促銷活動,得為以下 說明所提供之過去績效數據並不保證未來一定獲利 行為
    10.( ) 基金保管機構僅得依投信事業之指示處分基金資產,請問下列處分行為 選項(A)(B)(C)皆是 正確


    業務
    1.( ) 曾犯業務侵占罪經宣告有期徒刑以上之刑確定,未執行完畢 不得擔任證券投資信託事業之發起人
    2.( ) 有關全權委託投資業務之敘述, 以委任或信託關係為基礎 受託人為投信投顧事業、證券經紀商或信託業 受託人為客戶執行投資或交易之業務 錯誤
    3.( ) 有關投顧事業從事業務廣告應遵守規範之敘述, 不得提供贈品招攬客戶 正確
    4.( ) 有關境外基金之投資顧問業務, 應由經核准之證券投資顧問事業為之辦理境外基金之投資顧問業務,應與總代理人簽訂提供資訊合作契約,其契約應行記載事項,由投信投顧公會擬訂顧問之境外基金應以經金管會核准或申報生效得募集及銷售者為限 錯誤
    5.( ) 有關證券投資信託事業業務之經營, 發行受益憑證募集證券投資信託基金 接受客戶全權委託投資業務 運用證券投資信託基金從事證券及其相關商品之投資 錯誤
    6.( ) 有關證券投資顧問事業之規範, 證券投資信託業務為證券投顧事業得申請兼營之業務之一 為正確
    7.( ) 投信投顧公會對於違反法令或自律規範之會員,得要求會員對其從業人員予以暫停執行業務,其最長期限為 六個月
    8.( ) 依證券投資信託事業負責人與業務人員管理規則之規定,下列 內部稽核 業務人員不得辦理登錄範圍以外之業務,或由其他業務人員兼任
    9.( ) 所謂證券投資顧問事業,係指為獲取報酬而經營或提供 選項(A)(B)(C)皆是 業務者而言
    10.( ) 針對證券投資顧問事業申請經營全權委託投資業務, 未兼營期貨顧問業務者,其實收資本額應達新臺幣五千萬元以上 應設置內部稽核部門 應依規定提存營業保證金 錯誤


    客戶
    1.( ) 下列有關基金銷售機構辦理銷售業務之敘述, 應充分知悉並評估客戶之投資知識、經驗、財務狀況,及承受風險程度 於申購人交付申購申請書且完成價金給付前,交付簡式公開說明書 對於一定金額以上或疑似洗錢之基金交易,對其申購、買回或轉換應留存完整正確之交易紀錄及憑證 錯誤
    2.( ) 目前投信投顧事業接受投資人全權委託投資時,除委託投資資產為投資型保險專設帳簿資產或勞工退休金條例年金保險專設帳簿資產者外,單一客戶委託資產之最低限額為 新臺幣五百萬元
    3.( ) 全權委託投資業務之受任人因解散等事由,致不能繼續從事全權委託投資業務時,受任人後續作業應 應即通知全權委託保管機構
    4.( ) 全權委託投資說明書,若發生重大影響客戶權益事項之變更時,應向 金融監督管理委員會 報備
    5.( ) 有關全權委託保管機構之規範 全權委託保管機構之指定,應由客戶為之 正確
    6.( ) 有關投顧事業從事業務廣告應遵守規範之敘述, 不得藉金管會核准經營某項業務,作為證實該申請事項或保證投資分析績效之宣傳 正確
    7.( ) 有關證券投資信託事業業務之經營, 發行受益憑證募集證券投資信託基金 接受客戶全權委託投資業務 運用證券投資信託基金從事證券及其相關商品之投資 錯誤
    8.( ) 有關證券投資顧問事業從業人員行為準則之敘述, 強調避免與客戶產生利益衝突之規範 正確
    9.( ) 依據「證券投資顧問事業從業人員行為準則」,辦理投資研究分析之業務人員在提供客戶投資組合建議前,於決定該投資組合對於客戶之適合度與適當性時,應考慮的因素有 選項(a)(b)(c)皆應考慮
    10.( ) 針對非專業投資機構之客戶,全權委託投資契約之投資經理人就執行買賣之事項,應遵守 依客戶別作成投資決定書為執行之依據 事項


    經營
    1.( ) 銀行法 法律並非證券投資顧問事業以信託方式經營全權委託投資業務時所應遵守之法律
    2.( ) 下列有關證券投資顧問事業以信託方式經營全權委託投資業務之敘述, 應設置信託業務專責部門,並配置適足、適任之主管及業務人員 辦理研究分析、投資決策之業務人員,不得與買賣執行業務人員相互兼任 信託部門辦理投資決策之業務人員,不得與共同信託基金投資決策人員相互兼任 錯誤
    3.( ) 甲證券投資顧問公司擬申請經營全權委託投資業務, 無營業期限限制 為正確
    4.( ) 甲證券投資顧問事業實收資本額新臺幣三億元,經營全權委託投資業務依規定應提存營業保證金之金額為 新臺幣二千五百萬
    5.( ) 有關投信事業業務之經營, 得經營證券投資信託業務 得經營全權委託投資業務 得募集證券投資信託基金發行受益憑證 錯誤
    6.( ) 有關投顧事業從事業務廣告應遵守規範之敘述, 不得提供贈品招攬客戶 正確
    7.( ) 有關投顧事業從事業務廣告應遵守規範之敘述, 選項(A)(B)(C)皆是 正確
    8.( ) 有關證券投資信託事業業務之經營, 發行受益憑證募集證券投資信託基金 接受客戶全權委託投資業務 運用證券投資信託基金從事證券及其相關商品之投資 錯誤
    9.( ) 有關證券投資顧問公司業務經營, 經營證券投資顧問業務 經營全權委託投資業務 為拓展國際化業務,進行外國有價證券投資顧問行為 錯誤
    10.( ) 投信投顧公會對有關證券投顧事業全權委託業務經營之申請出具審查意見,敘述 申請核准經營全權委託業務及申請換發營業執照時,均先由投信投顧公會出具審查意見後再轉報金管會 正確


    廣告
    1.( ) 「中華民國證券投資信託暨顧問商業同業公會證券投資信託事業從事廣告及營業促銷活動行為規範」所稱之「廣告」,指運用 選項 傳播媒體,就證券投資信託業務及相關之事務向不特定多數人為傳遞、散布或宣傳
    2.( ) 下列有關證券投資顧問事業從事廣告及營業活動之規範 不得以顧問費或委任費之收入為捐贈之詞語為訴求 不得以國家認證分析師之資格擔保為訴求 不得以價值與證券投資顧問委任契約本約顯不相當之贈品,勸誘投資人簽訂契約 有誤
    3.( ) 下列證券投資顧問事業使用社群媒體及網站從事業務招攬之行為規定之敘述 公司應建立內部管理機制 僅限轉貼公司依公會「會員及其銷售機構從事廣告及營業活動行為規範」規定審核通過之資料 審核通過之資料不得添載其他與業務相關之廣告宣傳文字 錯誤
    4.( ) 以基金績效及業績數字為廣告內容者,以下 同一基金績效達三個月以上者始能刊登 不符規定
    5.( ) 有關投顧事業從事業務廣告應遵守規範之敘述, 不得以與委任人權益無關之詞語為訴求 正確
    6.( ) 有關投顧事業從事業務廣告應遵守規範之敘述, 不得提供贈品招攬客戶 正確
    7.( ) 有關投顧事業從事業務廣告應遵守規範之敘述, 不得藉金管會核准經營某項業務,作為證實該申請事項或保證投資分析績效之宣傳 正確
    8.( ) 有關投顧事業從事業務廣告應遵守規範之敘述, 選項(A)(B)(C)皆是 正確
    9.( ) 有關投顧事業從事廣告及營業活動行為之敘述, 得於傳播媒體從事興櫃股票之投資分析活動 正確
    10.( ) 有關境外基金之私募, 不得為一般性廣告或公開勸誘之行為 價款繳納完成日起五日內向金管會指定之機構申報並副知中央銀行 境外基金機構向特定人私募境外基金,得委任銀行、證券經紀商、證券投資信託事業或證券投資顧問事業辦理 錯誤


    從事
    1.( ) 「中華民國證券投資信託暨顧問商業同業公會證券投資信託事業從事廣告及營業促銷活動行為規範」所稱之「廣告」,指運用 選項 傳播媒體,就證券投資信託業務及相關之事務向不特定多數人為傳遞、散布或宣傳
    2.( ) 下列證券投資顧問事業使用社群媒體及網站從事業務招攬之行為規定之敘述 公司應建立內部管理機制 僅限轉貼公司依公會「會員及其銷售機構從事廣告及營業活動行為規範」規定審核通過之資料 審核通過之資料不得添載其他與業務相關之廣告宣傳文字 錯誤
    3.( ) 甲投信公司欲運用組合型基金從事證券相關商品交易,則 僅限於避險目的之交易 之前已成立之組合型基金應配合修正證券投資信託契約 公開說明書應配合揭露相關風險事項 錯誤
    4.( ) 全權委託投資業務之受任人因解散等事由,致不能繼續從事全權委託投資業務時,受任人後續作業應 應即通知全權委託保管機構
    5.( ) 全權委託投資業務之受任人因解散等事由,致不能繼續從事全權委託投資業務時,受任人後續作業應 應通知證券商及其他交易對象停止受託買賣及相關交易
    6.( ) 有關投顧事業從事業務廣告應遵守規範之敘述, 不得提供贈品招攬客戶 正確
    7.( ) 有關投顧事業從事業務廣告應遵守規範之敘述, 選項(A)(B)(C)皆是 正確
    8.( ) 有關從事全權委託投資業務之人員其兼任之限制規定, 全權委託投資經理人得兼任私募證券投資信託基金之投資或交易決策人員 正確
    9.( ) 投信投顧事業從事全權委託投資之業務招攬與營業促銷活動,得為以下 說明所提供之過去績效數據並不保證未來一定獲利 行為
    10.( ) 保證型基金從事廣告、公開說明會及營業活動時,在廣告文宣內容上應揭露 保本比率 事項


    保管機構
    1.( ) A投資人有三千萬資金,全權委託甲證券投資公司處理該資金投資業務,對A投資人委託之資金,甲應注意 保管機構之自有財產與該委託資金須分別處理 事項
    2.( ) M證券投資信託公司對所經營之K證券投資信託基金之保管,應注意之事項, 委由基金保管機構保管 為真
    3.( ) 下列有關證券投資信託基金保管之敘述 由基金保管機構保管 應設立獨立之基金帳戶 與基金保管機構之財產應分別獨立 有誤
    4.( ) 元元證券投資信託公司編製基金年度財務報告並擬公告,應注意 經基金保管機構簽署 事項
    5.( ) 甲投資人有三千萬資金,全權委託乙證券投資信託公司處理該資金投資業務,對甲投資人委託之資金,乙應注意 保管機構之自有財產與該委託資金須分別處理 事項
    6.( ) 全權委託投資業務之受任人因解散等事由,致不能繼續從事全權委託投資業務時,受任人後續作業應 應即通知全權委託保管機構
    7.( ) 全權委託保管機構之規範 證券投資信託或顧問事業經營全權委託投資業務,應由客戶將資產委託全權委託保管機構保管或信託移轉予保管機構 正確
    8.( ) 投資人委任全權委託投資交付之資產,為保障該資產之安全,立法設計之特性為 受任人之債權人不得對之行使權利
    9.( ) 基金保管機構僅得依投信事業之指示處分基金資產,請問下列處分行為 依投資決策之需要調整投資組合 正確
    10.( ) 基金保管機構僅得依投信事業之指示處分基金資產,請問下列處分行為 選項(A)(B)(C)皆是 正確


    證券
    1.( ) 證券經紀商、期貨經紀商、期貨經理事業或期貨信託事業可兼營證券投資顧問事業辦理全權委託投資業務保險業經營投資型保險業務專設帳簿之資產,如要保人以保險契約委任保險業全權決定運用標的,且將該資產運用於證券交易法第六條之有價證券者,應依證券投資顧問事業設置標準向投信投顧公會申請兼營全權委託投資業務證券投資信託事業或證券投資顧問事業經營全權委託投資業務,應向金管會申請核准 錯誤
    2.( ) 下列有關「指數型基金」之敘述, 係指將基金全部或主要部分資產投資於指數成分證券,以追蹤、模擬、複製標的指數表現之基金 所追蹤之標的指數,應對所界定之市場具有代表性 指數成分證券應具備分散性與流通性 錯誤
    3.( ) 以下 全權委託之收費方式 為全權委託投資說明書應載明之事項
    4.( ) 以下 選項(A)(B)(C)皆是 為全權委託投資說明書應載明之事項
    5.( ) 四個大學同學各出資一千萬元湊成四千萬元,打算委任某證券投顧公司全權委託投資,證券投顧公司應 與四人分別簽訂委任契約每人一千萬元
    6.( ) 甲投信公司欲運用組合型基金從事證券相關商品交易,則 僅限於避險目的之交易 之前已成立之組合型基金應配合修正證券投資信託契約 公開說明書應配合揭露相關風險事項 錯誤
    7.( ) 有關證券投資信託事業業務之經營, 發行受益憑證募集證券投資信託基金 接受客戶全權委託投資業務 運用證券投資信託基金從事證券及其相關商品之投資 錯誤
    8.( ) 有關證券投顧事業之設立申請, 僅能以股份有限公司型態設立 錯誤
    9.( ) 投信投顧公會對有關證券投顧事業全權委託業務經營之申請出具審查意見,敘述 申請核准經營全權委託業務及申請換發營業執照時,均先由投信投顧公會出具審查意見後再轉報金管會 正確
    10.( ) 總代理人或銷售機構受理投資人申購境外基金款項之收付,以下 可由投資人自行向境外基金機構於境外指定之帳戶辦理款項之收付可由境外基金機構授權總代理人以境外基金機構之名義,在國內金融機構設置基金專戶辦理款項之收付可由金管會指定之證券集中保管事業指定之銀行專戶,並由證券集中保管事業匯至境外基金機構境外指定之帳戶或於國內金融機構設置基金專戶辦理款項之收付 錯誤


    核准
    1.( ) 證券經紀商、期貨經紀商、期貨經理事業或期貨信託事業可兼營證券投資顧問事業辦理全權委託投資業務保險業經營投資型保險業務專設帳簿之資產,如要保人以保險契約委任保險業全權決定運用標的,且將該資產運用於證券交易法第六條之有價證券者,應依證券投資顧問事業設置標準向投信投顧公會申請兼營全權委託投資業務證券投資信託事業或證券投資顧問事業經營全權委託投資業務,應向金管會申請核准 錯誤
    2.( ) 元元證券投資信託公司編製基金年度財務報告並擬公告,應注意 函報投信投顧公會轉金管會備查 事項
    3.( ) 元元證券投資信託公司編製基金年度財務報告並擬公告,應注意 經基金保管機構簽署 事項
    4.( ) 主管機關核准之境外基金,其基於避險或提昇基金資產組合管理之效率,從事衍生性商品交易,持有未沖銷多頭部位價值之總金額,不得超過該境外基金淨資產價值之上限為 40%
    5.( ) 有關投信事業運用貨幣市場基金應符合法律規範之敘述,下列 投資任一非金融機構之公司發行、保證或背書之短期票券及有價證券總金額,不得超過基金淨資產價值10% 運用於銀行存款、短期票券、有價證券及附買回交易等標的,應符合經主管機關核准或認可之信用評等機構評等達一定等級以上者 不得投資於該投信事業及其有利害關係之公司所發行之短期票券 錯誤
    6.( ) 有關投顧事業從事業務廣告應遵守規範之敘述, 不得提供贈品招攬客戶 正確
    7.( ) 有關投顧事業從事業務廣告應遵守規範之敘述, 選項(A)(B)(C)皆是 正確
    8.( ) 有關境外基金之投資顧問業務, 應由經核准之證券投資顧問事業為之 辦理境外基金之投資顧問業務,應與總代理人簽訂提供資訊合作契約,其契約應行記載事項,由投信投顧公會擬訂 顧問之境外基金應以經金管會核准或申報生效得募集及銷售者為限 錯誤
    9.( ) 有關證券投顧事業之設立申請, 僅能以股份有限公司型態設立 錯誤
    10.( ) 投信投顧公會對有關證券投顧事業全權委託業務經營之申請出具審查意見,敘述 申請核准經營全權委託業務及申請換發營業執照時,均先由投信投顧公會出具審查意見後再轉報金管會 正確


    機構
    1.( ) 下列有關投信投顧事業辦理全權委託投資業務之敘述, 應委託保管機構專責辦理資產保管業務 以外幣全權委託投資外幣計價證券者,應先經中央銀行許可 證券經紀商亦得兼營全權委託投資業務 錯誤
    2.( ) 下列有關保護型基金之描述 未設立保證機構 係透過投資工具達成保護本金之功能 應於公開說明書載明基金無提供保證機構保證之機制 有誤
    3.( ) 下列有關保護型基金之描述 未設立保證機構係透過投資工具達成保護本金之功能應於公開說明書載明基金無提供保證機構保證之機制 有誤
    4.( ) 下列有關基金銷售機構辦理銷售業務之敘述, 應充分知悉並評估客戶之投資知識、經驗、財務狀況,及承受風險程度 於申購人交付申購申請書且完成價金給付前,交付簡式公開說明書 對於一定金額以上或疑似洗錢之基金交易,對其申購、買回或轉換應留存完整正確之交易紀錄及憑證 錯誤
    5.( ) 下列證券投資顧問事業使用社群媒體及網站從事業務招攬之行為規定之敘述 公司應建立內部管理機制 僅限轉貼公司依公會「會員及其銷售機構從事廣告及營業活動行為規範」規定審核通過之資料 審核通過之資料不得添載其他與業務相關之廣告宣傳文字 錯誤
    6.( ) 有關投信事業運用貨幣市場基金應符合法律規範之敘述,下列 投資任一非金融機構之公司發行、保證或背書之短期票券及有價證券總金額,不得超過基金淨資產價值10% 運用於銀行存款、短期票券、有價證券及附買回交易等標的,應符合經主管機關核准或認可之信用評等機構評等達一定等級以上者 不得投資於該投信事業及其有利害關係之公司所發行之短期票券 錯誤
    7.( ) 有關境外基金之私募, 不得為一般性廣告或公開勸誘之行為 價款繳納完成日起五日內向金管會指定之機構申報並副知中央銀行 境外基金機構向特定人私募境外基金,得委任銀行、證券經紀商、證券投資信託事業或證券投資顧問事業辦理 錯誤
    8.( ) 有關境外基金之廣告、公開說明會及促銷, 總代理人或其委任之銷售機構為境外基金之廣告、公開說明會及促銷,總代理人應於事實發生後十日內向投信投顧公會申報 正確
    9.( ) 投信投顧事業得與 法人機構提出法人授權證明者 人員簽訂全權委託契約
    10.( ) 依據會員及其銷售機構從事廣告及營業活動行為規範對於基金廣告之規定,以下敘述 平面廣告應揭示警語,有聲廣告應以影像或聲音揭示警語 正確


    規範
    1.( ) 下列有關證券投資顧問事業從事廣告及營業活動之規範 不得以顧問費或委任費之收入為捐贈之詞語為訴求 不得以國家認證分析師之資格擔保為訴求 不得以價值與證券投資顧問委任契約本約顯不相當之贈品,勸誘投資人簽訂契約 有誤
    2.( ) 全權委託保管機構之規範 證券投資信託或顧問事業經營全權委託投資業務,應由客戶將資產委託全權委託保管機構保管或信託移轉予保管機構 正確
    3.( ) 有關全權委託保管機構之規範 全權委託保管機構之指定,應由客戶為之 正確
    4.( ) 有關投顧事業從事業務廣告應遵守規範之敘述, 不得以與委任人權益無關之詞語為訴求 正確
    5.( ) 有關投顧事業從事業務廣告應遵守規範之敘述, 不得藉金管會核准經營某項業務,作為證實該申請事項或保證投資分析績效之宣傳 正確
    6.( ) 有關證券投資信託事業之業務及組織規範 得經營接受客戶全權委託投資業務 為正確
    7.( ) 有關證券投資顧問事業之規範, 證券投資信託業務為證券投顧事業得申請兼營之業務之一 為正確
    8.( ) 有關證券投資顧問事業從業人員行為準則之敘述, 行為準則之訂定係為推展證券投資顧問事業,提升社會大眾對投顧事業之信心 正確
    9.( ) 有關證券投資顧問事業從業人員行為準則之敘述, 強調避免與客戶產生利益衝突之規範 正確
    10.( ) 投信投顧公會對於違反法令或自律規範之會員,得要求會員對其從業人員予以暫停執行業務,其最長期限為 六個月


    選項
    1.( ) 停止其應享有之部分或全部權益 為證券投信投顧公會對於違反該公會章則及公約之會員得為之處分
    2.( ) A投資人有三千萬資金,全權委託甲證券投資公司處理該資金投資業務,對A投資人委託之資金,甲應注意 保管機構之自有財產與該委託資金須分別處理 事項
    3.( ) 元元證券投資信託公司編製基金年度財務報告並擬公告,應注意 經金管會核准之會計師查核簽證 事項
    4.( ) 以下 選項(a)(b)(c)皆是 為與甲證券投資信託事業具利害關係之公司
    5.( ) 全權委託投資業務之受任人因解散等事由,致不能繼續從事全權委託投資業務時,受任人後續作業應 應即通知全權委託保管機構
    6.( ) 有關投顧事業從事業務廣告應遵守規範之敘述, 選項(A)(B)(C)皆是 正確
    7.( ) 投資人委任全權委託投資交付之資產,為保障該資產之安全,立法設計之特性為 受任人之債權人不得對之行使權利
    8.( ) 投顧事業舉辦投資說明會時,發表證券市場之投資意見涉及 產業趨勢 事項應同時說明研判之依據
    9.( ) 所謂證券投資顧問事業,係指為獲取報酬而經營或提供 舉辦證券投資分析演講活動 業務者而言
    10.( ) 基金經理守則個人交易規範所稱之「經手人員」包括 選項(a)(b)(c)皆是


    以下
    1.( ) 停止其應享有之部分或全部權益 為證券投信投顧公會對於違反該公會章則及公約之會員得為之處分
    2.( ) 責令會員公司對其負責人及受僱人員為適當之處分 為證券投信投顧公會對於違反該公會章則及公約之會員得為之處分
    3.( ) 以下 全權委託之收費方式 為全權委託投資說明書應載明之事項
    4.( ) 以下 投資於證券投資信託事業已發行總數百分之五股份之銀行 得擔任證券投資信託基金保管機構
    5.( ) 以下 選項(A)(B)(C)皆是 為全權委託投資說明書應載明之事項
    6.( ) 以下 選項 為與甲證券投資信託事業具利害關係之公司
    7.( ) 以下對私募基金的敘述 不得為放款 正確
    8.( ) 有關證券投資信託事業發起人資格之規範,以下 受破產宣告但已經復權 符合發起人資格
    9.( ) 依據全權委託投資業務操作辦法,以下 每月編製月報 為全權委託契約受任人所應編製報表送達客戶之義務
    10.( ) 符合以下 投資於證券投資信託事業已發行股份總數百分之十以上股份之銀行 情形者,不得擔任證券投資信託基金保管機構


    公會
    1.( ) 停止其應享有之部分或全部權益 為證券投信投顧公會對於違反該公會章則及公約之會員得為之處分
    2.( ) 責令會員公司對其負責人及受僱人員為適當之處分 為證券投信投顧公會對於違反該公會章則及公約之會員得為之處分
    3.( ) 選項(A)(B)(C)皆是 為證券投信投顧公會對於違反該公會章則及公約之會員得為之處分
    4.( ) 下列證券投資顧問事業使用社群媒體及網站從事業務招攬之行為規定之敘述 公司應建立內部管理機制 僅限轉貼公司依公會「會員及其銷售機構從事廣告及營業活動行為規範」規定審核通過之資料 審核通過之資料不得添載其他與業務相關之廣告宣傳文字 錯誤
    5.( ) 元元證券投資信託公司編製基金年度財務報告並擬公告,應注意 經金管會核准之會計師查核簽證 事項
    6.( ) 元元證券投資信託公司編製基金年度財務報告並擬公告,應注意 選項(A)(B)(C)皆是 事項
    7.( ) 有關境外基金之投資顧問業務, 應由經核准之證券投資顧問事業為之辦理境外基金之投資顧問業務,應與總代理人簽訂提供資訊合作契約,其契約應行記載事項,由投信投顧公會擬訂顧問之境外基金應以經金管會核准或申報生效得募集及銷售者為限 錯誤
    8.( ) 有關境外基金之投資顧問業務, 應由經核准之證券投資顧問事業為之 辦理境外基金之投資顧問業務,應與總代理人簽訂提供資訊合作契約,其契約應行記載事項,由投信投顧公會擬訂 顧問之境外基金應以經金管會核准或申報生效得募集及銷售者為限 錯誤
    9.( ) 投信投顧公會對於違反法令或自律規範之會員,得要求會員對其從業人員予以暫停執行業務,其最長期限為 六個月
    10.( ) 敘述 經核准募集前受理客戶預約認購基金 有違投信投顧公會會員自律公約


    投資人
    1.( ) A投資人有三千萬資金,全權委託甲證券投資公司處理該資金投資業務,對A投資人委託之資金,甲應注意 保管機構之自有財產與該委託資金須分別處理 事項
    2.( ) A投資人有三千萬資金,全權委託甲證券投資公司處理該資金投資業務,對A投資人委託之資金,甲應注意 應由A存入合法之保管機構保管 事項
    3.( ) Y證券投資信託公司發生對投資人權益有重大影響事項,依法應 於事實發生之日起二日內公告並向金管會申報
    4.( ) 甲投資人有三千萬資金,全權委託乙證券投資信託公司處理該資金投資業務,對甲投資人委託之資金,乙應注意 保管機構之自有財產與該委託資金須分別處理 事項
    5.( ) 甲投資人將1千萬元全權委託A證券商進行投資,有關A證券商擬為該委託資產買進其所承銷之B股票,下列 須事先告知客戶相關利益衝突及控管措施 須取得客戶逐次書面同意 投資數量須經客戶書面同意 錯誤
    6.( ) 目前投信投顧事業接受投資人全權委託投資時,除委託投資資產為投資型保險專設帳簿資產或勞工退休金條例年金保險專設帳簿資產者外,單一客戶委託資產之最低限額為 新臺幣五百萬元
    7.( ) 投資人委任全權委託投資交付之資產,為保障該資產之安全,立法設計之特性為 具有獨立性
    8.( ) 投資人委任全權委託投資交付之資產,為保障該資產之安全,立法設計之特性為 與全權委託保管機構之自有財產應區分
    9.( ) 投資人委任全權委託投資交付之資產,為保障該資產之安全,立法設計之特性為 選項
    10.( ) 傘型基金以資產配置為其理念,下列有關傘型基金之規範敘述 傘型基金係於該基金下投資不同之子基金子基金依資產配置理念,選擇某一種類基金為區隔配置或交叉組合各種基金子基金間不得有自動轉換機制,子基金間之轉換須由投資人申請方得辦理 錯誤


    委託
    1.( ) 兼營信託業務之銀行 可接受證券投資信託事業委託,保管證券投資信託基金
    2.( ) A投資人有三千萬資金,全權委託甲證券投資公司處理該資金投資業務,對A投資人委託之資金,甲應注意 保管機構之自有財產與該委託資金須分別處理 事項
    3.( ) A投資人有三千萬資金,全權委託甲證券投資公司處理該資金投資業務,對A投資人委託之資金,甲應注意 選項(A)(B)(C)皆是 事項
    4.( ) A投資人有三千萬資金,全權委託甲證券投資公司處理該資金投資業務,對A投資人委託之資金,甲應注意 應由A存入合法之保管機構保管 事項
    5.( ) A投資人有三千萬資金,全權委託甲證券投資信託公司處理該資金投資業務,對A投資人委託之資金,甲公司應注意 選項(a)(b)(c)皆是 事項
    6.( ) 下列有關證券投資信託基金投資有價證券之規定, 應委託證券經紀商交易 指示基金保管機構辦理交割 持有投資資產應登記於基金保管機構名下之基金專戶 錯誤
    7.( ) 甲投資人有三千萬資金,全權委託乙證券投資信託公司處理該資金投資業務,對甲投資人委託之資金,乙應注意 保管機構之自有財產與該委託資金須分別處理 事項
    8.( ) 甲投資人有三千萬資金,全權委託乙證券投資信託公司處理該資金投資業務,對甲投資人委託之資金,乙應注意 選項(A)(B)(C)皆是 事項
    9.( ) 甲投資人將1千萬元全權委託A證券商進行投資,有關A證券商擬為該委託資產買進其所承銷之B股票,下列 須事先告知客戶相關利益衝突及控管措施 須取得客戶逐次書面同意 投資數量須經客戶書面同意 錯誤
    10.( ) 目前投信投顧事業接受投資人全權委託投資時,除委託投資資產為投資型保險專設帳簿資產或勞工退休金條例年金保險專設帳簿資產者外,單一客戶委託資產之最低限額為 新臺幣五百萬元


    境外
    1.( ) 大陸地區有價證券 為申報在臺銷售的境外基金可投資的項目
    2.( ) 主管機關核准之境外基金,其基於避險或提昇基金資產組合管理之效率,從事衍生性商品交易,持有未沖銷多頭部位價值之總金額,不得超過該境外基金淨資產價值之上限為 40%
    3.( ) 有關境外基金之投資顧問業務, 應由經核准之證券投資顧問事業為之辦理境外基金之投資顧問業務,應與總代理人簽訂提供資訊合作契約,其契約應行記載事項,由投信投顧公會擬訂顧問之境外基金應以經金管會核准或申報生效得募集及銷售者為限 錯誤
    4.( ) 有關境外基金之私募, 不得為一般性廣告或公開勸誘之行為 價款繳納完成日起五日內向金管會指定之機構申報並副知中央銀行 境外基金機構向特定人私募境外基金,得委任銀行、證券經紀商、證券投資信託事業或證券投資顧問事業辦理 錯誤
    5.( ) 有關境外基金之廣告、公開說明會及促銷, 總代理人或其委任之銷售機構為境外基金之廣告、公開說明會及促銷,總代理人應於事實發生後十日內向投信投顧公會申報 正確
    6.( ) 有關境外基金之投資顧問業務, 應由經核准之證券投資顧問事業為之 辦理境外基金之投資顧問業務,應與總代理人簽訂提供資訊合作契約,其契約應行記載事項,由投信投顧公會擬訂 顧問之境外基金應以經金管會核准或申報生效得募集及銷售者為限 錯誤
    7.( ) 境外基金機構向特定人私募境外基金,得委任辦理之單位,以下 銀行 信託業 證券投資顧問事業 錯誤


    保證
    1.( ) 下列有關保護型基金之描述 未設立保證機構 係透過投資工具達成保護本金之功能 應於公開說明書載明基金無提供保證機構保證之機制 有誤
    2.( ) 下列有關保護型基金之描述 未設立保證機構係透過投資工具達成保護本金之功能應於公開說明書載明基金無提供保證機構保證之機制 有誤
    3.( ) 在基金存續期間,藉由保險機構保證,到期時提供受益人一定比率本金保證之基金,稱為 保證型基金
    4.( ) 有關投信事業運用貨幣市場基金應符合法律規範之敘述,下列 投資任一非金融機構之公司發行、保證或背書之短期票券及有價證券總金額,不得超過基金淨資產價值10% 運用於銀行存款、短期票券、有價證券及附買回交易等標的,應符合經主管機關核准或認可之信用評等機構評等達一定等級以上者 不得投資於該投信事業及其有利害關係之公司所發行之短期票券 錯誤
    5.( ) 有關投顧事業從事業務廣告應遵守規範之敘述, 不得以與委任人權益無關之詞語為訴求 正確
    6.( ) 有關投顧事業從事業務廣告應遵守規範之敘述, 不得提供贈品招攬客戶 正確
    7.( ) 有關投顧事業從事業務廣告應遵守規範之敘述, 不得藉金管會核准經營某項業務,作為證實該申請事項或保證投資分析績效之宣傳 正確
    8.( ) 有關投顧事業從事業務廣告應遵守規範之敘述, 選項(A)(B)(C)皆是 正確
    9.( ) 投信投顧事業從事全權委託投資之業務招攬與營業促銷活動,得為以下 說明所提供之過去績效數據並不保證未來一定獲利 行為
    10.( ) 保證型基金從事廣告、公開說明會及營業活動時,在廣告文宣內容上應揭露 保本比率 事項


    營業
    1.( ) 「中華民國證券投資信託暨顧問商業同業公會證券投資信託事業從事廣告及營業促銷活動行為規範」所稱之「廣告」,指運用 選項 傳播媒體,就證券投資信託業務及相關之事務向不特定多數人為傳遞、散布或宣傳
    2.( ) 甲證券投資顧問公司擬申請經營全權委託投資業務, 無營業期限限制 為正確
    3.( ) 甲證券投資顧問公司擬申請經營全權委託投資業務, 營業滿二年以上 為正確
    4.( ) 甲證券投資顧問事業實收資本額新臺幣三億元,經營全權委託投資業務依規定應提存營業保證金之金額為 新臺幣二千五百萬
    5.( ) 有關證券投資顧問事業經營全權委託投資業務提存營業保證金之規定, 營業保證金之提存,應以現金、銀行存款、政府債券或金融債券為限 為正確
    6.( ) 投信投顧事業從事全權委託投資之業務招攬與營業促銷活動,得為以下 說明所提供之過去績效數據並不保證未來一定獲利 行為
    7.( ) 針對證券投資顧問事業申請經營全權委託投資業務, 未兼營期貨顧問業務者,其實收資本額應達新臺幣五千萬元以上 應設置內部稽核部門 應依規定提存營業保證金 錯誤
    8.( ) 證券投資信託事業為廣告、公開說明會及其他營業促銷活動時, 於事實發生後十日內向投信投顧公會申報 行為符合規定
    9.( ) 證券投資信託事業符合 公司營業滿一年者 條件並經主管機關核准者,得設立分支機構
    10.( ) 證券投資信託事業符合 最近期經會計師查核簽證之財務報告,每股淨值不低於面額者 條件並經主管機關核准者,得設立分支機構


    業務人員
    1.( ) 下列有關證券投資顧問事業以信託方式經營全權委託投資業務之敘述, 應設置信託業務專責部門,並配置適足、適任之主管及業務人員 辦理研究分析、投資決策之業務人員,不得與買賣執行業務人員相互兼任 信託部門辦理投資決策之業務人員,不得與共同信託基金投資決策人員相互兼任 錯誤
    2.( ) 依據「證券投資顧問事業從業人員行為準則」,辦理投資研究分析之業務人員在提供客戶投資組合建議前,於決定該投資組合對於客戶之適合度與適當性時,應考慮的因素有 選項(a)(b)(c)皆應考慮
    3.( ) 依證券投資信託事業負責人與業務人員管理規則之規定,下列 內部稽核 業務人員不得辦理登錄範圍以外之業務,或由其他業務人員兼任
    4.( ) 針對證券投資顧問事業業務人員之敘述, 應為專任 正確
    5.( ) 證券投資信託事業之部門主管、分支機構經理人及業務人員等,於執行職務前有異動者,應由所屬證券投資信託事業向 投信投顧公會 登錄,非經登錄,不得執行業務
    6.( ) 證券投資信託事業負責人、部門主管、分支機構經理人及業務人員之登錄事項,由 投信投顧公會 擬訂
    7.( ) 證券投資信託事業新進之業務人員,應由所屬公司向投信投顧公會登錄,非經登錄不得執行業務,向投信投顧公會登錄之期限為 執行職務前
    8.( ) 證券投資顧問公司之業務人員於公開場所從事證券投資分析活動,不得有 以化名從事證券投資分析 行為
    9.( ) 證券投資顧問公司之業務人員於公開場所從事證券投資分析活動,不得有 未列合理研判分析依據對不特定人就個股之買賣進行推介 行為
    10.( ) 證券投資顧問公司之業務人員於公開場所從事證券投資分析活動,不得有 選項(A)、(B)、(C)皆是 行為


    會員
    1.( ) 停止其應享有之部分或全部權益 為證券投信投顧公會對於違反該公會章則及公約之會員得為之處分
    2.( ) 處以新臺幣十萬元以上、三百萬元以下之違約金 為證券投信投顧公會對於違反該公會章則及公約之會員得為之處分
    3.( ) 責令會員公司對其負責人及受僱人員為適當之處分 為證券投信投顧公會對於違反該公會章則及公約之會員得為之處分
    4.( ) 選項(a)(b)(c)皆是 為證券投信投顧公會,對於違反該公會章則及公約之會員得為如何之處分
    5.( ) 選項(A)(B)(C)皆是 為證券投信投顧公會對於違反該公會章則及公約之會員得為之處分
    6.( ) 下列證券投資顧問事業使用社群媒體及網站從事業務招攬之行為規定之敘述 公司應建立內部管理機制 僅限轉貼公司依公會「會員及其銷售機構從事廣告及營業活動行為規範」規定審核通過之資料 審核通過之資料不得添載其他與業務相關之廣告宣傳文字 錯誤
    7.( ) 中華民國證券投資信託暨顧問商業同業公會為避免會員之間相互破壞同業信譽、共同利益或其他不當競爭之情事,規定會員應共同信守之基本業務經營原則為 公平競爭原則
    8.( ) 投信投顧公會對於違反法令或自律規範之會員,得要求會員對其從業人員予以暫停執行業務,其最長期限為 六個月
    9.( ) 投信投顧公會對違反法令或自律規範之會員,得要求會員對其從業人員予以暫停執行業務,最長期限為 六個月
    10.( ) 依據會員及其銷售機構從事廣告及營業活動行為規範對於基金廣告之規定,以下敘述 平面廣告應揭示警語,有聲廣告應以影像或聲音揭示警語 正確


    買賣
    1.( ) X證券投資信託公司僱用甲證券投資分析人員,依法應與甲訂書面約定,載明如甲擔任股票發行公司之董事、監察人、經理人或以自有帳戶持有股票發行公司已發行股份總數百分之 五 _以上股份者,不得參與全權委託投資帳戶對公司所發行股票之買賣決定?
    2.( ) 人員 選項(a)(b)(c)皆是 於證券投資信託事業運用證券投資信託基金買賣該發行公司所發行之證券時,不得參與買賣之決定
    3.( ) 下列有關證券投資顧問事業以信託方式經營全權委託投資業務之敘述, 應設置信託業務專責部門,並配置適足、適任之主管及業務人員 辦理研究分析、投資決策之業務人員,不得與買賣執行業務人員相互兼任 信託部門辦理投資決策之業務人員,不得與共同信託基金投資決策人員相互兼任 錯誤
    4.( ) 全權委託投資契約之受任人運用全權委託投資資產買賣有價證券而經由證券商退還手續費,應 作為客戶買賣交易成本之減項
    5.( ) 全權委託投資業務之受任人因解散等事由,致不能繼續從事全權委託投資業務時,受任人後續作業應 選項(A)(B)(C)均正確
    6.( ) 全權委託投資業務之受任人因解散等事由,致不能繼續從事全權委託投資業務時,受任人後續作業應 應即通知全權委託保管機構
    7.( ) 全權委託投資業務之受任人因解散等事由,致不能繼續從事全權委託投資業務時,受任人後續作業應 應即通知客戶
    8.( ) 全權委託投資業務之受任人因解散等事由,致不能繼續從事全權委託投資業務時,受任人後續作業應 應通知證券商及其他交易對象停止受託買賣及相關交易
    9.( ) 投資人之全權委託投資資產,因不可歸責於受任證券投顧事業之事由而遭法院命令查封、扣押或強制執行時,委託投資買賣交割義務人為 全權委託契約之客戶自行履行
    10.( ) 針對非專業投資機構之客戶,全權委託投資契約之投資經理人就執行買賣之事項,應遵守 依客戶別作成投資決定書為執行之依據 事項


    委任
    1.( ) 證券經紀商、期貨經紀商、期貨經理事業或期貨信託事業可兼營證券投資顧問事業辦理全權委託投資業務保險業經營投資型保險業務專設帳簿之資產,如要保人以保險契約委任保險業全權決定運用標的,且將該資產運用於證券交易法第六條之有價證券者,應依證券投資顧問事業設置標準向投信投顧公會申請兼營全權委託投資業務證券投資信託事業或證券投資顧問事業經營全權委託投資業務,應向金管會申請核准 錯誤
    2.( ) 下列有關證券投資顧問事業從事廣告及營業活動之規範 不得以顧問費或委任費之收入為捐贈之詞語為訴求 不得以國家認證分析師之資格擔保為訴求 不得以價值與證券投資顧問委任契約本約顯不相當之贈品,勸誘投資人簽訂契約 有誤
    3.( ) 四個大學同學各出資一千萬元湊成四千萬元,打算委任某證券投顧公司全權委託投資,證券投顧公司應 與四人分別簽訂委任契約每人一千萬元
    4.( ) 有關全權委託投資業務之敘述, 以委任或信託關係為基礎 受託人為投信投顧事業、證券經紀商或信託業 受託人為客戶執行投資或交易之業務 錯誤
    5.( ) 有關境外基金之私募, 不得為一般性廣告或公開勸誘之行為 價款繳納完成日起五日內向金管會指定之機構申報並副知中央銀行 境外基金機構向特定人私募境外基金,得委任銀行、證券經紀商、證券投資信託事業或證券投資顧問事業辦理 錯誤
    6.( ) 有關境外基金之廣告、公開說明會及促銷, 總代理人或其委任之銷售機構為境外基金之廣告、公開說明會及促銷,總代理人應於事實發生後十日內向投信投顧公會申報 正確
    7.( ) 投資人委任全權委託投資交付之資產,為保障該資產之安全,立法設計之特性為 具有獨立性
    8.( ) 投資人委任全權委託投資交付之資產,為保障該資產之安全,立法設計之特性為 受任人之債權人不得對之行使權利
    9.( ) 投資人委任全權委託投資交付之資產,為保障該資產之安全,立法設計之特性為 與全權委託保管機構之自有財產應區分
    10.( ) 投資人委任全權委託投資交付之資產,為保障該資產之安全,立法設計之特性為 選項(A)、(B)、(C)皆是


    資產
    1.( ) 證券經紀商、期貨經紀商、期貨經理事業或期貨信託事業可兼營證券投資顧問事業辦理全權委託投資業務保險業經營投資型保險業務專設帳簿之資產,如要保人以保險契約委任保險業全權決定運用標的,且將該資產運用於證券交易法第六條之有價證券者,應依證券投資顧問事業設置標準向投信投顧公會申請兼營全權委託投資業務證券投資信託事業或證券投資顧問事業經營全權委託投資業務,應向金管會申請核准 錯誤
    2.( ) 下列有關投信投顧事業辦理全權委託投資業務之敘述, 應委託保管機構專責辦理資產保管業務 以外幣全權委託投資外幣計價證券者,應先經中央銀行許可 證券經紀商亦得兼營全權委託投資業務 錯誤
    3.( ) 甲投資人將1千萬元全權委託A證券商進行投資,有關A證券商擬為該委託資產買進其所承銷之B股票,下列 須事先告知客戶相關利益衝突及控管措施 須取得客戶逐次書面同意 投資數量須經客戶書面同意 錯誤
    4.( ) 目前投信投顧事業接受投資人全權委託投資時,除委託投資資產為投資型保險專設帳簿資產或勞工退休金條例年金保險專設帳簿資產者外,單一客戶委託資產之最低限額為 新臺幣五百萬元
    5.( ) 全權委託保管機構之規範 證券投資信託或顧問事業經營全權委託投資業務,應由客戶將資產委託全權委託保管機構保管或信託移轉予保管機構 正確
    6.( ) 投資人委任全權委託投資交付之資產,為保障該資產之安全,立法設計之特性為 具有獨立性
    7.( ) 投資人委任全權委託投資交付之資產,為保障該資產之安全,立法設計之特性為 受任人之債權人不得對之行使權利
    8.( ) 投資人委任全權委託投資交付之資產,為保障該資產之安全,立法設計之特性為 與全權委託保管機構之自有財產應區分
    9.( ) 投資人委任全權委託投資交付之資產,為保障該資產之安全,立法設計之特性為 選項(A)、(B)、(C)皆是
    10.( ) 投資人委任全權委託投資交付之資產,為保障該資產之安全,立法設計之特性為 選項


    信託基金
    1.( ) M證券投資信託公司對所經營之K證券投資信託基金之保管,應注意之事項, 委由基金保管機構保管 為真
    2.( ) 人員 選項(a)(b)(c)皆是 於證券投資信託事業運用證券投資信託基金買賣該發行公司所發行之證券時,不得參與買賣之決定
    3.( ) 下列有關證券投資信託基金投資有價證券之規定, 應委託證券經紀商交易 指示基金保管機構辦理交割 持有投資資產應登記於基金保管機構名下之基金專戶 錯誤
    4.( ) 下列有關證券投資信託基金保管之敘述 由基金保管機構保管 應設立獨立之基金帳戶 與基金保管機構之財產應分別獨立 有誤
    5.( ) 下列有關證券投資顧問事業以信託方式經營全權委託投資業務之敘述, 應設置信託業務專責部門,並配置適足、適任之主管及業務人員 辦理研究分析、投資決策之業務人員,不得與買賣執行業務人員相互兼任 信託部門辦理投資決策之業務人員,不得與共同信託基金投資決策人員相互兼任 錯誤
    6.( ) 以下 投資於證券投資信託事業已發行總數百分之五股份之銀行 得擔任證券投資信託基金保管機構
    7.( ) 甲證券投資信託事業申請募集證券投資信託基金之核准,無須檢附 發起人會議議事錄 書件
    8.( ) 有關投信事業業務之經營, 得經營證券投資信託業務 得經營全權委託投資業務 得募集證券投資信託基金發行受益憑證 錯誤
    9.( ) 有關從事全權委託投資業務之人員其兼任之限制規定, 全權委託投資經理人得兼任私募證券投資信託基金之投資或交易決策人員 正確
    10.( ) 有關證券投資信託事業業務之經營, 發行受益憑證募集證券投資信託基金 接受客戶全權委託投資業務 運用證券投資信託基金從事證券及其相關商品之投資 錯誤


    金管會
    1.( ) 證券經紀商、期貨經紀商、期貨經理事業或期貨信託事業可兼營證券投資顧問事業辦理全權委託投資業務保險業經營投資型保險業務專設帳簿之資產,如要保人以保險契約委任保險業全權決定運用標的,且將該資產運用於證券交易法第六條之有價證券者,應依證券投資顧問事業設置標準向投信投顧公會申請兼營全權委託投資業務證券投資信託事業或證券投資顧問事業經營全權委託投資業務,應向金管會申請核准 錯誤
    2.( ) Y證券投資信託公司發生對投資人權益有重大影響事項,依法應 於事實發生之日起二日內公告並向金管會申報
    3.( ) 元元證券投資信託公司編製基金年度財務報告並擬公告,應注意 函報投信投顧公會轉金管會備查 事項
    4.( ) 元元證券投資信託公司編製基金年度財務報告並擬公告,應注意 經金管會核准之會計師查核簽證 事項
    5.( ) 元元證券投資信託公司編製基金年度財務報告並擬公告,應注意 經基金保管機構簽署 事項
    6.( ) 元元證券投資信託公司編製基金年度財務報告並擬公告,應注意 選項(A)(B)(C)皆是 事項
    7.( ) 甲為怡康證券投資顧問公司董事,轉讓公司持股,怡康公司應遵守 由公司於事實發生之日起五個營業日內函送投信投顧公會彙報金管會 規範
    8.( ) 有關投顧事業從事業務廣告應遵守規範之敘述, 不得以與委任人權益無關之詞語為訴求 正確
    9.( ) 有關投顧事業從事業務廣告應遵守規範之敘述, 不得提供贈品招攬客戶 正確
    10.( ) 有關投顧事業從事業務廣告應遵守規範之敘述, 不得藉金管會核准經營某項業務,作為證實該申請事項或保證投資分析績效之宣傳 正確


    事項
    1.( ) A投資人有三千萬資金,全權委託甲證券投資公司處理該資金投資業務,對A投資人委託之資金,甲應注意 保管機構之自有財產與該委託資金須分別處理 事項
    2.( ) A投資人有三千萬資金,全權委託甲證券投資公司處理該資金投資業務,對A投資人委託之資金,甲應注意 應由A存入合法之保管機構保管 事項
    3.( ) Y證券投資信託公司發生對投資人權益有重大影響事項,依法應 於事實發生之日起二日內公告並向金管會申報
    4.( ) 元元證券投資信託公司編製基金年度財務報告並擬公告,應注意 函報投信投顧公會轉金管會備查 事項
    5.( ) 元元證券投資信託公司編製基金年度財務報告並擬公告,應注意 經基金保管機構簽署 事項
    6.( ) 甲投信公司欲運用組合型基金從事證券相關商品交易,則 僅限於避險目的之交易 之前已成立之組合型基金應配合修正證券投資信託契約 公開說明書應配合揭露相關風險事項 錯誤
    7.( ) 甲投資人有三千萬資金,全權委託乙證券投資信託公司處理該資金投資業務,對甲投資人委託之資金,乙應注意 選項(A)(B)(C)皆是 事項
    8.( ) 有關境外基金之投資顧問業務, 應由經核准之證券投資顧問事業為之辦理境外基金之投資顧問業務,應與總代理人簽訂提供資訊合作契約,其契約應行記載事項,由投信投顧公會擬訂顧問之境外基金應以經金管會核准或申報生效得募集及銷售者為限 錯誤
    9.( ) 投顧事業舉辦投資說明會時,發表證券市場之投資意見涉及 市場分析 事項應同時說明研判之依據
    10.( ) 投顧事業舉辦投資說明會時,發表證券市場之投資意見涉及 產業趨勢 事項應同時說明研判之依據


    資金
    1.( ) A投資人有三千萬資金,全權委託甲證券投資公司處理該資金投資業務,對A投資人委託之資金,甲應注意 保管機構之自有財產與該委託資金須分別處理 事項
    2.( ) A投資人有三千萬資金,全權委託甲證券投資公司處理該資金投資業務,對A投資人委託之資金,甲應注意 選項(A)(B)(C)皆是 事項
    3.( ) A投資人有三千萬資金,全權委託甲證券投資公司處理該資金投資業務,對A投資人委託之資金,甲應注意 應由A存入合法之保管機構保管 事項
    4.( ) A投資人有三千萬資金,全權委託甲證券投資信託公司處理該資金投資業務,對A投資人委託之資金,甲公司應注意 選項(a)(b)(c)皆是 事項


    執行
    1.( ) 曾犯業務侵占罪經宣告有期徒刑以上之刑確定,未執行完畢 不得擔任證券投資信託事業之發起人
    2.( ) 下列有關證券投資顧問事業以信託方式經營全權委託投資業務之敘述, 應設置信託業務專責部門,並配置適足、適任之主管及業務人員 辦理研究分析、投資決策之業務人員,不得與買賣執行業務人員相互兼任 信託部門辦理投資決策之業務人員,不得與共同信託基金投資決策人員相互兼任 錯誤
    3.( ) 有關全權委託投資業務之敘述, 以委任或信託關係為基礎 受託人為投信投顧事業、證券經紀商或信託業 受託人為客戶執行投資或交易之業務 錯誤
    4.( ) 有關全權委託投資經理人之選任及相關規範,敘述 投資經理人離職或因故不能執行職務時,受任人應即通知客戶,並由客戶與受任人議定新投資經理人 為正確
    5.( ) 投信投顧公會對於違反法令或自律規範之會員,得要求會員對其從業人員予以暫停執行業務,其最長期限為 六個月
    6.( ) 投信投顧公會對違反法令或自律規範之會員,得要求會員對其從業人員予以暫停執行業務,最長期限為 六個月
    7.( ) 針對非專業投資機構之客戶,全權委託投資契約之投資經理人就執行買賣之事項,應遵守 依客戶別作成投資決定書為執行之依據 事項
    8.( ) 證券投信投顧公會會員經營各項業務及會員之負責人與受僱人執行各項業務,應依 選項 之規定辦理
    9.( ) 證券投資信託事業之部門主管、分支機構經理人及業務人員等,於執行職務前有異動者,應由所屬證券投資信託事業向 投信投顧公會 登錄,非經登錄,不得執行業務


    行為
    1.( ) 有關投顧事業從事廣告及營業活動行為之敘述, 得於傳播媒體從事興櫃股票之投資分析活動 正確
    2.( ) 有關證券投資顧問公司業務經營, 經營證券投資顧問業務 經營全權委託投資業務 為拓展國際化業務,進行外國有價證券投資顧問行為 錯誤
    3.( ) 投信投顧事業從事全權委託投資之業務招攬與營業促銷活動,得為以下 說明所提供之過去績效數據並不保證未來一定獲利 行為
    4.( ) 經營證券投資信託業務、證券投資顧問業務、全權委託投資業務、基金保管業務、全權委託保管業務或其他證券投資信託及顧問法所定業務者,不得有 選項(a)(b)(c)皆不得為之 行為
    5.( ) 證券投資信託事業為廣告、公開說明會及其他營業促銷活動時, 於事實發生後十日內向投信投顧公會申報 行為符合規定
    6.( ) 證券投資信託事業對經金管會核准募集之基金,舉行公開說明會等促銷活動,宣傳行為之敘述, 不對同業為攻訐之廣告 為正確
    7.( ) 證券投資顧問公司之業務人員於公開場所從事證券投資分析活動,不得有 以化名從事證券投資分析 行為
    8.( ) 證券投資顧問公司之業務人員於公開場所從事證券投資分析活動,不得有 未列合理研判分析依據對不特定人就個股之買賣進行推介 行為
    9.( ) 證券投資顧問公司之業務人員於公開場所從事證券投資分析活動,不得有 選項(A)、(B)、(C)皆是 行為
    10.( ) 證券投資顧問公司之業務人員於公開場所從事證券投資分析活動,不得有 藉算命或怪力亂神方式作投資分析 行為


    分析
    1.( ) X證券投資信託公司僱用甲證券投資分析人員,依法應與甲訂書面約定,載明如甲擔任股票發行公司之董事、監察人、經理人或以自有帳戶持有股票發行公司已發行股份總數百分之 五 _以上股份者,不得參與全權委託投資帳戶對公司所發行股票之買賣決定?
    2.( ) 下列有關證券投資顧問事業以信託方式經營全權委託投資業務之敘述, 應設置信託業務專責部門,並配置適足、適任之主管及業務人員 辦理研究分析、投資決策之業務人員,不得與買賣執行業務人員相互兼任 信託部門辦理投資決策之業務人員,不得與共同信託基金投資決策人員相互兼任 錯誤
    3.( ) 依據「證券投資顧問事業從業人員行為準則」,辦理投資研究分析之業務人員在提供客戶投資組合建議前,於決定該投資組合對於客戶之適合度與適當性時,應考慮的因素有 選項(a)(b)(c)皆應考慮
    4.( ) 所謂證券投資顧問事業,係指為獲取報酬而經營或提供 全權委託投資業務 業務者而言
    5.( ) 所謂證券投資顧問事業,係指為獲取報酬而經營或提供 提供證券投資研究分析意見報告 業務者而言
    6.( ) 所謂證券投資顧問事業,係指為獲取報酬而經營或提供 選項(A)(B)(C)皆是 業務者而言
    7.( ) 所謂證券投資顧問事業,係指為獲取報酬而經營或提供 舉辦證券投資分析演講活動 業務者而言
    8.( ) 信託業兼營全權委託投資業務之操作,針對非專業投資機構之客戶, 應依據投資分析報告作成投資決定書 分析報告、決定書等書面資料,至少應保存五年 投資分析報告應記載分析基礎、根據及建議 錯誤
    9.( ) 信託業兼營全權委託投資業務之操作,針對非專業投資機構之客戶,下列敘述 應依據投資分析報告作成投資決定書 分析報告、決定書等書面資料,至少應保存五年 投資分析報告應記載分析基礎、根據及建議 錯誤
    10.( ) 證券投資顧問公司之業務人員於公開場所從事證券投資分析活動,不得有 以化名從事證券投資分析 行為


    辦理
    1.( ) 證券經紀商、期貨經紀商、期貨經理事業或期貨信託事業可兼營證券投資顧問事業辦理全權委託投資業務保險業經營投資型保險業務專設帳簿之資產,如要保人以保險契約委任保險業全權決定運用標的,且將該資產運用於證券交易法第六條之有價證券者,應依證券投資顧問事業設置標準向投信投顧公會申請兼營全權委託投資業務證券投資信託事業或證券投資顧問事業經營全權委託投資業務,應向金管會申請核准 錯誤
    2.( ) 下列有關投信投顧事業辦理全權委託投資業務之敘述, 應委託保管機構專責辦理資產保管業務 以外幣全權委託投資外幣計價證券者,應先經中央銀行許可 證券經紀商亦得兼營全權委託投資業務 錯誤
    3.( ) 下列有關基金銷售機構辦理銷售業務之敘述, 應充分知悉並評估客戶之投資知識、經驗、財務狀況,及承受風險程度 於申購人交付申購申請書且完成價金給付前,交付簡式公開說明書 對於一定金額以上或疑似洗錢之基金交易,對其申購、買回或轉換應留存完整正確之交易紀錄及憑證 錯誤
    4.( ) 下列有關證券投資信託基金投資有價證券之規定, 應委託證券經紀商交易 指示基金保管機構辦理交割 持有投資資產應登記於基金保管機構名下之基金專戶 錯誤
    5.( ) 下列有關證券投資顧問事業以信託方式經營全權委託投資業務之敘述, 應設置信託業務專責部門,並配置適足、適任之主管及業務人員 辦理研究分析、投資決策之業務人員,不得與買賣執行業務人員相互兼任 信託部門辦理投資決策之業務人員,不得與共同信託基金投資決策人員相互兼任 錯誤
    6.( ) 有關境外基金之投資顧問業務, 應由經核准之證券投資顧問事業為之辦理境外基金之投資顧問業務,應與總代理人簽訂提供資訊合作契約,其契約應行記載事項,由投信投顧公會擬訂顧問之境外基金應以經金管會核准或申報生效得募集及銷售者為限 錯誤
    7.( ) 有關境外基金之私募, 不得為一般性廣告或公開勸誘之行為 價款繳納完成日起五日內向金管會指定之機構申報並副知中央銀行 境外基金機構向特定人私募境外基金,得委任銀行、證券經紀商、證券投資信託事業或證券投資顧問事業辦理 錯誤
    8.( ) 有關證券投資信託基金(指數股票型基金除外)之受益憑證,其買回規定之敘述 在國內募集投資國外之證券投資信託基金,其買回價金之給付依證券投資信託契約之規定辦理 正確
    9.( ) 依據「證券投資顧問事業從業人員行為準則」,辦理投資研究分析之業務人員在提供客戶投資組合建議前,於決定該投資組合對於客戶之適合度與適當性時,應考慮的因素有 選項(a)(b)(c)皆應考慮
    10.( ) 傘型基金以資產配置為其理念,下列有關傘型基金之規範敘述 傘型基金係於該基金下投資不同之子基金 子基金依資產配置理念,選擇某一種類基金為區隔配置或交叉組合各種基金 子基金間不得有自動轉換機制,子基金間之轉換須由投資人申請方得辦理 錯誤


    從業人員
    1.( ) 「證券投資顧問事業從業人員行為準則」中有關個人交易之規定,僅適用於公司之 經手人員
    2.( ) 有關證券投資信託事業之從業人員行為規範, 不得轉讓出席股東會委託書 正確
    3.( ) 有關證券投資顧問事業從業人員行為準則之敘述, 行為準則之訂定係為推展證券投資顧問事業,提升社會大眾對投顧事業之信心 正確
    4.( ) 有關證券投資顧問事業從業人員行為準則之敘述, 為指引式規範 正確
    5.( ) 有關證券投資顧問事業從業人員行為準則之敘述, 強調避免與客戶產生利益衝突之規範 正確
    6.( ) 有關證券投資顧問事業從業人員行為準則之敘述, 選項(A)、(B)、(C)均正確 正確
    7.( ) 投信投顧公會對於違反法令或自律規範之會員,得要求會員對其從業人員予以暫停執行業務,其最長期限為 六個月
    8.( ) 投信投顧公會對違反法令或自律規範之會員,得要求會員對其從業人員予以暫停執行業務,最長期限為 六個月
    9.( ) 依據「證券投資顧問事業從業人員行為準則」,辦理投資研究分析之業務人員在提供客戶投資組合建議前,於決定該投資組合對於客戶之適合度與適當性時,應考慮的因素有 選項(a)(b)(c)皆應考慮
    10.( ) 依據「證券投資顧問事業從業人員行為準則」,證券投資顧問事業對於自然人客戶個人資料之蒐集利用,應注意遵守 個人資料保護法 法規


    申請
    1.( ) 證券經紀商、期貨經紀商、期貨經理事業或期貨信託事業可兼營證券投資顧問事業辦理全權委託投資業務保險業經營投資型保險業務專設帳簿之資產,如要保人以保險契約委任保險業全權決定運用標的,且將該資產運用於證券交易法第六條之有價證券者,應依證券投資顧問事業設置標準向投信投顧公會申請兼營全權委託投資業務證券投資信託事業或證券投資顧問事業經營全權委託投資業務,應向金管會申請核准 錯誤
    2.( ) 甲證券投資信託事業申請募集證券投資信託基金之核准,無須檢附 發起人會議議事錄 書件
    3.( ) 甲證券投資顧問公司擬申請經營全權委託投資業務, 無營業期限限制 為正確
    4.( ) 甲證券投資顧問公司擬申請經營全權委託投資業務, 營業滿二年以上 為正確
    5.( ) 有關證券投資顧問事業之規範, 證券投資信託業務為證券投顧事業得申請兼營之業務之一 為正確
    6.( ) 有關證券投資顧問事業之規範,下列 證券投資信託業務為證券投顧事業得申請兼營之業務之一 為正確
    7.( ) 有關證券投顧事業之設立申請, 最低實收資本額應由發起人一次認足 錯誤
    8.( ) 有關證券投顧事業之設立申請, 僅能以股份有限公司型態設立 錯誤
    9.( ) 有關證券投顧事業之設立申請, 經營業務之種類須依投信投顧法規定分別申請核准 錯誤
    10.( ) 投信投顧公會對有關證券投顧事業全權委託業務經營之申請出具審查意見,敘述 申請核准經營全權委託業務及申請換發營業執照時,均先由投信投顧公會出具審查意見後再轉報金管會 正確


    申報
    1.( ) 大陸地區有價證券 為申報在臺銷售的境外基金可投資的項目
    2.( ) Y證券投資信託公司發生對投資人權益有重大影響事項,依法應 於事實發生之日起二日內公告並向金管會申報
    3.( ) 有關境外基金之投資顧問業務, 應由經核准之證券投資顧問事業為之辦理境外基金之投資顧問業務,應與總代理人簽訂提供資訊合作契約,其契約應行記載事項,由投信投顧公會擬訂顧問之境外基金應以經金管會核准或申報生效得募集及銷售者為限 錯誤
    4.( ) 有關境外基金之私募, 不得為一般性廣告或公開勸誘之行為 價款繳納完成日起五日內向金管會指定之機構申報並副知中央銀行 境外基金機構向特定人私募境外基金,得委任銀行、證券經紀商、證券投資信託事業或證券投資顧問事業辦理 錯誤
    5.( ) 有關境外基金之廣告、公開說明會及促銷, 總代理人或其委任之銷售機構為境外基金之廣告、公開說明會及促銷,總代理人應於事實發生後十日內向投信投顧公會申報 正確
    6.( ) 有關境外基金之投資顧問業務, 應由經核准之證券投資顧問事業為之 辦理境外基金之投資顧問業務,應與總代理人簽訂提供資訊合作契約,其契約應行記載事項,由投信投顧公會擬訂 顧問之境外基金應以經金管會核准或申報生效得募集及銷售者為限 錯誤
    7.( ) 證券投資信託事業為廣告、公開說明會及其他營業促銷活動時, 於事實發生後十日內向投信投顧公會申報 行為符合規定


    擔任
    1.( ) 曾犯業務侵占罪經宣告有期徒刑以上之刑確定,未執行完畢 不得擔任證券投資信託事業之發起人
    2.( ) X證券投資信託公司僱用甲證券投資分析人員,依法應與甲訂書面約定,載明如甲擔任股票發行公司之董事、監察人、經理人或以自有帳戶持有股票發行公司已發行股份總數百分之 五 _以上股份者,不得參與全權委託投資帳戶對公司所發行股票之買賣決定?
    3.( ) 以下 投資於證券投資信託事業已發行總數百分之五股份之銀行 得擔任證券投資信託基金保管機構
    4.( ) 甲大學剛畢業進入南海證券投顧公司擔任研究員,立志要成為電視上證券分析之名師,請問甲應先取得 僅A 資格
    5.( ) 符合以下 投資於證券投資信託事業已發行股份總數百分之十以上股份之銀行 情形者,不得擔任證券投資信託基金保管機構
    6.( ) 符合以下 擔任證券投資信託基金簽證之銀行 情形者,不得擔任證券投資信託基金保管機構
    7.( ) 符合以下 選項(A)(B)(C)皆不得擔任 情形者,不得擔任證券投資信託基金保管機構


    募集
    1.( ) 甲證券投資信託事業申請募集證券投資信託基金之核准,無須檢附 發起人會議議事錄 書件
    2.( ) 有關投信事業業務之經營, 得經營證券投資信託業務 得經營全權委託投資業務 得募集證券投資信託基金發行受益憑證 錯誤
    3.( ) 有關境外基金之投資顧問業務, 應由經核准之證券投資顧問事業為之辦理境外基金之投資顧問業務,應與總代理人簽訂提供資訊合作契約,其契約應行記載事項,由投信投顧公會擬訂顧問之境外基金應以經金管會核准或申報生效得募集及銷售者為限 錯誤
    4.( ) 有關境外基金之投資顧問業務, 應由經核准之證券投資顧問事業為之 辦理境外基金之投資顧問業務,應與總代理人簽訂提供資訊合作契約,其契約應行記載事項,由投信投顧公會擬訂 顧問之境外基金應以經金管會核准或申報生效得募集及銷售者為限 錯誤
    5.( ) 有關證券投資信託事業業務之經營, 發行受益憑證募集證券投資信託基金 接受客戶全權委託投資業務 運用證券投資信託基金從事證券及其相關商品之投資 錯誤
    6.( ) 有關證券投資信託基金(指數股票型基金除外)之受益憑證,其買回規定之敘述 在國內募集投資國外之證券投資信託基金,其買回價金之給付依證券投資信託契約之規定辦理 正確
    7.( ) 情事, 決定基金之追加募集 不必經受益人大會決議
    8.( ) 敘述 經核准募集前受理客戶預約認購基金 有違投信投顧公會會員自律公約


    規定
    1.( ) 下列證券投資顧問事業使用社群媒體及網站從事業務招攬之行為規定之敘述 公司應建立內部管理機制 僅限轉貼公司依公會「會員及其銷售機構從事廣告及營業活動行為規範」規定審核通過之資料 審核通過之資料不得添載其他與業務相關之廣告宣傳文字 錯誤
    2.( ) 下列敘述 總代理人如發現疑似洗錢之境外基金交易,應依洗錢防制法規定辦理 正確
    3.( ) 中華民國證券投資信託暨顧問商業同業公會為避免會員之間相互破壞同業信譽、共同利益或其他不當競爭之情事,規定會員應共同信守之基本業務經營原則為 公平競爭原則
    4.( ) 以基金績效及業績數字為廣告內容者,以下 同一基金績效達三個月以上者始能刊登 不符規定
    5.( ) 有關從事全權委託投資業務之人員其兼任之限制規定, 全權委託投資經理人得兼任私募證券投資信託基金之投資或交易決策人員 正確
    6.( ) 有關證券投資信託基金(指數股票型基金除外)之受益憑證,其買回規定之敘述 在國內募集投資國外之證券投資信託基金,其買回價金之給付依證券投資信託契約之規定辦理 正確
    7.( ) 有關證券投顧事業之設立申請, 最低實收資本額應由發起人一次認足 錯誤
    8.( ) 有關證券投顧事業之設立申請, 僅能以股份有限公司型態設立 錯誤
    9.( ) 有關證券投顧事業之設立申請, 經營業務之種類須依投信投顧法規定分別申請核准 錯誤
    10.( ) 依現行規定,投顧事業得接受單一客戶為全權委託投資之金額,除委託投資資產為投資型保險專設帳簿資產或勞工退休金條例年金保險專設帳簿資產者外,其最低限額為 新臺幣五百萬元


    皆是
    1.( ) 停止其應享有之部分或全部權益 為證券投信投顧公會對於違反該公會章則及公約之會員得為之處分
    2.( ) A投資人有三千萬資金,全權委託甲證券投資公司處理該資金投資業務,對A投資人委託之資金,甲應注意 保管機構之自有財產與該委託資金須分別處理 事項
    3.( ) 元元證券投資信託公司編製基金年度財務報告並擬公告,應注意 函報投信投顧公會轉金管會備查 事項
    4.( ) 以下 投資或交易風險警語、投資或交易標的之特性、可能之風險及法令限制 為全權委託投資說明書應載明之事項
    5.( ) 甲投資人有三千萬資金,全權委託乙證券投資信託公司處理該資金投資業務,對甲投資人委託之資金,乙應注意 選項(A)(B)(C)皆是 事項
    6.( ) 投資人委任全權委託投資交付之資產,為保障該資產之安全,立法設計之特性為 具有獨立性
    7.( ) 投顧事業舉辦投資說明會時,發表證券市場之投資意見涉及 行情研判 事項應同時說明研判之依據
    8.( ) 所謂證券投資顧問事業,係指為獲取報酬而經營或提供 選項(A)(B)(C)皆是 業務者而言
    9.( ) 保證型基金從事廣告、公開說明會及營業活動時,在廣告文宣內容上應揭露 保證機構名稱 事項
    10.( ) 基金保管機構僅得依投信事業之指示處分基金資產,請問下列處分行為 給付受益人買回其受益憑證之買回價金 正確


    提供
    1.( ) 在基金存續期間,藉由保險機構保證,到期時提供受益人一定比率本金保證之基金,稱為 保證型基金
    2.( ) 在基金存續期間,藉由基金投資工具,於到期時提供受益人一定比率本金保護之基金,稱為 保護型基金
    3.( ) 有關投顧事業從事業務廣告應遵守規範之敘述, 不得以與委任人權益無關之詞語為訴求 正確
    4.( ) 有關投顧事業從事業務廣告應遵守規範之敘述, 不得提供贈品招攬客戶 正確
    5.( ) 有關投顧事業從事業務廣告應遵守規範之敘述, 不得藉金管會核准經營某項業務,作為證實該申請事項或保證投資分析績效之宣傳 正確
    6.( ) 有關投顧事業從事業務廣告應遵守規範之敘述, 選項(A)(B)(C)皆是 正確
    7.( ) 依據「證券投資顧問事業從業人員行為準則」,辦理投資研究分析之業務人員在提供客戶投資組合建議前,於決定該投資組合對於客戶之適合度與適當性時,應考慮的因素有 選項(a)(b)(c)皆應考慮
    8.( ) 所謂證券投資顧問事業,係指為獲取報酬而經營或提供 全權委託投資業務 業務者而言
    9.( ) 所謂證券投資顧問事業,係指為獲取報酬而經營或提供 提供證券投資研究分析意見報告 業務者而言
    10.( ) 所謂證券投資顧問事業,係指為獲取報酬而經營或提供 選項(A)(B)(C)皆是 業務者而言


    有價證券
    1.( ) 大陸地區有價證券 為申報在臺銷售的境外基金可投資的項目
    2.( ) 下列有關證券投資信託基金投資有價證券之規定, 應委託證券經紀商交易 指示基金保管機構辦理交割 持有投資資產應登記於基金保管機構名下之基金專戶 錯誤
    3.( ) 全權委託投資契約之受任人運用全權委託投資資產買賣有價證券而經由證券商退還手續費,應 作為客戶買賣交易成本之減項
    4.( ) 有關投信事業運用貨幣市場基金應符合法律規範之敘述,下列 投資任一非金融機構之公司發行、保證或背書之短期票券及有價證券總金額,不得超過基金淨資產價值10% 運用於銀行存款、短期票券、有價證券及附買回交易等標的,應符合經主管機關核准或認可之信用評等機構評等達一定等級以上者 不得投資於該投信事業及其有利害關係之公司所發行之短期票券 錯誤
    5.( ) 有關證券投資顧問公司得經營業務,下列敘述 經營證券投資顧問業務 經營全權委託投資業務 為拓展國際化業務,進行外國有價證券投資顧問行為 錯誤
    6.( ) 有關證券投資顧問公司業務經營, 經營證券投資顧問業務 經營全權委託投資業務 為拓展國際化業務,進行外國有價證券投資顧問行為 錯誤
    7.( ) 證券投資信託事業之經手人員,投資 上櫃股票 有價證券須申報


    以上
    1.( ) 停止其應享有之部分或全部權益 為證券投信投顧公會對於違反該公會章則及公約之會員得為之處分
    2.( ) 處以新臺幣十萬元以上、三百萬元以下之違約金 為證券投信投顧公會對於違反該公會章則及公約之會員得為之處分
    3.( ) 責令會員公司對其負責人及受僱人員為適當之處分 為證券投信投顧公會對於違反該公會章則及公約之會員得為之處分
    4.( ) 曾犯業務侵占罪經宣告有期徒刑以上之刑確定,未執行完畢 不得擔任證券投資信託事業之發起人
    5.( ) 選項(A)(B)(C)皆是 為證券投信投顧公會對於違反該公會章則及公約之會員得為之處分
    6.( ) X證券投資信託公司僱用甲證券投資分析人員,依法應與甲訂書面約定,載明如甲擔任股票發行公司之董事、監察人、經理人或以自有帳戶持有股票發行公司已發行股份總數百分之 五 _以上股份者,不得參與全權委託投資帳戶對公司所發行股票之買賣決定?
    7.( ) 下列有關基金銷售機構辦理銷售業務之敘述, 應充分知悉並評估客戶之投資知識、經驗、財務狀況,及承受風險程度 於申購人交付申購申請書且完成價金給付前,交付簡式公開說明書 對於一定金額以上或疑似洗錢之基金交易,對其申購、買回或轉換應留存完整正確之交易紀錄及憑證 錯誤
    8.( ) 甲證券投資顧問公司擬申請經營全權委託投資業務, 營業滿二年以上 為正確
    9.( ) 針對國內開放式組合型基金之敘述 該種基金至少應投資於五個以上子基金 不得投資於其他組合基金 不得為放款或以本基金資產提供擔保 有誤
    10.( ) 針對證券投資顧問事業申請經營全權委託投資業務, 未兼營期貨顧問業務者,其實收資本額應達新臺幣五千萬元以上 應設置內部稽核部門 應依規定提存營業保證金 錯誤


    信託公司
    1.( ) A投資人有三千萬資金,全權委託甲證券投資信託公司處理該資金投資業務,對A投資人委託之資金,甲公司應注意 選項(a)(b)(c)皆是 事項
    2.( ) M證券投資信託公司對所經營之K證券投資信託基金之保管,應注意之事項, 委由基金保管機構保管 為真
    3.( ) X證券投資信託公司僱用甲證券投資分析人員,依法應與甲訂書面約定,載明如甲擔任股票發行公司之董事、監察人、經理人或以自有帳戶持有股票發行公司已發行股份總數百分之 五 _以上股份者,不得參與全權委託投資帳戶對公司所發行股票之買賣決定?
    4.( ) Y證券投資信託公司發生對投資人權益有重大影響事項,依法應 於事實發生之日起二日內公告並向金管會申報
    5.( ) 元元證券投資信託公司編製基金年度財務報告並擬公告,應注意 函報投信投顧公會轉金管會備查 事項
    6.( ) 元元證券投資信託公司編製基金年度財務報告並擬公告,應注意 經金管會核准之會計師查核簽證 事項
    7.( ) 元元證券投資信託公司編製基金年度財務報告並擬公告,應注意 經基金保管機構簽署 事項
    8.( ) 元元證券投資信託公司編製基金年度財務報告並擬公告,應注意 選項(A)(B)(C)皆是 事項
    9.( ) 甲投資人有三千萬資金,全權委託乙證券投資信託公司處理該資金投資業務,對甲投資人委託之資金,乙應注意 保管機構之自有財產與該委託資金須分別處理 事項
    10.( ) 甲投資人有三千萬資金,全權委託乙證券投資信託公司處理該資金投資業務,對甲投資人委託之資金,乙應注意 選項(A)(B)(C)皆是 事項


    憑證
    1.( ) 下列有關基金銷售機構辦理銷售業務之敘述, 應充分知悉並評估客戶之投資知識、經驗、財務狀況,及承受風險程度 於申購人交付申購申請書且完成價金給付前,交付簡式公開說明書 對於一定金額以上或疑似洗錢之基金交易,對其申購、買回或轉換應留存完整正確之交易紀錄及憑證 錯誤
    2.( ) 下列有關基金合併核准後,投信事業應公告並通知受益人之事項 金管會核准函日期及文號 消滅基金換發存續基金受益憑證單位數之計算公式 換發新受益憑證之期間、方式及地點 有誤
    3.( ) 有關投信事業業務之經營, 得經營證券投資信託業務 得經營全權委託投資業務 得募集證券投資信託基金發行受益憑證 錯誤
    4.( ) 有關證券投資信託事業業務之經營, 發行受益憑證募集證券投資信託基金 接受客戶全權委託投資業務 運用證券投資信託基金從事證券及其相關商品之投資 錯誤
    5.( ) 有關證券投資信託基金(指數股票型基金除外)之受益憑證,其買回規定之敘述 在國內募集投資國外之證券投資信託基金,其買回價金之給付依證券投資信託契約之規定辦理 正確
    6.( ) 基金保管機構僅得依投信事業之指示處分基金資產,請問下列處分行為 依投資決策之需要調整投資組合 正確
    7.( ) 基金保管機構僅得依投信事業之指示處分基金資產,請問下列處分行為 給付依證券投資信託契約約定應分配予受益人之可分配收益 正確
    8.( ) 基金保管機構僅得依投信事業之指示處分基金資產,請問下列處分行為 給付受益人買回其受益憑證之買回價金 正確
    9.( ) 基金保管機構僅得依投信事業之指示處分基金資產,請問下列處分行為 選項(A)(B)(C)皆是 正確
    10.( ) 證券投資信託事業發行受益憑證得不印製實體,但必須用 帳簿劃撥 方式交付


    之規定
    1.( ) 「證券投資顧問事業從業人員行為準則」中有關個人交易之規定,僅適用於公司之 經手人員
    2.( ) 下列有關證券投資信託基金投資有價證券之規定, 應委託證券經紀商交易 指示基金保管機構辦理交割 持有投資資產應登記於基金保管機構名下之基金專戶 錯誤
    3.( ) 有關證券投資信託基金(指數股票型基金除外)之受益憑證,其買回規定之敘述 在國內募集投資國外之證券投資信託基金,其買回價金之給付依證券投資信託契約之規定辦理 正確
    4.( ) 有關證券投資顧問事業經營全權委託投資業務提存營業保證金之規定, 營業保證金之提存,應以現金、銀行存款、政府債券或金融債券為限 為正確
    5.( ) 依據會員及其銷售機構從事廣告及營業活動行為規範對於基金廣告之規定,以下敘述 平面廣告應揭示警語,有聲廣告應以影像或聲音揭示警語 正確
    6.( ) 依證券投資信託事業負責人與業務人員管理規則之規定,下列 內部稽核 業務人員不得辦理登錄範圍以外之業務,或由其他業務人員兼任
    7.( ) 證券投信投顧公會會員經營各項業務及會員之負責人與受僱人執行各項業務,應依 選項 之規定辦理
    8.( ) 證券投資信託基金管理辦法之規定,證券投資信託基金之淨資產價值計算及每單位淨資產價值之公告,敘述 每營業日計算並公告前一營業日之淨資產價值 正確


    兼營
    1.( ) 兼營信託業務之銀行 可接受證券投資信託事業委託,保管證券投資信託基金
    2.( ) 證券經紀商、期貨經紀商、期貨經理事業或期貨信託事業可兼營證券投資顧問事業辦理全權委託投資業務保險業經營投資型保險業務專設帳簿之資產,如要保人以保險契約委任保險業全權決定運用標的,且將該資產運用於證券交易法第六條之有價證券者,應依證券投資顧問事業設置標準向投信投顧公會申請兼營全權委託投資業務證券投資信託事業或證券投資顧問事業經營全權委託投資業務,應向金管會申請核准 錯誤
    3.( ) 下列有關投信投顧事業辦理全權委託投資業務之敘述, 應委託保管機構專責辦理資產保管業務 以外幣全權委託投資外幣計價證券者,應先經中央銀行許可 證券經紀商亦得兼營全權委託投資業務 錯誤
    4.( ) 有關證券投資顧問事業之規範, 證券投資信託業務為證券投顧事業得申請兼營之業務之一 為正確
    5.( ) 有關證券投資顧問事業之規範,下列 證券投資信託業務為證券投顧事業得申請兼營之業務之一 為正確
    6.( ) 依證券投資信託及顧問法規定, 期貨商 事業不得兼營證券投資信託事業
    7.( ) 信託業申請兼營證券投資顧問業務者,應檢具 選項(a)(b)(c)皆是 文件,向金管會申請許可
    8.( ) 信託業兼營全權委託投資業務之操作,針對非專業投資機構之客戶, 應依據投資分析報告作成投資決定書 分析報告、決定書等書面資料,至少應保存五年 投資分析報告應記載分析基礎、根據及建議 錯誤
    9.( ) 信託業兼營全權委託投資業務之操作,針對非專業投資機構之客戶,下列敘述 應依據投資分析報告作成投資決定書 分析報告、決定書等書面資料,至少應保存五年 投資分析報告應記載分析基礎、根據及建議 錯誤


    提存
    1.( ) 有關證券投資顧問事業經營全權委託投資業務提存營業保證金之規定, 營業保證金之提存,應以現金、銀行存款、政府債券或金融債券為限 為正確
    2.( ) 針對證券投資顧問事業申請經營全權委託投資業務, 未兼營期貨顧問業務者,其實收資本額應達新臺幣五千萬元以上 應設置內部稽核部門 應依規定提存營業保證金 錯誤
    3.( ) 關於證券投信及投顧公司經營全權委託投資業務提存之營業保證金, 不可分散提存於不同金融機構 正確


    契約
    1.( ) 下列有關證券投資顧問事業從事廣告及營業活動之規範 不得以顧問費或委任費之收入為捐贈之詞語為訴求 不得以國家認證分析師之資格擔保為訴求 不得以價值與證券投資顧問委任契約本約顯不相當之贈品,勸誘投資人簽訂契約 有誤
    2.( ) 四個大學同學各出資一千萬元湊成四千萬元,打算委任某證券投顧公司全權委託投資,證券投顧公司應 與四人分別簽訂委任契約每人一千萬元
    3.( ) 全權委託投資契約之受任人運用全權委託投資資產買賣有價證券而經由證券商退還手續費,應 作為客戶買賣交易成本之減項
    4.( ) 有關境外基金之投資顧問業務, 應由經核准之證券投資顧問事業為之辦理境外基金之投資顧問業務,應與總代理人簽訂提供資訊合作契約,其契約應行記載事項,由投信投顧公會擬訂顧問之境外基金應以經金管會核准或申報生效得募集及銷售者為限 錯誤
    5.( ) 投信投顧事業得與 法人機構提出法人授權證明者 人員簽訂全權委託契約
    6.( ) 投資人之全權委託投資資產,因不可歸責於受任證券投顧事業之事由而遭法院命令查封、扣押或強制執行時,委託投資買賣交割義務人為 全權委託契約之客戶自行履行
    7.( ) 針對非專業投資機構之客戶,全權委託投資契約之投資經理人就執行買賣之事項,應遵守 依客戶別作成投資決定書為執行之依據 事項
    8.( ) 證券投資顧問事業相關從業人員得從事之行為, 接受客戶委任時,與客戶簽訂書面契約,載明雙方權利義務 為正確


    保管
    1.( ) A投資人有三千萬資金,全權委託甲證券投資公司處理該資金投資業務,對A投資人委託之資金,甲應注意 保管機構之自有財產與該委託資金須分別處理 事項
    2.( ) A投資人有三千萬資金,全權委託甲證券投資公司處理該資金投資業務,對A投資人委託之資金,甲應注意 選項(A)(B)(C)皆是 事項
    3.( ) A投資人有三千萬資金,全權委託甲證券投資公司處理該資金投資業務,對A投資人委託之資金,甲應注意 應由A存入合法之保管機構保管 事項
    4.( ) M證券投資信託公司對所經營之K證券投資信託基金之保管,應注意之事項, 委由基金保管機構保管 為真
    5.( ) 下列有關證券投資信託基金保管之敘述 由基金保管機構保管 應設立獨立之基金帳戶 與基金保管機構之財產應分別獨立 有誤
    6.( ) 下列有關證券投資信託基金保管之敘述 由基金保管機構保管 應設立獨立之基金帳戶 與基金保管機構之財產應分別獨立 有誤
    7.( ) 甲投資人有三千萬資金,全權委託乙證券投資信託公司處理該資金投資業務,對甲投資人委託之資金,乙應注意 保管機構之自有財產與該委託資金須分別處理 事項
    8.( ) 甲投資人有三千萬資金,全權委託乙證券投資信託公司處理該資金投資業務,對甲投資人委託之資金,乙應注意 選項(A)(B)(C)皆是 事項
    9.( ) 全權委託保管機構之規範 證券投資信託或顧問事業經營全權委託投資業務,應由客戶將資產委託全權委託保管機構保管或信託移轉予保管機構 正確


    依據
    1.( ) 投顧事業舉辦投資說明會時,發表證券市場之投資意見涉及 市場分析 事項應同時說明研判之依據
    2.( ) 投顧事業舉辦投資說明會時,發表證券市場之投資意見涉及 行情研判 事項應同時說明研判之依據
    3.( ) 投顧事業舉辦投資說明會時,發表證券市場之投資意見涉及 產業趨勢 事項應同時說明研判之依據
    4.( ) 投顧事業舉辦投資說明會時,發表證券市場之投資意見涉及 選項(A)(B)(C)皆是 事項應同時說明研判之依據
    5.( ) 依據「證券投資顧問事業從業人員行為準則」,辦理投資研究分析之業務人員在提供客戶投資組合建議前,於決定該投資組合對於客戶之適合度與適當性時,應考慮的因素有 選項(a)(b)(c)皆應考慮
    6.( ) 依據「證券投資顧問事業從業人員行為準則」,證券投資顧問事業對於自然人客戶個人資料之蒐集利用,應注意遵守 個人資料保護法 法規
    7.( ) 依據全權委託投資業務操作辦法,以下 每月編製月報 為全權委託契約受任人所應編製報表送達客戶之義務
    8.( ) 依據會員及其銷售機構從事廣告及營業活動行為規範對於基金廣告之規定,以下敘述 平面廣告應揭示警語,有聲廣告應以影像或聲音揭示警語 正確
    9.( ) 信託業兼營全權委託投資業務之操作,針對非專業投資機構之客戶, 應依據投資分析報告作成投資決定書 分析報告、決定書等書面資料,至少應保存五年 投資分析報告應記載分析基礎、根據及建議 錯誤
    10.( ) 信託業兼營全權委託投資業務之操作,針對非專業投資機構之客戶,下列敘述 應依據投資分析報告作成投資決定書 分析報告、決定書等書面資料,至少應保存五年 投資分析報告應記載分析基礎、根據及建議 錯誤


    運用
    1.( ) 證券經紀商、期貨經紀商、期貨經理事業或期貨信託事業可兼營證券投資顧問事業辦理全權委託投資業務保險業經營投資型保險業務專設帳簿之資產,如要保人以保險契約委任保險業全權決定運用標的,且將該資產運用於證券交易法第六條之有價證券者,應依證券投資顧問事業設置標準向投信投顧公會申請兼營全權委託投資業務證券投資信託事業或證券投資顧問事業經營全權委託投資業務,應向金管會申請核准 錯誤
    2.( ) 「中華民國證券投資信託暨顧問商業同業公會證券投資信託事業從事廣告及營業促銷活動行為規範」所稱之「廣告」,指運用 選項 傳播媒體,就證券投資信託業務及相關之事務向不特定多數人為傳遞、散布或宣傳
    3.( ) 人員 選項(a)(b)(c)皆是 於證券投資信託事業運用證券投資信託基金買賣該發行公司所發行之證券時,不得參與買賣之決定
    4.( ) 甲投信公司欲運用組合型基金從事證券相關商品交易,則 僅限於避險目的之交易 之前已成立之組合型基金應配合修正證券投資信託契約 公開說明書應配合揭露相關風險事項 錯誤
    5.( ) 甲證券投資信託公司為特定投資人決定運用全權委託投資資產,投資與甲公司有利害關係之證券承銷商所承銷之有價證券,為避免利益衝突,應 須經該客戶書面同意後始得進行
    6.( ) 有關投信事業運用貨幣市場基金應符合法律規範之敘述,下列 投資任一非金融機構之公司發行、保證或背書之短期票券及有價證券總金額,不得超過基金淨資產價值10% 運用於銀行存款、短期票券、有價證券及附買回交易等標的,應符合經主管機關核准或認可之信用評等機構評等達一定等級以上者 不得投資於該投信事業及其有利害關係之公司所發行之短期票券 錯誤
    7.( ) 有關證券投資信託事業之自有資金運用之原則,下列 不得貸與他人 購買政府債券或金融債券 購買國庫券、可轉讓之銀行定期存單或商業票據 錯誤
    8.( ) 有關證券投資信託事業之自有資金運用之原則,下列 不得貸與他人購買政府債券或金融債券購買國庫券、可轉讓之銀行定期存單或商業票據 錯誤


    顧問
    1.( ) 「中華民國證券投資信託暨顧問商業同業公會證券投資信託事業從事廣告及營業促銷活動行為規範」所稱之「廣告」,指運用 選項 傳播媒體,就證券投資信託業務及相關之事務向不特定多數人為傳遞、散布或宣傳
    2.( ) 中華民國證券投資信託暨顧問商業同業公會為避免會員之間相互破壞同業信譽、共同利益或其他不當競爭之情事,規定會員應共同信守之基本業務經營原則為 公平競爭原則
    3.( ) 全權委託保管機構之規範 證券投資信託或顧問事業經營全權委託投資業務,應由客戶將資產委託全權委託保管機構保管或信託移轉予保管機構 正確
    4.( ) 有關境外基金之投資顧問業務, 應由經核准之證券投資顧問事業為之辦理境外基金之投資顧問業務,應與總代理人簽訂提供資訊合作契約,其契約應行記載事項,由投信投顧公會擬訂顧問之境外基金應以經金管會核准或申報生效得募集及銷售者為限 錯誤
    5.( ) 有關境外基金之投資顧問業務, 應由經核准之證券投資顧問事業為之 辦理境外基金之投資顧問業務,應與總代理人簽訂提供資訊合作契約,其契約應行記載事項,由投信投顧公會擬訂 顧問之境外基金應以經金管會核准或申報生效得募集及銷售者為限 錯誤
    6.( ) 依證券投資信託及顧問法規定, 期貨商 事業不得兼營證券投資信託事業
    7.( ) 經營證券投資信託業務、證券投資顧問業務、全權委託投資業務、基金保管業務、全權委託保管業務或其他證券投資信託及顧問法所定業務者,不得有 選項(a)(b)(c)皆不得為之 行為


    新臺幣
    1.( ) 停止其應享有之部分或全部權益 為證券投信投顧公會對於違反該公會章則及公約之會員得為之處分
    2.( ) 處以新臺幣十萬元以上、三百萬元以下之違約金 為證券投信投顧公會對於違反該公會章則及公約之會員得為之處分
    3.( ) 責令會員公司對其負責人及受僱人員為適當之處分 為證券投信投顧公會對於違反該公會章則及公約之會員得為之處分
    4.( ) 選項(A)(B)(C)皆是 為證券投信投顧公會對於違反該公會章則及公約之會員得為之處分
    5.( ) 甲證券投資顧問事業實收資本額新臺幣三億元,經營全權委託投資業務依規定應提存營業保證金之金額為 新臺幣二千五百萬
    6.( ) 目前投信投顧事業接受投資人全權委託投資時,除委託投資資產為投資型保險專設帳簿資產或勞工退休金條例年金保險專設帳簿資產者外,單一客戶委託資產之最低限額為 新臺幣五百萬元
    7.( ) 依現行規定,投顧事業得接受單一客戶為全權委託投資之金額,除委託投資資產為投資型保險專設帳簿資產或勞工退休金條例年金保險專設帳簿資產者外,其最低限額為 新臺幣五百萬元


    信託業
    1.( ) 兼營信託業務之銀行 可接受證券投資信託事業委託,保管證券投資信託基金
    2.( ) 「中華民國證券投資信託暨顧問商業同業公會證券投資信託事業從事廣告及營業促銷活動行為規範」所稱之「廣告」,指運用 選項 傳播媒體,就證券投資信託業務及相關之事務向不特定多數人為傳遞、散布或宣傳
    3.( ) 有關全權委託投資業務之敘述, 以委任或信託關係為基礎 受託人為投信投顧事業、證券經紀商或信託業 受託人為客戶執行投資或交易之業務 錯誤
    4.( ) 有關投信事業業務之經營, 得經營證券投資信託業務 得經營全權委託投資業務 得募集證券投資信託基金發行受益憑證 錯誤
    5.( ) 有關證券投資顧問事業之規範, 證券投資信託業務為證券投顧事業得申請兼營之業務之一 為正確
    6.( ) 有關證券投資顧問事業之規範,下列 證券投資信託業務為證券投顧事業得申請兼營之業務之一 為正確
    7.( ) 信託業申請兼營證券投資顧問業務者,應檢具 選項(a)(b)(c)皆是 文件,向金管會申請許可
    8.( ) 信託業兼營全權委託投資業務之操作,針對非專業投資機構之客戶, 應依據投資分析報告作成投資決定書 分析報告、決定書等書面資料,至少應保存五年 投資分析報告應記載分析基礎、根據及建議 錯誤


    受任
    1.( ) 全權委託投資契約之受任人運用全權委託投資資產買賣有價證券而經由證券商退還手續費,應 作為客戶買賣交易成本之減項
    2.( ) 全權委託投資業務之受任人因解散等事由,致不能繼續從事全權委託投資業務時,受任人後續作業應 選項(A)(B)(C)均正確
    3.( ) 全權委託投資業務之受任人因解散等事由,致不能繼續從事全權委託投資業務時,受任人後續作業應 應即通知全權委託保管機構
    4.( ) 全權委託投資業務之受任人因解散等事由,致不能繼續從事全權委託投資業務時,受任人後續作業應 應即通知客戶
    5.( ) 全權委託投資業務之受任人因解散等事由,致不能繼續從事全權委託投資業務時,受任人後續作業應 應通知證券商及其他交易對象停止受託買賣及相關交易
    6.( ) 有關全權委託投資經理人之選任及相關規範,敘述 投資經理人離職或因故不能執行職務時,受任人應即通知客戶,並由客戶與受任人議定新投資經理人 為正確
    7.( ) 投資人之全權委託投資資產,因不可歸責於受任證券投顧事業之事由而遭法院命令查封、扣押或強制執行時,委託投資買賣交割義務人為 全權委託契約之客戶自行履行
    8.( ) 投資人委任全權委託投資交付之資產,為保障該資產之安全,立法設計之特性為 具有獨立性
    9.( ) 投資人委任全權委託投資交付之資產,為保障該資產之安全,立法設計之特性為 受任人之債權人不得對之行使權利
    10.( ) 投資人委任全權委託投資交付之資產,為保障該資產之安全,立法設計之特性為 與全權委託保管機構之自有財產應區分


    銷售
    1.( ) 大陸地區有價證券 為申報在臺銷售的境外基金可投資的項目
    2.( ) 下列有關基金銷售機構辦理銷售業務之敘述, 應充分知悉並評估客戶之投資知識、經驗、財務狀況,及承受風險程度 於申購人交付申購申請書且完成價金給付前,交付簡式公開說明書 對於一定金額以上或疑似洗錢之基金交易,對其申購、買回或轉換應留存完整正確之交易紀錄及憑證 錯誤
    3.( ) 下列證券投資顧問事業使用社群媒體及網站從事業務招攬之行為規定之敘述 公司應建立內部管理機制 僅限轉貼公司依公會「會員及其銷售機構從事廣告及營業活動行為規範」規定審核通過之資料 審核通過之資料不得添載其他與業務相關之廣告宣傳文字 錯誤
    4.( ) 有關境外基金之廣告、公開說明會及促銷, 總代理人或其委任之銷售機構為境外基金之廣告、公開說明會及促銷,總代理人應於事實發生後十日內向投信投顧公會申報 正確
    5.( ) 依據會員及其銷售機構從事廣告及營業活動行為規範對於基金廣告之規定,以下敘述 平面廣告應揭示警語,有聲廣告應以影像或聲音揭示警語 正確
    6.( ) 總代理人或銷售機構受理投資人申購境外基金款項之收付,以下 可由投資人自行向境外基金機構於境外指定之帳戶辦理款項之收付可由境外基金機構授權總代理人以境外基金機構之名義,在國內金融機構設置基金專戶辦理款項之收付可由金管會指定之證券集中保管事業指定之銀行專戶,並由證券集中保管事業匯至境外基金機構境外指定之帳戶或於國內金融機構設置基金專戶辦理款項之收付 錯誤


    登錄
    1.( ) 證券投資信託事業之部門主管、分支機構經理人及業務人員等,於執行職務前有異動者,應由所屬證券投資信託事業向 投信投顧公會 登錄,非經登錄,不得執行業務
    2.( ) 證券投資信託事業負責人、部門主管、分支機構經理人及業務人員之登錄事項,由 投信投顧公會 擬訂
    3.( ) 證券投資信託事業新進之業務人員,應由所屬公司向投信投顧公會登錄,非經登錄不得執行業務,向投信投顧公會登錄之期限為 執行職務前


    接受
    1.( ) 目前投信投顧事業接受投資人全權委託投資時,除委託投資資產為投資型保險專設帳簿資產或勞工退休金條例年金保險專設帳簿資產者外,單一客戶委託資產之最低限額為 新臺幣五百萬元
    2.( ) 有關證券投資信託事業之業務及組織規範 得經營接受客戶全權委託投資業務 為正確
    3.( ) 有關證券投資信託事業業務之經營, 發行受益憑證募集證券投資信託基金 接受客戶全權委託投資業務 運用證券投資信託基金從事證券及其相關商品之投資 錯誤
    4.( ) 依現行規定,投顧事業得接受單一客戶為全權委託投資之金額,除委託投資資產為投資型保險專設帳簿資產或勞工退休金條例年金保險專設帳簿資產者外,其最低限額為 新臺幣五百萬元
    5.( ) 證券投資顧問事業之經理人接受委任,對證券投資有關事項提供研究分析或推介建議,此行為視為 證券投資顧問事業 授權範圍內之行為
    6.( ) 證券投資顧問事業之經理人接受委任,對證券投資有關事項提供研究分析或推介建議,此行為視為下列 證券投資顧問事業 授權範圍內之行為
    7.( ) 證券投資顧問事業相關從業人員得從事之行為, 接受客戶委任時,與客戶簽訂書面契約,載明雙方權利義務 為正確


    宣傳
    1.( ) 「中華民國證券投資信託暨顧問商業同業公會證券投資信託事業從事廣告及營業促銷活動行為規範」所稱之「廣告」,指運用 選項 傳播媒體,就證券投資信託業務及相關之事務向不特定多數人為傳遞、散布或宣傳
    2.( ) 有關投顧事業從事業務廣告應遵守規範之敘述, 不得以與委任人權益無關之詞語為訴求 正確
    3.( ) 有關投顧事業從事業務廣告應遵守規範之敘述, 不得提供贈品招攬客戶 正確
    4.( ) 有關投顧事業從事業務廣告應遵守規範之敘述, 不得藉金管會核准經營某項業務,作為證實該申請事項或保證投資分析績效之宣傳 正確
    5.( ) 有關投顧事業從事業務廣告應遵守規範之敘述, 選項(A)(B)(C)皆是 正確


    行為準則
    1.( ) 「證券投資顧問事業從業人員行為準則」中有關個人交易之規定,僅適用於公司之 經手人員
    2.( ) 有關證券投資顧問事業從業人員行為準則之敘述, 行為準則之訂定係為推展證券投資顧問事業,提升社會大眾對投顧事業之信心 正確
    3.( ) 有關證券投資顧問事業從業人員行為準則之敘述, 為指引式規範 正確
    4.( ) 有關證券投資顧問事業從業人員行為準則之敘述, 強調避免與客戶產生利益衝突之規範 正確
    5.( ) 有關證券投資顧問事業從業人員行為準則之敘述, 選項(A)、(B)、(C)均正確 正確
    6.( ) 依據「證券投資顧問事業從業人員行為準則」,辦理投資研究分析之業務人員在提供客戶投資組合建議前,於決定該投資組合對於客戶之適合度與適當性時,應考慮的因素有 選項(a)(b)(c)皆應考慮
    7.( ) 依據「證券投資顧問事業從業人員行為準則」,證券投資顧問事業對於自然人客戶個人資料之蒐集利用,應注意遵守 個人資料保護法 法規


    方式
    1.( ) 銀行法 法律並非證券投資顧問事業以信託方式經營全權委託投資業務時所應遵守之法律
    2.( ) 下列有關證券投資顧問事業以信託方式經營全權委託投資業務之敘述, 應設置信託業務專責部門,並配置適足、適任之主管及業務人員 辦理研究分析、投資決策之業務人員,不得與買賣執行業務人員相互兼任 信託部門辦理投資決策之業務人員,不得與共同信託基金投資決策人員相互兼任 錯誤
    3.( ) 下列有關基金合併核准後,投信事業應公告並通知受益人之事項 金管會核准函日期及文號 消滅基金換發存續基金受益憑證單位數之計算公式 換發新受益憑證之期間、方式及地點 有誤
    4.( ) 以下 全權委託之收費方式 為全權委託投資說明書應載明之事項
    5.( ) 以下 投資或交易風險警語、投資或交易標的之特性、可能之風險及法令限制 為全權委託投資說明書應載明之事項
    6.( ) 以下 選項(A)(B)(C)皆是 為全權委託投資說明書應載明之事項
    7.( ) 以下 證券投信或投顧事業最近二年度綜合損益表及資產負債表 為全權委託投資說明書應載明之事項
    8.( ) 證券投資信託事業發行受益憑證得不印製實體,但必須用 帳簿劃撥 方式交付
    9.( ) 證券投資顧問公司之業務人員於公開場所從事證券投資分析活動,不得有 以化名從事證券投資分析 行為
    10.( ) 證券投資顧問公司之業務人員於公開場所從事證券投資分析活動,不得有 未列合理研判分析依據對不特定人就個股之買賣進行推介 行為


    應由
    1.( ) A投資人有三千萬資金,全權委託甲證券投資公司處理該資金投資業務,對A投資人委託之資金,甲應注意 保管機構之自有財產與該委託資金須分別處理 事項
    2.( ) A投資人有三千萬資金,全權委託甲證券投資公司處理該資金投資業務,對A投資人委託之資金,甲應注意 選項(A)(B)(C)皆是 事項
    3.( ) A投資人有三千萬資金,全權委託甲證券投資公司處理該資金投資業務,對A投資人委託之資金,甲應注意 應由A存入合法之保管機構保管 事項
    4.( ) 甲投資人有三千萬資金,全權委託乙證券投資信託公司處理該資金投資業務,對甲投資人委託之資金,乙應注意 保管機構之自有財產與該委託資金須分別處理 事項
    5.( ) 甲投資人有三千萬資金,全權委託乙證券投資信託公司處理該資金投資業務,對甲投資人委託之資金,乙應注意 選項(A)(B)(C)皆是 事項
    6.( ) 全權委託保管機構之規範 證券投資信託或顧問事業經營全權委託投資業務,應由客戶將資產委託全權委託保管機構保管或信託移轉予保管機構 正確
    7.( ) 有關全權委託保管機構之規範 全權委託保管機構之指定,應由客戶為之 正確
    8.( ) 有關境外基金之投資顧問業務, 應由經核准之證券投資顧問事業為之辦理境外基金之投資顧問業務,應與總代理人簽訂提供資訊合作契約,其契約應行記載事項,由投信投顧公會擬訂顧問之境外基金應以經金管會核准或申報生效得募集及銷售者為限 錯誤
    9.( ) 有關境外基金之投資顧問業務, 應由經核准之證券投資顧問事業為之 辦理境外基金之投資顧問業務,應與總代理人簽訂提供資訊合作契約,其契約應行記載事項,由投信投顧公會擬訂 顧問之境外基金應以經金管會核准或申報生效得募集及銷售者為限 錯誤
    10.( ) 有關證券投顧事業之設立申請, 最低實收資本額應由發起人一次認足 錯誤


    對於
    1.( ) 停止其應享有之部分或全部權益 為證券投信投顧公會對於違反該公會章則及公約之會員得為之處分
    2.( ) 處以新臺幣十萬元以上、三百萬元以下之違約金 為證券投信投顧公會對於違反該公會章則及公約之會員得為之處分
    3.( ) 責令會員公司對其負責人及受僱人員為適當之處分 為證券投信投顧公會對於違反該公會章則及公約之會員得為之處分
    4.( ) 選項(a)(b)(c)皆是 為證券投信投顧公會,對於違反該公會章則及公約之會員得為如何之處分
    5.( ) 選項(A)(B)(C)皆是 為證券投信投顧公會對於違反該公會章則及公約之會員得為之處分
    6.( ) 下列有關基金銷售機構辦理銷售業務之敘述, 應充分知悉並評估客戶之投資知識、經驗、財務狀況,及承受風險程度 於申購人交付申購申請書且完成價金給付前,交付簡式公開說明書 對於一定金額以上或疑似洗錢之基金交易,對其申購、買回或轉換應留存完整正確之交易紀錄及憑證 錯誤
    7.( ) 投信投顧公會對於違反法令或自律規範之會員,得要求會員對其從業人員予以暫停執行業務,其最長期限為 六個月
    8.( ) 依據「證券投資顧問事業從業人員行為準則」,辦理投資研究分析之業務人員在提供客戶投資組合建議前,於決定該投資組合對於客戶之適合度與適當性時,應考慮的因素有 選項(a)(b)(c)皆應考慮
    9.( ) 依據「證券投資顧問事業從業人員行為準則」,證券投資顧問事業對於自然人客戶個人資料之蒐集利用,應注意遵守 個人資料保護法 法規


    經手人
    1.( ) 「證券投資顧問事業從業人員行為準則」中有關個人交易之規定,僅適用於公司之 經手人員
    2.( ) 基金經理守則個人交易規範所稱之「經手人員」包括 選項(a)(b)(c)皆是
    3.( ) 基金經理守則個人交易規範所稱之「經手人員」包括 選項
    4.( ) 證券投資信託事業之經手人員,投資 上櫃股票 有價證券須申報
    5.( ) 證券投資顧問事業之經手人員為本人帳戶從事 上櫃公司股票 投資前,應事先以書面報督察主管或所屬部門主管核准


    買回
    1.( ) 下列有關基金銷售機構辦理銷售業務之敘述, 應充分知悉並評估客戶之投資知識、經驗、財務狀況,及承受風險程度 於申購人交付申購申請書且完成價金給付前,交付簡式公開說明書 對於一定金額以上或疑似洗錢之基金交易,對其申購、買回或轉換應留存完整正確之交易紀錄及憑證 錯誤
    2.( ) 有關證券投資信託基金(指數股票型基金除外)之受益憑證,其買回規定之敘述 在國內募集投資國外之證券投資信託基金,其買回價金之給付依證券投資信託契約之規定辦理 正確
    3.( ) 基金保管機構僅得依投信事業之指示處分基金資產,請問下列處分行為 依投資決策之需要調整投資組合 正確
    4.( ) 基金保管機構僅得依投信事業之指示處分基金資產,請問下列處分行為 給付依證券投資信託契約約定應分配予受益人之可分配收益 正確
    5.( ) 基金保管機構僅得依投信事業之指示處分基金資產,請問下列處分行為 給付受益人買回其受益憑證之買回價金 正確


    負責人
    1.( ) 停止其應享有之部分或全部權益 為證券投信投顧公會對於違反該公會章則及公約之會員得為之處分
    2.( ) 處以新臺幣十萬元以上、三百萬元以下之違約金 為證券投信投顧公會對於違反該公會章則及公約之會員得為之處分
    3.( ) 責令會員公司對其負責人及受僱人員為適當之處分 為證券投信投顧公會對於違反該公會章則及公約之會員得為之處分
    4.( ) 選項(A)(B)(C)皆是 為證券投信投顧公會對於違反該公會章則及公約之會員得為之處分
    5.( ) 依證券投資信託事業負責人與業務人員管理規則之規定,下列 內部稽核 業務人員不得辦理登錄範圍以外之業務,或由其他業務人員兼任
    6.( ) 證券投信投顧公會會員經營各項業務及會員之負責人與受僱人執行各項業務,應依 選項 之規定辦理
    7.( ) 證券投資信託事業負責人、部門主管、分支機構經理人及業務人員之登錄事項,由 投信投顧公會 擬訂
    8.( ) 證券投資顧問事業公司之負責人、部門主管、分支機構經理人、其他業務人員或其他受僱人不得有 買賣其推介予投資人相同之有價證券,惟基金不在此限 行為


    促銷活動
    1.( ) 「中華民國證券投資信託暨顧問商業同業公會證券投資信託事業從事廣告及營業促銷活動行為規範」所稱之「廣告」,指運用 選項 傳播媒體,就證券投資信託業務及相關之事務向不特定多數人為傳遞、散布或宣傳
    2.( ) 投信投顧事業從事全權委託投資之業務招攬與營業促銷活動,得為以下 說明所提供之過去績效數據並不保證未來一定獲利 行為
    3.( ) 證券投資信託事業為廣告、公開說明會及其他營業促銷活動時, 於事實發生後十日內向投信投顧公會申報 行為符合規定


    交易
    1.( ) 下列有關基金銷售機構辦理銷售業務之敘述, 應充分知悉並評估客戶之投資知識、經驗、財務狀況,及承受風險程度 於申購人交付申購申請書且完成價金給付前,交付簡式公開說明書 對於一定金額以上或疑似洗錢之基金交易,對其申購、買回或轉換應留存完整正確之交易紀錄及憑證 錯誤
    2.( ) 下列有關證券投資信託基金投資有價證券之規定, 應委託證券經紀商交易 指示基金保管機構辦理交割 持有投資資產應登記於基金保管機構名下之基金專戶 錯誤
    3.( ) 甲投信公司欲運用組合型基金從事證券相關商品交易,則 僅限於避險目的之交易 之前已成立之組合型基金應配合修正證券投資信託契約 公開說明書應配合揭露相關風險事項 錯誤
    4.( ) 全權委託投資業務之受任人因解散等事由,致不能繼續從事全權委託投資業務時,受任人後續作業應 選項(A)(B)(C)均正確
    5.( ) 全權委託投資業務之受任人因解散等事由,致不能繼續從事全權委託投資業務時,受任人後續作業應 應即通知全權委託保管機構
    6.( ) 全權委託投資業務之受任人因解散等事由,致不能繼續從事全權委託投資業務時,受任人後續作業應 應即通知客戶
    7.( ) 全權委託投資業務之受任人因解散等事由,致不能繼續從事全權委託投資業務時,受任人後續作業應 應通知證券商及其他交易對象停止受託買賣及相關交易
    8.( ) 有關全權委託投資業務之敘述, 以委任或信託關係為基礎 受託人為投信投顧事業、證券經紀商或信託業 受託人為客戶執行投資或交易之業務 錯誤


    主管機關
    1.( ) 主管機關核准之境外基金,其基於避險或提昇基金資產組合管理之效率,從事衍生性商品交易,持有未沖銷多頭部位價值之總金額,不得超過該境外基金淨資產價值之上限為 40%
    2.( ) 有關投信事業運用貨幣市場基金應符合法律規範之敘述,下列 投資任一非金融機構之公司發行、保證或背書之短期票券及有價證券總金額,不得超過基金淨資產價值10% 運用於銀行存款、短期票券、有價證券及附買回交易等標的,應符合經主管機關核准或認可之信用評等機構評等達一定等級以上者 不得投資於該投信事業及其有利害關係之公司所發行之短期票券 錯誤
    3.( ) 證券投資信託公司聘任 總經理 人員,應事先檢具規劃人選之符合資格證明文件,報主管機關審查合格後始得充任
    4.( ) 證券投資信託事業符合 公司營業滿一年者 條件並經主管機關核准者,得設立分支機構
    5.( ) 證券投資信託事業符合 最近期經會計師查核簽證之財務報告,每股淨值不低於面額者 條件並經主管機關核准者,得設立分支機構
    6.( ) 證券投資信託事業符合 選項(A)(B)皆是 條件並經主管機關核准者,得設立分支機構


    公開
    1.( ) 有關境外基金之私募, 不得為一般性廣告或公開勸誘之行為 價款繳納完成日起五日內向金管會指定之機構申報並副知中央銀行 境外基金機構向特定人私募境外基金,得委任銀行、證券經紀商、證券投資信託事業或證券投資顧問事業辦理 錯誤
    2.( ) 有關境外基金之廣告、公開說明會及促銷, 總代理人或其委任之銷售機構為境外基金之廣告、公開說明會及促銷,總代理人應於事實發生後十日內向投信投顧公會申報 正確
    3.( ) 保證型基金從事廣告、公開說明會及營業活動時,在廣告文宣內容上應揭露 保本比率 事項
    4.( ) 保證型基金從事廣告、公開說明會及營業活動時,在廣告文宣內容上應揭露 保證期間 事項
    5.( ) 保證型基金從事廣告、公開說明會及營業活動時,在廣告文宣內容上應揭露 保證機構名稱 事項
    6.( ) 保證型基金從事廣告、公開說明會及營業活動時,在廣告文宣內容上應揭露 選項(A)(B)(C)皆是 事項
    7.( ) 證券投資信託事業為廣告、公開說明會及其他營業促銷活動時, 於事實發生後十日內向投信投顧公會申報 行為符合規定


    股份
    1.( ) X證券投資信託公司僱用甲證券投資分析人員,依法應與甲訂書面約定,載明如甲擔任股票發行公司之董事、監察人、經理人或以自有帳戶持有股票發行公司已發行股份總數百分之 五 _以上股份者,不得參與全權委託投資帳戶對公司所發行股票之買賣決定?
    2.( ) 以下 投資於證券投資信託事業已發行總數百分之五股份之銀行 得擔任證券投資信託基金保管機構
    3.( ) 符合以下 投資於證券投資信託事業已發行股份總數百分之十以上股份之銀行 情形者,不得擔任證券投資信託基金保管機構
    4.( ) 符合以下 擔任證券投資信託基金簽證之銀行 情形者,不得擔任證券投資信託基金保管機構
    5.( ) 符合以下 選項(A)(B)(C)皆不得擔任 情形者,不得擔任證券投資信託基金保管機構


    應注意
    1.( ) A投資人有三千萬資金,全權委託甲證券投資公司處理該資金投資業務,對A投資人委託之資金,甲應注意 保管機構之自有財產與該委託資金須分別處理 事項
    2.( ) A投資人有三千萬資金,全權委託甲證券投資公司處理該資金投資業務,對A投資人委託之資金,甲應注意 選項(A)(B)(C)皆是 事項
    3.( ) A投資人有三千萬資金,全權委託甲證券投資公司處理該資金投資業務,對A投資人委託之資金,甲應注意 應由A存入合法之保管機構保管 事項
    4.( ) A投資人有三千萬資金,全權委託甲證券投資信託公司處理該資金投資業務,對A投資人委託之資金,甲公司應注意 選項(a)(b)(c)皆是 事項
    5.( ) M證券投資信託公司對所經營之K證券投資信託基金之保管,應注意之事項, 委由基金保管機構保管 為真
    6.( ) 元元證券投資信託公司編製基金年度財務報告並擬公告,應注意 函報投信投顧公會轉金管會備查 事項
    7.( ) 元元證券投資信託公司編製基金年度財務報告並擬公告,應注意 經金管會核准之會計師查核簽證 事項
    8.( ) 元元證券投資信託公司編製基金年度財務報告並擬公告,應注意 經基金保管機構簽署 事項
    9.( ) 元元證券投資信託公司編製基金年度財務報告並擬公告,應注意 選項(A)(B)(C)皆是 事項
    10.( ) 甲投資人有三千萬資金,全權委託乙證券投資信託公司處理該資金投資業務,對甲投資人委託之資金,乙應注意 保管機構之自有財產與該委託資金須分別處理 事項


    處理
    1.( ) A投資人有三千萬資金,全權委託甲證券投資公司處理該資金投資業務,對A投資人委託之資金,甲應注意 保管機構之自有財產與該委託資金須分別處理 事項
    2.( ) A投資人有三千萬資金,全權委託甲證券投資公司處理該資金投資業務,對A投資人委託之資金,甲應注意 選項(A)(B)(C)皆是 事項
    3.( ) A投資人有三千萬資金,全權委託甲證券投資公司處理該資金投資業務,對A投資人委託之資金,甲應注意 應由A存入合法之保管機構保管 事項
    4.( ) A投資人有三千萬資金,全權委託甲證券投資信託公司處理該資金投資業務,對A投資人委託之資金,甲公司應注意 選項(a)(b)(c)皆是 事項
    5.( ) Y證券投資信託公司發生對投資人權益有重大影響事項,依法應 於事實發生之日起二日內公告並向金管會申報
    6.( ) 四個大學同學各出資一千萬元湊成四千萬元,打算委任某證券投顧公司全權委託投資,證券投顧公司應 與四人分別簽訂委任契約每人一千萬元
    7.( ) 甲投資人有三千萬資金,全權委託乙證券投資信託公司處理該資金投資業務,對甲投資人委託之資金,乙應注意 保管機構之自有財產與該委託資金須分別處理 事項
    8.( ) 甲投資人有三千萬資金,全權委託乙證券投資信託公司處理該資金投資業務,對甲投資人委託之資金,乙應注意 選項(A)(B)(C)皆是 事項
    9.( ) 甲證券投資信託公司為特定投資人決定運用全權委託投資資產,投資與甲公司有利害關係之證券承銷商所承銷之有價證券,為避免利益衝突,應 須經該客戶書面同意後始得進行
    10.( ) 全權委託投資契約之受任人運用全權委託投資資產買賣有價證券而經由證券商退還手續費,應 作為客戶買賣交易成本之減項


    為之
    1.( ) 停止其應享有之部分或全部權益 為證券投信投顧公會對於違反該公會章則及公約之會員得為之處分
    2.( ) 處以新臺幣十萬元以上、三百萬元以下之違約金 為證券投信投顧公會對於違反該公會章則及公約之會員得為之處分
    3.( ) 責令會員公司對其負責人及受僱人員為適當之處分 為證券投信投顧公會對於違反該公會章則及公約之會員得為之處分
    4.( ) 選項(A)(B)(C)皆是 為證券投信投顧公會對於違反該公會章則及公約之會員得為之處分
    5.( ) 以下 調降經理公司之報酬 無需經受益人會議決議後,始得為之
    6.( ) 有關全權委託保管機構之規範 全權委託保管機構之指定,應由客戶為之 正確
    7.( ) 有關境外基金之投資顧問業務, 應由經核准之證券投資顧問事業為之辦理境外基金之投資顧問業務,應與總代理人簽訂提供資訊合作契約,其契約應行記載事項,由投信投顧公會擬訂顧問之境外基金應以經金管會核准或申報生效得募集及銷售者為限 錯誤
    8.( ) 有關境外基金之投資顧問業務, 應由經核准之證券投資顧問事業為之 辦理境外基金之投資顧問業務,應與總代理人簽訂提供資訊合作契約,其契約應行記載事項,由投信投顧公會擬訂 顧問之境外基金應以經金管會核准或申報生效得募集及銷售者為限 錯誤
    9.( ) 經營證券投資信託業務、證券投資顧問業務、全權委託投資業務、基金保管業務、全權委託保管業務或其他證券投資信託及顧問法所定業務者,不得有 選項(a)(b)(c)皆不得為之 行為
    10.( ) 證券經紀商兼營證券投資顧問事業辦理全權委託投資業務時, 投資本事業發行之股票、公司債或金融債券 即使經客戶書面同意或契約特別約定,亦不得為之


    受益
    1.( ) 有關投信事業業務之經營, 得經營證券投資信託業務 得經營全權委託投資業務 得募集證券投資信託基金發行受益憑證 錯誤
    2.( ) 有關證券投資信託事業業務之經營, 發行受益憑證募集證券投資信託基金 接受客戶全權委託投資業務 運用證券投資信託基金從事證券及其相關商品之投資 錯誤
    3.( ) 有關證券投資信託基金(指數股票型基金除外)之受益憑證,其買回規定之敘述 在國內募集投資國外之證券投資信託基金,其買回價金之給付依證券投資信託契約之規定辦理 正確
    4.( ) 證券投資信託事業發行受益憑證得不印製實體,但必須用 帳簿劃撥 方式交付


    投資資產
    1.( ) 下列有關證券投資信託基金投資有價證券之規定, 應委託證券經紀商交易 指示基金保管機構辦理交割 持有投資資產應登記於基金保管機構名下之基金專戶 錯誤
    2.( ) 甲證券投資信託公司為特定投資人決定運用全權委託投資資產,投資與甲公司有利害關係之證券承銷商所承銷之有價證券,為避免利益衝突,應 須經該客戶書面同意後始得進行
    3.( ) 目前投信投顧事業接受投資人全權委託投資時,除委託投資資產為投資型保險專設帳簿資產或勞工退休金條例年金保險專設帳簿資產者外,單一客戶委託資產之最低限額為 新臺幣五百萬元
    4.( ) 全權委託投資契約之受任人運用全權委託投資資產買賣有價證券而經由證券商退還手續費,應 作為客戶買賣交易成本之減項
    5.( ) 投資人之全權委託投資資產,因不可歸責於受任證券投顧事業之事由而遭法院命令查封、扣押或強制執行時,委託投資買賣交割義務人為 全權委託契約之客戶自行履行


    應遵守
    1.( ) 甲為怡康證券投資顧問公司董事,轉讓公司持股,怡康公司應遵守 由公司於事實發生之日起五個營業日內函送投信投顧公會彙報金管會 規範
    2.( ) 有關投顧事業從事業務廣告應遵守規範之敘述, 不得以與委任人權益無關之詞語為訴求 正確
    3.( ) 有關投顧事業從事業務廣告應遵守規範之敘述, 不得提供贈品招攬客戶 正確
    4.( ) 有關投顧事業從事業務廣告應遵守規範之敘述, 不得藉金管會核准經營某項業務,作為證實該申請事項或保證投資分析績效之宣傳 正確
    5.( ) 有關投顧事業從事業務廣告應遵守規範之敘述, 選項(A)(B)(C)皆是 正確
    6.( ) 針對非專業投資機構之客戶,全權委託投資契約之投資經理人就執行買賣之事項,應遵守 依客戶別作成投資決定書為執行之依據 事項
    7.( ) 證券投信投顧公會會員經營證券投資信託基金業務,應遵守 不得洩露經理基金之保密事項 規定


    價值
    1.( ) 下列有關證券投資顧問事業從事廣告及營業活動之規範 不得以顧問費或委任費之收入為捐贈之詞語為訴求 不得以國家認證分析師之資格擔保為訴求 不得以價值與證券投資顧問委任契約本約顯不相當之贈品,勸誘投資人簽訂契約 有誤
    2.( ) 主管機關核准之境外基金,其基於避險或提昇基金資產組合管理之效率,從事衍生性商品交易,持有未沖銷多頭部位價值之總金額,不得超過該境外基金淨資產價值之上限為 40%
    3.( ) 有關投信事業運用貨幣市場基金應符合法律規範之敘述,下列 投資任一非金融機構之公司發行、保證或背書之短期票券及有價證券總金額,不得超過基金淨資產價值10% 運用於銀行存款、短期票券、有價證券及附買回交易等標的,應符合經主管機關核准或認可之信用評等機構評等達一定等級以上者 不得投資於該投信事業及其有利害關係之公司所發行之短期票券 錯誤


    經理人
    1.( ) X證券投資信託公司僱用甲證券投資分析人員,依法應與甲訂書面約定,載明如甲擔任股票發行公司之董事、監察人、經理人或以自有帳戶持有股票發行公司已發行股份總數百分之 五 _以上股份者,不得參與全權委託投資帳戶對公司所發行股票之買賣決定?
    2.( ) 證券投資信託事業之部門主管、分支機構經理人及業務人員等,於執行職務前有異動者,應由所屬證券投資信託事業向 投信投顧公會 登錄,非經登錄,不得執行業務
    3.( ) 證券投資信託事業負責人、部門主管、分支機構經理人及業務人員之登錄事項,由 投信投顧公會 擬訂
    4.( ) 證券投資顧問事業之經理人接受委任,對證券投資有關事項提供研究分析或推介建議,此行為視為 證券投資顧問事業 授權範圍內之行為


    符合
    1.( ) 有關投信事業運用貨幣市場基金應符合法律規範之敘述,下列 投資任一非金融機構之公司發行、保證或背書之短期票券及有價證券總金額,不得超過基金淨資產價值10% 運用於銀行存款、短期票券、有價證券及附買回交易等標的,應符合經主管機關核准或認可之信用評等機構評等達一定等級以上者 不得投資於該投信事業及其有利害關係之公司所發行之短期票券 錯誤
    2.( ) 有關證券投資信託事業發起人資格之規範,以下 受破產宣告但已經復權 符合發起人資格
    3.( ) 符合以下 投資於證券投資信託事業已發行股份總數百分之十以上股份之銀行 情形者,不得擔任證券投資信託基金保管機構
    4.( ) 符合以下 擔任證券投資信託基金簽證之銀行 情形者,不得擔任證券投資信託基金保管機構
    5.( ) 符合以下 選項(A)(B)(C)皆不得擔任 情形者,不得擔任證券投資信託基金保管機構
    6.( ) 符合以下 證券投資信託事業持有其已發行股份總數百分之十以上股份之銀行 情形者,不得擔任證券投資信託基金保管機構
    7.( ) 證券投資信託公司聘任 總經理 人員,應事先檢具規劃人選之符合資格證明文件,報主管機關審查合格後始得充任
    8.( ) 證券投資信託事業符合 公司營業滿一年者 條件並經主管機關核准者,得設立分支機構
    9.( ) 證券投資信託事業符合 最近期經會計師查核簽證之財務報告,每股淨值不低於面額者 條件並經主管機關核准者,得設立分支機構


    帳戶
    1.( ) X證券投資信託公司僱用甲證券投資分析人員,依法應與甲訂書面約定,載明如甲擔任股票發行公司之董事、監察人、經理人或以自有帳戶持有股票發行公司已發行股份總數百分之 五 _以上股份者,不得參與全權委託投資帳戶對公司所發行股票之買賣決定?
    2.( ) 下列有關證券投資信託基金保管之敘述 由基金保管機構保管 應設立獨立之基金帳戶 與基金保管機構之財產應分別獨立 有誤
    3.( ) 總代理人或銷售機構受理投資人申購境外基金款項之收付,以下 可由投資人自行向境外基金機構於境外指定之帳戶辦理款項之收付可由境外基金機構授權總代理人以境外基金機構之名義,在國內金融機構設置基金專戶辦理款項之收付可由金管會指定之證券集中保管事業指定之銀行專戶,並由證券集中保管事業匯至境外基金機構境外指定之帳戶或於國內金融機構設置基金專戶辦理款項之收付 錯誤


    投資分析
    1.( ) 有關投顧事業從事業務廣告應遵守規範之敘述, 不得以與委任人權益無關之詞語為訴求 正確
    2.( ) 有關投顧事業從事業務廣告應遵守規範之敘述, 不得提供贈品招攬客戶 正確
    3.( ) 有關投顧事業從事業務廣告應遵守規範之敘述, 不得藉金管會核准經營某項業務,作為證實該申請事項或保證投資分析績效之宣傳 正確
    4.( ) 有關投顧事業從事業務廣告應遵守規範之敘述, 選項(A)(B)(C)皆是 正確
    5.( ) 有關投顧事業從事廣告及營業活動行為之敘述, 得於傳播媒體從事興櫃股票之投資分析活動 正確
    6.( ) 信託業兼營全權委託投資業務之操作,針對非專業投資機構之客戶, 應依據投資分析報告作成投資決定書 分析報告、決定書等書面資料,至少應保存五年 投資分析報告應記載分析基礎、根據及建議 錯誤
    7.( ) 信託業兼營全權委託投資業務之操作,針對非專業投資機構之客戶,下列敘述 應依據投資分析報告作成投資決定書 分析報告、決定書等書面資料,至少應保存五年 投資分析報告應記載分析基礎、根據及建議 錯誤
    8.( ) 針對非專業投資機構之客戶,有關全權委託投資業務之操作, 按日登載客戶資產交易情形 受託人收取券商之手續費或其他利益應作為客戶買賣成本之減少 依據投資分析報告作成投資決定書 錯誤
    9.( ) 證券投資顧問公司之業務人員於公開場所從事證券投資分析活動,不得有 以化名從事證券投資分析 行為
    10.( ) 證券投資顧問公司之業務人員於公開場所從事證券投資分析活動,不得有 未列合理研判分析依據對不特定人就個股之買賣進行推介 行為


    行為規範
    1.( ) 「中華民國證券投資信託暨顧問商業同業公會證券投資信託事業從事廣告及營業促銷活動行為規範」所稱之「廣告」,指運用 選項 傳播媒體,就證券投資信託業務及相關之事務向不特定多數人為傳遞、散布或宣傳
    2.( ) 下列證券投資顧問事業使用社群媒體及網站從事業務招攬之行為規定之敘述 公司應建立內部管理機制 僅限轉貼公司依公會「會員及其銷售機構從事廣告及營業活動行為規範」規定審核通過之資料 審核通過之資料不得添載其他與業務相關之廣告宣傳文字 錯誤
    3.( ) 有關證券投資信託事業之從業人員行為規範, 不得轉讓出席股東會委託書 正確


    績效
    1.( ) 以基金績效及業績數字為廣告內容者,以下 同一基金績效達三個月以上者始能刊登 不符規定
    2.( ) 有關投顧事業從事業務廣告應遵守規範之敘述, 不得以與委任人權益無關之詞語為訴求 正確
    3.( ) 有關投顧事業從事業務廣告應遵守規範之敘述, 不得提供贈品招攬客戶 正確
    4.( ) 有關投顧事業從事業務廣告應遵守規範之敘述, 不得藉金管會核准經營某項業務,作為證實該申請事項或保證投資分析績效之宣傳 正確
    5.( ) 有關投顧事業從事業務廣告應遵守規範之敘述, 選項(A)(B)(C)皆是 正確


    銀行
    1.( ) 兼營信託業務之銀行 可接受證券投資信託事業委託,保管證券投資信託基金
    2.( ) 以下 投資於證券投資信託事業已發行總數百分之五股份之銀行 得擔任證券投資信託基金保管機構
    3.( ) 有關境外基金之私募, 不得為一般性廣告或公開勸誘之行為 價款繳納完成日起五日內向金管會指定之機構申報並副知中央銀行 境外基金機構向特定人私募境外基金,得委任銀行、證券經紀商、證券投資信託事業或證券投資顧問事業辦理 錯誤
    4.( ) 有關證券投資信託事業之自有資金運用之原則,下列 不得貸與他人 購買政府債券或金融債券 購買國庫券、可轉讓之銀行定期存單或商業票據 錯誤


    說明會
    1.( ) 有關境外基金之廣告、公開說明會及促銷, 總代理人或其委任之銷售機構為境外基金之廣告、公開說明會及促銷,總代理人應於事實發生後十日內向投信投顧公會申報 正確
    2.( ) 投顧事業舉辦投資說明會時,發表證券市場之投資意見涉及 市場分析 事項應同時說明研判之依據
    3.( ) 投顧事業舉辦投資說明會時,發表證券市場之投資意見涉及 行情研判 事項應同時說明研判之依據
    4.( ) 投顧事業舉辦投資說明會時,發表證券市場之投資意見涉及 產業趨勢 事項應同時說明研判之依據
    5.( ) 投顧事業舉辦投資說明會時,發表證券市場之投資意見涉及 選項(A)(B)(C)皆是 事項應同時說明研判之依據
    6.( ) 證券投資信託事業為廣告、公開說明會及其他營業促銷活動時, 於事實發生後十日內向投信投顧公會申報 行為符合規定


    書面
    1.( ) 甲投資人將1千萬元全權委託A證券商進行投資,有關A證券商擬為該委託資產買進其所承銷之B股票,下列 須事先告知客戶相關利益衝突及控管措施 須取得客戶逐次書面同意 投資數量須經客戶書面同意 錯誤
    2.( ) 甲證券投資信託公司為特定投資人決定運用全權委託投資資產,投資與甲公司有利害關係之證券承銷商所承銷之有價證券,為避免利益衝突,應 須經該客戶書面同意後始得進行
    3.( ) 信託業兼營全權委託投資業務之操作,針對非專業投資機構之客戶,下列敘述 應依據投資分析報告作成投資決定書 分析報告、決定書等書面資料,至少應保存五年 投資分析報告應記載分析基礎、根據及建議 錯誤
    4.( ) 證券投資顧問事業之經手人員為本人帳戶從事 上櫃公司股票 投資前,應事先以書面報督察主管或所屬部門主管核准
    5.( ) 證券投資顧問事業相關從業人員得從事之行為, 接受客戶委任時,與客戶簽訂書面契約,載明雙方權利義務 為正確
    6.( ) 證券經紀商兼營證券投資顧問事業辦理全權委託投資業務時, 投資本事業發行之股票、公司債或金融債券 即使經客戶書面同意或契約特別約定,亦不得為之


    公告
    1.( ) Y證券投資信託公司發生對投資人權益有重大影響事項,依法應 於事實發生之日起二日內公告並向金管會申報
    2.( ) 元元證券投資信託公司編製基金年度財務報告並擬公告,應注意 函報投信投顧公會轉金管會備查 事項
    3.( ) 元元證券投資信託公司編製基金年度財務報告並擬公告,應注意 經金管會核准之會計師查核簽證 事項
    4.( ) 元元證券投資信託公司編製基金年度財務報告並擬公告,應注意 經基金保管機構簽署 事項
    5.( ) 元元證券投資信託公司編製基金年度財務報告並擬公告,應注意 選項(A)(B)(C)皆是 事項


    證券商
    1.( ) 甲投資人將1千萬元全權委託A證券商進行投資,有關A證券商擬為該委託資產買進其所承銷之B股票,下列 須事先告知客戶相關利益衝突及控管措施 須取得客戶逐次書面同意 投資數量須經客戶書面同意 錯誤
    2.( ) 全權委託投資契約之受任人運用全權委託投資資產買賣有價證券而經由證券商退還手續費,應 作為客戶買賣交易成本之減項
    3.( ) 全權委託投資業務之受任人因解散等事由,致不能繼續從事全權委託投資業務時,受任人後續作業應 選項(A)(B)(C)均正確
    4.( ) 全權委託投資業務之受任人因解散等事由,致不能繼續從事全權委託投資業務時,受任人後續作業應 應即通知全權委託保管機構
    5.( ) 全權委託投資業務之受任人因解散等事由,致不能繼續從事全權委託投資業務時,受任人後續作業應 應即通知客戶


    報告
    1.( ) 所謂證券投資顧問事業,係指為獲取報酬而經營或提供 全權委託投資業務 業務者而言
    2.( ) 所謂證券投資顧問事業,係指為獲取報酬而經營或提供 提供證券投資研究分析意見報告 業務者而言
    3.( ) 所謂證券投資顧問事業,係指為獲取報酬而經營或提供 選項(A)(B)(C)皆是 業務者而言
    4.( ) 所謂證券投資顧問事業,係指為獲取報酬而經營或提供 舉辦證券投資分析演講活動 業務者而言
    5.( ) 信託業兼營全權委託投資業務之操作,針對非專業投資機構之客戶, 應依據投資分析報告作成投資決定書 分析報告、決定書等書面資料,至少應保存五年 投資分析報告應記載分析基礎、根據及建議 錯誤
    6.( ) 信託業兼營全權委託投資業務之操作,針對非專業投資機構之客戶,下列敘述 應依據投資分析報告作成投資決定書 分析報告、決定書等書面資料,至少應保存五年 投資分析報告應記載分析基礎、根據及建議 錯誤
    7.( ) 針對非專業投資機構之客戶,有關全權委託投資業務之操作, 按日登載客戶資產交易情形 受託人收取券商之手續費或其他利益應作為客戶買賣成本之減少 依據投資分析報告作成投資決定書 錯誤
    8.( ) 證券投資信託事業符合 公司營業滿一年者 條件並經主管機關核准者,得設立分支機構
    9.( ) 證券投資信託事業符合 最近期經會計師查核簽證之財務報告,每股淨值不低於面額者 條件並經主管機關核准者,得設立分支機構